政府R&D投入對企業(yè)研發(fā)投入的誘導效應(yīng)分析

衛(wèi)艷 龔巧莉

【摘 要】文章利用全國第二次科學研究與試驗發(fā)展（R&D）資源清查的指標數(shù)據(jù)及其他科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，運用雙對數(shù)模型，對新疆政府R&D投入對企業(yè)研發(fā)投入的作用進行了實證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：新疆政府R&D投入對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入的作用存在顯著差異，政府R&D投入對企業(yè)研發(fā)投入有著較強的誘導和促進作用。

【關(guān)鍵詞】政府R&D投入；企業(yè)研發(fā)；誘導效應(yīng)

【中圖分類號】F27 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）12-0026-03

0 引言

R&D投入已成為評價國家科技實力和科技發(fā)展水平的首選指標，為世界各國和重要國際組織所普遍采用。2010年，新疆全區(qū)的R&D投入占GDP的比重為0.51%，遠低于全國平均數(shù)1.7%，與《新疆維吾爾自治區(qū)中長期（2006—2020年）科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出的“到2015年全社會科學研究與試驗發(fā)展經(jīng)費占全區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例提高到1.8%，到2020年接近或達到2%”的目標差距相當大?！笆濉逼陂g，如何完善新疆政府R&D投入政策，以強化政府R&D投入對企業(yè)R&D投入的誘導作用，進而增加新疆全區(qū)R&D投入，并最終促進新疆經(jīng)濟社會發(fā)展已成為一個重要的課題。本文結(jié)合新疆地區(qū)特殊的行政和區(qū)位特點，考察了新疆地區(qū)政府R&D投入與企業(yè)R&D投入之間的相互關(guān)系，為新疆地區(qū)政府R&D投入提供政策依據(jù)，進而為新疆實現(xiàn)跨越式發(fā)展和長治久安提供科技支撐和技術(shù)支持。

1 政府R&D投入對企業(yè)研發(fā)投入的實證分析

根據(jù)《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》資料顯示，“十五”以來，新疆對R&D活動的資金投入不斷增加。2011年新疆R&D經(jīng)費支出為33億元，是2000年的7.3倍，年平均增長24.3%；R&D經(jīng)費支出占當年地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）的比重（即R&D投入強度）為0.51%，比2000年提高了0.27個百分點。

1.1 變量選取、多元雙對數(shù)回歸模型建立與數(shù)據(jù)來源

本文采用第二次全國科學研究與試驗發(fā)展（R&D）資源清查的指標數(shù)據(jù)及其他科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)，采用雙對數(shù)模型，以新疆總計15個地州市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為研究對象，對新疆政府R&D投入對企業(yè)R&D投入的作用進行了實證研究。

假設(shè)：政府資金直接投入對企業(yè)研發(fā)投入具有顯著影響，以其他資金投入為條件，設(shè)置統(tǒng)計模型如下：

其中，Yi表示i地區(qū)R&D經(jīng)費支出中來源于“企業(yè)資金”的部分，X1i表示i地區(qū)R&D經(jīng)費支出中來源于“政府資金”的部分，X2i表示i地區(qū)R&D經(jīng)費支出中來源于“其他資金”的部分，μi表示隨機擾動項。本模型使用的數(shù)據(jù)經(jīng)整理見表1，模型計算使用的統(tǒng)計軟件是SAS9.10。

1.2 模型計算結(jié)果及分析

利用逐步回歸法進行回歸分析，得出如下回歸結(jié)果：

注：T表示自變量的T檢驗值，F(xiàn)表示所有自變量的顯著性檢驗值，R2表示擬合優(yōu)度。

在0.1的顯著性水平下，來源于“政府資金”的R&D經(jīng)費支出與來源于“其他資金”的R&D經(jīng)費支出均對來自“企業(yè)資金”的R&D經(jīng)費支出有顯著影響，F(xiàn)檢驗值說明2個變量聯(lián)合起來對來自“企業(yè)資金”的R&D經(jīng)費支出仍具有顯著影響。實證數(shù)據(jù)顯示“政府資金”相比“其他資金”對來自“企業(yè)資金”的R&D經(jīng)費支出的促進作用要大得多。以2009年烏魯木齊市的R&D投入狀況為例，烏魯木齊市的企業(yè)R&D經(jīng)費支出是25 713萬元，其中“政府資金”是38 356萬元，“其他資金”是4 686萬元?；貧w結(jié)果顯示，如果政府每增加1個百分點的R&D投入，即每增加383.56萬元，企業(yè)增加0.563 1個百分點的R&D投入，即增加144.79萬元。

1.3 模型擴展

考慮到企業(yè)規(guī)模的因素，并將實證分析對象縮小至新疆全區(qū)的企業(yè)。根據(jù)新疆第二次全國R&D資源清查結(jié)果，2009年，新疆開展R&D活動的工業(yè)企業(yè)有122家，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)①的6.1%。其中，開展R&D活動的大中型企業(yè)有59家，占全部大中型工業(yè)企業(yè)的20.6%。在開展R&D活動的企業(yè)中，國有企業(yè)及國有獨資公司有14家，占比為11.5%；其他內(nèi)資企業(yè)有105家，占比為86.1%；港、澳、臺地區(qū)的投資企業(yè)有1家，占0.8%；外商投資企業(yè)有2家，占比為1.6%。

設(shè)置理論模型如下：

其中，Yi表示企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中來源于“企業(yè)資金”的部分；X1i表示企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中來源于“政府資金”的部分；D1、D2為虛擬變量，D1=1表示大型企業(yè)，D1=0表示其他類型企業(yè)，D2=1表示中型企業(yè)，D2=0表示其他類型企業(yè)。運用逐步回歸分析方法篩選變量，結(jié)果證明D2在統(tǒng)計意義上不顯著，即表示中型企業(yè)和小型企業(yè)相比對來自“企業(yè)資金”的企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出無顯著影響。剔除D2得出如下統(tǒng)計模型：

T檢驗說明，來自“政府資金”的企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對來自“企業(yè)資金”的企業(yè)R&D經(jīng)費影響顯著，大型企業(yè)和其他類型企業(yè)相比對來自“企業(yè)資金”的企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出影響顯著；F檢驗表明，各解釋變量對因變量的影響具有聯(lián)合顯著性；R2=0.576 3表示來自“政府資金”的企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和D1可以解釋來自“企業(yè)資金”的企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出變動的57.63%。以2009年烏魯木齊市企業(yè)的R&D投入狀況為例，烏魯木齊市中型企業(yè)的企業(yè)R&D經(jīng)費支出是8 415萬元，其中來源于“政府資金”的部分是319萬元?；貧w結(jié)果顯示，如果政府每增加1個百分點的R&D投入，即每增加3.19萬元，企業(yè)R&D經(jīng)費支出增加0.670 6個百分點的R&D投入，即增加56.43萬元。由此可以看出，企業(yè)的R&D投入中，政府資金的誘導作用是很大的。

1.4 結(jié)論

通過對新疆R&D投入與配置的現(xiàn)狀描述及新疆地方政府R&D投入對企業(yè)R&D投入的實證研究，可以得出以下結(jié)論：？譹？訛新疆全區(qū)R&D投入總量與強度明顯提升；？譺？訛新疆地方政府R&D投入對企業(yè)R&D投入具有誘導效應(yīng)。

2 促進新疆R&D投入的政策建議

“十三五”期間，鑒于新疆R&D投入的特點及存在的問題，以及新疆政府R&D投入對企業(yè)R&D投入的實證分析結(jié)果，可從以下幾個方面完善R&D投入的各項機制，以保障經(jīng)濟快速發(fā)展對R&D投入的需求，最終實現(xiàn)新疆的跨越式發(fā)展和長治久安。

2.1 建立健全多元化R&D投入體系，不斷增加經(jīng)費投入

首先，增加政府R&D投入，充分發(fā)揮政府資金的引導作用。同時，保證政府R&D投入的穩(wěn)定性與連貫性。其次，鼓勵企業(yè)增加R&D投入，突顯企業(yè)投入的主體作用。應(yīng)建立政府資助和企業(yè)研發(fā)相結(jié)合的機制，拉長創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈；構(gòu)建支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入方式，將企業(yè)技術(shù)改造同企業(yè)轉(zhuǎn)換機制結(jié)合起來，使企業(yè)成為真正的投資主體等。再次，完善R&D投入的金融政策支持，拓寬R&D資金的融資渠道。強化促進企業(yè)科技投入的金融政策支持；建立新疆科技投入的風險分散機制，為科技融資提供信用擔保；建立支持科技投入自主創(chuàng)新的多層次資本市場，支持有條件的新疆高新技術(shù)企業(yè)在國內(nèi)主板和中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市。

2.2 加強R&D投入的過程監(jiān)管，提高資金使用效率

科技管理部門及其他相關(guān)部門要考慮出臺有關(guān)政策，對財政資金支持的R&D項目的立項和實施過程進行嚴格的監(jiān)督檢查，加強對R&D項目經(jīng)費預(yù)算的評審和管理，確保中央財政和地方財政R&D預(yù)算在實際執(zhí)行過程中嚴格應(yīng)用于R&D項目，以保證科技資源流向富有活力和最有效率的領(lǐng)域和地區(qū)，不斷提高資金的使用效率。

2.3 發(fā)揮政府杠桿作用，加大基礎(chǔ)研究R&D投入

基礎(chǔ)研究是科學之本和技術(shù)之源。新疆地方政府應(yīng)考慮調(diào)整R&D支出結(jié)構(gòu)，提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例。對經(jīng)濟較發(fā)達、科技進步的地區(qū)，要重視基礎(chǔ)性科學性研究，加大財政科技撥款中基礎(chǔ)研究所占的比例，提高對基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究、社會公益性研究和科技基礎(chǔ)條件建設(shè)的支持力度，提高原始創(chuàng)新能力；對經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，重點考慮增加在應(yīng)用研究和試驗發(fā)展方面的投入，為地方產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供強有力的科技支撐。

注 釋

①規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)：指年主營業(yè)務(wù)收入在500萬元及以上的法人工業(yè)企業(yè)。

參 考 文 獻

[1]劉窮志.激勵自主創(chuàng)新：公共支出效應(yīng)與最優(yōu)規(guī)模[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2007（3）.

[2]解維敏，唐清泉，陸姍姍.政府R&D資助，企業(yè)R&D支出與自主創(chuàng)新——來自中國上市公司的經(jīng)驗證據(jù)[J].金融研究，2009（6）.

[3]中華人民共和國國家統(tǒng)計局.新疆第二次全國R&D資源清查主要指標數(shù)據(jù)2009等[EB/OL].http：//www.st-ats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/dfpcgb/201101/t20110113_30584.html，2011-01-13.

[責任編輯：鄧進利]