互聯(lián)網時代構建補償金制度的正當性分析

王丙辰

（510006 華南理工大學 法學院 廣東 廣州）

摘 要：隨著數字網絡技術的發(fā)展導致私人復制不斷擴張，私人復制大大超出了合理的范圍。本文以著作權各方利益平衡為視角，著重分析互聯(lián)網時代著作權利用過程中權利各方利益失衡的現狀。當私人復制擴張和非盈利性利用作品不受控制，面對海量作品權利信息時，傳統(tǒng)的著作權權利限制制度已難以適應互聯(lián)網時代的要求。需要探索建立補償金制度，重建權利各方的利益平衡關系。

關鍵詞：私人復制；非盈利性利用；補償金

著作權本質上是一種私權，如若著作權保護不足、作者的著作財產權或人身權受損，則作者繼續(xù)創(chuàng)作的熱情將會減弱；如若保護過度，就不利于作品的傳播，過分強調作者的權利，會壓縮使用者的權利空間，影響到獲取信息的基本權利；創(chuàng)作者利用他人作品進行再創(chuàng)作的成本增加，同樣會影響作品的創(chuàng)作，不利于文化的多樣性發(fā)展。所以著作權制度從創(chuàng)設那天起，一直在尋求作者、傳播者、使用者之間的利益平衡關系?；ヂ?lián)網時代，這種平衡關系又受到諸多方面的挑戰(zhàn)。

一、互聯(lián)網時代著作權利用中各方利益的失衡

在互聯(lián)網時代，隨著數字技術和網絡技術的發(fā)展，越來越多的作品以數字化的形式展現，類型各式各樣，利用作品的途徑的變多，著作權的權利內涵不斷豐富，原有的著作權保護制度正在面對新的沖擊與挑戰(zhàn)，原來權利各方的平衡關系逐漸被沖破。

（一）作者利益與使用者利益的不平衡

大量作品可能未經作者許可就被上傳到網絡，作品一旦上傳至互聯(lián)網，作者就可能面臨發(fā)表權、署名權、修改權和保護作品完整等著作人身權受到侵犯，作品處于失控的狀態(tài)。很多使用者已經習慣了從網絡免費下載版權作品，樂于享受免費的高質、低成本的復制件。這就造成書籍、音樂制品、電影制品、軟件等的銷量不同程度的降低，作者的財產權益因此受到嚴重威脅。

作者利用技術保護措施，達到限制使用的目的。面對日益嚴重的網絡侵權，作者也不會坐以待斃，借助技術保護措施，不斷加強著對數字化作品的控制，限制、禁止使用者對其作品進行復制，甚至可以監(jiān)視合法授權作品的使用情況?？陀^上，作者權利的擴張使得公共利益的空間受到了很大擠壓，很大程度上造成了社會公眾利用作品的權利受限。這又引發(fā)了作者和使用者展開“技術競賽”，個別使用者利用反向技術手段入侵技術保護措施，達到解密的目的，造成被破解后的復制件繼續(xù)在網絡上流傳。

（二）傳播者利益與使用者利益的不平衡

在互聯(lián)網時代，隨著數字化和網絡化技術水平的不斷提高，復制設備和網絡傳輸設備的技術不斷革新，復制和傳播所需的成本越來越低。作為參與著作權商業(yè)市場運作的傳播者，如圖書出版商、報社雜志社、唱片發(fā)行公司等生產成本不斷降低，產出的作品數量不斷上升，但諸如書籍、報刊、電影、音樂產品之類的文學藝術作品的市場價格卻并沒有隨之降低。這些傳播者從中賺取了較高的收益，但社會公眾卻沒能享受到正規(guī)途徑技術進步所帶來的福利。相反，先進的技術被用來盜版復制，相比高昂的正版作品價格，盜版作品的價格更加低廉，更多的消費者傾向于購買和使用。但個人的經濟消費能力不應成為阻礙使用者獲得基本信息、獲取精神文化享受的權利。從長遠來看，作品高昂的市場價格必將會限制到作品的使用和傳播，損害作者和傳播者的利益。

二、利益失衡的根源在于私人復制的擴張

1.技術的進步不斷為私人復制創(chuàng)造條件

私人復制即以個人使用為目的而復制他人已受保護的作品的行為。①數字技術實現了無損復制、便捷存儲。以數字格式存儲的文件復制簡便快捷，復制件與原件一模一樣，可以被無限次復制而質量無損。數字化格式的文件可以進行壓縮，通?？梢园Ａ康臄祿?，存儲于CD、硬盤等數字存儲設備中，可以長久的備份保存，并可以隨時隨地的讀取文件?；ヂ?lián)網又進一步加速了作品的傳播，作品可以延伸至網絡所覆蓋的任何地域，傳播速度快、范圍廣，不受時間和空間的限制，網絡技術的發(fā)展又加劇了私人復制的大量產生，私人復制越來越成為一種低成本的操作。

2.私人復制大大超出合理的界限

我國著作權法沒有關于私人復制的相關規(guī)定，但規(guī)定了合理使用制度②。結合私人復制中的“私人”性來看，私人復制的合理界限，應當是符合：一是復制目的是非商業(yè)性的，不能以營利為目的，不得通過私人復制行為直接或間接地獲取利益；二是應當是少量的復制，作為個人學習、研究或者欣賞使用，不應當是大量的復制作品。同時，根據《伯爾尼公約》的有關規(guī)定，私人復制不應當損害到著作權人的合法權益③。這就要求私人復制的第三條界限應當是不損害著作權人的其他權利，包括在使用作品過程中，不得篡改作品、不得再向其他社會公眾傳播或授權使用等。因此，控制在合理范圍內的私人復制，基本能夠實現著作權人和社會公眾的利益平衡。

然而在互聯(lián)網時代，私人復制的非商業(yè)性使用與商業(yè)性使用界限變得模糊，無法截然分開，并且復制的目的性屬于人的主觀世界，無法實際控制且極易發(fā)生改變；由于網絡上傳和下載的便捷，導致參與私人復制的主體范圍十分廣泛，即使是每個使用者“少量”的復制，仍然會造成被復制作品總量的龐大；私人使用與群體使用有時也無法很好地甄別，要想全面收集作品的使用情況數據，考慮到成本問題也很難做到。

三、利益失衡的主要表現在于非盈利性利用作品的失控

（一）作品利用的主要形式

著作權利相關各方利益的實現，取決于作品傳播和被利用的情況。作品傳播范圍越廣，就越有可能被公眾所知悉、所利用，對作者和傳播者而言，就越能實現作品的經濟價值，使用者也相應的能獲取更多的文化知識信息。利益的失衡同樣體現在作品利用的過程中。大體上來說，作品的利用形式可以分為兩種，一種是盈利性的利用作品，主要指將作品投入商業(yè)運作，通過作品的傳播利用獲得財產性收益。另一種是非盈利性的利用作品，主要指在使用作品過程中，不以商業(yè)性為目的，沒有直接或間接的獲取收益。

（二）盈利性利用作品過程中的動態(tài)平衡

盈利性利用作品過程中的利益平衡主要通過著作權的授權來體現。著作權利人和被授權人基本平等自愿，就按照一定的范圍、方式、條件使用作品，達成授權許可合同，并由被授權人支付相應報酬。目前，著作權授權的途徑很多，比如“一對一”的授權、開放式許可、集體管理授權、代理機構授權、數字權利管理系統(tǒng)等等。雖然諸多授權模式在互聯(lián)網時代面臨各種挑戰(zhàn)，但在盈利性利用作品的過程中，通過合同的形式使著作權利人和使用者雙方能夠“各取所需”，仍然能夠使各方利益實現一種動態(tài)的平衡。

（三）非盈利性利用作品過程中利益的失衡

非盈利性利用作品過程中的利益平衡主要通過著作權利限制來實現，著作權限制制度，是指由著作權法對各方權利義務作出規(guī)定，如合理使用、法定許可使用、強制許可等，對著作權人的權利提出了限制和例外，保障使用人等社會公眾的獲取信息資源、享受文學藝術作品的權利。然而這種基于模擬技術時代的制度設計，是一種靜態(tài)的制度規(guī)定。在互聯(lián)網時代私人復制的擴張，權利限制制度沒有相應變動，反而被數字網絡技術所弱化，導致部分地失去了規(guī)范能力，無法實現著作權利益的動態(tài)平衡。

（四）非盈利性利用作品的控制成本較高

隨著數字化技術的發(fā)展，儲存信息的記錄媒體容量持續(xù)增加、儲存信息的壓縮技術不斷提高，數字化的文件可以實現任意剪輯、修改、拼接，創(chuàng)作變的更加容易且成本較低，由此產生了海量的作品。在互聯(lián)網時代，每一個人都可以隨時隨地的通過移動互聯(lián)網交流，每一個都有一個創(chuàng)作的平臺，都有可能成為潛在的作者。大量版權作品通過互聯(lián)網快速傳播，由此產生了海量的受眾，他們也都是潛在的使用者。被利用的作品形式多樣，出現了融合包括美術作品、攝影作品、音樂作品、文字作品、視聽作品等多種素材來源的“多媒體”產品，這種 “多媒體”產品所涉及的權利信息更加廣泛。在這種情況下，被利用的作品存在海量的權利信息，要搞清楚到底有誰在通過互聯(lián)網非盈利性的利用作品？誰是被利用作品的著作權人？都要花費大量的人力物力。

因而如何限制私人復制的擴張，在非盈利性利用作品過程中維持著作權法原有的平衡，成為互聯(lián)網時代著作權領域的一個受到普遍重視的問題。

四、補償金制度重建各方利益平衡

由于私人復制的不斷擴展，非盈利性利用作品的情形大量存在且難以控制。此時，引入著作權補償金制度可能是一種較為可行、便于操作同時又能兼顧啊公平的利益平衡機制。

（一）尋求實現法的正義價值

法律面前人人平等，對于創(chuàng)作作品的作者都應當一視同仁，他們付出了腦力勞動，創(chuàng)造出了智力成果，理應予以尊重，獲得補償。對于使用者而言，使用他人作品就應付出對價，這個對價可能是盈利性利用作品所支付的費用，也可能是因為非盈利性利用作品而支付的補償金。當然，這并不會妨礙部分作者根據其作品的文學藝術價值高低，通過與使用人的平等協(xié)商獲得相應授權許可使用費的不平衡。

作者創(chuàng)作出作品后，沒有精力參與作品的全部傳播過程，作者的權利一般會被全部或部分轉讓給出版商，或者電影制片人，或者錄音、錄像制作者，或者是其他著作權代理機構。這部分群體作為傳播者，參與到著作權的商業(yè)運作中，實現作品的廣泛傳播，并從中獲利。這部分傳播者在著作權商業(yè)運作中，往往憑借所掌握的強大資金和技術占據優(yōu)勢地位，獲得比創(chuàng)作者本人更多的商業(yè)利益。但實際上，作者才是作品的真正創(chuàng)造者，沒有作者的辛勤勞動付出，著作權就成了無源之水無本之木。因此，從法的正義價值角度來說，在經濟上給予作者較多的回報理所應當。補償金正是能夠在這方面平衡作者與傳播者利益。

（二）尋求私人利益與公共利益的平衡

著作權法的立法宗旨是實現鼓勵作品的創(chuàng)作與傳播利用，促進文化繁榮和社會發(fā)展，達到私人利益與公共利益的平衡。④權衡公益與私權的關系是著作權法的基本考量。⑤作者原有的復制權，是指可以允許他人復制其作品，并獲得對價。但在互聯(lián)網時代，數字化的作品實際處于失控的狀態(tài)，作者原有的專有復制權實際難以實現。補償金制度正是將作者的復制權轉變?yōu)閳蟪暾埱髾?，使作者不再享有專有的復制權，但是相應的可以獲得適當經濟上的補償。通過收取補償金，保障作者經濟利益的實現，激勵作者更多的創(chuàng)作作品。使用者不必擔心私人復制可能造成的侵權問題，只要支付了補償金便可以正大光明地進行私人復制。傳播者無需擔心可能在傳播過程中出現的“幫助侵權”之類的問題，客觀上實現了作品的廣泛傳播和利用。

（三）尋求社會成本與收益的平衡

在如何實現對作者經濟補償的問題上，不得不考慮社會成本問題，如果實現補償后的社會收益等于或小于成本，則補償行為難以進行且沒有意義。如果通過權利各方的私人談判達成協(xié)議雖然能夠充分考慮作品實際使用情況，體現各方意志，但協(xié)商成本較高。尤其是當面對海量的著作權人和使用人時，使各方達成一致意見更加困難，協(xié)調的成本更加高昂。如果作者通過訴訟進行權利救濟，起訴數量巨大而又分散的個人使用者，同樣會造成司法成本增加，不符合經濟效率的要求。

補償金制度通過集中處理私人復制過限問題，并強制性收取補償金，降低了可能久拖不決、協(xié)商不成的高昂交易成本，提高了作者的收益效率。減低了作者與使用人之間直接沖突的可能性，從總體上節(jié)約了社會成本。

注釋：

①關于私人復制學界并沒有一個統(tǒng)一的定義。從權利限制的角度來看，私人復制是指“僅復制一件受著作權保護并包括在某個材料中的作品的簡短片段或某些孤立的作品，僅供復制者個人使用”。[西]德利婭·利普?？耍骸吨鳈嗯c鄰接權》，聯(lián)合國教科文組織譯，中國對外翻譯出版公司2000年版，第169頁。

②參見《中華人民共和國著作權法》第二十二條。

③參加《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》第9條，“著作權人享有排他的復制權；成員國可以對復制權進行限制，但這種限制不得侵害著作權人的合法權益”。

④參見《中華人民共和國著作權法》第一條。

⑤參見吳漢東：《著作權合理使用制度研究》，中國政法大學出版社1996年版，第47頁。

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本文為廣東省科技廳軟科學項目，“Web3.0時代著作權授權困境與出路”的階段性成果，編號2015A070704018。