科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的障礙及對(duì)策

楊晶

摘 要 科技是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力，科技成果轉(zhuǎn)化是形成和創(chuàng)造生產(chǎn)力的核心動(dòng)力?？蒲性核俏覈?guó)創(chuàng)新體系的核心組成部分，擁有豐富的人才和科技資源，但我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率與發(fā)達(dá)國(guó)家相比相差甚遠(yuǎn)，影響科技成果轉(zhuǎn)化額原因復(fù)雜多面。本文將從科研院所、企業(yè)、中介、政府等方面來(lái)探討影響科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的原因及應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)鍵詞 科研院所 科技成果轉(zhuǎn)化 障礙 對(duì)策

黨的十八屆五中全會(huì)提出“五大發(fā)展理念”，排在首位的就是“創(chuàng)新發(fā)展”。《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》提出“必須把發(fā)展基點(diǎn)放在創(chuàng)新上，形成促進(jìn)創(chuàng)新的體制架構(gòu)，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)的引領(lǐng)型發(fā)展?！睘閷?shí)現(xiàn)引領(lǐng)型發(fā)展，關(guān)鍵任務(wù)是打破傳統(tǒng)制度障礙，解放和激發(fā)科技潛能，加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

1 影響科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙

1.1 科研機(jī)構(gòu)缺乏切合市場(chǎng)需求的成果

一是科研項(xiàng)目缺乏實(shí)用性。一些科研人員缺乏對(duì)市場(chǎng)的了解，沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，在進(jìn)行課題設(shè)計(jì)時(shí)只圖通過(guò)職稱評(píng)審和獲得科技獎(jiǎng)項(xiàng)，或是為了完成科研量和解決研究經(jīng)費(fèi)。只要怎么容易拿到課題就怎么設(shè)計(jì)，并不是為了解決某個(gè)生產(chǎn)技術(shù)問(wèn)題，一些科研項(xiàng)成果不具有市場(chǎng)潛力和推廣價(jià)值，不夠成熟，也不適宜轉(zhuǎn)化。二是考核機(jī)制對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化重視力度不夠。科研院所對(duì)科研人員進(jìn)行激勵(lì)、職稱評(píng)定時(shí)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)科技論文的影響因素和論文數(shù)量，致使科研人員片面追求科研、科技成果數(shù)量的現(xiàn)象，科研人員缺乏對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。三是科研院所缺乏專業(yè)部門對(duì)科研成果進(jìn)行推介運(yùn)作。諸多課題完成驗(yàn)收后科研人員和管理部門將之束之高閣，科研成果的轉(zhuǎn)化缺乏專業(yè)團(tuán)隊(duì)的后續(xù)跟進(jìn)。四是盡管一些課題鑒定意見(jiàn)都是“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平”“行業(yè)領(lǐng)先水平”，實(shí)際上都是重復(fù)研究或是技術(shù)含量不高的研究，不是真正有市場(chǎng)潛力、有推廣價(jià)值、有成熟度、適宜轉(zhuǎn)化的科技成果。

1.2 企業(yè)研發(fā)、轉(zhuǎn)化科技成果動(dòng)力不足

企業(yè)應(yīng)該是科技成果轉(zhuǎn)化的主體。90%以上的企業(yè)研發(fā)、轉(zhuǎn)化科技成果的動(dòng)力能力不足。我國(guó)企業(yè)的主體是中小企業(yè)，最需要技術(shù)支持，但總體來(lái)看又最缺乏技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的條件。中西部地區(qū)的一些省份，90%以上的企業(yè)沒(méi)有研發(fā)活動(dòng)。一是企業(yè)研發(fā)投入力度不夠。據(jù)調(diào)查，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為0.93%，而美國(guó)、日本、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家則普遍在2%以上。大多數(shù)中小企業(yè)企業(yè)規(guī)模小，流動(dòng)資金緊張，購(gòu)買專利和改造生產(chǎn)線的能力弱，難以依靠科技進(jìn)步經(jīng)營(yíng)企業(yè)，也無(wú)力為成果的轉(zhuǎn)化承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。二是企業(yè)研發(fā)動(dòng)力不足。我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在轉(zhuǎn)型調(diào)整，一些處于產(chǎn)業(yè)鏈末端的中小企業(yè)生產(chǎn)方式粗放，僅關(guān)注產(chǎn)量，而并沒(méi)有科研興業(yè)的意識(shí)。而一些具有一定研發(fā)能力和資金實(shí)力的大型國(guó)企，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不強(qiáng)，一般也只對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)要求開(kāi)展科研，一些短期難以見(jiàn)成效的科技成果也難以在企業(yè)轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用。

1.3 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)水平較低

科技成果的轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及知識(shí)積累、技術(shù)提升、商務(wù)運(yùn)作及資本投入等一系列問(wèn)題，十分需要技術(shù)市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)化、精準(zhǔn)化、專業(yè)化的全程服務(wù)。而我國(guó)現(xiàn)有中介服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化水平太低，出現(xiàn)“不比教授懂市場(chǎng)，不比企業(yè)懂技術(shù)”的尷尬局面，對(duì)企業(yè)和院校服務(wù)的能力不強(qiáng)，與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家差距大，權(quán)威的科技成果價(jià)值評(píng)估、投融資咨詢、信用評(píng)價(jià)等機(jī)構(gòu)等嚴(yán)重缺乏。

1.4 政府部門缺乏有力的政策支持和引導(dǎo)

引導(dǎo)動(dòng)力不足，管理手段長(zhǎng)期不變，管理制度和方式過(guò)于保守傳統(tǒng)，總是滯后于科技發(fā)展的需要。一是科技成果轉(zhuǎn)化處置審批環(huán)節(jié)多。技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)與一般國(guó)有資產(chǎn)管理模式相同，成果轉(zhuǎn)化審批程序較多，歷時(shí)較長(zhǎng)，嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)化時(shí)效性。二是科研成果處置權(quán)、收益權(quán)不明確，在2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》出臺(tái)之前，很長(zhǎng)一段時(shí)間事業(yè)單位科技成果的轉(zhuǎn)讓收入必須上繳國(guó)庫(kù)，這嚴(yán)重影響科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。三是政府對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化投入資金不足、投資機(jī)制不健全、融資體系和績(jī)效評(píng)價(jià)體系不完善。而很多地方的科技成果轉(zhuǎn)化政策和優(yōu)惠舉措不接地氣，科研機(jī)構(gòu)或科研人員在實(shí)施成果轉(zhuǎn)化時(shí)層層受阻，不適合瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)需求，政策難以落實(shí)。

2 促進(jìn)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

2.1 積極推進(jìn)政策、體制機(jī)制創(chuàng)新

2015年以來(lái)，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂案、《實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》陸續(xù)出臺(tái)，明確規(guī)定取消審批程序，由科研院所自主決定轉(zhuǎn)讓，收益權(quán)、分配權(quán)由科研院所自己按照規(guī)定程序自主處理，直接參與這些科技成果的科研人員可以享受轉(zhuǎn)化受益的50%以上，極大激勵(lì)了科技成果的轉(zhuǎn)化。首先，從政府層面來(lái)說(shuō)，只有堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，將破除科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙作為著力點(diǎn)，逐步改革完善科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制，為科研成果轉(zhuǎn)化減少體制層面的干預(yù)和障礙，提高研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研人員在利益分配中的份額，從而激勵(lì)科研人員在更加注重將成熟的研究成果及時(shí)有效轉(zhuǎn)化。其次，政府要加快深化科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革。根據(jù)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)特色形成多層次或更精細(xì)化的職稱評(píng)聘標(biāo)準(zhǔn)，改變片面追求論文論著數(shù)量的單一職稱評(píng)定辦法，將科技成果轉(zhuǎn)化工作績(jī)效納入科研人員考評(píng)體系，營(yíng)造大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。最后，政府要政策引導(dǎo)促進(jìn)企業(yè)和科研院所的緊密合作，鼓勵(lì)科研院所為企業(yè)提供技術(shù)的研發(fā)服務(wù)、檢測(cè)、試驗(yàn)、咨詢等一系列的活動(dòng)，加大對(duì)科技研發(fā)的財(cái)政支持，加快建立“政府財(cái)政科技投入+擔(dān)保貼息+產(chǎn)權(quán)質(zhì)押+股權(quán)融資+風(fēng)險(xiǎn)投資+保險(xiǎn)”的科技金融體系，引導(dǎo)更多的社會(huì)資本對(duì)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的支持。

2.2 加快改革科研立項(xiàng)及考核機(jī)制

首先，改革考核機(jī)制，引導(dǎo)科研院所的應(yīng)用科研瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需要，主動(dòng)對(duì)接市場(chǎng)，科研項(xiàng)目從選題立項(xiàng)到成果轉(zhuǎn)化必須緊扣當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，尤其是與國(guó)際新技術(shù)領(lǐng)域以及新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展緊密結(jié)合，增強(qiáng)科研的實(shí)用性及效益性。要讓我們所要研究的項(xiàng)目走在科技發(fā)展的前沿，讓科研成果轉(zhuǎn)化能及時(shí)跟上市場(chǎng)需要，從而達(dá)到提高企業(yè)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益的目的。其次，建立有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)考核制度。引導(dǎo)科研人員在教學(xué)、科研、轉(zhuǎn)化方面有所側(cè)重，鼓勵(lì)交叉，允許將企業(yè)委托項(xiàng)目作為科研業(yè)績(jī)列入考評(píng)指標(biāo)范圍。再次，推動(dòng)“校企深度合作”模式，建立完善鼓勵(lì)、規(guī)范科研人員創(chuàng)辦企業(yè)或與企業(yè)合作的管理制度。最后，科研院所應(yīng)積極設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移專門部門或機(jī)構(gòu)，加速自身科技成果的轉(zhuǎn)化。

2.3 加快培育高水平的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

科技中介機(jī)構(gòu)是連接技術(shù)供給與需求的橋梁，是連接科研院所與企業(yè)的紐帶。要鼓勵(lì)各類單位和個(gè)人以貨幣、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等出資成立公司制或合伙制的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。科研人員站在科技成果研究的一線，對(duì)科技成果及其轉(zhuǎn)化更能發(fā)揮其自身優(yōu)勢(shì)，因此，要鼓勵(lì)科研人員在完成本職工作的前提下，在業(yè)余時(shí)間兼職參與創(chuàng)辦各類科技中介機(jī)構(gòu)，或從事各種科技中介服務(wù)活動(dòng)。積極探索科技中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立運(yùn)行機(jī)制，除保留少量公共服務(wù)性質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)外，政府要鼓勵(lì)建立公司制、合伙制的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)建與稅收方面給予政策優(yōu)惠。

加快培育一批熟悉科技政策和行業(yè)發(fā)展，社會(huì)化、市場(chǎng)化、專業(yè)化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮其在技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化中的重要作用。

2.4 推動(dòng)企業(yè)科研創(chuàng)新內(nèi)部驅(qū)動(dòng)

從企業(yè)主管部門工作層面來(lái)說(shuō)，策應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，關(guān)鍵在于推動(dòng)企業(yè)成為創(chuàng)新體系的主體。加大國(guó)有企業(yè)科技投入與轉(zhuǎn)化考核指標(biāo)權(quán)重，對(duì)班子特別是主要負(fù)責(zé)人的考核由過(guò)去單一利潤(rùn)考核向利潤(rùn)和科技投入與轉(zhuǎn)化效益的考核并重。加快科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)，增加有影響力的科技型中小微企業(yè)科研人員、管理人員在財(cái)政科技投入項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)審、評(píng)優(yōu)的比例。鼓勵(lì)建立科技型中小微企業(yè)投入為主、財(cái)政投入為輔的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)基金。