生鮮果蔬供應鏈協(xié)調(diào)研究動態(tài)

李 紅，趙珊珊

（新疆農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟與貿(mào)易學院，新疆 烏魯木齊 830052）

生鮮果蔬供應鏈協(xié)調(diào)研究動態(tài)

李 紅，趙珊珊

（新疆農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟與貿(mào)易學院，新疆 烏魯木齊 830052）

隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，人們生活水平不斷提高，慢性病也呈高發(fā)態(tài)勢，為了提高生活質(zhì)量，慢性病預防大于治療，而預防慢性病要求具有良好的生活習慣，從合理膳食來看，對生鮮果蔬的數(shù)量和質(zhì)量要求是重中之重，而破解生鮮果蔬質(zhì)量難題的關鍵是實施果蔬供應鏈管理，在技術快速發(fā)展的同時，供應鏈管理亟待解決的是供應鏈協(xié)調(diào)問題，為了更好的充分掌握有關生鮮果蔬供應鏈協(xié)調(diào)的研究現(xiàn)狀，文章對近10年的國內(nèi)外有關供應鏈協(xié)調(diào)的研究文獻進行了梳理，為后續(xù)進一步深入研究找到突破口。

果蔬供應鏈；供應鏈協(xié)調(diào)；供應鏈合同；協(xié)調(diào)機制

生鮮果蔬是百姓一日三餐健康生活的重要組成部分，但由于其易腐易損的特殊性，生鮮果蔬供應鏈管理優(yōu)劣就成為保證其品質(zhì)，提高經(jīng)營利潤的關鍵。果蔬供應鏈管理指果蔬從種植到銷售，從田園到餐桌所有環(huán)節(jié)的整合與管控，如何高效組織果蔬供應鏈冷連物流，實現(xiàn)產(chǎn)品增值，果蔬供應鏈協(xié)調(diào)是首要任務。

一、生鮮果蔬供應鏈現(xiàn)狀

張穎川（2016）全面總結了我國果蔬供應鏈的現(xiàn)狀，在田間地頭的“最先一公里”，產(chǎn)地預冷措施非常不到位，有些甚至將生鮮品直接裝箱運走；在單線運輸關節(jié)，盡管生鮮電商企業(yè)和第三方冷連物流企業(yè)基本都具備冷連物流運輸能力，但實際利用率較低，有些企業(yè)在運輸過程中冷藏車不開啟制冷功能，有冷鏈之名而無冷連之實，即偽冷連。在銷售地，由于作業(yè)流程設置等人為操作上的失誤，很多產(chǎn)品不能及時進入冷庫，使產(chǎn)品品質(zhì)嚴重受損；在“最后一公里”環(huán)節(jié)，有些企業(yè)往往采取“泡沫箱+冰塊”的土辦法進行配送，有些企業(yè)甚至不加冷媒，很難保證果蔬品質(zhì)安全[1]。這是目前現(xiàn)實情況的真實反映。經(jīng)營農(nóng)產(chǎn)品，首先要保證產(chǎn)品的新鮮感，這就需要從干線冷鏈到支線冷鏈、從倉儲到送達消費者家中全程持續(xù)的冷鏈運輸。于懷智、潘洪民（2016）研究認為，果蔬在快速移動中，其微環(huán)境（包裝）、中環(huán)境（貯運裝備）和時空環(huán)境（季節(jié)地域）對食品的生命狀態(tài)、品質(zhì)都有影響。果蔬物流不光是溫控問題，更是品控問題，即在運輸過程中，對物品的擠壓、震蕩串味及合理分區(qū)等問題，而通過果蔬移動的品控技術，即通過保鮮、包裝和微環(huán)境控制技術和專用設備的研發(fā)和集成，來解決最適宜成熟度產(chǎn)品在運輸途中避免發(fā)生擠壓、串味和腐敗等問題，可保證質(zhì)量，減少品質(zhì)損耗[2]。由于供應鏈由不同經(jīng)濟實體構成，各自擁有不同的優(yōu)化目標及私有信息，這些優(yōu)化目標往往與系統(tǒng)整體目標相沖突，體現(xiàn)為需求放大現(xiàn)象和銷售波動現(xiàn)象等，即供應鏈企業(yè)可能存在利潤最大化的意愿及能力,忽視了企業(yè)內(nèi)部或外部的影響因素而致使意愿及能力不相匹配。穩(wěn)定的果蔬供應鏈，從產(chǎn)品的采摘、運輸一直到終端供給，產(chǎn)品等級的劃分、良好的存儲條件、規(guī)劃冷藏運輸路線以及冷藏設備等這些環(huán)節(jié)都需要核心企業(yè)專業(yè)化的推進，進行供應鏈協(xié)調(diào)。陳原、王國順（2008）只是對國內(nèi)外供應鏈協(xié)調(diào)的概念、分類、管理方法、模式和途徑等進行了綜述研究[3]。

林強、葉飛（2014）總結了訂單農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式下，農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的顯著特性：（1）農(nóng)產(chǎn)品具有產(chǎn)出與需求的雙重不確定性，在生產(chǎn)過程中受不可控因素，如天氣、病蟲害等自然災害的影響，這就決定了農(nóng)產(chǎn)品的實際產(chǎn)出是不確定的；由于消費者偏好的急劇變化以及市場隨機因素的影響，市場需求也是不確定的；（2）農(nóng)產(chǎn)品是季節(jié)性產(chǎn)品，生產(chǎn)周期較長，農(nóng)戶難以根據(jù)市場變化及時調(diào)整生產(chǎn)決策；（3）公司與農(nóng)戶之間地位的不對等性，公司所擁有的決策系統(tǒng)、組織系統(tǒng)、完善的市場營銷系統(tǒng)以及與政府及其官員打交道的能力，決定了它在與農(nóng)戶交易中處于優(yōu)勢地位；（4）批發(fā)定價權的轉移，在“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)供應鏈中，作為“供應商”的農(nóng)戶，并沒有批發(fā)定價權，而只能根據(jù)作為“客戶”的公司制定的批發(fā)定價來決定最優(yōu)種植量；（5）“保底收購，隨行就市”的訂單價格實踐中，公司為了保護農(nóng)戶利益往往采用“保底收購，隨行就市”的價格形式收購農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品[4]。

二、生鮮果蔬供應鏈協(xié)調(diào)機制類型

Arshinder，Arun Kanda，S.G.Deshmukh（2008）研究認為，供應鏈（SC）是復雜的，具有很多功能和傳播組織活動的特點，任何實體系統(tǒng)能夠順利運作是實體很好協(xié)調(diào)的結果。供應鏈協(xié)調(diào)是個上界概念，涵蓋供應鏈的各個方面，缺乏協(xié)調(diào)導致不好的供應鏈績效：預測不準確，容量利用率低，庫存過多，客戶服務不充分，庫存倒換，庫存成本上升，訂單響應時間影響質(zhì)量、客戶關注點和客戶滿意度等等，而有效的供應鏈協(xié)調(diào)有很多利益，包括消除多余庫存，減少交貨時間，增加銷售，完善的客戶服務，高效的產(chǎn)品開發(fā)，成本低，靈活性增加，應對高的不確定性需求，增加客戶留存，收入增強等[5]。Naoum K.Tsolakis，Christos A. Keramydas，Agorasti K.Toka，Dimitrios A.Aidonis，Eleftherios T. Iakovou（2014）指出，供應鏈協(xié)調(diào)是指相互之間依賴關系的管理活動。沒有相互依賴，就沒有協(xié)調(diào)，相互依存包括兩個方面，活動的相互依存，成員之間相互依存關系，而農(nóng)產(chǎn)品供應鏈是一系列有聯(lián)系的過程或活動，涉及多個成員，例如，農(nóng)業(yè)投入活動，種植，收獲，收獲后處理，運輸，加工，配送和銷售，確定參與農(nóng)產(chǎn)品供應鏈協(xié)調(diào)活動之間和成員之間相互依存關系是重要的，提高農(nóng)產(chǎn)品供應鏈整體績效最合適的是采用協(xié)調(diào)機制，其結果有利于行業(yè)和終端消費者。在現(xiàn)實自然形成的市場中，競爭關系很容易形成，而合作關系則相對較難形成和維持穩(wěn)定，造成這種現(xiàn)象的原因很多，如信息不對稱、博弈主體的理性程度以及聯(lián)盟內(nèi)部的收益分配等，這就要求人為地創(chuàng)造一個相對理想的環(huán)境和制度，以促成聯(lián)盟的形成和維持穩(wěn)定[6]。

Yuanita Handayati，ogar M.Simatupang，omy Perdana（2015）研究認為，供應鏈成員之間的關系及其風險管理需要協(xié)調(diào)機制，供應鏈協(xié)調(diào)機制是管理供應鏈參與者之間活動的相互依存關系的工具或方法，協(xié)調(diào)機制四種不同的類型：供應鏈合同、信息技術、信息共享、聯(lián)合決策。協(xié)調(diào)機制的選擇基于協(xié)調(diào)過程管理活動和成員的特點。供應鏈決策分戰(zhàn)略，戰(zhàn)術，操作三個層面（見表1）。供應鏈或公司實施的戰(zhàn)略與戰(zhàn)術決策有關，而日常運行與業(yè)務（操作）決策有關。農(nóng)產(chǎn)品供應鏈戰(zhàn)術和運行（業(yè)務）決策與采收規(guī)劃、物流作業(yè)計劃相關，通過供應鏈可視化支持食品安全可追溯性。為了獲得其他供應鏈成員的信任，要有明確的目標和期望結果，供應鏈成員之間維持長期關系，需要協(xié)議。在業(yè)務層面上，協(xié)調(diào)機制解決與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量相關的許多短期決定。農(nóng)產(chǎn)品供應鏈行為主體間的協(xié)調(diào)變化，高度依賴于歷史和文化方面以及監(jiān)管環(huán)境，有明確的機會主義行為，只有明確和切實的好處，各成員才會在一起工作，供應鏈特點和農(nóng)戶行為使農(nóng)產(chǎn)品供應鏈更為復雜。在概念上，消費者作為關鍵行動者必須參與到系統(tǒng)中，提高農(nóng)業(yè)供應鏈整體表現(xiàn)。

表1 供應鏈管理研究內(nèi)容框架

農(nóng)產(chǎn)品供應鏈協(xié)調(diào)機制考慮雙因素的協(xié)調(diào)，即，相互依賴和質(zhì)量要求。成員之間的相互依存關系說明不同交互和溝通的強度，較高的相互依存關系，顯示溝通水平提高。圖1的象限1顯示，相互依存低水平，質(zhì)量要求低水平，不需要協(xié)調(diào)，只要市場機制。市場機制說明供應商和買家之間最簡單的交易：產(chǎn)品和錢，任何生產(chǎn)和提供的產(chǎn)品肯定會在市場上銷售掉。同時，較高的質(zhì)量要求，不需要供應鏈中主體或行為之間較高的相互作用，利用信息共享作為協(xié)調(diào)機制。然而，信息共享適用于電子數(shù)據(jù)交換（EDI）的基本信息交換。有時候，權力作為協(xié)調(diào)機制，用于低相互作用和高質(zhì)量要求，協(xié)調(diào)機制協(xié)調(diào)行動計劃。象限2顯示，質(zhì)量要求較高，相互依賴性不高，協(xié)調(diào)機制是簡單的合同，通常是口頭或書面合同，只有買者的數(shù)量和質(zhì)量要求，沒有其他詳細要求。同一象限，簡單的集體學習，如輔導和培訓，可以處理更高質(zhì)量要求和低相互依存關系。簡單的集體學習滿足特定農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量要求，有助于建立他人與農(nóng)民實施良好農(nóng)業(yè)實踐（GAP）知識差距的橋梁。象限 3說明，相互依賴性較高，質(zhì)量要求不高，聯(lián)合決策作為協(xié)調(diào)機制，農(nóng)業(yè)食品供應鏈中參與者之間的溝通是高依賴性或高互動性。未見文獻報道實現(xiàn)農(nóng)業(yè)供應鏈價值合作的協(xié)調(diào)機制。象限4顯示，高質(zhì)量要求和高相互依存關系。高度具體的合同和可用的信息共享數(shù)據(jù)集成，然而，對特定農(nóng)產(chǎn)品更高的質(zhì)量要求，供應鏈成員之間更多的相互作用和相互依存，以集體學習來容納價值合作。

圖1 基于供應鏈成員相互依存關系以滿足客戶質(zhì)量要求的協(xié)4機制

通過軟、硬結合來解釋農(nóng)業(yè)供應鏈的協(xié)調(diào)過程。硬協(xié)調(diào)，重點是優(yōu)化定量結果。軟協(xié)調(diào)，集中在協(xié)調(diào)細節(jié)，例如，每個成員的動機是什么，成員之間什么樣的相互依存關系需要協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)機制如何分析相互依存關系，協(xié)調(diào)過程中發(fā)生什么樣的沖突。這些軟協(xié)調(diào)方面的定性結果，是硬協(xié)調(diào)分析的基礎。軟協(xié)調(diào)是潛在的，未來研究中需要分析詳細的協(xié)調(diào)過程，分析協(xié)調(diào)過程中發(fā)生的沖突和障礙，如何執(zhí)行協(xié)調(diào)機制以提高整個供應鏈績效。此外，為客戶提供多個新產(chǎn)品，需要不同利益相關者（供應鏈中的成員）的創(chuàng)新，應該讓他們的客戶意識到，參與價值合作創(chuàng)造必然增加他們的利益[7]。

Lu，S.（2010）認為，我國農(nóng)產(chǎn)品供應鏈目前的困境，企業(yè)多數(shù)關注自己的利益而不是共同利益。應建立合作、信任和多贏的機制，解決企業(yè)沖突。一旦建立了信任機制，可以達到如下幾個目標，供應鏈總成本降低，信息共享增加，改善合作伙伴的溝通，合作一致產(chǎn)生更大競爭優(yōu)勢，提高供應鏈績效，滿足消費者，提高財務狀況、交貨產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量。并提出了維護農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中合伙企業(yè)的信任機制包括：（1）構建完整的激勵機制。供應鏈合作受農(nóng)產(chǎn)品供應鏈合作企業(yè)獲得預期收益的影響，使企業(yè)建立必要的經(jīng)濟利益互動機制。基于聲譽的信用動機，與之相關的機會主義名譽信息在市場上傳播，企業(yè)根據(jù)信息評估未來潛在合作伙伴的可靠性。（2）建立規(guī)范約束機制。農(nóng)產(chǎn)品供應鏈企業(yè)應建立法律保護的有效合同，以防止機會主義不合作行為或違法行為而受到懲罰。這種契約將使公司了解行為期望和消除投機行為，更信任其他成員。應加強法律法規(guī)規(guī)定農(nóng)產(chǎn)品供應鏈節(jié)點更好監(jiān)測機制。正式制度（包括立法）強制性的基礎性作用是構建穩(wěn)定的納什均衡，改變預期收益。（3）建立有效的溝通和協(xié)調(diào)機制。有效的溝通是保持農(nóng)產(chǎn)供應品鏈企業(yè)之間信任關系非常重要的方式。大部分企業(yè)采用EDI技術、發(fā)展B2B電子商務，構建統(tǒng)一的共享信息平臺，實現(xiàn)信息動態(tài)交換，為避免信任關系被破壞，協(xié)調(diào)機制是必要的，包括組織原則作為共同的信條、識別供應鏈成功的重要因素、管理職能的設置和關系管理的程序和方法[8]。

ELENA BAGLIONI（2015）研究認為，出口合同和地產(chǎn)農(nóng)業(yè)作為歐洲市場的生存戰(zhàn)略，大型零售商正在不斷增加力量，將食品標準作為一種非關稅壁壘，并分析了相關的機會以及合同和地產(chǎn)農(nóng)業(yè)的成本，重點介紹買家對供應商的控制，揭示了下游和上游違規(guī)空間和動態(tài)[9]。F.Cafaggi，P.Iamiceli.（2014）以跨國合同為工具實施跨國私人管制，比較全球食品供應鏈的安全性和可持續(xù)性執(zhí)法標準，來自監(jiān)管的認證制度和合同補救制度遵循不同的邏輯：（1）前者的目的糾正違約誘導，符合受害人意愿，而后者主動試圖恢復合規(guī)性監(jiān)管流程，以追求監(jiān)管目標；（2）前者主要側重于產(chǎn)品，后者側重于過程；（3）前者集中于個體交易，后者則側重于契約關系的相互依賴性，并建立集體治理機制。建議加強沿供應鏈協(xié)調(diào)和合同兩套補救措施組合，提高質(zhì)量水平、認證生產(chǎn)的安全性或可持續(xù)性，標準和認證對合同規(guī)則的影響較大，補救可能有其他積極的后果：改善合同起草，解決違約和認證補救措施造成的后果，特別是食品部門[10]。Sylvaine Lemeilleur（2014）采用二因素Tobit模型，研究私人憑證制度有助于發(fā)展中國家促進供應鏈協(xié)調(diào)和小農(nóng)參與出口和農(nóng)超對接[11]。

三、生鮮果蔬供應鏈合同類型

協(xié)調(diào)機制的主要方面是供應鏈合同的應用，合同中明確規(guī)定的參數(shù)包括數(shù)量、價格、時間和質(zhì)量，還有激勵效應，激勵供應鏈成員決定的結果，給予獎勵或處罰，激勵效應通過激勵方案，引導成員行為符合客戶關注點和利潤總額，以解決供應鏈中參與者之間的利益沖突。供應鏈協(xié)調(diào)機制設計原則是風險共擔、收益共享，供應鏈合同目標：增加總利潤，減少庫存積壓、缺貨成本和供應鏈合作伙伴之間風險共擔，供應鏈成員通過合同來更好地協(xié)調(diào)供應商關系管理、風險管理。

（一）收益分享合同

基于Nash協(xié)商模型的收益共享契約機制，協(xié)調(diào)后公司所分得的收益比例總是高于農(nóng)戶的收益比例。Bo Yan，Song Shi，Bing Ye，Xiaotai Zhou，Ping Shi（2015）的研究得出以下三個結論：（1）收益分享契約是促進零售商和制造商（兩級FAP供應鏈）合作的利潤替代策略。收益分享合同可以實現(xiàn)FAP供應鏈協(xié)調(diào)，無論是否投資RFID。（2）應用RFID，三個FAP供應鏈模型（集中FAP供應鏈、分散FAP供應鏈、利潤分享合同下分散FAP供應鏈）的標簽 tcr=成本臨界值相同。當T≤TCr，RFID技術的應用可以提高整個供應鏈的利潤，減少FAP運輸損耗，從而實現(xiàn)整個供應鏈可持續(xù)發(fā)展。然而，當T≥TCr，RFID技術投資不能達到可持續(xù)發(fā)展的目標，整個FAP供應鏈不應投資于RFID技術。（3）FAP供應鏈是否投資于RFID技術，取決于RFID標簽成本，其臨界值T Cr與以下四個因素密切相關：FAP成本C、RFID技術應用前后，F(xiàn)AP運輸損失率分別為β0和β1、RFID技術應用問題的復雜程度ρ，以及RFID標簽回收利用率r。RFID技術的應用，減少FAP運輸損失率，提高FAP生產(chǎn)成本，提高RFID標簽的回收利用率。這些因素變化越大，F(xiàn)AP供應鏈企業(yè)投資RFID技術意愿越大。研究的重點是兩級FAP供應鏈。進一步的研究專注于包含分銷商的三級FAP供應鏈。此外，該研究僅考慮了RFID降低運輸時間和損失率。FAP供應鏈公司可以檢測這種技術對其他功能的影響，是未來的研究課題[12]。

（二）組合合同

Juning Su，Jiebing Wu and Chenguang Liu（2014）提出的供應鏈分散決策的三種組合合同：生產(chǎn)補貼銷售合同（類似于傳統(tǒng)的回購合同）、成本分擔合同、批發(fā)價格折扣契約。由于生鮮農(nóng)產(chǎn)品易腐爛，生產(chǎn)補貼銷售合同通過提供一定比例由于未銷售的損失補貼，供應商承擔一些賣不出去產(chǎn)品的風險。對于所有未售出產(chǎn)品，零售商將失去p，供應商φp。那么補貼數(shù)額 s=φp（2014）[13]。實施成本補償合同，供應商對零售商的緊急運輸成本承擔一部分φ。z表示零售商補償?shù)慕痤~，合同形式z=φV（t）（2014）[13]。批發(fā)價格折扣契約采取供應商分享一些惡化的風險，促使零售商訂購更多的產(chǎn)品。供應商采用成本加成定價法確定批發(fā)價，通過建立批發(fā)價格與零售價格之間的關系，將供應商的利益與零售商的利益聯(lián)系起來，供應商與零售商在批發(fā)價格折扣合同下一起分擔風險，平均批發(fā)價格等于單位生產(chǎn)成本，生產(chǎn)者預期利潤將等于零，生產(chǎn)者不可接受，在這種情況下不可協(xié)調(diào)[13]。

1.1 峨眉武術的緣起梳理 關于峨眉武術緣起的探究，有詳細史料記載且最廣泛流傳并被普遍認可的是戰(zhàn)國時期?！稑飞街尽肪砦迨度宋镏尽酚涊d：“戰(zhàn)國時有白衣三者，號動靈，亦名司徒玄空，模仿山猴動作創(chuàng)編峨眉通臂，并且在峨眉山一帶進行技藝的傳授?！盵1]在近代邱丕相版本的《中國武術史》一書中記載峨眉武術為戰(zhàn)國白猿，字衣三，號動靈子之所創(chuàng)；1989年四川科技出版社《四川武術大全》引力春秋戰(zhàn)國白猿公，字衣三的峨眉山司徒玄空[2]。

（三）質(zhì)量相關的批發(fā)價格合同

Jingqi Wang（2015）指出，收入共享契約可以協(xié)調(diào)供應鏈決策，包括創(chuàng)新投資，而批發(fā)價格契約、質(zhì)量相關的批發(fā)價格契約會導致創(chuàng)新投資不足。然而，下游制造商不喜歡收入共享契約，質(zhì)量相關的批發(fā)價格契約比收益共享契約，制造商可以獲得更高的利潤，特別是當上游供應商的創(chuàng)新成本低。擴展模型使上游供應商之間競爭，通過上游的競爭和批發(fā)價格合同，制造商利潤大大增加。此外，在上游供應商競爭下，收入共享契約協(xié)調(diào)供應鏈，導致制造商最佳的合同形式[14]。

S.Saha，S.K.Goyal（2015）研究認為，供應鏈合同是提高整個供應鏈績效的強大方法，根據(jù)庫存依賴需求價格的3個不同的合同研究得出的結論：選擇適當?shù)暮贤瑱C制可以解決成員之間出現(xiàn)的沖突。成本分擔合同、批發(fā)價格折扣合同被視為供應商的純粹推送策略，供應商誘導零售商給最終客戶進行產(chǎn)品促銷。相反，聯(lián)合返利合同被視為推拉促銷策略，供應商使用促銷來說服最終消費者需求零售商產(chǎn)品，以及堅持零售商提供折扣給最終客戶。因此，批發(fā)價格折扣契約是零售商最為可取的協(xié)調(diào)機制，聯(lián)合回扣合同是對供應商較好的協(xié)調(diào)性機制。討價還價理論結果表明，偏好發(fā)生變化主要是由于參數(shù)δ（庫存水平對需求的伸縮系數(shù)），合作訂單的Q值對δ高度敏感，δ增加，由于產(chǎn)品持倉成本明顯地增加，訂貨量呈非線性增加，如果 δ小，零售商訂單量少，相應的持有成本也小[15]。Liu shengchun，Wang yongwei（2010）應用經(jīng)典報童模型建立生產(chǎn)不確定性的“契約農(nóng)業(yè)”模式的結論與建議：（1）生產(chǎn)成本在合同條款中只是個簡單的轉移支付形式，不直接影響農(nóng)民的動機。因此，企業(yè)可以采取貸款形式取代合同來幫助農(nóng)民。（2）農(nóng)民負責按照“訂單合同”付款和購買不確定性訂單數(shù)量（不超過）。在供應鏈最優(yōu)生產(chǎn)決策條件下，“訂單合同”不能保證農(nóng)民的利潤和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。因此，這樣的合同沒有協(xié)調(diào)效果，在這樣的合同中，農(nóng)民仍按照他們的最佳目標行動，容易出現(xiàn)機會主義和違規(guī)行為。所以，不建議企業(yè)采取簡單的訂單合同。（3）農(nóng)民在合同中不承擔任何風險，通過貨幣購買所有的產(chǎn)品。事實上，農(nóng)民的生產(chǎn)行為是委托生產(chǎn)，這種模式的效果與整合安排是相同的。如果企業(yè)采用這種模式，他們將面對代理關系中的道德風險問題，必然要增加用于監(jiān)視農(nóng)民行為獲得信息的成本。（4）農(nóng)民根據(jù)“訂單合同”采購生產(chǎn)，統(tǒng)一合同價格，從協(xié)調(diào)供應鏈中獲利，但當采購價格大于最低生產(chǎn)成本，農(nóng)民會產(chǎn)生逆向選擇問題，這種類型的合同，公司無法獲得優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品。（5）按質(zhì)量付款的“訂單合同”保證農(nóng)民利潤，有協(xié)調(diào)效果，并能有效防止逆向選擇的發(fā)生[16]。

四、生鮮果蔬供應鏈合同設計

Christin Schipmanna，Matin Qaim（2014）分析發(fā)展中國家的小農(nóng)戶與現(xiàn)代供應鏈相連問題，認為由于基礎設施條件惡劣，增加了合同安排的吸引力。在合同設計方面，合同條款中投入要素的補充規(guī)定、信貸是明確的首選要件（2011）。Juning Su，Jiebing Wu and Chenguang Liu[13]使用兩個重要參數(shù)（變質(zhì)率ɑ和新鮮度因素 λ0）的敏感性分析，提出供應鏈協(xié)調(diào)實現(xiàn)的條件，產(chǎn)品越易腐爛，產(chǎn)品質(zhì)量衰減越快，供應商與零售商合作的可能性越高。生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應鏈集成優(yōu)化比分散采購與物流要好，設計合并合同確保雙方有效供應和隨機性市場需求情況下，都能更好地協(xié)調(diào)。新鮮度、變質(zhì)率、運輸成本對時間敏感，市場需求對新鮮度敏感，也會影響新鮮農(nóng)產(chǎn)品的價格，因此，實施合并合同，要求供應商和零售商之間相互合作和信息共享，而在實踐中比較困難，因此，建議進一步研究非對稱信息條件下新鮮農(nóng)產(chǎn)品供應鏈協(xié)調(diào)[17]。

蘇菊寧、陳菊紅和劉晨光（2011）研究如何克服分散決策下供應鏈系統(tǒng)的雙重邊際效應，實現(xiàn)供應鏈成員目標與供應鏈整體目標相一致，達到供應鏈整體績效最優(yōu)。在供應鏈成員之間調(diào)整他們所承擔的風險，可以改變他們的收益結構，從而改變他們的決策行為，為了使銷售商多訂貨，供應商分擔一部分銷售商承擔的風險，例如，交貨期不確定的風險，最直接的解決辦法就是彈性批發(fā)價格策略，供應商設置一個基本批發(fā)價w0，當實際交貨發(fā)生終端市場價格下降時，供應商給銷售商一個補償（類似于價格保護策略），單位產(chǎn)品補償多少（即補償率）與實際響應時間t相關聯(lián)，響應時間t越長，補償越多，以彌補銷售商在等待補貨期間市場價格下跌造成的損失，因此，供應商設置批發(fā)價為t的減函數(shù)，即彈性批發(fā)價格策略，單純彈性批發(fā)價格策略有缺陷，因此，除了彈性批發(fā)價格策略外，再增加滯銷補貼策略，即對銷售商買不出去的商品，供應商給予一定的補貼，以彌補一部分銷售商的滯銷損失，單位滯銷商品補貼額（即補貼率）與實際滯銷損失成比例，滯銷損失越大，補貼越多。基于響應時間的價格折扣契約（彈性批發(fā)價策略）和滯銷補貼契約（滯銷補貼策略）融合使用，稱為聯(lián)合契約，聯(lián)合契約能夠?qū)崿F(xiàn)供應鏈完美協(xié)調(diào)，而且還有一些非常優(yōu)良的特性：（1）分散系統(tǒng)實現(xiàn)協(xié)調(diào)的條件不依賴于需求分布，不依賴于響應時間的分布，也不依賴于成本結構，對模型參數(shù)沒有任何要求；（2）供應鏈利潤可以在供應鏈成員之間靈活進行分配，因此，在實踐中很容易實施，具有很強的操作性和適用性，是一種較為優(yōu)良的契約。在市場價格隨時間變化、市場需求和響應時間均不確定的供應鏈中，聯(lián)合契約可以實現(xiàn)供應鏈的帕累托最優(yōu)[18]。Gumataw K.Abebe，Jos Bijman a，Ron Kemp，Onno Omta，Admasu Tsegaye（2013）對農(nóng)戶參與供應鏈的動機研究表明，合同設計具有以下屬性：合同形式，投入，技術援助，由買方公司提供種子和可變輸出質(zhì)量和可變價格期權，農(nóng)民參與愿意增加（見表2）。

表2 合同設計屬性概念框架綜述

農(nóng)戶參與決策，投入市場的不確定性比輸出市場的不確定性更重要，在投入市場，農(nóng)民將CF（訂單農(nóng)業(yè)）作為風險分擔機制，降低投入供應和種子質(zhì)量不確定性。在輸出市場，一旦鎖定在固定價格合同，農(nóng)民擔心被公司克扣的風險，他們傾向于選擇可變質(zhì)量規(guī)范和可變輸出價格來防止這種風險?？紤]輸出市場中的小農(nóng)行為，害怕公司克扣以及合同關系的外部等制度因素（例如，食品價格上升）和個體因素（如，農(nóng)民的創(chuàng)業(yè)態(tài)度）是最重要的。通過輸入和輸出市場農(nóng)民的風險厭惡和在輸出市場農(nóng)民的創(chuàng)業(yè)欲望平衡，設計最優(yōu)合同。研究結果有兩點政策含義。第一，小農(nóng)有強烈的動機，接受技術援助和重點農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的投入。因此，應促進小農(nóng)參與CF和全球價值鏈，公共機構應支持龍頭企業(yè)從事CF，例如，通過基礎設施建設，信貸促進，并提供其他投資獎勵。這一發(fā)現(xiàn)有意于公共-私營伙伴關系的討論，強調(diào)公共和私營部門成員之間的制度安排，實現(xiàn)開發(fā)項目資源的最佳分配。第二，在輸入市場，小農(nóng)風險厭惡態(tài)度，呼喚機構干預以減少風險。集體干預力量的加強，如向小農(nóng)提供關鍵的農(nóng)業(yè)投入，這種干預可能引起龍頭企業(yè)為小農(nóng)提供更有競爭力的合同[19]。

出口商和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者之間的聯(lián)系比較密切，與出口商相比，農(nóng)民有2個基本需要：可靠的合同和合理的利潤保證。在分散控制和不完全信息情況下，通過集中信息和結構良好的合同，可以達到近似最優(yōu)的生產(chǎn)目標。為了協(xié)調(diào)供應鏈，要分析供應鏈各要素，設計反映供應鏈決策過程細微差別的機制。Stephan Sluisa，Pietro De Giovanni（2016）經(jīng)驗確定企業(yè)選擇供應鏈合同的關鍵驅(qū)動力，應用多元（多項式）回歸模型，研究供應鏈績效、供應鏈導向（SCO）和供應鏈整合（SCI）對供應鏈合同（SCC）的影響。研究結果表明，合同選擇和采用概率取決于企業(yè)績效、供應鏈導向、供應鏈整合[20]。

梁鵬、李江（2013）指出，無論是合作博弈還是非合作博弈，博弈方的目的都是自身利益。而在合作博弈中，信任問題和信息對稱問題都是在作出決策時所要面對的重中之重。有利可圖可促進聯(lián)盟的形成，通過沙普利值進行內(nèi)部利益分配，可保證聯(lián)盟內(nèi)成員的利益，從而維持聯(lián)盟的穩(wěn)定運行，信息不對稱問題通過人為設計市場來解決，信任問題在追求利益目標達成后即可得到解決[21]。沈正舜、唐步龍（2014）研究決定，分散決策無契約模式下的最優(yōu)訂購量和物流服務水平低于集中決策模式下的最優(yōu)訂購量和物流服務水平；生產(chǎn)商只能依據(jù)零售商的產(chǎn)品訂購量獲得期望利潤，沒有主動權追求最大期望利潤，引入利益共享與成本共擔契約，供應鏈可協(xié)調(diào)，零售商的利益分享比例與成本分擔比例相同，即生產(chǎn)商獲得α比例的系統(tǒng)最優(yōu)利潤，零售商獲得（1-α）比例，實現(xiàn)了系統(tǒng)最優(yōu)期望利潤在生產(chǎn)商與零售商之間的分配[22]。

湯鵬翔、王茜萌和高遠洋（2011）研究表明，只有博弈各方對未來的收益具有足夠重視，雙方長久的合作關系才能建立和維持，并會選擇著眼于合作的供應鏈契約。供應鏈協(xié)調(diào)很困難的一點是節(jié)點企業(yè)間信息不對稱，在企業(yè)追求自身利益最大化的過程中，可能會損害到供應鏈的整體績效。目前有兩條途徑來改進或者消除此種現(xiàn)象，第一條途徑就是利用信息技術建立可靠的信息共享渠道，從根源上消除產(chǎn)生機會主義行為的信息不對稱現(xiàn)象，但這條途徑受到技術、成本和信息擁有方共享意愿等因素的制約，并不能完全消除這種信息不對稱現(xiàn)象，對供應鏈整體績效的帕累托改進是有限的。第二條途徑是建立委托關系的協(xié)調(diào)機制，借以提升信息擁有方的共享意愿或者在不改變信息結構的情況下，通過對委托方和代理方之間的收益進行協(xié)調(diào)和讓渡，消除代理方機會主義行為的利益動機。對于分散型供應鏈決策系統(tǒng)比較容易實施，能對供應鏈的整體績效起到一定提升作用[23]。

五、生鮮果蔬供應鏈合同方法

Wladimir E.Soto-Silva，Esteve Nadal-Roig，Marcela C. González-Araya（2016）描述農(nóng)產(chǎn)品供應鏈協(xié)調(diào)最常用的方法是案例研究，但案例研究難以提供適用的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈協(xié)調(diào)解決方案；使用數(shù)學建模，解決依賴關系和評估協(xié)調(diào)機制，調(diào)查新鮮果蔬供應鏈農(nóng)民、核心企業(yè)和零售商之間的合同安排，評估農(nóng)民、核心企業(yè)和零售商之間的相互作用，通過審查合同以及評估激勵、協(xié)調(diào)成本和風險策略相互作用的影響，發(fā)現(xiàn)核心企業(yè)激勵增加，營銷渠道中的協(xié)調(diào)成本大幅減少。新鮮水果供應鏈的特點是長期供應，供應與需求交貨時間的不確定性，利潤相對微薄，需要管理效率和現(xiàn)代決策技術工具[24]。de-la-Fuente-Aragón M.V.，Ros-McDonnell L.（2013）供應鏈業(yè)務網(wǎng)絡集成高層次需要的信息，基于文件傳輸網(wǎng)絡響應協(xié)同過程的要求，網(wǎng)絡成員之間需要有效的整合策略。在信息和通信技術（ICT）時代，協(xié)同公司需要達到并保持敏捷的協(xié)同過程動態(tài)。在協(xié)同網(wǎng)絡框架內(nèi)，網(wǎng)絡平臺發(fā)展允許集成協(xié)同過程的區(qū)域發(fā)展，每個參與公司提供自己的數(shù)據(jù)。本文研究由生產(chǎn)商、加工商、包裝公司、營銷人員、運輸者、配送者組成的水果和蔬菜合作網(wǎng)絡。在開發(fā)的網(wǎng)絡平臺（虛擬辦公室）下發(fā)展，允許以合作方式進行，網(wǎng)絡參與者之間的相互作用，并幫助網(wǎng)絡在其發(fā)展過程中建設信心[25]。

總體來看，國內(nèi)果蔬供應鏈相關研究水平與國外相差不大，但國內(nèi)果蔬供應鏈實際運作仍然處于初級階段，且發(fā)展極其不平衡，關鍵是果蔬供應鏈管理中存在很多難以解決的問題，尤其是供應鏈協(xié)調(diào)存在諸多尚未解決的問題，因此，加強果蔬供應鏈協(xié)調(diào)研究及其實踐，是提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、安全的必由之路。

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（責任編輯：C 校對：R）

F762

A

1004-2768（2017）04-0154-07

2017-01-17

國家自然科學基金地區(qū)項目“區(qū)域果蔬外貿(mào)冷鏈物流模式及其機制創(chuàng)新研究——基于新疆9個國家級陸路口岸”（71562033）

李紅（1963-），女，青海民和人，新疆農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院教授、博士生導師，2015年10月至2016年4月在意大利博洛尼亞大學農(nóng)業(yè)科學系作國外訪問學者，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理、物流經(jīng)濟；趙珊珊（1987-），女，河南項城人，新疆農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院博士研究生，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理。