東盟終身教育資歷參照框架和質(zhì)量保證系統(tǒng)的構(gòu)建及啟示

張偉遠(yuǎn)　謝青松　王曉霞

摘要：全球進(jìn)入了跨國和跨地區(qū)的資歷對接新階段。東盟終身教育資歷參照框架的建構(gòu)和通過質(zhì)量保證系統(tǒng)保障資歷和學(xué)分互認(rèn)的對等性，逐步實(shí)現(xiàn)東盟十國之間各級各類教育和培訓(xùn)的銜接與溝通。應(yīng)對我國十三五規(guī)劃綱要提出的建立國家資歷框架，東盟建立一體化資歷參照框架的理念和方法，對我國資歷框架的頂層設(shè)計(jì)具有三方面的啟示：一是國家資歷框架不是要推翻已有的地方資歷框架，而是要建立能把所有地方資歷框架對接起來的參照框架，讓學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)成果能夠得到全國范圍內(nèi)的認(rèn)可和轉(zhuǎn)換；二是建立國家資歷框架需要考慮與國際上的資歷框架對接，資歷框架要讓無論是出國學(xué)習(xí)還是來華學(xué)習(xí)的人們，無論是學(xué)歷課程、培訓(xùn)課程，抑或工作場所的學(xué)習(xí)和職業(yè)技能學(xué)習(xí)，他們獲得的學(xué)習(xí)成果都能按照資歷級別和標(biāo)準(zhǔn)得到認(rèn)證和認(rèn)可，從而為所有人提供靈活彈性的階梯式終身學(xué)習(xí)機(jī)會；三是建立資歷框架必須有相應(yīng)的質(zhì)量保證機(jī)制，包括機(jī)構(gòu)內(nèi)部的質(zhì)量保證系統(tǒng)和外部的質(zhì)量評審機(jī)制，這在繼續(xù)教育、職業(yè)教育和培訓(xùn)領(lǐng)域尤為必要，如果缺乏內(nèi)部和外部的質(zhì)量保證機(jī)制，學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)成果認(rèn)定就缺乏透明性、公平性和對等性，終身教育資歷框架也就成為難以落地的空架子。

關(guān)鍵詞：終身教育；資歷框架；資歷級別；資歷標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量保證

中圖分類號：G72 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-5195（2017）05-0012-09 doi10.3969/j.issn.1009-5195.2017.05.002

*基金項(xiàng)目：北京市教委“直屬單位業(yè)務(wù)發(fā)展-北京開放大學(xué)終身教育研究基地建設(shè)項(xiàng)目” （PXM2017_014251_000011）。

作者簡介：張偉遠(yuǎn)，博士，教授，博士生導(dǎo)師，北京師范大學(xué)遠(yuǎn)程教育研究中心（北京 100875）；謝青松，副教授，重慶廣播電視大學(xué)/重慶工商職業(yè)學(xué)院大數(shù)據(jù)應(yīng)用研究院（重慶 400052）；王曉霞，博士，副教授，北京開放大學(xué)遠(yuǎn)程教育與開放學(xué)習(xí)研究院（北京 100081）。

一、研究背景

我國在2016年頒布的“國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要”中，提出建立個(gè)人學(xué)習(xí)賬號和學(xué)分累計(jì)制度，暢通繼續(xù)教育、終身學(xué)習(xí)通道，制定國家資歷框架，推進(jìn)非學(xué)歷教育學(xué)習(xí)成果、職業(yè)技能級別學(xué)分轉(zhuǎn)換互認(rèn)（國務(wù)院，2016）。國家發(fā)改委新聞發(fā)言人趙辰昕在解讀“國家資歷框架”中，提出重點(diǎn)開展以下三項(xiàng)工作：一是組建國家資歷框架管理機(jī)構(gòu)，發(fā)布國家資歷框架，制定統(tǒng)一的學(xué)習(xí)成果、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)；二是建立國家資歷框架認(rèn)證平臺，建設(shè)國家學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化管理網(wǎng)，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證服務(wù)體系等基礎(chǔ)設(shè)施，為學(xué)習(xí)者建立終身學(xué)習(xí)成果檔案；三是推進(jìn)同層次或不同層次學(xué)校之間，學(xué)校與行業(yè)、企業(yè)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之間，區(qū)域之間實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)成果互認(rèn)（央廣網(wǎng)，2016）。因此，國家資歷框架是要建立國家層面的統(tǒng)一的學(xué)習(xí)成果和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，即資歷框架的級別和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)我國各地區(qū)之間學(xué)習(xí)者取得的各種類型學(xué)習(xí)成果的互認(rèn)，為全社會人們提供繼續(xù)教育和終身學(xué)習(xí)的階梯和途徑。

建立終身教育資歷框架是多年來國際教育改革的熱點(diǎn)和重心。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織終身教育研究所、歐洲培訓(xùn)基金會、歐洲職業(yè)培訓(xùn)發(fā)展中心發(fā)布的《全球區(qū)域和國家資歷框架目錄》（2015版）一書中的統(tǒng)計(jì)，全球資歷框架的發(fā)展規(guī)模已達(dá)到前所未有的水平，建立資歷框架的國家總數(shù)超過150個(gè)，覆蓋聯(lián)合國列出的193個(gè)主權(quán)國家的3/4（CEDEFOP，2015）。終身教育資歷框架的國際發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入到跨國家跨地區(qū)學(xué)習(xí)成果互認(rèn)的階段。例如，截至2017年4月，歐洲32個(gè)國家完成本國資歷框架與歐洲資歷框架的對接，從而實(shí)現(xiàn)32個(gè)歐洲國家之間學(xué)習(xí)成果的互認(rèn)（CEDEFOP，2017）。2017年5月，在南非約翰內(nèi)斯堡舉行的南部非洲發(fā)展共同體資歷和認(rèn)證委員會會議中，15個(gè)成員國聯(lián)合發(fā)布了南部非洲發(fā)展共同體資歷框架，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各國資歷框架的對接和互認(rèn)。委員會還建立了區(qū)域資歷認(rèn)證網(wǎng)，作為共同體成員國的資歷認(rèn)證工具（SADC，2017）。

為了促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各級各類教育和培訓(xùn)之間的銜接和溝通，東盟在2014年正式推出東盟資歷參照框架，2015年全面推廣。同時(shí)，東盟積極協(xié)助成員國加速國家資歷框架的制定或完善，并通過多方舉措推動(dòng)各國資歷框架與東盟資歷參照框架的對接，基于統(tǒng)一的資歷級別和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)跨國的學(xué)習(xí)成果認(rèn)證及認(rèn)可。2015年12月31日，東盟輪值主席國馬來西亞外長阿尼法宣布東盟共同體正式成立（ASEAN，2017）。東盟共同體以政治安全共同體、經(jīng)濟(jì)共同體和社會文化共同體三大支柱為基礎(chǔ)，涵蓋6.22億人口，經(jīng)濟(jì)總量約2.6萬億美元，成為世界第七大經(jīng)濟(jì)體。東盟共同體的成立進(jìn)一步推動(dòng)了資歷框架的區(qū)域發(fā)展。

2016年11月，在亞太經(jīng)合組織（APEC）頒布的《共同行動(dòng)》中，提出推進(jìn)在教育標(biāo)準(zhǔn)、資歷和學(xué)分體系方面的信息交流，探索互認(rèn)措施（借鑒《東盟專業(yè)資格證書參考框架》等文件中的措施）（外交部，2016）。這表明了東盟資歷參照框架的建設(shè)在亞太地區(qū)的領(lǐng)先地位。為此，在制定我國終身教育資歷框架中，研究東盟資歷框架有一定的借鑒和現(xiàn)實(shí)意義。

本文旨在通過文獻(xiàn)分析和國際比較的方法，描述和分析東盟資歷參照框架制度的頂層設(shè)計(jì)，以實(shí)現(xiàn)東盟各國之間資歷框架的對接，包括基于學(xué)習(xí)成果的資歷級別對接、資歷標(biāo)準(zhǔn)對接以及質(zhì)量保證系統(tǒng)三個(gè)主題。我們期望，本研究結(jié)果能為我國建立終身教育資歷框架起到啟發(fā)作用。

二、東盟終身教育資歷級別對接的方法和成果

終身教育資歷框架是把正規(guī)教育、非正規(guī)教育和無一定形式學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)成果，統(tǒng)一到一個(gè)框架中。建立資歷框架的第一步就要建立統(tǒng)一的終身教育資歷框架的級別，簡稱資歷級別。

在東盟10個(gè)成員國中，各國建立資歷框架級別的年代不同。新加坡在2005年建立了6個(gè)級別的勞動(dòng)力技能資歷框架（SSG，2017）；馬來西亞在2007年建立了8個(gè)級別的國家資歷框架（MQA，2007）；菲律賓在2012年建立了8個(gè)級別的國家資歷框架（PQF，2012）；印度尼西亞在2012年建立了9個(gè)級別的國家資歷框架（ETF，2014）；柬埔寨在2012年建立了8個(gè)級別的國家資歷框架（NTB，2017a）；文萊在2013年建立了8個(gè)級別的國家資歷框架（MOE，2017）；泰國在2014年建立了9個(gè)級別的國家資歷框架（MOE Thailand，2017）；越南在2014年完成了建立8個(gè)級別的國家資歷框架計(jì)劃書（UIL，2017）；老撾在2015年完成了建立8個(gè)級別的國家資歷框架計(jì)劃書（SHARE，2016a）；緬甸在2014年完成了建立8個(gè)級別的國家資歷框架的草案（EPIC，2014）。

從上可以看到，在東盟10個(gè)成員國中，有7個(gè)國家的資歷級別是8級，2個(gè)國家的資歷級別是9級，1個(gè)國家的資歷級別是6級。面對各國資歷級別的不一致性，為了能夠?qū)崿F(xiàn)區(qū)域內(nèi)資歷和以學(xué)分為形式的學(xué)習(xí)成果的互認(rèn)和轉(zhuǎn)換，東盟在分析成員國已有資歷框架的級別和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，2014年制定了8個(gè)級別的東盟資歷參照框架，2015年東盟各成員國的國家資歷框架可以與東盟資歷參照框架進(jìn)行對接，逐步實(shí)現(xiàn)東盟各國之間資歷級別的對接，其對接結(jié)果詳見表1。

從表1可以看到，雖然東盟各成員國的資歷級別存在差異，但基本上都能夠與東盟資歷參照框架各個(gè)級別進(jìn)行對接，如印度尼西亞的8級（專家）和9級（分科專家）與東盟資歷參照框架8級對接；泰國的9級（博士）和8級（碩士+證書）對應(yīng)東盟資歷參照框架的8級。同時(shí)各個(gè)成員國的不同名稱的資歷級別也能夠進(jìn)行對接，如老撾第6級的工匠大師和印度尼西亞的文憑四級相當(dāng)于學(xué)士層次，新加坡的高等證書二級與緬甸的技能證書二級對應(yīng)。

然而，在東盟資歷參照框架出臺后，由于東盟各國已有資歷框架的多樣性和復(fù)雜性，雖然有歐盟專家團(tuán)隊(duì)的幫助，各國資歷框架與東盟資歷參照框架的對接工作難度大，爭論多。例如，從表1可以看到，東盟資歷參照框架第一級是屬于普通教育的小學(xué)層次還是初中層次不確定，印度尼西亞是對接的小學(xué)和初中層次，泰國最近改為對接初中層次。而歐洲資歷框架的第一級是小學(xué)，這也為東盟資歷參照框架與歐洲資歷框架對接帶來了困擾。

三、東盟終身教育資歷標(biāo)準(zhǔn)對接的方法和成果

構(gòu)建統(tǒng)一的終身教育資歷框架，涵蓋各級各類教育和培訓(xùn)的學(xué)習(xí)成果，需要制定與資歷級別對應(yīng)的資歷標(biāo)準(zhǔn)，即每一資歷級別需要達(dá)到的通用標(biāo)準(zhǔn)，才能保證不同國家資歷級別之間的可比性、公平性和對等性。

制定資歷參照級別通用標(biāo)準(zhǔn)，需要做兩方面的工作：一是資歷參照級別通用標(biāo)準(zhǔn)的維度，二是資歷參照級別通用標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容描述。2003-2015年，東盟不同國家先后制定了本國資歷級別標(biāo)準(zhǔn)維度（見表2）。

從表2可以看到，東盟10國的資歷級別通用標(biāo)準(zhǔn)維度的劃分是不同的，其中兩個(gè)國家的資歷通用標(biāo)準(zhǔn)是5個(gè)維度，5個(gè)國家的資歷通用標(biāo)準(zhǔn)是4個(gè)維度，3個(gè)國家的資歷通用標(biāo)準(zhǔn)是3個(gè)維度。即使是相同數(shù)目的維度，其維度的內(nèi)容和表達(dá)也不盡相同，如菲律賓的3個(gè)維度的描述是知識，技能、價(jià)值觀、應(yīng)用，獨(dú)立性；緬甸的3個(gè)維度的描述是知識和技能，應(yīng)用和能力，責(zé)任。

2013年，東盟秘書處在研究了10個(gè)成員國資歷級別通用標(biāo)準(zhǔn)的不同維度以后，提煉出3個(gè)通用和核心的維度指標(biāo)，包括知識和技能，應(yīng)用，責(zé)任和責(zé)任感（張偉遠(yuǎn)等，2015）。2014年，東盟秘書處在咨詢歐盟資歷框架專家隊(duì)伍的基礎(chǔ)上，把東盟資歷參照框架通用標(biāo)準(zhǔn)維度精簡為兩個(gè)，分別是：知識和技能，應(yīng)用和責(zé)任。并確定了這兩個(gè)維度的含義：知識指各種事實(shí)性和理論性知識；技能指實(shí)踐技能和認(rèn)知技能；應(yīng)用指在實(shí)踐中知識和技能的運(yùn)用；責(zé)任指自主程度，包括做決定的能力和對自我及他人的責(zé)任感（SHARE，2016a）。這兩個(gè)維度最終作為各成員國資歷參照級別標(biāo)準(zhǔn)的維度對接參照系。東盟各國資歷通用標(biāo)準(zhǔn)維度的核心內(nèi)容，都?xì)w屬到知識和技能、應(yīng)用和責(zé)任兩大維度之中。2014年，東盟發(fā)布了東盟資歷參照框架8個(gè)級別通用標(biāo)準(zhǔn)的最終版，要求各國按照這個(gè)版本進(jìn)行對接（見表3）。

從表3可以看到，東盟資歷參照框架不同級別在知識和技能、應(yīng)用和責(zé)任兩個(gè)維度上的標(biāo)準(zhǔn)和要求有著根本區(qū)別，這一資歷級別通用標(biāo)準(zhǔn)也就成為東盟10國進(jìn)行資歷框架對接的參照標(biāo)準(zhǔn)。

表3 東盟資歷參照框架各級別的通用標(biāo)準(zhǔn)

[級別＼&知識和技能＼&應(yīng)用和責(zé)任＼&1＼&掌握基本的通用知識，具有執(zhí)行簡單、直接和常規(guī)任務(wù)的技能＼&能夠在結(jié)構(gòu)化和常規(guī)環(huán)境中工作，需要密切支持和監(jiān)督＼&2＼&掌握大眾化和事實(shí)性知識，具有基本的實(shí)踐技能＼&能夠在結(jié)構(gòu)化的環(huán)境中解決日常問題，在監(jiān)督下具有一定的自主判斷能力＼&]

續(xù)表3

[3＼&掌握原則性、概念性知識，具有選擇和運(yùn)用基本方法、工具、材料和信息的能力＼&具有在穩(wěn)定但稍有變換的情境中，解決常規(guī)問題的能力；具備在提供一般性的指導(dǎo)、判斷和規(guī)劃基礎(chǔ)上，自主解決問題的能力＼&4＼&掌握一個(gè)領(lǐng)域中廣泛的技術(shù)性和理論性知識，具有適應(yīng)過程的能力＼&具有在易變但是可以預(yù)測的情境中，解決不熟悉問題的能力；在解決不熟悉問題時(shí)，能承擔(dān)起提供寬泛的指引的職責(zé)，并表現(xiàn)出一定程度的自主性＼&5＼&掌握一個(gè)領(lǐng)域詳細(xì)的、技術(shù)性的和理論性的知識，并具有分析能力＼&具有在多變的情境中，解決復(fù)雜和較為抽象問題的能力；具備在活動(dòng)中自主評價(jià)，在解決復(fù)雜和有時(shí)抽象問題時(shí)具有責(zé)任感＼&6＼&掌握一個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)和理論知識，并具備批判性思考和分析的能力＼&具有在復(fù)雜多變的情境中，解決復(fù)雜和抽象問題的能力；在提升能力、解決復(fù)雜和抽象問題時(shí)表現(xiàn)出積極性、適應(yīng)性和自主性＼&7＼&掌握一個(gè)領(lǐng)域的前沿知識，作為批判和獨(dú)立思考研究的基礎(chǔ)，拓展或重新定義知識或者實(shí)踐＼&具有在復(fù)雜且不可預(yù)測的情境中，提出并檢驗(yàn)創(chuàng)造性方法以解決抽象和突發(fā)問題的能力；具有專業(yè)的判斷能力，能夠促進(jìn)專業(yè)知識和實(shí)踐的發(fā)展，具有管理團(tuán)隊(duì)的責(zé)任感＼&8＼&掌握一個(gè)領(lǐng)域最先進(jìn)、最專業(yè)的前沿知識，能夠進(jìn)行獨(dú)立的、原創(chuàng)性的思考和研究，創(chuàng)造新知識或新實(shí)踐＼&具有在高度專業(yè)化和復(fù)雜的情境下，提出并檢驗(yàn)新理論以解決復(fù)雜、抽象和突發(fā)問題的能力；具有權(quán)威和專業(yè)的判斷能力，且能通過長期的研究管理和高度的責(zé)任感，拓展專業(yè)知識和實(shí)踐，并創(chuàng)造新知識和新工藝＼&]

（資料來源：ASEAN，2014）

四、東盟終身教育資歷參照框架和質(zhì)量保證 系統(tǒng)

資歷框架和資歷對接要得到社會認(rèn)可和有效實(shí)施，配套的質(zhì)量保證系統(tǒng)是關(guān)鍵。只有具有質(zhì)量保證的教育和培訓(xùn)的學(xué)習(xí)成果，才能保證資歷和學(xué)分的對等性。與東盟資歷參照框架相應(yīng)的有三個(gè)質(zhì)量保證系統(tǒng)：一是“東亞峰會職業(yè)教育和培訓(xùn)質(zhì)量保證框架”；二是“東盟質(zhì)量保證框架” ；三是由“國際高等教育質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)網(wǎng)”制定的“質(zhì)量保證良好實(shí)踐指南”（Bateman & Coles，2016；SHARE，2016b）。東盟秘書處要求成員國在實(shí)施資歷框架中遵循以上三個(gè)質(zhì)量保證體系的準(zhǔn)則。以下對這三個(gè)質(zhì)量保證系統(tǒng)進(jìn)行簡述。

1.東亞峰會職業(yè)教育和培訓(xùn)質(zhì)量保證框架

這一質(zhì)量保證系統(tǒng)由澳大利亞和東盟在2012年制定，由一整套的質(zhì)量保證原則、指引和工具所組成，目的在于促進(jìn)和監(jiān)測各國職業(yè)教育和培訓(xùn)質(zhì)量保證體系的改進(jìn)，促進(jìn)成員國之間的合作和相互了解，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)和跨區(qū)域的教育和培訓(xùn)發(fā)展，支持區(qū)域內(nèi)的勞動(dòng)力流動(dòng)。此框架應(yīng)用于東亞18個(gè)國家，包括東盟10國。

東亞峰會職業(yè)教育和培訓(xùn)質(zhì)量保證框架包括四方面的內(nèi)容：一是原則（透明性、問責(zé)、持續(xù)改進(jìn)、靈活和響應(yīng)能力、可比性）；二是質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（機(jī)構(gòu)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和咨詢專家提出的標(biāo)準(zhǔn)，兩者都基于建立、責(zé)任和改進(jìn)要素三個(gè)方面）；三是質(zhì)量指標(biāo)（背景、投入、過程、產(chǎn)出/產(chǎn)品指標(biāo)）；四是核心內(nèi)容（適用范圍、原則、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量指標(biāo)和管治）（見下圖）。

圖 東亞峰會職業(yè)教育和培訓(xùn)質(zhì)量保證框架綜合圖

（資料來源：Bateman & Coles，2016。）

至2016年，老撾、柬埔寨、印度、印度尼西亞、緬甸、菲律賓、泰國、越南等8個(gè)國家，已經(jīng)按照東亞峰會職業(yè)教育和培訓(xùn)質(zhì)量保證框架，進(jìn)行了資歷質(zhì)量保證系統(tǒng)的自我評估，并在專家顧問協(xié)助下制定了質(zhì)量保證系統(tǒng)改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃。

2.東盟質(zhì)量保證框架

2013年在越南河內(nèi)舉行的“東盟質(zhì)量保證網(wǎng)”圓桌會議上，批準(zhǔn)開展“東盟高等教育質(zhì)量保證框架”項(xiàng)目，2014年，項(xiàng)目簡稱為“東盟質(zhì)量保證框架”。這一項(xiàng)目旨在通過制定區(qū)域高等教育質(zhì)量保證框架，促進(jìn)高等教育一體化，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)高等教育的資歷互認(rèn)。項(xiàng)目工作組成員來自馬來西亞資歷局、東南亞教育部長組織區(qū)域高等教育與發(fā)展中心、菲律賓的院校認(rèn)證協(xié)會、泰國國家教育標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量評估辦公室、越南教育測試與考核總局、東盟大學(xué)網(wǎng)絡(luò)和文萊國家認(rèn)證委員會（SHARE，2016b）。

東盟質(zhì)量保證框架提供的是通用原則和實(shí)施方法，為成員國之間提供高等教育質(zhì)量保證的共同基礎(chǔ)和相互理解，加強(qiáng)資歷認(rèn)證程序。東盟質(zhì)量保證框架包括四個(gè)相聯(lián)的組成內(nèi)容，稱為四個(gè)象限：第一象限為外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)；第二象限為外部質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)和流程；第三象限為機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量保證；第四象限為國家資歷框架。

第一象限中對外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)的評價(jià)指標(biāo)有10條：具有明確的機(jī)構(gòu)使命和目標(biāo)；具有執(zhí)行外部質(zhì)量保證的法律依據(jù)和獲得國家主管機(jī)構(gòu)的認(rèn)可；具有質(zhì)量評審的決策和自主權(quán)；具有標(biāo)準(zhǔn)化和公開透明的董事會成員委任系統(tǒng)；具有良好治理、透明和問責(zé)制的政策和管理措施；具有持續(xù)改進(jìn)和不斷創(chuàng)新的發(fā)展；具有足夠的資源；與國內(nèi)外的主要利益相關(guān)方保持合作；具有控制、審計(jì)和評估所有操作流程的可靠系統(tǒng)；具有向公眾通報(bào)政策、程序、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和評估結(jié)果的機(jī)制。

第二象限中對外部質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)和流程的評價(jià)指標(biāo)有10條，其中標(biāo)準(zhǔn)方面有4條：以學(xué)習(xí)者和社會利益為重；與國際接軌和適合院校內(nèi)部質(zhì)量保證體系；必須有利益相關(guān)方參與以滿足各方需求；向公眾開放和持續(xù)應(yīng)用，并適當(dāng)考慮文化的多樣性。流程方面有6條：具有計(jì)劃或機(jī)構(gòu)的自我評估報(bào)告、現(xiàn)場考察、反饋、正式?jīng)Q定和跟進(jìn)程序；評估必須客觀、公平、透明，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間和范圍內(nèi)進(jìn)行；給質(zhì)量評審人員提供定期培訓(xùn)，并對評審人員的表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)；保證評審人員的敬業(yè)精神和道德操守；采用周期性評估，以促進(jìn)質(zhì)量保證活動(dòng)和過程的持續(xù)改進(jìn)；建立申訴機(jī)制，并向公眾開放。

第三象限中對機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量保證的評價(jià)指標(biāo)有10條：機(jī)構(gòu)對質(zhì)量保證負(fù)有主要職責(zé)；質(zhì)量保證促進(jìn)機(jī)構(gòu)自主權(quán)和社會責(zé)任之間的平衡；機(jī)構(gòu)內(nèi)各級人員和其他利益相關(guān)方的參與和合作；質(zhì)量文化對教學(xué)、學(xué)習(xí)、研究、服務(wù)和管理的支撐；具有明確責(zé)任的結(jié)構(gòu)化和功能完善的內(nèi)部質(zhì)量保證體系；由高層管理人員頒布和支持的質(zhì)量保證體系，確保有效實(shí)施和可持續(xù)發(fā)展；提供足夠的資源，建立和維持有效的質(zhì)量保證系統(tǒng)；機(jī)構(gòu)有正式的審批、定期審查、方案和激勵(lì)等機(jī)制；定期監(jiān)測和審查質(zhì)量，以便在各個(gè)層面不斷改進(jìn)；具有質(zhì)量保證的機(jī)構(gòu)、計(jì)劃、成果和質(zhì)量流程的最新信息的網(wǎng)站，供公眾查閱。

第四象限中的國家資歷框架的評價(jià)指標(biāo)有10條：促進(jìn)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的漸進(jìn)性，包括對先前學(xué)習(xí)的認(rèn)可；通過資歷認(rèn)可支持學(xué)生和員工的流動(dòng)；基于學(xué)習(xí)成果的評價(jià)，強(qiáng)調(diào)以學(xué)生為中心的學(xué)習(xí)和能力培養(yǎng)；支持學(xué)習(xí)路徑和進(jìn)展的一致性、透明度和靈活性；資歷框架有資歷級別和資歷標(biāo)準(zhǔn)的描述，并且可以基于學(xué)分系統(tǒng)進(jìn)行互認(rèn)和轉(zhuǎn)換；資歷框架具有國家政策的支持；利益相關(guān)者要積極參與制定和實(shí)施國家資歷框架；具有授權(quán)的實(shí)施國家資歷框架的機(jī)構(gòu)，并有認(rèn)可的質(zhì)量保證原則和標(biāo)準(zhǔn)的支持；國家資歷框架是動(dòng)態(tài)的，建立定期評審機(jī)制以滿足不斷變化的需求和發(fā)展；授權(quán)給資歷框架和質(zhì)量保證系統(tǒng)的信息中心建立門戶網(wǎng)站，供公眾查閱。

東盟質(zhì)量保證框架中針對以上四個(gè)象限的40條評價(jià)指標(biāo)，對每條指標(biāo)又提供了具體的指導(dǎo)性說明，并列出用于質(zhì)量評估教育機(jī)構(gòu)需要提供的材料及樣例。

3.質(zhì)量保證良好實(shí)踐指南

國際高等教育質(zhì)量保證組織在2003年發(fā)布了“質(zhì)量保證良好實(shí)踐指南”，以支持和維護(hù)高等教育條款和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)，指南在2006進(jìn)行首次修訂。隨著信息交流技術(shù)的發(fā)展和教育多元化給全球高等教育和質(zhì)量保證帶來的巨大沖擊，為保證指南的相關(guān)性和有效性，國際高等教育質(zhì)量保證組織委員會在2014-2015年對指南進(jìn)行了評估，并在2016年發(fā)布了新版的“質(zhì)量保證良好實(shí)踐指南”，目的在于推廣內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量保證的良好實(shí)踐（INQAAHE，2016）。

指南提出了三個(gè)具體目標(biāo)：一是為創(chuàng)建新的外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)提供框架指引；二是為外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部和外部評估提供標(biāo)準(zhǔn)；三是促進(jìn)外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)及其員工的專業(yè)發(fā)展；四是促進(jìn)外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)的公眾責(zé)任。

指南包括四個(gè)部分的內(nèi)容：一是外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)和組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)。外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)是公認(rèn)的、為高等教育機(jī)構(gòu)和公眾所信任的機(jī)構(gòu)，要建立有效的機(jī)制避免在決策中產(chǎn)生利益沖突；評估人員要具備執(zhí)行外部質(zhì)量保證任務(wù)的相應(yīng)技能；外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)擁有所需的資源。外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)要幫助教育機(jī)構(gòu)制定內(nèi)部質(zhì)量保證的政策和機(jī)制，支持內(nèi)部質(zhì)量保證系統(tǒng)不斷完善，并保持與國際上的質(zhì)量保證團(tuán)體的聯(lián)系。二是外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)的關(guān)注點(diǎn)是促進(jìn)優(yōu)質(zhì)教育和學(xué)生成就。雖然質(zhì)量主要是教育機(jī)構(gòu)本身的責(zé)任，外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)要提出標(biāo)準(zhǔn)，并提供自我評估和外部評審要求的明確指導(dǎo)。三是外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)需要公布質(zhì)量保證評審的政策和決議，發(fā)布有關(guān)質(zhì)量保證過程和成果的報(bào)告。外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)要確保質(zhì)量保證評審中的公平性和獨(dú)立的決策程序，并制定有效的上訴處理和投訴程序。四是外部質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)需要制定教育輸出和教育輸入的質(zhì)量保證機(jī)制。

五、對我國頂層設(shè)計(jì)的啟示

以上對東盟終身教育資歷參照框架頂層設(shè)計(jì)的研究結(jié)果，對我國制定國家終身教育資歷框架的級別、標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量保證體系方面，具有三方面的啟示。

1.建立國家層面的資歷框架要考慮與地方已有資歷框架的對接

從東盟構(gòu)建資歷參照框架的方法來看，面對東盟各國不同資歷框架的級別和標(biāo)準(zhǔn)，東盟并不是建立一個(gè)全新的東盟資歷框架，而是在綜合東盟各國已有的資歷框架基礎(chǔ)上，制定與成員國都能對接的東盟資歷對接參照系，通過各國資歷框架與東盟資歷參照框架的對接，間接實(shí)現(xiàn)東盟各國之間資歷框架的對接，從而形成成員國之間基于學(xué)習(xí)成果的資歷和學(xué)分互認(rèn)系統(tǒng)。

目前，我國存在著不同的地方資歷框架級別和標(biāo)準(zhǔn)，如國家開放大學(xué)10個(gè)級別的資歷框架，廣東7個(gè)級別的廣東終身教育資歷框架，重慶工商職業(yè)學(xué)院4個(gè)級別的職業(yè)教育和培訓(xùn)資歷框架，我國香港地區(qū)7個(gè)級別的資歷框架等。即使資歷級別的數(shù)目是同樣的，但層次并不相同。如廣東和香港的資歷框架都是7個(gè)級別，廣東資歷框架的第一級相當(dāng)于小學(xué)，香港資歷框架的第一級則相當(dāng)于初中。同時(shí)，地方資歷框架中的資歷標(biāo)準(zhǔn)維度和通用標(biāo)準(zhǔn)描述也是不同的。借鑒東盟建立資歷參照框架的方法，在構(gòu)建我國國家資歷框架中，我們不是要推翻已有的地方資歷框架，而是要在地方資歷框架的基礎(chǔ)上，建立與不同地方資歷框架都能對接的國家資歷參照框架，通過國家資歷框架作為參照系，形成各地資歷框架之間的對接，讓所有學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)成果能夠得到全國范圍內(nèi)的認(rèn)證和認(rèn)可。同時(shí)，從東盟資歷框架對接的實(shí)踐可以看到，如果已經(jīng)存在著多種多樣的資歷框架時(shí)，要實(shí)現(xiàn)資歷對接的難度很大。因此，我國國家資歷框架需要盡早出臺，以減少后續(xù)地方資歷對接工作的難度。

2.建立國家層面的資歷框架要考慮與國際資歷框架的對接

國際上資歷框架的發(fā)展已經(jīng)從一國對接到跨國對接。東盟資歷參照框架的構(gòu)建和實(shí)施，就是為了實(shí)現(xiàn)成員國之間各級各類教育和培訓(xùn)之間的銜接和溝通。同時(shí)，東盟正在與歐盟、澳大利亞和新西蘭等國家進(jìn)行資歷框架的對接，最終達(dá)到東盟國家學(xué)習(xí)者獲得的學(xué)習(xí)成果，通過學(xué)分的形式不僅得到東盟國家的認(rèn)可，同時(shí)獲得國際的認(rèn)可。資歷框架跨國對接的發(fā)展趨勢，對我國境外學(xué)習(xí)成果認(rèn)證和認(rèn)可帶來了新的挑戰(zhàn)。隨著人才流動(dòng)的加速，我國每年都有大量的人員出國學(xué)習(xí)和回國工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年我國出國留學(xué)人員總數(shù)達(dá)到54.45萬人，較2012年增長14.49萬人，增幅為36.26%。2016年留學(xué)回國人員總數(shù)為43.25萬人，較2012年增長15.96萬人，增幅為58.48%。2016年來華留學(xué)的人數(shù)達(dá)到44萬人（教育部涉外監(jiān)管信息網(wǎng)，2017）。同時(shí)，我國每年到境外進(jìn)修的各行各業(yè)人員不計(jì)其數(shù)。隨著資歷框架的全球性發(fā)展，我國學(xué)習(xí)者在境外獲得的各類資歷，在回國后如何認(rèn)證和認(rèn)可是一項(xiàng)艱巨而復(fù)雜的任務(wù)。根據(jù)教育部留學(xué)服務(wù)中心的數(shù)據(jù)，在開展境外學(xué)歷學(xué)位證書和高等教育文憑的認(rèn)證咨詢服務(wù)以來，截至2014年年末，已累積完成68萬份涉及123個(gè)國家（地區(qū)）的近百種文憑證書的認(rèn)證評估（教育部留學(xué)服務(wù)中心，2016）。隨著工作場所學(xué)習(xí)和職業(yè)技能的資歷出現(xiàn)，資歷認(rèn)證的范圍和復(fù)雜性極大增加。因此，在構(gòu)建我國國家層面的資歷框架時(shí)，我們需要考慮與國際上相對完善的跨國資歷框架的對接，以便使我國學(xué)習(xí)者在境外獲得的學(xué)歷、資歷、技能等學(xué)習(xí)成果，通過認(rèn)證得到認(rèn)可，從而從根本上促進(jìn)我國教育國際化和終身學(xué)習(xí)社會的建立。

3.建立國家層面的資歷框架要建立相應(yīng)的質(zhì)量保證機(jī)制

如同各國或者跨國資歷框架一樣，東盟資歷參照框架強(qiáng)調(diào)相應(yīng)的質(zhì)量保證機(jī)制。要實(shí)施各級各類教育和培訓(xùn)之間銜接和溝通的終身教育資歷框架，質(zhì)量保證是關(guān)鍵。只有建立了共同的可以遵循的質(zhì)量保證機(jī)制，學(xué)習(xí)成果的認(rèn)證才具有透明性、公平性和對等性，學(xué)習(xí)者獲得的資歷和學(xué)分才能得到互認(rèn)和轉(zhuǎn)換。從這個(gè)角度來講，缺乏質(zhì)量保證機(jī)制的資歷框架會成為一個(gè)毫無意義的空架子。質(zhì)量保證機(jī)制一般包括機(jī)構(gòu)內(nèi)部的質(zhì)量保證機(jī)制和外部的質(zhì)量評審。以繼續(xù)教育、職業(yè)教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為例，在實(shí)施資歷框架中需要按照資歷級別和資歷標(biāo)準(zhǔn)開設(shè)課程，一方面遵循內(nèi)部的質(zhì)量保證機(jī)制進(jìn)行課程的計(jì)劃、開發(fā)、過程、成效的系列評價(jià)，以保證達(dá)到資歷級別的標(biāo)準(zhǔn)和教學(xué)成效；另一方面需要由外部的第三方評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量評審，學(xué)習(xí)者只有選擇具有質(zhì)量保證評審的繼續(xù)教育或者職業(yè)教育及培訓(xùn)的課程，通過考試獲得的資歷和學(xué)分才能得到認(rèn)可。目前我國的內(nèi)部質(zhì)量保證機(jī)制和外部的資歷評審機(jī)制尚未完善，尤其在繼續(xù)教育、職業(yè)教育和培訓(xùn)領(lǐng)域剛剛起步，外部也還沒有設(shè)立我國政府認(rèn)可的第三方質(zhì)量保證評審機(jī)構(gòu)，這將成為我國建立國家層面資歷框架的核心任務(wù)之一。

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收稿日期 2017-07-31 責(zé)任編輯 田黨瑞