基于知識(shí)圖譜和專利地圖（M&P）集成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究

章昌平

【摘 要】以產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)機(jī)制為目標(biāo)，從科學(xué)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)性角度，通過對(duì)知識(shí)圖譜和專利地圖在科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)2個(gè)維度上的功能分析，設(shè)計(jì)基于知識(shí)圖譜和專利地圖集成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)機(jī)制，充分挖掘?qū)W術(shù)文獻(xiàn)和專利數(shù)據(jù)所包含的信息，將科學(xué)研究與技術(shù)研發(fā)結(jié)合起來，以更好地利用大數(shù)據(jù)分析和信息可視化技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略進(jìn)行研究。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)圖譜；專利地圖；產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略

【中圖分類號(hào)】G306；G353.1【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2017）02-0001-03

0 引言

產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略是國家創(chuàng)新體系中技術(shù)戰(zhàn)略的重要組成部分，主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)層次的技術(shù)選擇活動(dòng)，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的制定和實(shí)施，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新提供中觀、宏觀的指導(dǎo)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平整體性的提高和增強(qiáng)該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力具有十分重要的意義。自黨的十八大以來，創(chuàng)新成為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要舉措。黨的十八大報(bào)告中指出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略；黨的十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》更是出現(xiàn)了50余次創(chuàng)新；在黨的十八屆五中全會(huì)上，創(chuàng)新成為五大發(fā)展理念之首，把創(chuàng)新擺在了國家發(fā)展全局的核心位置。在這樣的背景下，提出通過知識(shí)圖譜和專利地圖的集成分析，促進(jìn)科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)兩大領(lǐng)域共同作用于產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略，探討產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)機(jī)制，既在理論上豐富和發(fā)展了產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略研究的內(nèi)容，為其提供新的集成分析方法，也在實(shí)踐上為產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的制定和實(shí)施提供工具，并實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究與技術(shù)研發(fā)中上、下游知識(shí)創(chuàng)造的融合，為該領(lǐng)域的研究起到拋磚引玉的作用。

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的構(gòu)成和影響要素分析

目前，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)戰(zhàn)略構(gòu)成和影響要素并未形成統(tǒng)一的意見和指標(biāo)。邁克爾·波特認(rèn)為技術(shù)戰(zhàn)略主要涉及3個(gè)基本問題，每個(gè)基本問題又進(jìn)行不同的細(xì)分，分別是開發(fā)何種技術(shù)、是否在那些技術(shù)中尋求技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位和頒發(fā)技術(shù)許可證的作用，這3個(gè)問題分別可以細(xì)分為技術(shù)依賴、技術(shù)壁壘、技術(shù)預(yù)測(cè)3個(gè)子項(xiàng)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立和技術(shù)專利權(quán)的影響[1]。納雷安安則認(rèn)為技術(shù)戰(zhàn)略包含軟件和硬件要素，重點(diǎn)是對(duì)技術(shù)的占有、開發(fā)、使用或放棄，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層次的技術(shù)環(huán)境影響技術(shù)戰(zhàn)略的形成[2]。郝生賓認(rèn)為技術(shù)戰(zhàn)略的構(gòu)成維度可以劃分為技術(shù)資源的狀況和技術(shù)能力的水平、技術(shù)預(yù)測(cè)、核心技術(shù)的選擇、研究開發(fā)的投入強(qiáng)度、外部技術(shù)源、技術(shù)在產(chǎn)品和價(jià)值鏈中的應(yīng)用、技術(shù)引入市場(chǎng)的時(shí)機(jī)和方式、技術(shù)應(yīng)用的相關(guān)資源和技術(shù)創(chuàng)新的組織與管理[3]。而根據(jù)傅家俊、吳貴生和劉旭明等學(xué)者的研究，產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略則由涵蓋技術(shù)創(chuàng)新鏈中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、設(shè)計(jì)＼開發(fā)、制造和市場(chǎng)等環(huán)節(jié)，并在基礎(chǔ)設(shè)施上實(shí)施，各環(huán)節(jié)及基礎(chǔ)設(shè)施均對(duì)應(yīng)有相應(yīng)的戰(zhàn)略措施[4]。

通過上述學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略構(gòu)成和影響要素的分析，我們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略可以分為內(nèi)、外部2個(gè)維度構(gòu)成，其中外部因素構(gòu)成產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的技術(shù)環(huán)境，包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，前者包括了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和技術(shù)市場(chǎng)能夠提供的產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)成和來源及可能的技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟；內(nèi)部因素則是產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)的選擇模式、對(duì)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的判斷和未來機(jī)會(huì)的預(yù)測(cè)、研發(fā)投入的強(qiáng)度、技術(shù)創(chuàng)新的組織和管理等（見表1）。

2 知識(shí)圖譜和專利地圖融合集成的背景

2.1 知識(shí)圖譜及其功能

知識(shí)圖譜，英文為Mapping Knowledge Domains或Knowledge Map，中文也譯為科學(xué)知識(shí)圖譜、知識(shí)域可視化或知識(shí)領(lǐng)域映射地圖。知識(shí)圖譜綜合了科學(xué)學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)、圖形學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)、信息科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等諸多學(xué)科的理論與方法，以科學(xué)知識(shí)為研究對(duì)象，在科學(xué)學(xué)研究范式和文獻(xiàn)計(jì)量、引文分析、共現(xiàn)分析等方法和信息可視化技術(shù)的指導(dǎo)下，通過描述文獻(xiàn)載體屬性及知識(shí)資源屬性，“挖掘、分析、繪制和顯示知識(shí)及其相互關(guān)系”，是科學(xué)計(jì)量學(xué)和信息計(jì)量學(xué)的新發(fā)展和創(chuàng)新技術(shù)[5]。

知識(shí)圖譜同時(shí)擁有“圖”和“譜”的雙重屬性和特征：既是對(duì)科學(xué)知識(shí)可視化顯示的圖形，又是科學(xué)知識(shí)序列化排列的譜系。知識(shí)圖譜能夠通過可視化圖譜的形式顯示復(fù)雜的知識(shí)領(lǐng)域中知識(shí)元或知識(shí)群的屬性、載體之間的“網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)、互動(dòng)、交叉、演化或衍生等諸多復(fù)雜關(guān)系”，形象地展示知識(shí)構(gòu)成的學(xué)科領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)、發(fā)展歷程、演化趨勢(shì)、前沿領(lǐng)域及多學(xué)科融合的狀況[6]。利用知識(shí)圖譜的原理、方法和工具對(duì)某個(gè)科學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，能夠展示該學(xué)科或研究領(lǐng)域的主流人物群體、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)及一些知識(shí)關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)變化，揭示該領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)、前沿和演化，探明潛在的學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)科分支情況及與相鄰學(xué)科的關(guān)系；了解該領(lǐng)域不同歷史階段的發(fā)展特征和演化規(guī)律；掌握研究領(lǐng)域的主要合作情況和合作網(wǎng)絡(luò)。這對(duì)我們系統(tǒng)地掌握科學(xué)研究領(lǐng)域的歷史沿革、承繼、演化和衍生等情況起到了十分重要的作用。知識(shí)圖譜主要采用定量和定性分析相結(jié)合的方法，以定量為主，定性為輔，定量分析方法主要有引文分析法、共現(xiàn)分析法、多元統(tǒng)計(jì)分析法、詞頻分析法和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法；定性分析則主要采用比較、分析和綜合、歸納、歷史研究法等對(duì)定量分析結(jié)果進(jìn)行詮釋。

2.2 專利地圖及其功能

專利地圖是一種專利情報(bào)研究的方法和表現(xiàn)形式。它將專利信息進(jìn)行加工，制成各種可分析、解讀的圖表，使其具有類似地圖的指向功能，從而透過對(duì)專利分析指標(biāo)及其組合的可視化表現(xiàn)，直觀地反映出蘊(yùn)涵在大量專利數(shù)據(jù)內(nèi)錯(cuò)綜復(fù)雜的信息。專利地圖是形象化表示后的有關(guān)專利信息的各種圖形、表格、分布圖等，以及其將專利信息形象化、地圖化的一系列過程，也包含分析專利信息所采用的綜合性方法[7]。

專利地圖包括圖標(biāo)、樹狀圖、分布圖、網(wǎng)絡(luò)圖等多種樣式，如專利空間和時(shí)間分布圖、引文分析圖、技術(shù)趨勢(shì)圖等。通過對(duì)專利地圖的制作和應(yīng)用，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略管理和計(jì)劃功能、研發(fā)和技術(shù)推進(jìn)功能、技術(shù)和權(quán)利管理功能等，對(duì)我們了解該技術(shù)領(lǐng)域的整體狀態(tài)及技術(shù)變遷、識(shí)別技術(shù)活動(dòng)和發(fā)展趨勢(shì)、識(shí)別技術(shù)分支和技術(shù)關(guān)系、啟發(fā)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)意和發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)領(lǐng)域、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)現(xiàn)專利聚合領(lǐng)域、制定專利投資組織方法等具有十分重要的作用[8-9]。專利地圖制作包含多個(gè)步驟：確定專利分析的主題和目的、專利情報(bào)搜集、獲取專利文獻(xiàn)、專利信息分析和信息地圖化、專利地圖更新等。使用方法包括定性和定量相結(jié)合的方法，具體包括專利文獻(xiàn)計(jì)量分析、文本挖掘、聯(lián)合分析、形態(tài)分析、詞頻分析、知識(shí)圖譜等。

2.3 基于知識(shí)圖譜的專利地圖應(yīng)用

由于知識(shí)圖譜的強(qiáng)大功能及知識(shí)圖譜方法和工具的不斷成熟，對(duì)知識(shí)圖譜的應(yīng)用也不斷地深入和擴(kuò)展。目前，已經(jīng)有學(xué)者嘗試?yán)弥R(shí)圖譜工具對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，建立起基于知識(shí)圖譜的專利地圖，這使得科學(xué)分析方法在技術(shù)分析領(lǐng)域的實(shí)踐成為可能。趙佳通過專利計(jì)量、知識(shí)圖譜分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的綜合應(yīng)用，利用知識(shí)圖譜工具Citespace、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具Ucinet繪制了物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的專利地圖，分析了物聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)、物聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)的技術(shù)前沿和研究趨勢(shì)，并在此基礎(chǔ)上提出我國物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)的對(duì)策[10]。邵黎明等學(xué)者則建立了基于專利文獻(xiàn)和知識(shí)圖譜的技術(shù)預(yù)測(cè)方法，以肺癌領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)為例，對(duì)使用Google知識(shí)圖譜和領(lǐng)域知識(shí)創(chuàng)建知識(shí)圖譜分析專利文獻(xiàn)，并引入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行新興技術(shù)的預(yù)測(cè) [11]。

3 知識(shí)圖譜和專利地圖集成對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的作用機(jī)制

3.1 知識(shí)圖譜和專利地圖集成的理論基礎(chǔ)

通過對(duì)知識(shí)圖譜和專利地圖的應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行分析和總結(jié)，我們發(fā)現(xiàn)知識(shí)圖譜主要擅長(zhǎng)在科學(xué)研究領(lǐng)域?qū)W(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，并以信息可視化的方式展示學(xué)科或研究領(lǐng)域的相關(guān)信息，而專利地圖則擅長(zhǎng)在技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)進(jìn)行分析。雖然目前已經(jīng)出現(xiàn)了利用知識(shí)圖譜工具對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析的應(yīng)用，但主要是通過繪制專利文獻(xiàn)的知識(shí)圖譜來展示技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)情報(bào)，而真正結(jié)合學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和專利信息進(jìn)行技術(shù)戰(zhàn)略分析方面的研究尚不多。目前，在相關(guān)研究和應(yīng)用方面未能充分挖掘?qū)W術(shù)文獻(xiàn)或?qū)＠畔⑺那閳?bào)，也未能將兩大領(lǐng)域的分析結(jié)果相結(jié)合。知識(shí)圖譜和專利地圖的集成應(yīng)用將在這方面提供一個(gè)新的視角和方法。兩者從本質(zhì)上來講都是采用信息可視化的方法對(duì)科技信息分析結(jié)果進(jìn)行形象化的揭示，如果能夠集成兩者的應(yīng)用，并在產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略中實(shí)現(xiàn)融合集成應(yīng)用，從科學(xué)和技術(shù)兩大領(lǐng)域分別揭示產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略影響因素的判斷指標(biāo)狀況，將會(huì)對(duì)我們制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略提供便捷、直觀、科學(xué)的實(shí)現(xiàn)路徑。

3.2 知識(shí)圖譜和專利地圖集成對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的作用機(jī)制

結(jié)合上述對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略構(gòu)成和影響因素的分析、知識(shí)圖譜和專利地圖功能的介紹、知識(shí)圖譜和專利地圖集成理論基礎(chǔ)的探討，我們將利用知識(shí)圖譜和專利地圖兩大工具，從科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)兩大領(lǐng)域?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)，將學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和專利信息分析結(jié)合在一起，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的全面分析，從而在知識(shí)和技術(shù)2個(gè)方面全面揭示產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的技術(shù)環(huán)境要素和內(nèi)部要素。知識(shí)圖譜和專利地圖集成對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的作用機(jī)制如圖1所示，即基于知識(shí)圖譜和專利地圖集成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略分析方法。

4 結(jié)語

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略制定和實(shí)施過程中，通過融合集成知識(shí)圖譜和專利地圖的分析方法，組織開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略技術(shù)環(huán)境和內(nèi)部因素的研究，對(duì)我們了解產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略所需的各項(xiàng)內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)具有十分重要的作用。本文介紹了知識(shí)圖譜和專利地圖的基本概念和功能，分析了知識(shí)圖譜和專利地圖集成的理論基礎(chǔ)，并對(duì)基于知識(shí)圖譜和專利地圖集成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)機(jī)制進(jìn)行了初步的探討。但由于篇幅所限，本文所建立的分析方法并未開展實(shí)際驗(yàn)證，今后可以以具體產(chǎn)業(yè)為實(shí)例對(duì)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的知識(shí)圖譜和專利地圖集成分析進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證，并對(duì)方法進(jìn)行修正。

參 考 文 獻(xiàn)

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