家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)研究

趙 敏，林 漢 川

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京市100029）

家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)研究

趙 敏，林 漢 川

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京市100029）

將具有非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)等特質(zhì)性的家族企業(yè)引入創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)領(lǐng)域，構(gòu)建由5個(gè)二級(jí)測(cè)評(píng)指標(biāo)和23個(gè)三級(jí)測(cè)評(píng)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系，從創(chuàng)新研發(fā)投入能力、產(chǎn)出能力、企業(yè)家特質(zhì)及企業(yè)創(chuàng)新傾向、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、企業(yè)外部制度環(huán)境五個(gè)方面測(cè)評(píng)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力。其中，創(chuàng)新研發(fā)投入能力是家族企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的基礎(chǔ)條件；創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出能力是企業(yè)將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用后的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效應(yīng)，對(duì)后續(xù)創(chuàng)新研發(fā)的積極性和導(dǎo)向性產(chǎn)生重要影響；企業(yè)家精神是影響家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力的重要因素；企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境是家族企業(yè)順利進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的基礎(chǔ)和重要保障。前2個(gè)二級(jí)指標(biāo)由12個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，共同體現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)的普適性；后3個(gè)二級(jí)指標(biāo)由11個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，在測(cè)評(píng)體系中共同體現(xiàn)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的特質(zhì)性。

家族企業(yè)；創(chuàng)新研發(fā)能力；社會(huì)情感財(cái)富；治理結(jié)構(gòu)；模糊層次主成分分析

根據(jù)家族企業(yè)研究院（Family Firm Institute）的數(shù)據(jù)，家族企業(yè)占世界自由經(jīng)濟(jì)體所有企業(yè)的80%以上，創(chuàng)造了全世界70%以上的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，是世界經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。當(dāng)前，我國(guó)正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵期[1]，創(chuàng)新是關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局緊迫而重大的戰(zhàn)略任務(wù)。家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力科學(xué)而合理地測(cè)評(píng)，是認(rèn)識(shí)國(guó)家、區(qū)域、行業(yè)或企業(yè)創(chuàng)新能力的重要手段，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。創(chuàng)新研發(fā)能力和創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)的研究起步較早，各區(qū)域、各行業(yè)、各所有制性質(zhì)、各類(lèi)型企業(yè)均有所涉及，唯家族企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)研究尚屬空白。由于家族企業(yè)獨(dú)特的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和治理結(jié)構(gòu)等特性增加了測(cè)評(píng)難度，創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)一直未有突破。本文嘗試性地將家族企業(yè)引入創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)領(lǐng)域進(jìn)行探索。

一、構(gòu)建步驟

家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力，是家族企業(yè)能夠進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)并取得成功的能力或潛力，是為成功進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)所提供的資源支持、制度保障及主觀(guān)驅(qū)動(dòng)力。為準(zhǔn)確、全面地反映家族企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)能力，本文以家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)特征為基礎(chǔ)，將家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)各影響因素及創(chuàng)新測(cè)評(píng)指標(biāo)相結(jié)合，以家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)各影響因素體現(xiàn)指標(biāo)體系的特質(zhì)性，以創(chuàng)新能力測(cè)評(píng)已驗(yàn)證指標(biāo)體現(xiàn)測(cè)評(píng)體系的普適性，嘗試性地創(chuàng)建家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，步驟如圖1所示。

家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)構(gòu)建，第一步，明確測(cè)評(píng)目標(biāo)及家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的相關(guān)特征；第二步，指標(biāo)設(shè)計(jì)與構(gòu)建；第三步，甄選測(cè)評(píng)模型；第四步，數(shù)據(jù)驗(yàn)證，綜合測(cè)評(píng)。

二、指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與構(gòu)建

（一）構(gòu)建原則

1.目的性原則

構(gòu)建測(cè)評(píng)指標(biāo)需要與家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)測(cè)評(píng)目的保持一致，要真實(shí)地反映被測(cè)評(píng)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的潛力和能力，保證測(cè)評(píng)的有效性。

2.系統(tǒng)性原則

家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)本質(zhì)上是一個(gè)整體性的綜合體系，強(qiáng)調(diào)對(duì)所有測(cè)評(píng)指標(biāo)的綜合，每一個(gè)測(cè)評(píng)指標(biāo)都是構(gòu)成這個(gè)整體的一部分，必須服從測(cè)評(píng)體系的整體性。同時(shí)，家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)測(cè)評(píng)指標(biāo)的構(gòu)建需要注意層次性。

3.重要性原則

首先按重要性將指標(biāo)納入測(cè)評(píng)體系，同時(shí)要充分結(jié)合全面性和重要性原則，甄選指標(biāo)時(shí)應(yīng)選擇重要指標(biāo)，而非全部指標(biāo)。

4.全面性原則

應(yīng)充分考慮各個(gè)指標(biāo)之間存在的聯(lián)系，從而使創(chuàng)新能力實(shí)際效果的評(píng)價(jià)更為系統(tǒng)，同時(shí)，指標(biāo)體系的選擇應(yīng)綜合各個(gè)重要方面，以準(zhǔn)確、全面地測(cè)評(píng)家族企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)能力。

（二）測(cè)評(píng)指標(biāo)來(lái)源及構(gòu)成

創(chuàng)建家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)，需遵守以上四項(xiàng)原則，測(cè)評(píng)指標(biāo)既要體現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)能力，又要體現(xiàn)家族企業(yè)的特質(zhì)性。在構(gòu)建家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)過(guò)程中，首先，將家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)影響因素納入到指標(biāo)體系中，從家族企業(yè)特質(zhì)性角度抓住提高家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。其次，借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，將反映創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)普適性的已有文獻(xiàn)研究測(cè)評(píng)指標(biāo)納入指標(biāo)體系，進(jìn)一步對(duì)測(cè)評(píng)指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn)。

圖1 構(gòu)建家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)的步驟

根據(jù)反映家族企業(yè)特質(zhì)性的創(chuàng)新研發(fā)影響因素及反映創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)普適性的文獻(xiàn)研究測(cè)評(píng)指標(biāo)，篩選、補(bǔ)充、歸納后，指標(biāo)體系將家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力的構(gòu)成分解為創(chuàng)新研發(fā)投入能力、創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出能力、企業(yè)家特質(zhì)及企業(yè)創(chuàng)新傾向、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、企業(yè)外部制度環(huán)境五個(gè)方面，如圖2所示。這五個(gè)方面為家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)體系的二級(jí)指標(biāo)，其中，創(chuàng)新研發(fā)投入能力、創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出能力為反映創(chuàng)新研發(fā)能力的普適性指標(biāo)，企業(yè)家特質(zhì)及企業(yè)創(chuàng)新傾向、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和企業(yè)外部制度環(huán)境為反映家族企業(yè)特質(zhì)性的影響因素指標(biāo)。

將家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)影響因素嵌入到指標(biāo)體系中，企業(yè)家特質(zhì)及企業(yè)創(chuàng)新傾向、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境及企業(yè)外部制度環(huán)境等二級(jí)指標(biāo)，家族治理結(jié)構(gòu)[2]、所有制性質(zhì)、社會(huì)情感財(cái)富[3]、社會(huì)資本[4]、制度環(huán)境[5]、行業(yè)環(huán)境[6]、企業(yè)特征等三級(jí)指標(biāo)反映家族企業(yè)創(chuàng)新特質(zhì)性。同時(shí)，將反映創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)普適性的指標(biāo)嵌入篩選和確認(rèn)的過(guò)程中，主要借鑒國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 31043—2014《品牌價(jià)值技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)要求》《技術(shù)創(chuàng)新測(cè)評(píng)模型及其在中小工業(yè)企業(yè)的應(yīng)用》中關(guān)于中小工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新測(cè)評(píng)變量體系構(gòu)建等已有文獻(xiàn)內(nèi)容，并輔以其他相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)評(píng)文獻(xiàn)，對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充、篩選。最后，經(jīng)過(guò)歸納、篩選和確認(rèn)，最終得出由1個(gè)一級(jí)測(cè)評(píng)指標(biāo)、5個(gè)二級(jí)測(cè)評(píng)指標(biāo)和23個(gè)三級(jí)測(cè)評(píng)指標(biāo)構(gòu)成的家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系。

圖2 家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)構(gòu)成

（三）指標(biāo)體系構(gòu)建

家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系如表1所示。

在家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)中，創(chuàng)新研發(fā)投入能力是家族企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的基礎(chǔ)條件；創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出能力是企業(yè)將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用后的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效應(yīng)，可以反向?yàn)榧易迤髽I(yè)后續(xù)的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)提供必要的資金、技術(shù)支持，并對(duì)后續(xù)創(chuàng)新研發(fā)的積極性和導(dǎo)向性產(chǎn)生重要影響。這2個(gè)二級(jí)指標(biāo)由12個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，共同體現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)的普適性。

企業(yè)家精神是影響家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力的重要因素，既包括企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)，也包括家族企業(yè)的創(chuàng)新導(dǎo)向，為家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)提供決策支持，由企業(yè)家教育程度、企業(yè)家專(zhuān)業(yè)背景、企業(yè)家社會(huì)情感財(cái)富（SEW）[7]導(dǎo)向和企業(yè)創(chuàng)新策略導(dǎo)向4個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成；企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是家族企業(yè)順利進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的基礎(chǔ)和重要保障，為家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)提供財(cái)力支持、人力支持、管理支持、內(nèi)部制度支持等，由企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、多元化程度、家族治理結(jié)構(gòu)和所有制性質(zhì)5個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成；企業(yè)外部環(huán)境是企業(yè)能否順利開(kāi)展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的重要保障，法律保護(hù)、金融支持、區(qū)域研發(fā)水平、政府補(bǔ)助等有利于提高企業(yè)創(chuàng)新的研發(fā)能力。企業(yè)外部環(huán)境由企業(yè)所屬區(qū)域創(chuàng)新指數(shù)和企業(yè)主社會(huì)資本這兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。此3個(gè)二級(jí)指標(biāo)11個(gè)三級(jí)指標(biāo)在測(cè)評(píng)體系中共同體現(xiàn)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的特質(zhì)性。

表1 家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系

三、測(cè)評(píng)模型的甄選與確認(rèn)

（一）甄選測(cè)評(píng)模型

創(chuàng)新測(cè)評(píng)是選用恰當(dāng)?shù)臏y(cè)評(píng)方法或者模型對(duì)一系列的變量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，為企業(yè)自評(píng)、政府、科研等部門(mén)評(píng)價(jià)區(qū)域、行業(yè)等相關(guān)創(chuàng)新情況提供依據(jù)。而測(cè)評(píng)過(guò)程和測(cè)評(píng)模型的選擇需遵守綜合性原則、實(shí)用性原則、可比性原則等等，以保證真實(shí)、系統(tǒng)地反映企業(yè)的創(chuàng)新情況[8]。同時(shí)，在充分考慮創(chuàng)新研發(fā)測(cè)評(píng)模型的實(shí)用性之外，還需充分考慮家族企業(yè)的特性。創(chuàng)新研發(fā)測(cè)評(píng)模型與真實(shí)情況的耦合性非常重要，理論模型與真實(shí)模擬情況越好，越能真實(shí)反映企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力。

自熊彼特引入創(chuàng)新策略以來(lái)，創(chuàng)新研發(fā)測(cè)評(píng)體系的研究也在不斷深入。隨著理論研究的發(fā)展，創(chuàng)新研發(fā)測(cè)評(píng)方法越來(lái)越多，層出不窮。具有代表性的模型主要有模糊綜合測(cè)評(píng)模型[9]、線(xiàn)性加權(quán)綜合測(cè)評(píng)、灰色綜合測(cè)評(píng)模型、聚類(lèi)分析測(cè)評(píng)模型[10]、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析測(cè)評(píng)模型、主成分分析測(cè)評(píng)模型[11]、偏好順序結(jié)構(gòu)評(píng)估法（Promethee）[12]、模糊層次線(xiàn)性加權(quán)綜合測(cè)評(píng)模型[13]、模糊層次主成分分析測(cè)評(píng)模型[14]等。

由于家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)指標(biāo)體系由三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，結(jié)構(gòu)與數(shù)據(jù)相對(duì)復(fù)雜，測(cè)評(píng)指標(biāo)中數(shù)值型指標(biāo)和屬性指標(biāo)共存，且各指標(biāo)間具有一定相關(guān)性。本文在甄選測(cè)評(píng)模型的過(guò)程中，從家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)測(cè)評(píng)指標(biāo)體系的實(shí)際情況出發(fā)，從操作簡(jiǎn)易性、對(duì)測(cè)評(píng)指標(biāo)屬性的要求、對(duì)變量一致性和獨(dú)立性等要求、測(cè)評(píng)復(fù)雜系統(tǒng)和多個(gè)單元能力、綜合測(cè)評(píng)結(jié)果等方面對(duì)各主流測(cè)評(píng)模型進(jìn)行比較、篩選，最終甄選出模糊層次主成分分析模型（如圖3所示）。模糊層次主成分分析模型更為合理，主要因?yàn)槠渚邆湟韵绿卣鳎簩?duì)測(cè)評(píng)指標(biāo)要求相對(duì)簡(jiǎn)單，不需要對(duì)屬性變量進(jìn)行定量化處理，也不需要對(duì)數(shù)值型測(cè)評(píng)指標(biāo)進(jìn)行等級(jí)化處理，變量間不必相互獨(dú)立，不必賦權(quán)重，但必須進(jìn)行一致性、標(biāo)準(zhǔn)化和獨(dú)立性處理。操作難度較大，但對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的測(cè)評(píng)能力較強(qiáng)，能同時(shí)測(cè)評(píng)多個(gè)單元并進(jìn)行多層綜合評(píng)價(jià)，具有較強(qiáng)的排序性，雖存在一定的信息折損問(wèn)題，但真實(shí)反映測(cè)評(píng)對(duì)象實(shí)際創(chuàng)新水平的能力相對(duì)較強(qiáng)。

（二）模糊層次主成分分析測(cè)評(píng)模型

1.模型主要原理和構(gòu)建

哈羅德·霍特林（Harold Hotelling）于1933年首先提出主成分分析（Principal Componenets Analysis），模糊層次主成分分析模型則為模糊層次加權(quán)理論與主成分分析理論結(jié)合構(gòu)建而成。

圖3 家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)模型篩選

其中，l=1，2，…，g；i=1，2，…，n；s=1，2，…，q；g≤p。

2.模型運(yùn)用的基本方法和步驟

運(yùn)用模糊層次主成分分析模型對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力進(jìn)行數(shù)據(jù)測(cè)評(píng)，按測(cè)評(píng)指標(biāo)構(gòu)建、原始數(shù)據(jù)處理等7個(gè)步驟進(jìn)行。

（1）構(gòu)建測(cè)評(píng)指標(biāo)。家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)已構(gòu)建。

（2）原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。若原始數(shù)據(jù)類(lèi)型和度量一致，則不需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，若原始數(shù)據(jù)類(lèi)型和度量不一致，則需要先進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化和一致化的數(shù)據(jù)處理。

（3）測(cè)定變量相關(guān)系數(shù)矩陣。在對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化和一致化處理后，先計(jì)算變量間的相關(guān)性。相關(guān)系數(shù)在0.3～1.0之間則適合使用該模型。

（4）求解相關(guān)矩陣特征根。求解矩陣特征根并求解特征值方程式，并計(jì)算各新測(cè)評(píng)指標(biāo)權(quán)重，公式為：

（5）確定主測(cè)評(píng)分量指標(biāo)。對(duì)新測(cè)評(píng)指標(biāo)進(jìn)行排序，可在盡量減少信息折損的前提下重新選擇測(cè)評(píng)指標(biāo)并計(jì)算g個(gè)主測(cè)評(píng)指標(biāo)信息比重。

（6）計(jì)算主測(cè)評(píng)分量權(quán)重。主測(cè)評(píng)分量確定后，各分量權(quán)重為：

（7）測(cè)評(píng)家族企業(yè)創(chuàng)新能力

（三）數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

為檢測(cè)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)和選用模型的有效性，本文擬進(jìn)行數(shù)據(jù)檢驗(yàn)。數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)商業(yè)行業(yè)分會(huì)2016年北京市家族企業(yè)創(chuàng)新調(diào)研數(shù)據(jù)，調(diào)研發(fā)放問(wèn)卷200份，回收139份，有效問(wèn)卷103份。由于數(shù)據(jù)處理及論文篇幅所限，本文選取有效問(wèn)卷中的10家家族企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，實(shí)際應(yīng)用對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象數(shù)量并無(wú)限制。10家家族企業(yè)規(guī)模、行業(yè)、營(yíng)運(yùn)狀況等各不相同，具有一定的代表性。分析過(guò)程使用SPSS 21.0軟件。樣本家族企業(yè)統(tǒng)計(jì)性描述如表2所示。

由于家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)測(cè)評(píng)指標(biāo)為三層指標(biāo)體系，數(shù)據(jù)驗(yàn)證過(guò)程按各層次指標(biāo)依次計(jì)算，按第三層、第二層、第一層的順序進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。首先，利用SPSS 21.0對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，對(duì)變量進(jìn)行獨(dú)立化處理，從第三層次的23個(gè)原始測(cè)量數(shù)據(jù)中提取11個(gè)主測(cè)評(píng)分量，從第二層次的5個(gè)原始測(cè)評(píng)指標(biāo)中提取2個(gè)主測(cè)評(píng)指標(biāo)；其次，在完成每層的主測(cè)評(píng)分量提取工作后，分別計(jì)算第三層和第二層主測(cè)評(píng)分量值，并利用方差貢獻(xiàn)率方法為主測(cè)評(píng)分量賦權(quán)重；最后，依據(jù)主測(cè)評(píng)分量值和權(quán)重值，應(yīng)用模糊層次主成分分析模型進(jìn)行測(cè)定，并使用模糊評(píng)價(jià)等級(jí)方法對(duì)各變量進(jìn)行等級(jí)確認(rèn)和排序，綜合反映樣本家族企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)能力。家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系第二層指標(biāo)的評(píng)級(jí)結(jié)果如表3所示，綜合評(píng)級(jí)結(jié)果如表4所示。

表2 樣本家族企業(yè)統(tǒng)計(jì)性描述

從評(píng)級(jí)結(jié)果來(lái)看，10家家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)的第二層指標(biāo)、第一層指標(biāo)的模糊等級(jí)評(píng)價(jià)分明，排序性強(qiáng)，能清晰地反映家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力。通過(guò)數(shù)據(jù)檢測(cè)，本文認(rèn)為家族企業(yè)創(chuàng)新測(cè)評(píng)體系的構(gòu)建及模型的選取是成功的。

表3 家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系第二層指標(biāo)評(píng)級(jí)結(jié)果

表4 家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系綜合評(píng)級(jí)結(jié)果

四、構(gòu)建意義

本文嘗試性地將家族企業(yè)引入創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)領(lǐng)域，對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)進(jìn)行探索，并首次將代表家族企業(yè)特質(zhì)性的創(chuàng)新研發(fā)各影響因素與代表創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)普適性的已驗(yàn)證相關(guān)指標(biāo)相結(jié)合。同時(shí)，家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系的構(gòu)建，能夠量化反映被測(cè)評(píng)家族企業(yè)創(chuàng)新的研發(fā)潛力和能力水平，方便企業(yè)決策者自評(píng)、市場(chǎng)測(cè)評(píng)及領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)測(cè)評(píng)，為了解和掌握區(qū)域內(nèi)、行業(yè)內(nèi)家族企業(yè)創(chuàng)新潛力和能力提供量化支持，抓住影響家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的關(guān)鍵因素并有針對(duì)性地制定行之有效的創(chuàng)新引導(dǎo)措施。

（一）企業(yè)決策者自評(píng)

家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系選用模糊層次主成分分析模型進(jìn)行量化測(cè)定，按最末層測(cè)評(píng)指標(biāo)直到第二層、第一層指標(biāo)的順序進(jìn)行多層次評(píng)定，家族決策者不僅能掌握家族企業(yè)本身創(chuàng)新研發(fā)能力綜合概況，還能根據(jù)二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)獲取家族企業(yè)在各層次、各分項(xiàng)的創(chuàng)新研發(fā)能力情況。企業(yè)決策者不僅能獲取家族企業(yè)總體創(chuàng)新研發(fā)能力評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)，還能獲取家族企業(yè)在二級(jí)指標(biāo)創(chuàng)新研發(fā)投入能力、創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)出能力、企業(yè)家特質(zhì)及企業(yè)創(chuàng)新傾向、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、企業(yè)外部制度環(huán)境5個(gè)分項(xiàng)的創(chuàng)新研發(fā)能力。因此，本文創(chuàng)建的家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，能夠幫助企業(yè)決策者更準(zhǔn)確地掌握家族企業(yè)自身創(chuàng)新研發(fā)能力的相關(guān)情況，為維持家族企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)家族企業(yè)長(zhǎng)效發(fā)展提供決策依據(jù)。

（二）市場(chǎng)評(píng)測(cè)

家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系為市場(chǎng)測(cè)評(píng)提供了重要的量化依據(jù)，有利于更真實(shí)、準(zhǔn)確地反映區(qū)域間、市場(chǎng)間、行業(yè)間的家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力?，F(xiàn)實(shí)中，在咨詢(xún)公司市場(chǎng)評(píng)級(jí)、投資公司甄選投資對(duì)象、證券公司進(jìn)行上市家族企業(yè)股票投資甄選等方面具有一定的應(yīng)用價(jià)值。

（三）政府政策制定

當(dāng)前，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新已成為推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)家轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量，推動(dòng)家族企業(yè)創(chuàng)新也成為政府政策制定的重要目標(biāo)。家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系的構(gòu)建，為抓住影響家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)并有針對(duì)性地制定行之有效的創(chuàng)新引導(dǎo)措施提供量化依據(jù)，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

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責(zé)任編輯：林英澤

Research on Capability Evaluation of Family Firm Innovation

ZHAO Min and LIN Han-chuan
（University of International Business and Economics，Beijing100029，China）

By introducing family firms with such special natures as non-financial targets into the field of innovation capability evaluation，the authors establish an indicator system with 5 second-level indicators and 23 third-level indicators，and evaluate the innovation capability of family firms from such five aspects as the capacity for R&D investment，capacity for R&D output，the nature of entrepreneur and enterprises’intention for innovation，the internal environment，and external institutional environment.The capability for R&D investment is the basic condition for family firm to make innovation；the capability for R&D output is the economic benefit and social effect after the R&D achievement transformation；and the internal and external environment is the basis and guarantee for the family firms to make innovation.The first 2 second-level indicators are comprised of 12 third-level indicators，which will be used to demonstrate the inclusive nature of the evaluation indicators of innovation capability；and the other 3 second-level indicators are comprised of 11 third-level indicators，which will be used to demonstrate the specific nature of family firms in innovation.

family firm；innovation capability；social emotional wealth；governance structure；fussy hierarchy principle component analysis

F276.5

A

1007-8266（2017）06-0082-07

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.06.010

趙敏，林漢川.家族企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)能力測(cè)評(píng)指標(biāo)研究[J].中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)，2017（6）：82-88.

2017-05-03

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“提升中國(guó)產(chǎn)品海外形象研究”（13JZD017）

趙敏（1982—），女，山東省濰坊市人，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際商學(xué)院博士研究生、北京企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)研究基地研究人員，主要研究方向?yàn)榻M織變革與戰(zhàn)略創(chuàng)新；林漢川（1949—），男，重慶市人，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)特級(jí)教授、中小企業(yè)研究中心主任、北京企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)研究基地首席專(zhuān)家，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家，主要研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。