基于聚類分析的冒用他人證件非法こ鋈刖嘲訃歸類研究

朱丁一　吳俊辰　王振宇　鄭楠

[摘要]借助聚類分析理論，構(gòu)建分布聚類模型，分析冒用他人證件非法出入境的現(xiàn)狀、原因以及具體表現(xiàn)形式；利用多元回歸分析系統(tǒng)軟件生成聚類分析的譜系圖，模擬了案件原因、表現(xiàn)形式之間的相互關(guān)系。以期為邊防檢查機關(guān)防范和打擊冒用他人證件非法出入境活動提供借鑒和參考，維護良好的出入境管理秩序。

[關(guān)鍵詞]聚類分析；冒用他人證件；非法出入境

[中圖分類號]D917[文獻標志碼]A[文章編號]10036121（2017）05005205

一、問題的提出

1993年美國世貿(mào)大樓恐怖襲擊者在1992年持一本失竊伊拉克護照進入美國。2014年失聯(lián)的馬航MH370上發(fā)現(xiàn)至少兩名旅客冒用他人證件登上航班，分別是在泰國失竊的意大利護照和奧地利護照。在泰國，僅2012-2013年，超過6萬本護照被盜竊或丟失。[1]對于這些被盜竊或丟失的護照存在著巨大的潛在風險：一方面，被盜竊或丟失的護照具有真實的防偽標記，可以順利通過防偽查驗。另一方面，邊防檢查機關(guān)無法辨別被盜竊或丟失的護照原持有者的主觀是否真實。值得注意的是，冒用他人證件非法出入境案件在我國呈高發(fā)態(tài)勢，在當前嚴峻的反恐維穩(wěn)的形勢下，身處國門第一道防線的邊防檢查機關(guān)通過查獲冒用他人證件非法出入境從而阻止暴恐分子實施破壞活動顯得更加的重要和迫切。

二、研究現(xiàn)狀

國內(nèi)學者主要圍繞《中華人民共和國出境入境管理法》（以下簡稱《出境入境管理法》）和非法出入境活動，從理論和業(yè)務(wù)、應(yīng)用等方面開展研究。郝魯怡依據(jù)《出境入境管理法》對非法移民內(nèi)涵和性質(zhì)進行識別和界分，厘清非法移民遣返制度所特有的功能定位[2]；張棟磊探討《出境入境管理法》的國際化特征，探究了立法思想[3]；鄧曉鵬分析當前國家改革對邊防檢查工作的影響的利與弊[4]；于志剛在北京出入境口岸偷渡犯罪數(shù)據(jù)為樣本的基礎(chǔ)上重構(gòu)制裁偷渡犯罪的罪名體系，完善適用偷渡犯罪的驅(qū)逐出境制度[5]；牛家瑋分析失竊與遺失證件的潛在威脅并研究國際刑警組織 SLTD 數(shù)據(jù)庫制度。[1]目前，我國對該問題已形成較為完整的研究體系，但實證性研究較少，缺乏數(shù)學模型支持與定量研究。

三、聚類分析

聚類分析是將不同對象按照其相似性有目標的進行分類。主要分類方法是利用各不同對象屬性間距離的不同確定其相似性。常從實際應(yīng)用的角度看，聚類分析是數(shù)據(jù)挖掘的主要任務(wù)之一，而且聚類能夠作為一個獨立的工具獲得數(shù)據(jù)的分布狀況，觀察每一簇數(shù)據(jù)的特征，集中對特定的聚簇集合作進一步地分析。[6]

（一）變量數(shù)據(jù)預(yù)處理

通過調(diào)查問卷，對搜集到的冒用他人非法出入境案件進行數(shù)據(jù)量化，共計148起，為保證研究數(shù)據(jù)的真實性與可靠性，對數(shù)據(jù)進行清洗后，得到2016年2月-9月，我國冒用他人非法出入境原因的數(shù)據(jù)統(tǒng)計圖，共129起案件，具體如圖1所示。

由圖 1 可知，導(dǎo)致我國冒用他人證件非法出入境案件頻發(fā)的原因眾多，各類事件在觸發(fā)源的分布上既存在差異性，又有著緊密的聯(lián)系。[7]忽略其它未考慮到的客觀因素的影響，對圖中數(shù)據(jù)進行進一步的處理劃分，得到冒用他人證件非法出入境原因與表現(xiàn)形式的數(shù)量對應(yīng)情況，具體數(shù)據(jù)如表 1 所示。[8]

由表1可看出，冒用他人證件非法出入境案件的原因與各事件的表現(xiàn)形式之間存在層次上的對應(yīng)關(guān)系，各類原因?qū)е碌耐话l(fā)事件在其表現(xiàn)形式上的數(shù)量分布遵循主成分分析的規(guī)律，即各類原因?qū)γ坝盟俗C件非法出入境案件影響程度不同，各原因之間的相關(guān)性會很大程度上牽動案件發(fā)展的格局。[9]

（二）分布聚類模型構(gòu)建

1.計算各變量之間的距離

首先要進行變量自身的歸類。結(jié)合目前冒用他人證件非法出入境案件的實際情況，計算各原因之間的距離，確定各原因之間的相似性程度。

假設(shè) d（ xi，xj） 是原因變量 xi，xj（i，j ≥ 0） 之間的距離，一般情況下要求其滿足下列的條件：

d（ xi，xj） ≥ 0，d（ xi，xj） = 0xi= xj

d（ xi，xj） = d（ xj，xi）

d（ xi，xj） ≤ d（ xi，xk） + d（ xk，xj）

在聚類分析中，有些距離不滿足上面的第三種，在廣義上仍將其看作距離。結(jié)合已得數(shù)據(jù)利用多元分析程序軟件計算各變量seuclidean（ 標準化歐氏距離）結(jié)果見表2。[10]

2.定義變量之間的連接

由上面所得的各原因變量之間距離創(chuàng)建距離矩陣，矩陣中的元素對應(yīng)于各原因變量之間的距離值，變量之間的連接可以實現(xiàn)，見表3。

（三） 創(chuàng)建聚類，并作出譜系圖

根據(jù)上述的結(jié)果，最終求得各原因變量整體變化的譜系圖，如圖 2 所示。

從譜系圖中可以看出，若冒用他人證件非法出入境的產(chǎn)生原因具有相關(guān)性和同質(zhì)性，若以截距2（如圖2虛線所示）為未劃分標準，結(jié)合各原因的特點進行分類的結(jié)果為：{未辦理出入境證件}、{簽注過期}、{錯拿出入境證件}、{未辦理簽注}、{未隨身攜帶出入境證件}、{被列為阻止入境人員}、{簽注次數(shù)使用完畢&節(jié)省簽注次數(shù)}等剩余項為一類。

四、歸類討論

冒用他人證件是冒用者進行非法出入境活動常用的手段之一，觸發(fā)其產(chǎn)生的原因十分復(fù)雜，包括出入境人員心理因素和個人素質(zhì)、出入境政策的調(diào)整、執(zhí)法效力的強弱等。[11]依據(jù)已有研究成果，結(jié)合聚類分析所得譜系圖對其歸類如下。

（一）以未辦理出入境證件為主線的冒用他人證件非法出入境活動

該類事件體現(xiàn)在全盤開花且人數(shù)眾多，無論是姐妹之間、兄弟之間相互冒用還是朋友之間相互冒用，都成為冒用人數(shù)最多一類非法出入境活動。大部分冒用者從未辦理過出入境證件，對出入境相關(guān)法律、政策毫無了解，缺乏最基本的出入境法律知識，許多旅客甚至不知道有此法，不了解相關(guān)法律法規(guī)，對邊防檢查仍稱“過海關(guān)”因此造成大量冒用他人證件非法出入境案件。對于此類違法行為，應(yīng)當加大普法宣傳工作，尤其是2013年出臺的《出境入境管理法》。對于出入境人員來說，享有自由出入境的權(quán)利，同時也承擔向邊防檢查機關(guān)提供真實有效的出入境證件的義務(wù)。在實踐中，存在一部分出入境人員未能認識到自己應(yīng)當履行的義務(wù)，而未能辦理真實有效的出入境證件。因此，對于此類人員最有效的辦法就是進行普法宣傳，宣講其在進行出入境時所應(yīng)承擔的義務(wù)以及違反出入境管理秩序后應(yīng)當承擔的法律責任。

（二）以簽注過期為主線的冒用他人證件非法出入境活動

該類案件體現(xiàn)在姐妹之間相互冒用，在實踐中，造成簽注過期的原因很多，從調(diào)查問卷所描述案件發(fā)生的原因來看以急于出境旅游、臨時出境旅游居多。對于冒用他人證件的女性旅客來說，五官差異可以通過化妝的方式進行弱化，其中姐妹之間更是冒用的一條捷徑：先天相似的基因，加上后天化妝的優(yōu)勢，使得姐妹之間相互冒用案件頻發(fā)。從簽注時間上來看，申請赴港簽注共有四種：3個月1次簽注；3個月2次簽注；1年1次簽注；1年2次簽注，也就是說除深圳地區(qū)的居民外，一是想要在3個月內(nèi)前往香港旅游最多只有兩次且必須在三個月內(nèi)使用完畢；二是想要在1年內(nèi)前往香港旅游最多只有兩次且必須在一年內(nèi)使用完畢。出入境人員需要在申請簽注時就規(guī)劃好3個月或者1年后的旅游行程，否則就有可能造成簽注過期、浪費等情況，繼發(fā)衍生冒用他人證件非法出入境的行為。

（三）以錯拿出入境證件為主線的冒用他人證件非法出入境活動

該類案件體現(xiàn)在姐妹、兄弟之間、朋友之間相互冒用，針對結(jié)伴旅行人員，誤拿錯對方證件時有發(fā)生，通過數(shù)據(jù)顯示，在女性之間頻率更高。對于女性來說，在購物時經(jīng)常會相互幫助提拿物品，包括錢包、背包、購物袋等物品，在我國粵港澳地區(qū)的各出入境口岸區(qū)域，人口密集、人流動量大，且氣溫偏高、行李物品較多，容易致使出入境人員產(chǎn)生急躁心理，在這種心理的作用下易造成出入境人員的行李物品的混亂而錯拿出入境證件。并且，因為局面的混亂使得出入境人員更強烈的希望盡快出關(guān)，離開邊防檢查出入境大廳，因此，許多出入境人員在發(fā)現(xiàn)錯拿出入境證件后并沒有及時更換證件，而是抱有僥幸心理，企圖通過冒用他人證件逃避邊防檢查。

（四）以未辦理簽注為主線的冒用他人證件非法出入境活動

該類案件體現(xiàn)在雙胞胎之間相互冒用，雙胞胎因其五官高度相似，因此出入境證件上的身份照片也高度相似，難以區(qū)分，在業(yè)務(wù)量較大的一些邊防檢查站，邊防檢查員承受著高強度的業(yè)務(wù)并且面對著某些心急旅客的催促難免產(chǎn)生負面的心理，因此，極易被五官相似群體所利用。同時，因為其親屬關(guān)系，證件極易獲取。對于此類案件的防范措施除了對出入境旅客進行法律普及、警示，最重要的還是應(yīng)當加強邊防檢查人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)，即使面對高強度的工作，也能保持專業(yè)的職業(yè)素養(yǎng)。同時，對于業(yè)務(wù)量大的邊檢站，應(yīng)當積極提倡“向科技要警力”，進一步普及自助通關(guān)設(shè)施在邊防檢查現(xiàn)場的應(yīng)用，運用指紋、虹膜等生物特征進行認證識別。

（五）以未隨身攜帶出入境證件為主線的冒用他人證件非法出入境活動

該類案件多體現(xiàn)在朋友之間相互冒用，存在以下三種情況：一是因個人疏忽大意抵達口岸時才發(fā)現(xiàn)出入境證件未隨身攜帶。二是臨時受朋友邀約決定出境旅游。三是朋友轉(zhuǎn)讓旅行社出行資格且原名單已經(jīng)提交無法撤回。此類案件相比于上述前幾類案件在人數(shù)上有較大的回落，原因有以下：一是朋友之間的親密度、熟知度遠低于親屬關(guān)系的親密度、熟知度；二是五官特征差異較大，不易冒充；三是旅行社出行資格轉(zhuǎn)讓的情形多包含著金錢的糾紛。從案件原因來看，以第二、三兩類案件發(fā)生頻次較多。針對此類第三種案件提出的有關(guān)建議措施：對旅行社實行自管模式和風險評估管理模式，對于因更換旅客而沒有及時通知邊防檢查機關(guān)，造成旅客冒用他人證件非法出入境的給予該旅行社一定的處罰，同時降低該旅行團的信任等級。

（六）以被列為阻止入境人員為主線的冒用他人證件非法出入境活動

該類案件較為特殊，主要表現(xiàn)在姐妹、兄弟之間相互冒用。被列為阻止入境人員的原因較為復(fù)雜，其中有非法居留、非法就業(yè)、賭博、過境未前往目的國等原因不準進入香港、澳門地區(qū)，該類人員為在短期內(nèi)多次進入港澳地區(qū)繼續(xù)從事非法活動而冒用他人證件。由于國家制度、經(jīng)濟發(fā)展程度、社會風氣等原因使得內(nèi)地不少人員認為香港“遍地黃金”，因此內(nèi)地居民更愿意前往香港地區(qū)就業(yè)打工。以“博彩業(yè)”為經(jīng)濟支柱的澳門在管控邊境的同時也希望有更多的內(nèi)地賭客進入澳門進行賭博從而維持澳門的經(jīng)濟發(fā)展，這是一個即矛盾又正常的現(xiàn)象，一方面，澳門希望大量內(nèi)地賭客進入澳門，卻又希望不再有經(jīng)濟能力的賭客無法進入澳門。

（七）以簽注次數(shù)為主線的冒用他人證件非法出入境活動

該類案件體現(xiàn)了我國出入境政策的調(diào)控，目前，廣東省公安出入境管理部門簽發(fā)赴澳簽注需每隔2個月才能重新申領(lǐng)，且每次只能申請一次有效的簽注。對于需要往來內(nèi)地與澳門多次的人員來說，只有冒用他人證件并使用他人簽注才能進入澳門地區(qū)。眾所周知，許多前往澳門的內(nèi)地出入境人員目的為賭博，對于賭徒來說，一旦輸了錢，便會急于翻本贏回本金，再次進入澳門，然而面對我國出入境政策對前往澳門賭博人員的限制，使得此類人員得不到新的簽注，只得鋌而走險。

（八）以出入境證件存在瑕疵為主線的冒用他人證件非法出入境活動

該類案件主要體現(xiàn)在冒用者曾經(jīng)合法辦理過有效的出入境證件，具體表現(xiàn)為證件的丟失、損毀、錯辦證件（證件合法有效）、朋友授意、被海關(guān)列為重點人員、隱藏真實身份年齡等原因。出入境人員的出入境活動受社會環(huán)境和思想水平的影響和限制，根據(jù)利益計算，當違法成本小于守法成本時，出入境人員會選擇違法，反之，則會選擇守法。因此，邊防檢查機關(guān)應(yīng)當加大檢查力度，提高邊防檢查人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，加大處罰力度，同時輔已先進的證件檢驗儀、自主通關(guān)等設(shè)施，打造一個高違法成本的出入境通關(guān)活動。

五、結(jié)論

隨著改革開放的深化，我國公民的出入境次數(shù)成幾何式增長，越來越考驗著我國邊防檢查機關(guān)的管理、執(zhí)法能力。本文基于聚類分析的思想對冒用他人證件非法出入境案件進行歸類分析，各類案件均有其各自的特點和影響因素，所以邊防檢查機關(guān)可根據(jù)案件所對應(yīng)分類的信息制定不同應(yīng)對措施，幫助出入境人員更便捷的通關(guān)，從而在一定程度上降低冒用他人證件非法出入境案件的發(fā)生率，將不必要的損失降至最低，提高管理效率。

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[責任編輯]王立國

Abstract：This paper uses the theory of clustering analysis， build the model of distributional clustering and analyzes the present situation， reason and concrete form of illegal entry and exit of the cases in China. It generate the cluster analysis of the pedigree chart by multivariate regression analysis system software and analyze the relationship between the reason ，form and expression . In order to provide reference for border inspection authorities to guard against and crack down on illegal entry and exit activities of other people's papers， and maintain the good order of entry and exit administration.

Keywords：clustering analysis； use other people's certificate； illegal immigration