技術(shù)投入對(duì)創(chuàng)新績效的影響評(píng)價(jià)

摘 要：文章回顧了相關(guān)投入與技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)，歸納出可能影響創(chuàng)新績效的指標(biāo)，并提出影響電子及通信設(shè)備制造業(yè)績效的投入假設(shè)。本文選用了電子與通信設(shè)備制造業(yè)1995-2013年間的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了R&D和非R&D投入分別對(duì)創(chuàng)新績效的影響作用。通過回歸分析，我們得出了：該行業(yè)中R&D人員投入對(duì)創(chuàng)新績效影響顯著，R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開發(fā)支出影響顯著。而非R&D投入中只有技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績效有影響，其余三項(xiàng)（技術(shù)引進(jìn)、引進(jìn)消化吸收、國內(nèi)技術(shù)購買）并無正向促進(jìn)作用。通過上述結(jié)論，我們對(duì)電子信息與通信設(shè)備制造業(yè)的相關(guān)技術(shù)投入給出了政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D投入；非直接R&D投入；創(chuàng)新績效

在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所有門類中，電子與通信設(shè)備制造業(yè)無疑是最重要的部門，它對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、帶動(dòng)社會(huì)就業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提高生產(chǎn)力水平發(fā)揮了十分重要的作用。近幾年來，該行業(yè)的增長速度驚人，從現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，2009年的總產(chǎn)值為28947億，2011年為43559億；2009年利稅額為1858億元，2013年增加至5227億元；2009年的企業(yè)個(gè)數(shù)為12831，2013年的企業(yè)個(gè)數(shù)為13465個(gè)，各項(xiàng)指標(biāo)的增速都較快，而且均位于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的首位。電子與通信設(shè)備制造業(yè)行業(yè)很大程度上帶動(dòng)了社會(huì)就業(yè)，2011年在該行業(yè)的就業(yè)人數(shù)達(dá)635萬人，在高技術(shù)行業(yè)中位居前列。

一、文獻(xiàn)回顧

技術(shù)創(chuàng)新受到多方面因素的影響，研發(fā)資金投入和人員投入一直是研究的重點(diǎn)，國內(nèi)外學(xué)者通常認(rèn)為研發(fā)人員投入和資金投入對(duì)企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品產(chǎn)出等方面有正向促進(jìn)作用。然而，并非所有的研究都一致認(rèn)為研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效有顯著影響，有的學(xué)者認(rèn)為研發(fā)投入不一定對(duì)創(chuàng)新有影響，或許有但是具有一定的滯后性；也有認(rèn)為選取的行業(yè)不同，樣本差異等原因?qū)е卵芯拷Y(jié)果也不盡相同；也有研究認(rèn)為R&D投入中，人員投入的產(chǎn)出彈性較大。但是不同的行業(yè)不同的樣本選擇情況下，研發(fā)人員投入與資金投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響是不一樣的，本文將要探討電子與通訊設(shè)備制造業(yè)的R&D人員與資金投入是否均對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著影響。因此，提出以下兩個(gè)假設(shè)。

假設(shè)1：R&D人員投入對(duì)創(chuàng)新績效有正相關(guān)作用；

假設(shè)2：R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新績效有正相關(guān)作用；

技術(shù)創(chuàng)新投入往往分為R&D投入和非直接R&D投入，R&D投入主要包括R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入，非直接R&D投入包括購買國內(nèi)技術(shù)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)改進(jìn)、引進(jìn)消化。周新苗用上海工業(yè)企業(yè)6年的數(shù)據(jù)作為樣本，實(shí)證分析了大中型企業(yè)技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)和自主研發(fā)活動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的不同影響。結(jié)果表明，該類企業(yè)相比其他未通過技術(shù)進(jìn)步尋求發(fā)展的企業(yè)均對(duì)企業(yè)績效產(chǎn)生了積極作用。華海嶺等通過DEA等方法進(jìn)行研究，認(rèn)為我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造效率普遍較低，技術(shù)對(duì)外依存度近年來普遍開始下降。近二十多年來，我國企業(yè)通過引進(jìn)外商直接投資和直接購買國外技術(shù)等方法，獲取國外的先進(jìn)技術(shù)。然而，有的學(xué)者認(rèn)為，通過獲取國外技術(shù)可以使我們通過較快的方式補(bǔ)齊技術(shù)短板，彌補(bǔ)我國技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題。當(dāng)然，也有學(xué)者認(rèn)為，國外技術(shù)購買會(huì)造成我國制造企業(yè)對(duì)于外國技術(shù)的依賴，并且近幾年來我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，國外對(duì)我們實(shí)行技術(shù)封鎖，使我們不得不尋求新的出路。然而國內(nèi)技術(shù)購買，技術(shù)引進(jìn)，技術(shù)改造，以及引進(jìn)消化吸收是否都能對(duì)電子與通訊設(shè)備制造行業(yè)起到正想促進(jìn)作用？因此，本文中為了探討了電子與通訊設(shè)備制造行業(yè)中這四種非直接R&D投入對(duì)創(chuàng)新績效是否都有顯著影響做出了一下四個(gè)假設(shè)：

假設(shè)3：國內(nèi)技術(shù)購買對(duì)創(chuàng)新績效有正相關(guān)作用；

假設(shè)4：技術(shù)引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新績效具有正相關(guān)作用；

假設(shè)5：技術(shù)改進(jìn)對(duì)創(chuàng)新績效據(jù)有正相關(guān)關(guān)系；

假設(shè)6：引進(jìn)消化對(duì)創(chuàng)新績效具有正相關(guān)關(guān)系。

二、實(shí)證分析

1.指標(biāo)與模型確定

（1）被解釋變量

我們衡量技術(shù)創(chuàng)新績效選用新產(chǎn)品銷售收入。由于有些高科技產(chǎn)業(yè)專利指標(biāo)較小，有的甚至為零，不足以衡量技術(shù)創(chuàng)新績效。此外，由于某些工藝流程或者產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)等無法用專利來具體體現(xiàn)的創(chuàng)新績效也可以通過產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)出來實(shí)現(xiàn)，并且所有產(chǎn)品最終都要經(jīng)過市場(chǎng)的檢驗(yàn)，新產(chǎn)品銷售收入這一顯性指標(biāo)更能反映研究成果的商業(yè)化水平。

（2）解釋變量

R&D經(jīng)費(fèi)投入選用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出兩個(gè)指標(biāo)，非直接R&D投入選用購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)、技術(shù)改進(jìn)支出統(tǒng)計(jì)、消化經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)四項(xiàng)指標(biāo)來衡量。

本文所選用的數(shù)據(jù)均來自于《中國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》，選用了1995年-2013年共19年的數(shù)據(jù)，根據(jù)上面構(gòu)建的指標(biāo)體系，通過eviews7進(jìn)行回歸分析。

（3）模型確定

假設(shè)將創(chuàng)新過程作為R&D投入和非直接R&D投入的函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新績效的衡量指標(biāo)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型確定為：

（1）

其中Y代表創(chuàng)新績效即新產(chǎn)品銷售額，A為常數(shù)項(xiàng)，L1為R&D人員折合當(dāng)時(shí)當(dāng)量，K1為R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，K2為新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，F(xiàn)1為購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)，F(xiàn)2為技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)，F(xiàn)3為技術(shù)改進(jìn)支出統(tǒng)計(jì)，F(xiàn)4為消化經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)。ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，i為觀測(cè)單元（i=1，2，3…19），t為時(shí)間序列（1995-2013）。

2.回歸結(jié)果

本文通過逐步回歸，回歸結(jié)果如下：

從上表中的F值（690.5701，p=0.0000）可以看出整個(gè)模型是顯著的，調(diào)整后R2值0.9923可以看出模型的擬合效果較好，而且根據(jù)D-W值2.090，可以判斷自相關(guān)現(xiàn)象不太明顯；從上述回歸結(jié)果中，我們可以看出R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部（b=0.40，p<0.01），即在1%的水平下顯著；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)（b=0.29，p<0.05），即在5%的水平下顯著；技術(shù)改造費(fèi)用（b=0.39，p<0.01），即在1%的水平下顯著。而其他變量如勞動(dòng)投入，以及技術(shù)引進(jìn)，引進(jìn)消化吸收，國內(nèi)購買技術(shù)等都不能對(duì)新產(chǎn)品銷售額產(chǎn)生明顯的影響，故剔除在模型外。

三、結(jié)論與建議

1.結(jié)論

（1）從上述回歸模型中，我們可以看出電子與通訊制造業(yè)R&D人員投入對(duì)創(chuàng)新績效影響不顯著，我們拒絕假設(shè)1。

（2）R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)都對(duì)電子與通訊制造業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著影響。因此，接受假設(shè)2，R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)創(chuàng)新績效的影響更為明顯。

（3）非直接R&D投入中只有技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)對(duì)創(chuàng)新績效有顯著正向影響。其他國內(nèi)技術(shù)購買，技術(shù)引進(jìn)支出，引進(jìn)消化支出對(duì)電子與通訊制造業(yè)的創(chuàng)新績效無明顯影響。接受假設(shè)5，拒絕假設(shè)3，4，6。

2.建議

根據(jù)以上分析，我們可以看出，對(duì)于我國電子與通訊設(shè)備制造行業(yè)，研發(fā)資金的投入是最為關(guān)鍵的，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于研發(fā)人員的投入。適當(dāng)減少人員投入，保證人才資源合理配置，加強(qiáng)相關(guān)方面的人才培養(yǎng)，提升管理能力，科研能力等。合理配置研發(fā)資金投入內(nèi)部配置，如R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)支出之間的關(guān)系，努力掌握關(guān)鍵和核心技術(shù)，促進(jìn)工藝流程和產(chǎn)品升級(jí)，對(duì)提高行業(yè)績效起促進(jìn)作用。

另外，需要根據(jù)行業(yè)自身的特點(diǎn)，合理對(duì)待技術(shù)來源，配置非直接R&D投入結(jié)構(gòu)。電子與通信設(shè)備制造行業(yè)非直接R&D投入中只有技術(shù)改造對(duì)創(chuàng)新績效的影響是正向顯著的，其他三項(xiàng)指標(biāo)都無明顯正向促進(jìn)作用。所以將科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域（產(chǎn)品、設(shè)備、工藝等），采用新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝等在已有的基礎(chǔ)上進(jìn)行改造，以內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)為主，從實(shí)際出發(fā)，從而實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效、促進(jìn)產(chǎn)品更新?lián)Q代，帶動(dòng)電子與通訊設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。所以，我們?cè)谥贫ㄕ咭约翱紤]研發(fā)投入時(shí)，著重考慮技術(shù)改造投入，而不是盲目的購買新技術(shù)，引進(jìn)新技術(shù)，或者吸引外商資金。

最后，注重R&D和非直接R&D投入的平衡。不能顧此失彼，應(yīng)當(dāng)將資源投入在二者之間合理配置，顧及短板效應(yīng)。非直接R&D投入在某種程度上可以促進(jìn)快速的獲取產(chǎn)品和服務(wù)的利益。在行業(yè)中有多種不同資源投入時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)化整合，有機(jī)利用，協(xié)同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高創(chuàng)新績效。調(diào)整優(yōu)化行業(yè)投資結(jié)構(gòu)，避免無謂投入等現(xiàn)象，盡量實(shí)現(xiàn)投入最大化，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]王玉榮，高飛，張皓博.高端裝備制造產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與創(chuàng)新績效的實(shí)證研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2015（10）：135-136.

[2]曹勇，蘇鳳嬌.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新績效影響的實(shí)證研究——全產(chǎn)業(yè)及其下屬五大行業(yè)面板數(shù)據(jù)的比較分析[J].科研管理，2012（09）：22-27.

[3]羅勇，李玉.全球價(jià)值鏈的因子植入與路徑選擇：剖析電子及通信設(shè)備制造業(yè)[J].全球化與中國，2011（11）：110-119.

[4]金穎.R&D投入績效相關(guān)研究綜述[J].南京審計(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（10）：6-10.

[5]陳四輝，王亞新.我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)省區(qū)差異與投入績效實(shí)證研究[J].2015（2）：120-126.

[6]劉煥鵬，嚴(yán)太華.基于省際動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的實(shí)證分析[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2014（8）：42-49.

[7]何勇達(dá)，R&D投入.技術(shù)引進(jìn)與制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究[J].企業(yè)戰(zhàn)略，2008（10）：19-22.

[8]周新苗，唐紹祥.自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與企業(yè)績效：基于平均數(shù)處理效應(yīng)估計(jì)得微觀考[J].2011（4）：104-110.

[9]盧方元，靳丹丹.我國R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響——基于面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011（3）：149-157.

[10]華海嶺，高月姣，吳和成.大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造和獲取投入效率的DEA分析[J].科研管理，2011（4）：43-50.

[11]畢克新，樣朝均，艾明曄.外部技術(shù)獲取對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（11）：55-61.

[12]李晨.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響研究[D].浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009（06）.

作者簡介：李一帆（1991- ），女，漢族，山西省呂梁市，遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生