論證券集團(tuán)訴訟效力范圍與當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)

（710063 西北政法大學(xué) 陜西 西安）

摘 要：證券集團(tuán)訴訟效力范圍應(yīng)當(dāng)為所有當(dāng)事人，并不因當(dāng)事人有無(wú)向法院進(jìn)行權(quán)利登記而有所改變，且當(dāng)事人不必因沒(méi)有登記而再次向法院提起訴訟。法院的生效判決的效力及于所有當(dāng)事人，有利于保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，節(jié)約司法資源，建立健全更加合理公平的證券集團(tuán)訴訟制度。我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券集團(tuán)訴訟制度的立法，完善我國(guó)證券集團(tuán)訴訟效力范圍的規(guī)定。

關(guān)鍵詞：證券集團(tuán)訴訟；效力范圍；權(quán)益保護(hù)

一、證券集團(tuán)訴訟的效力范圍

證券集團(tuán)訴訟的效力范圍是指在證券糾紛中，一個(gè)或者數(shù)個(gè)當(dāng)事人，為了自己和其他當(dāng)事人的共同利益，代表全體當(dāng)事人向法院提起訴訟，法院對(duì)一個(gè)或者數(shù)個(gè)當(dāng)事人所作的判決，不僅對(duì)直接參加訴訟的當(dāng)事人具有約束力，而且對(duì)那些沒(méi)有參加訴訟的當(dāng)事人，甚至對(duì)那些沒(méi)有預(yù)料到損害發(fā)生的當(dāng)事人，也具有同樣的效力，未提起訴訟的當(dāng)事人可以直接依據(jù)法院的判決維護(hù)自己的合法權(quán)益。

二、我國(guó)現(xiàn)行立法有關(guān)證券集團(tuán)訴訟效力范圍的規(guī)定及其現(xiàn)狀

《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第五十二條規(guī)定的共同訴訟，第五十三條及第五十四條所規(guī)定的人數(shù)確定的代表人訴訟和人數(shù)不確定的代表人訴訟，它們皆不利于證券公司廣大股東和投資者維護(hù)自己因證券公司的違法行為而遭受損失的權(quán)益，遭受損失的廣大股東和投資者只能進(jìn)行單個(gè)訴訟或者進(jìn)行代表人訴訟，無(wú)法利用已有同種標(biāo)的的生效判決以更加經(jīng)濟(jì)的方式維護(hù)自己的合法權(quán)益。

另一方面，2002年12月26日最高人民法院頒布的《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償訴訟案件的若干規(guī)定》只適用于證券公司做虛假陳述所引發(fā)的民事賠償案件，并不可以應(yīng)用于對(duì)廣大股東和投資者的所有有關(guān)證券的合法權(quán)益的保護(hù)。自最高人民法院出臺(tái)司法解釋，明確要求法院受理證券虛假陳述訴訟后，能夠?qū)徖硗戤叺陌讣缚蓴?shù)，能夠順利執(zhí)行的更加是少之又少。這使得當(dāng)事人的合法權(quán)益得不到及時(shí)有效的保護(hù)，加重了社會(huì)中的不公平與不合理。

三、證券集團(tuán)訴訟的效力范圍對(duì)當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)的方式與影響

1.對(duì)當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)的方式

外國(guó)證券集團(tuán)訴訟效力范圍對(duì)當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)的方式有以下幾種：①即使當(dāng)事人沒(méi)有向法院登記參加訴訟，在法院的有關(guān)判決生效之后，未參加登記的當(dāng)事人也可以適用法院已經(jīng)生效的判決維護(hù)自己的合法權(quán)益，不必再向法院提起訴訟；②若當(dāng)事人覺(jué)得集團(tuán)訴訟不符合自己的利益要求，則可以向法院明確表示自己不參加此次訴訟活動(dòng)，然后以自己的名義向法院?jiǎn)为?dú)提起符合自己利益要求的訴訟，提出自己的訴訟請(qǐng)求。

2.證券集團(tuán)訴訟對(duì)當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)的影響

證券集團(tuán)訴訟為大量證券投資者的小額訴訟請(qǐng)求提供了一種有效的救濟(jì)方式。在證券侵權(quán)案件中，單獨(dú)訴訟的高昂成本會(huì)阻卻大多數(shù)的受害者去積極的主張權(quán)利，維護(hù)自己的合法權(quán)益。證券集團(tuán)訴訟將許多個(gè)分散的訴訟請(qǐng)求集合起來(lái)，使眾多單獨(dú)訴訟合并成為一個(gè)訴訟，使得法律的執(zhí)行變得經(jīng)濟(jì)可行，有助于避免不同受害人在不同法院分別立案、分別審理所可能導(dǎo)致的同一案件的判決彼此沖突問(wèn)題，避免先訴當(dāng)事人得足額賠償、后訴當(dāng)事人被告人賠償不足的現(xiàn)象發(fā)生。

四、完善我國(guó)證券集團(tuán)訴訟效力范圍的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的保護(hù)

我認(rèn)為我們應(yīng)該采用“明示退出、默示參加”的選擇退出規(guī)則，將在法院公告期內(nèi)沒(méi)有向法院明確表示排除在訴訟集團(tuán)之外的人，視為參加訴訟。法律應(yīng)當(dāng)賦予當(dāng)事人以退出權(quán)，退出權(quán)是指集團(tuán)成員為了不受集團(tuán)訴訟裁判或和解協(xié)議的法律效力約束，向法院明確表示選擇退出訴訟集團(tuán)、對(duì)推定的訴訟代表關(guān)系予以否認(rèn)的一種程序性權(quán)利和義務(wù)。當(dāng)事人的退出權(quán)應(yīng)當(dāng)建立于我國(guó)實(shí)施明示退出制集團(tuán)訴訟，并且應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)以明示、肯定的方式選擇退出。這樣有利于當(dāng)事人根據(jù)自身的實(shí)際情況選擇有利于自己的方式保護(hù)自己的合法權(quán)益。

根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋，對(duì)集團(tuán)成員加入權(quán)只規(guī)定向人民法院登記這一種程序。法律應(yīng)當(dāng)拋棄權(quán)利登記程序，采用集團(tuán)登記程序，將登記管理權(quán)交給集團(tuán)律師。當(dāng)集團(tuán)確認(rèn)的命令做出后，法官再發(fā)出集團(tuán)登記的命令，對(duì)于一開(kāi)始并未提起訴訟的當(dāng)事人而言，則是一次加入機(jī)會(huì)，而且在和解或者調(diào)解的過(guò)程中被告同意向原告集團(tuán)進(jìn)行賠償時(shí)或者法官初步?jīng)Q定由被告向原告集團(tuán)進(jìn)行賠償時(shí)，為充分保障當(dāng)事人的加入權(quán)，提高集團(tuán)訴訟一次性解決糾紛的制度功能，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，可以允許當(dāng)事人再次進(jìn)行集團(tuán)登記，加入證券集團(tuán)訴訟

參考文獻(xiàn)：

[1]羅鍵豪.《美國(guó)集團(tuán)訴訟退出制研究》，北京：法律出版社，2011年版。

[2]羅斌.《證券集團(tuán)訴訟研究》，北京：法律出版社，2011年版。

[3][日] 小島武司.《訴訟制度改革的法理與實(shí)證》（陳剛、郭美松譯），北京：法律出版社，2001年版。

[4]郭丹.《證券集團(tuán)訴訟在中國(guó)的制度價(jià)值—法經(jīng)濟(jì)學(xué)與法社會(huì)學(xué)的悖論》，載《北方法學(xué)》，2012年，第32期。

[5]戴費(fèi)洋.《論我國(guó)證券集團(tuán)訴訟制度的構(gòu)建》，載《南京師范大學(xué)碩士學(xué)位論文》，2013年。

作者簡(jiǎn)介：

丁一（1993.10～），男，漢族，安徽滁州人，西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院2015級(jí)碩士研究生，法學(xué)專業(yè)，研究方向：刑事法。