基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力影響因素分析

王新紅 李世婷

摘 要：通過理論研究的方式，確定創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的內(nèi)涵；其次，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)角度出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素進(jìn)行理論分析，將影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的因素劃分為4大類，即產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的物質(zhì)保障基礎(chǔ)環(huán)境，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的關(guān)鍵要素科技創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的基礎(chǔ)要素產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的支撐效益狀況。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力；影響因素

中圖分類號(hào)：F 426

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2017）02-0109-06

Abstract：The paper firstly determines the connotation of innovative drive and industrial upgrading ability through the way of theory research.And then，analyzes the influence factors of industrial upgrading ability from the perspective of the innovationdriven.Finally it came to conclusion that the factors affecting the ability of industrial upgrading are mainly divided into four categories：the environment，namely the material basis of industrial upgrading ability，the scientific and technological innovation ability，that is the key element of industrial upgrading ability，the industrial structure，that is the basic element of industrial upgrading ability，and the efficiency，that is the support of industrial upgrading ability.

Key words：innovationdriven；industrial upgrading ability；influence factors

0 引 言

黨的十八屆五中全會(huì)“十三五”規(guī)劃中提出要堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，結(jié)合創(chuàng)新思想構(gòu)建產(chǎn)業(yè)新體系，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。我國原有的這種只依靠勞動(dòng)力、原材料等要素來獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“要素驅(qū)動(dòng)”型發(fā)展模式會(huì)將我國限制在產(chǎn)業(yè)鏈的最低端，使我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型陷入困境，經(jīng)濟(jì)難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，因此我國急需走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的道路來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。而產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綜合表現(xiàn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素進(jìn)行分析，能夠更加系統(tǒng)地把握住在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)道路上產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體現(xiàn)狀，因此從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的角度出發(fā)分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是政府、企業(yè)、高校、個(gè)人等圍繞科技創(chuàng)新利用知識(shí)、管理、制度、組織等要素對(duì)現(xiàn)有資本、勞動(dòng)力、物質(zhì)等資源進(jìn)行整合，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一種驅(qū)動(dòng)力量。產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是產(chǎn)業(yè)升級(jí)資源配置過程和結(jié)果的綜合表現(xiàn)，是一種能夠整合現(xiàn)有資源以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高素質(zhì)、高技術(shù)、高附加值狀態(tài)轉(zhuǎn)變并能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來效益的一種能力。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可以圍繞科技創(chuàng)新協(xié)同管理、制度、組織等創(chuàng)新，改進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和管理水平以提高資源利用率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，因此創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的關(guān)鍵（洪銀興[1]，王來軍[2]，紀(jì)玉俊[3]，張銀銀[4]，王娟 [5]，孫漢杰[6]）。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素分析，不同學(xué)者從不同研究對(duì)象出發(fā)，探討出影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的各類因素。

劉曉露[7]采用1990—2012年河南省各個(gè)地市的面板數(shù)據(jù)建立模型，分析影響河南省產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的因素，發(fā)現(xiàn)投資和政府規(guī)模等傳統(tǒng)因素影響著產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提高；劉川[8]在產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論的基礎(chǔ)上，界定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵與特征，探討了產(chǎn)業(yè)資源投入和升級(jí)環(huán)境要素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響作用；劉秉鐮[9]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化程度、外商投資、國際貿(mào)易、社會(huì)需求結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力、供給因素、制度因素影響著產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力；王利華[10]認(rèn)為要素稟賦條件、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、集群狀況、創(chuàng)新能力，勞動(dòng)力、外商直接投資（FDI）是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升的主要驅(qū)動(dòng)因子；陳山[11]采用2001—2014年福建省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的面板數(shù)據(jù)，分析影響福建省產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的因素有人力資本、技術(shù)創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化；

杜傳忠[12]利用1997—2009年全國30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)得出影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能力的因素有供給因素、技術(shù)水平、需求因素、政府因素、對(duì)外開放程度；潘兵[13]圍繞資源型城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的相關(guān)問題，探析出市場(chǎng)、資源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)自身狀況、投資環(huán)境等7大因素是影響資源型城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的主要因子。

2 影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的因素分析

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)通過創(chuàng)新擴(kuò)散和激勵(lì)，引起一定新技術(shù)、新產(chǎn)品和新需求的出現(xiàn)，這些新的事物又將刺激傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改進(jìn)和新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。因此文中從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的視角出發(fā)，結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)施過程來分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素（如圖1），如圖1可見，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)出發(fā)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素主要包括4大部分，其中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中所運(yùn)用的要素和資源可歸結(jié)為基礎(chǔ)環(huán)境因素；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心，科技創(chuàng)新又是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升的關(guān)鍵，因此第二個(gè)影響因素為科技創(chuàng)新因素；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)施過程中能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否優(yōu)化又是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是否得到提升的直觀標(biāo)準(zhǔn)，因此第三個(gè)影響因素為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的成功會(huì)帶來一定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益而經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的增加又為進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提供了力量支撐，因此當(dāng)前效益狀況也能影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，所以第四個(gè)影響因素為效益狀況因素。綜上所述，文中從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素進(jìn)行歸類，分為基礎(chǔ)環(huán)境、科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、效益狀況4個(gè)方面，下面便對(duì)這4個(gè)方面進(jìn)行具體分析。

2.1 基礎(chǔ)環(huán)境

無論一國或一地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)還是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，都離不開其所處的基礎(chǔ)環(huán)境，產(chǎn)業(yè)所在地的基礎(chǔ)環(huán)境為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升提供了最基本的保障和條件支持，因此某地區(qū)的基礎(chǔ)環(huán)境狀況會(huì)對(duì)該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力產(chǎn)生一定影響，具體影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的基礎(chǔ)環(huán)境因素如下。

2.1.1 資源供給

一國或一地區(qū)的資源供給主要包括自然資源、資金資源和勞動(dòng)力資源供給。

從自然資源供給角度出發(fā)。自然資源是指人類可以直接從自然界獲得，并用于生產(chǎn)和生活的物質(zhì)資源。通常如果一國或者某地區(qū)的自然資源豐富，那么其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將以資源密集型產(chǎn)業(yè)為主的可能性較大，反之，如果一國自然資源匱乏，那么它在資源密集型產(chǎn)業(yè)上就不具有優(yōu)勢(shì)，那么其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中資源密集型產(chǎn)業(yè)就相對(duì)較少。比如，中東國家石油資源特別豐富，他們就形成了以石油開采與加工為主的資源開發(fā)型和資源加工型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；對(duì)于像日本這樣資源匱乏的國家，中東這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯然是行不通的，因?yàn)橘Y源缺乏直接導(dǎo)致日本形成了高度加工型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，由此可見自然資源的供給會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的類型，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的是否合理又是衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力高低的直觀標(biāo)準(zhǔn)，因此自然資源的供給也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

從資金資源供給角度出發(fā)。資金是一國、一地區(qū)的重要生產(chǎn)要素，是產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張的重要條件。資金資源供給主要通過資金總量和資金投向2方面來影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，從資金總量來看，資金的總量規(guī)模與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資本積累等因素有關(guān)，資金短缺通常是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)所面臨的瓶頸問題，由于受到資金短缺的制約，發(fā)展中國家發(fā)展深度加工、附加值更高的產(chǎn)業(yè)便有所困難，那么提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力便受到阻礙；而資金投向結(jié)構(gòu)則與政府產(chǎn)業(yè)政策、投資者偏好、資金回報(bào)率等因素相關(guān)，資金的投向不同，也會(huì)影響一國或某地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。比如，一個(gè)地區(qū)的外資企業(yè)是中小型外資，那么其投資主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和資源密集型產(chǎn)業(yè)，反之外資企業(yè)是大型外資企業(yè)或高新技術(shù)型外資企業(yè)，那么其投資主要集中于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次高和技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)，這類資金投向就能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升提供更便利的條件。

從勞動(dòng)力資源供給角度出發(fā)。勞動(dòng)力資源供給主要通過勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量來影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。從勞動(dòng)力數(shù)量上來講，當(dāng)人口較快增長時(shí)，勞動(dòng)力豐富且成本低，此時(shí)較容易形成勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，并且當(dāng)勞動(dòng)人口過多時(shí)，一方面會(huì)消耗過多的有限資源，另一方面會(huì)減緩人口從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度，不利于推進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而減緩產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升的進(jìn)程；從勞動(dòng)力質(zhì)量上來講，當(dāng)一國或一地區(qū)的勞動(dòng)力素質(zhì)普遍較高并且具有較豐富的知識(shí)儲(chǔ)備和較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，那么則有助于該國或地區(qū)的勞動(dòng)力在不同行業(yè)間自由轉(zhuǎn)移，有利于該國發(fā)展知識(shí)密集型與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

2.1.2 基礎(chǔ)設(shè)施

一個(gè)產(chǎn)業(yè)能不能順利成長，一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理，都取決于當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施是否良好，同樣產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力會(huì)受到該地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施完善與否的影響。比如當(dāng)一個(gè)企業(yè)所在的區(qū)域和行業(yè)，能夠?yàn)槠涮峁┲T如便利的交通、成熟的產(chǎn)業(yè)園、良好的城市規(guī)劃等有利的物質(zhì)條件時(shí)，就可以認(rèn)為該企業(yè)具備良好的相關(guān)配套基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)也就具備了提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的基本條件，因?yàn)榱己玫呐涮谆A(chǔ)設(shè)施對(duì)協(xié)調(diào)各產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系極為有利，具體表現(xiàn)為3個(gè)方面：第一，需求的多樣化與結(jié)構(gòu)變化有賴于基礎(chǔ)設(shè)施的合理配置，基礎(chǔ)設(shè)施的合理變動(dòng)有利于深化產(chǎn)品加工、豐富市場(chǎng)需求，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高加工度、高附加值方向發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升創(chuàng)造有利條件；第二，投資基礎(chǔ)設(shè)施具有乘數(shù)效應(yīng)，它能帶動(dòng)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力；第三，基礎(chǔ)設(shè)施屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一部分，增加對(duì)它的投資，會(huì)增加第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

2.1.3 政府政策

政府可以通過產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。產(chǎn)業(yè)政策是政府為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，支持或限制某些產(chǎn)業(yè)發(fā)展以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的指導(dǎo)性措施，產(chǎn)業(yè)政策在宏觀上可以改善產(chǎn)業(yè)的外部環(huán)境、協(xié)調(diào)各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的比例以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，在微觀上可以調(diào)整產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)的規(guī)模，排斥壟斷促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)之間的優(yōu)勝劣汰，因此產(chǎn)業(yè)政策無論在宏觀還是微觀層面上都能在一定程度上為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是政府考慮當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展情況、空間布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位等各方面的因素后，制定出的科學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃以及實(shí)施方案，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃可以從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，指導(dǎo)企業(yè)自主進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，并且政府可以從不同層面出臺(tái)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)間的資源配置，提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

2.1.4 教育情況

教育作為人力資本形成的主要方式，不僅可以提高一國或地區(qū)的人力資本水平、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且能夠推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新、提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。一方面，教育能夠?yàn)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)提供優(yōu)秀人才和先進(jìn)技術(shù)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)的自主創(chuàng)新，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升提供智力支持。另一方面，教育是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的重要經(jīng)濟(jì)職能，因?yàn)榻逃梢酝ㄟ^增加人均受教育年限、優(yōu)化勞動(dòng)力知識(shí)結(jié)構(gòu)，為不同產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)不同的專業(yè)人才，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的分工和專業(yè)化，提升產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和管理效率，進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

2.1.5 開放程度

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，一個(gè)國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力必然受到外部因素的影響。開放程度對(duì)一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響主要來自于外商直接投資（FDI）和國際貿(mào)易。首先，外商直接投資（FDI）可以影響一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，一方面FDI的投資導(dǎo)向會(huì)直接引起該國生產(chǎn)要素和資源的轉(zhuǎn)移，改變其需求結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)，從而影響產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；另一方面跨國公司為代表的國際資本的涌入會(huì)為東道國帶來先進(jìn)的技術(shù)，有助于促進(jìn)東道國模仿和吸收對(duì)方的先進(jìn)理念，從而提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。其次，國際貿(mào)易是指國與國之間通過國際市場(chǎng)在產(chǎn)品、資源、技術(shù)、勞務(wù)等方面的交換，主要包括進(jìn)出口貿(mào)易2大部分，出口貿(mào)易增加會(huì)推動(dòng)出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)口貿(mào)易增加會(huì)影響本國同類產(chǎn)品的發(fā)展，又可以滿足別的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)機(jī)器設(shè)備、原材料和新技術(shù)的需要，這些會(huì)對(duì)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況和變動(dòng)產(chǎn)生重大影響，從而影響本國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

2.1.6 投資結(jié)構(gòu)

投資結(jié)構(gòu)是投資在國民經(jīng)濟(jì)各部門、各行業(yè)、各地區(qū)之間的分配情況和比例關(guān)系，投資結(jié)構(gòu)能夠通過影響產(chǎn)業(yè)間的資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。首先，投資在各產(chǎn)業(yè)、各部門之間的分布和比例不同，會(huì)引起各產(chǎn)業(yè)不同程度的發(fā)展，如果投資主要集中于某產(chǎn)業(yè)的科研技術(shù)活動(dòng)，那么這類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平越高，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升就越有利；其次，投資方向不同，會(huì)引起產(chǎn)業(yè)、企業(yè)間生產(chǎn)要素和資源的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升的進(jìn)程。其中，固定資產(chǎn)投資就是投資中最重要的組成部分，固定資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。同樣，一方面固定資產(chǎn)投資在各產(chǎn)業(yè)間分布的比例不同，會(huì)引起各產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度不同，進(jìn)而使得產(chǎn)業(yè)之間數(shù)量比例關(guān)系發(fā)生變化，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，最終影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力；另一方面固定資產(chǎn)投資需求可以創(chuàng)造出新需求的投資，從而推動(dòng)新產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，導(dǎo)致原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，此時(shí)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力也會(huì)受到一定影響。

2.2 科技創(chuàng)新

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是政府、企業(yè)、高校、個(gè)人等圍繞科技創(chuàng)新利用知識(shí)、管理、制度、組織等要素對(duì)現(xiàn)有資本、勞動(dòng)力、物質(zhì)等資源進(jìn)行整合，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一種驅(qū)動(dòng)力量，由此可見科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心。此外，中國是一個(gè)幅員遼闊、地域多樣化的國家，各個(gè)區(qū)域所具備的資源和條件有所不同，各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也有較大差異，因此各地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力同樣具有差異，其中影響這種差異的重要原因之一便是各地區(qū)在科技創(chuàng)新方面有所不同。

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的最根本、最主要的因素，是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的關(guān)鍵?？萍紕?chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

2.2.1 為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升創(chuàng)造全新的環(huán)境

科技創(chuàng)新能給產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力帶來新的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，這種技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是影響創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的各種外部因素的總和，它主要包括國家對(duì)創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、國家對(duì)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入、社會(huì)對(duì)創(chuàng)新的態(tài)度等，一個(gè)良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境可以通過優(yōu)化、整合資源，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升提供技術(shù)支持，以達(dá)到提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的目的。因此，科技創(chuàng)新可以通過生產(chǎn)技術(shù)的提高，積極研發(fā)新產(chǎn)品，讓消費(fèi)品不斷升級(jí)換代，進(jìn)而引發(fā)人們的新需求，促進(jìn)新的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展，讓生產(chǎn)要素流入該產(chǎn)業(yè)，或者通過技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，讓生產(chǎn)要素流向其他產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)要素的這種變動(dòng)可以使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化又會(huì)影響著產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

2.2.2 影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的供給因素

供給因素是影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的重要因素，科技創(chuàng)新可以通過影響供給因素來影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，這種影響作用主要體現(xiàn)在以下方面。第一，科技創(chuàng)新能夠改善自然環(huán)境，保護(hù)自然資源，開發(fā)新的資源，形成新的比較優(yōu)勢(shì)，從而改進(jìn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的資源供給狀況。第二，科技創(chuàng)新能夠降低成本，增加收入，擴(kuò)大資本積累，從而改善實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的資本供給狀況。第三，科技創(chuàng)新還能夠通過教育和培訓(xùn)，用先進(jìn)的科學(xué)知識(shí)武裝勞動(dòng)者，提高勞動(dòng)者的素質(zhì)和技術(shù)水平，從而改善實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的勞動(dòng)力的供給狀況。

2.2.3 推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升

科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心，是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升的關(guān)鍵。首先，科技創(chuàng)新促使各產(chǎn)業(yè)部門迅速變革，通過主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)作用使整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化過渡，以此來提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。其次，科技創(chuàng)新通過提高社會(huì)分工和專業(yè)化程度，促使一些新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和衰落，通過新技術(shù)的應(yīng)用改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生命力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)不斷向高技術(shù)、高素質(zhì)、高附加值的方向發(fā)展，不斷提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。最后，科技創(chuàng)新還可以提高產(chǎn)業(yè)在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升提供國際便利條件。

2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理是判斷產(chǎn)業(yè)是否升級(jí)的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化、高度化是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是否提升的直觀表現(xiàn)，因此優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的最基礎(chǔ)的要素。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)按照發(fā)展水平的不同，可分為初級(jí)結(jié)構(gòu)、中級(jí)結(jié)構(gòu)、高級(jí)結(jié)構(gòu)3種類型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在著由初級(jí)結(jié)構(gòu)向中級(jí)結(jié)構(gòu)再向高級(jí)結(jié)構(gòu)演變的客觀必然性。這種演進(jìn)規(guī)律存在的原因是三次產(chǎn)業(yè)比重變動(dòng)規(guī)律、生產(chǎn)要素密集型產(chǎn)業(yè)地位變動(dòng)規(guī)律、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高加工度和高附加值化規(guī)律和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換規(guī)律共同發(fā)揮作用的結(jié)果，這些規(guī)律揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)路程，也為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升指明了方向。產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是一種能夠整合現(xiàn)有資源以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高素質(zhì)、高技術(shù)、高附加值狀態(tài)轉(zhuǎn)變并能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來效益的一種能力，而產(chǎn)業(yè)向高素質(zhì)、高技術(shù)、高附加值狀態(tài)轉(zhuǎn)變即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化，其落腳點(diǎn)仍然在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力最基本的要素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理、是否高度化，一方面能直觀反映出產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是否得到提升，一方面又能揭示出進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力在原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化空間。

2.4 效益狀況

產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力是一種能夠整合現(xiàn)有資源以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向高素質(zhì)、高技術(shù)、高附加值狀態(tài)轉(zhuǎn)變并能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來效益的一種能力，著重體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資源配置過程和效果上。因此產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力不僅僅包括實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)所應(yīng)具備的綜合素質(zhì)，還應(yīng)包括這些綜合素質(zhì)帶來的效果，這些效果既是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的直觀表現(xiàn)，同時(shí)也是進(jìn)一步進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的力量支撐，因此當(dāng)前產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效果也應(yīng)納入產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素當(dāng)中。文中將從經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益來分析影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的效果因素。

2.4.1 經(jīng)濟(jì)效益

國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程，總是表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升和經(jīng)濟(jì)效益提高的過程，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)效益的提高，而經(jīng)濟(jì)效益的提高為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的進(jìn)一步提升明確了調(diào)整方向，兩者之間存在著相互依存的關(guān)系。文中所指的經(jīng)濟(jì)效益是產(chǎn)業(yè)升級(jí)所帶來的經(jīng)濟(jì)成果，了解當(dāng)前經(jīng)濟(jì)效益，能夠更好地評(píng)價(jià)一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力情況，因?yàn)樘岣呓?jīng)濟(jì)效益，意味著生產(chǎn)更多的產(chǎn)品和勞務(wù)，從而有利于滿足人民不斷增長的物質(zhì)和文化生活需要，意味著增加企業(yè)盈利和國家收入，增加資金積累，從而為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力和技術(shù)研發(fā)提供部分資金支持，意味著提高投資效益和資源利用率，從而提高經(jīng)濟(jì)增長速度，增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

2.4.2 生態(tài)效益

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的最終目的之一是強(qiáng)調(diào)與環(huán)境和諧共存，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的角度出發(fā)，評(píng)價(jià)一國或某地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，其生態(tài)效益也是不可忽視的一部分，因?yàn)橐獙?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，并且達(dá)到真正的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，我們必須要與環(huán)境和諧發(fā)展。

一國或某地區(qū)的資源都是有限的，無論是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)還是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升，都離不開所擁有的資源，但隨著人口的迅速增加和現(xiàn)代化工業(yè)的不斷發(fā)展，資源越來越少，因此必須提高資源利用率和尋找新能源，對(duì)資源進(jìn)行循環(huán)利用，以實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，從生態(tài)效益的資源角度出發(fā)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力如何要看其利用和消耗資源的情況如何。

全球范圍內(nèi)的環(huán)境污染和生態(tài)破壞日益嚴(yán)重，特別是工業(yè)對(duì)環(huán)境污染尤其嚴(yán)重，因?yàn)楣I(yè)的廢水、廢氣以及固體廢物的排放量較大，因此要求企業(yè)在生產(chǎn)中采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，加大環(huán)境治理，減少廢棄物的排放量，從這個(gè)角度出發(fā)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力如何要看當(dāng)前環(huán)境污染程度和治理情況。

為了在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)必須主動(dòng)適應(yīng)消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品和生態(tài)消費(fèi)的需求，尋求產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展模式。因此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的狀況如何，當(dāng)然不能離開生態(tài)效益的角度，單純的從經(jīng)濟(jì)效益方面來衡量。

2.4.3 社會(huì)效益

文中所指的社會(huì)效益是指滿足人類活動(dòng)公共需要的度量，從人類角度出發(fā)，社會(huì)效益能夠滿足人民日益增長的物質(zhì)文化生活需求，改善人民消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提高居民平均收入，提高居民教育素質(zhì)，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升提供人才保證；從企業(yè)出發(fā)，社會(huì)效益為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的勞動(dòng)力，有秩序的生產(chǎn)環(huán)境，從而促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型的升級(jí)，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升減少阻力；從國家出發(fā)，社會(huì)效益保障國家財(cái)政收入，為國家的基本建設(shè)提供支持，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的提升提供政府支持。綜上所述，社會(huì)效益是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的重要保障，產(chǎn)業(yè)升級(jí)所帶來的效益中必須包括社會(huì)效益才能更完整的展現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級(jí)所帶來的綜合效益，因此完整的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力評(píng)價(jià)自然也離不開社會(huì)效益的衡量。

3 結(jié) 語

文中在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)施過程的基礎(chǔ)上分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的影響因素，并將這些因素劃分為基礎(chǔ)環(huán)境因素、科技創(chuàng)新因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素和效益狀況4個(gè)方面（如圖2）。

1）基礎(chǔ)環(huán)境是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的物質(zhì)保障。影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的基礎(chǔ)環(huán)境因素主要包括資源供給、基礎(chǔ)設(shè)施、政府政策、教育情況、開放程度以及投資結(jié)構(gòu)，這些因素為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)施提供了資源，從而有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

2）科技創(chuàng)新是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的關(guān)鍵?？萍紕?chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心，它能為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力創(chuàng)造全新技術(shù)環(huán)境，并通過影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的供給因素來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，從而提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力。

3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的基礎(chǔ)要素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理是判斷產(chǎn)業(yè)是否升級(jí)的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化、高度化是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升的直觀表現(xiàn)，因此優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力最直接也是最基礎(chǔ)的要素。

4）效益狀況是提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的力量支撐。影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升的效益狀況包括經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益，這些效益即是產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力提升的表現(xiàn)又是進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的支撐力量。

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（責(zé)任編輯：王 強(qiáng)）