現(xiàn)狀與評析：我國大學(xué)制度研究綜述

張侃

[摘要] 國內(nèi)當(dāng)前語境下的大學(xué)制度研究基本是在“現(xiàn)代大學(xué)制度”這一核心概念的規(guī)約下進(jìn)行的。這一特點(diǎn)從我國大學(xué)制度研究興起之初就已確立，彰顯了我國大學(xué)制度發(fā)展的后發(fā)外生性以及由此帶來的獨(dú)特性和研究者強(qiáng)烈的本土化意識。已有研究主要集中于現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵、現(xiàn)代大學(xué)制度的理論基礎(chǔ)、現(xiàn)代大學(xué)制度的結(jié)構(gòu)與特性、現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建等四個方面。從這四大主題出發(fā)，對國內(nèi)大學(xué)制度研究的現(xiàn)狀進(jìn)行全面介紹與評析，能夠?qū)ξ覈髮W(xué)制度的深入研究有所啟示。

[關(guān)鍵詞]大學(xué)制度；現(xiàn)代大學(xué)制度

[中圖分類號] [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號]1005-5843（2017）07-0127-09

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201707026

改革開放以來，隨著高等教育體制改革的不斷深入，在檢視我國現(xiàn)行高等教育制度的缺陷和重新思考大學(xué)本質(zhì)的過程中，大學(xué)制度問題逐漸浮現(xiàn)出來并引發(fā)了學(xué)界的關(guān)注。在國內(nèi)語境下的中國大學(xué)制度研究，基本是在“現(xiàn)代大學(xué)制度”這個核心概念的規(guī)約之下進(jìn)行的，這一特點(diǎn)從我國大學(xué)制度的研究之初就已經(jīng)確立。最早對“大學(xué)制度”進(jìn)行研究的是哈爾濱科技大學(xué)的叢長福，他于1995年在《中國高教研究》上發(fā)表了《現(xiàn)代大學(xué)制度的辦學(xué)原則和管理模式》一文，指出“建設(shè)有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度是迫在眉睫的利在當(dāng)代、受益千秋的大事”[1]。2000年，袁貴仁在《中國高等教育》上發(fā)表了《建立現(xiàn)代大學(xué)制度 推進(jìn)高教改革和發(fā)展》[2]一文，王冀生在《高教探索》上發(fā)表了論文《建立有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度——攻堅階段我國高等教育體制改革的重點(diǎn)》[3]。這兩篇文章分別用“現(xiàn)代大學(xué)制度”和“有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度”為標(biāo)題，隱含了我國大學(xué)制度研究的兩個基本前提——“現(xiàn)代性”和“中國特色”。此后我國關(guān)于大學(xué)制度的研究無論是否有明確說明，基本上都是在這兩個前提的基礎(chǔ)之上展開的。其實，“現(xiàn)代大學(xué)制度”本身就是一個中國化的概念，西方學(xué)界很少直接使用這一概念[4]，而“中國特色”這一定語則更加強(qiáng)調(diào)了其獨(dú)特性。這也正是我國大學(xué)制度研究獨(dú)具特色的地方，彰顯了我國大學(xué)制度發(fā)展的后發(fā)外生性以及由此帶來的獨(dú)特性和研究者強(qiáng)烈的本土化意識。2010年頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確提出了“完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度”的要求，說明中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)已經(jīng)上升為國家教育發(fā)展戰(zhàn)略。這更加明確了中國大學(xué)制度建設(shè)和改革的基本方向，即建設(shè)和完善中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，國內(nèi)現(xiàn)代大學(xué)制度研究成為熱點(diǎn)和焦點(diǎn)，研究熱度經(jīng)久不息，相關(guān)成果也是汗牛充棟。這一研究熱潮的出現(xiàn)既是大學(xué)制度改革實踐持續(xù)深入的現(xiàn)實需要所致，也是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方式持續(xù)轉(zhuǎn)變，大學(xué)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中占據(jù)了越來越重要的地位導(dǎo)致的結(jié)果。黨的十八大以來，我國經(jīng)濟(jì)社會體制改革進(jìn)入全面深化階段，高等教育體制和大學(xué)制度迎來了新一輪的綜合改革期，回顧和梳理關(guān)于大學(xué)制度的相關(guān)研究，具有重大的理論和現(xiàn)實意義。

通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析和梳理，筆者把我國現(xiàn)代大學(xué)制度相關(guān)研究歸結(jié)為四個主題，下文對其予以述評。

一、什么是現(xiàn)代大學(xué)制度

有學(xué)者認(rèn)為，所謂“現(xiàn)代大學(xué)制度”是指起源于西方的，以德國的柏林大學(xué)為樣板的大學(xué)制度。比如，韓水法認(rèn)為“現(xiàn)代大學(xué)制度是由洪堡在1810年主導(dǎo)建立的德國柏林大學(xué)奠定的，即大學(xué)自治、教學(xué)和科研相結(jié)合的制度”[5]；黃方、蔣來等人認(rèn)為，“現(xiàn)代大學(xué)制度作為一種特指，一般而言，是指啟蒙運(yùn)動之后經(jīng)過理性主義改造的，特別是以德國洪堡創(chuàng)辦的柏林大學(xué)為代表的新型大學(xué)”[6]。持這種觀點(diǎn)的人是將現(xiàn)代大學(xué)制度置于西方學(xué)術(shù)語境中以求得準(zhǔn)確理解。

有學(xué)者從歷史的視角進(jìn)行分析，認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度就是與中國舊式學(xué)堂對應(yīng)的，洋務(wù)運(yùn)動以來移植西方大學(xué)模式建立起來的近現(xiàn)代大學(xué)制度。比如，劉鐵認(rèn)為我國現(xiàn)代意義上的大學(xué)是在19世紀(jì)末隨著傳統(tǒng)教育的衰落和現(xiàn)代新型高等教育的興起而逐步出現(xiàn)的，中國第一所現(xiàn)代大學(xué)是1895年建立的“北洋公學(xué)”[7]；李春萍則認(rèn)為蔡元培是“中國現(xiàn)代大學(xué)制度的創(chuàng)立者”[8]，葉雋也認(rèn)為“蔡元培對中國現(xiàn)代大學(xué)制度之構(gòu)建意義重大”[9]；張建奇認(rèn)為 “梅貽琦時期的清華大學(xué)以及部分私立大學(xué)和教會大學(xué)的建立標(biāo)志著中國現(xiàn)代大學(xué)制度的初步確立”[10]。

有學(xué)者從本土研究的視角進(jìn)行分析，認(rèn)為我國現(xiàn)代大學(xué)制度是在高等教育改革過程中逐漸形成的大學(xué)制度。比如，別敦榮認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度是“針對我國大學(xué)所承擔(dān)的現(xiàn)實使命，在解決數(shù)十年來大學(xué)制度存在積弊的基礎(chǔ)上建立起來的大學(xué)制度”[11]；袁貴仁也針對我國高等教育體制改革過程中出現(xiàn)的種種問題提出了建立現(xiàn)代大學(xué)制度的概念，認(rèn)為建立現(xiàn)代大學(xué)制度就是要全面把握大學(xué)作為法人實體和辦學(xué)主體所擁有的權(quán)力和責(zé)任，解決好“大學(xué)與政府的關(guān)系”“大學(xué)與大學(xué)的關(guān)系”“大學(xué)自身的管理問題”[12]。

有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度中的“現(xiàn)代”指的是現(xiàn)代社會，現(xiàn)代大學(xué)制度其實就是大學(xué)與現(xiàn)代社會相適應(yīng)的一整套制度體系，其中包含了兩層意思：首先，現(xiàn)代大學(xué)制度不是一個固定的制度框架，而是大學(xué)與社會不斷互動的發(fā)展過程，是一個動態(tài)的存在。如王洪才曾指出，現(xiàn)代大學(xué)制度并非一個既定的存在，而是一個建構(gòu)中的事實?，F(xiàn)代大學(xué)制度的核心特征是制度的適應(yīng)性，即現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)隨著環(huán)境的變化及由環(huán)境變化導(dǎo)致的大學(xué)自身的分化而處在持續(xù)的建構(gòu)之中[13]。其次，現(xiàn)代大學(xué)制度中對“現(xiàn)代”的使用與日常生活中對“科學(xué)”的泛化使用類似，即其本身包含了“契合”“正確”“有效”等諸如此類的含義。比如張祖英等人認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)的社會功能應(yīng)與當(dāng)今社會的經(jīng)濟(jì)、政治、文化發(fā)展歷程相適應(yīng)，其管理制度應(yīng)與當(dāng)今社會的管理制度相適應(yīng)[14]。張俊宗認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度是在社會發(fā)展逐步加深對知識生產(chǎn)的依賴程度的進(jìn)程中建立起來的維護(hù)大學(xué)組織健康發(fā)展的結(jié)構(gòu)功能規(guī)則體系[15]。王綻蕊認(rèn)為，有效性是衡量大學(xué)制度現(xiàn)代性的標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)代大學(xué)制度就是“有效大學(xué)制度”，一方面指有效率的大學(xué)組織安排，能夠節(jié)約參與各方的交易成本；另一方面指有效益的大學(xué)組織安排，能促進(jìn)大學(xué)職能的充分發(fā)揮[16]。

由以上梳理可以看出，學(xué)界對什么是“現(xiàn)代大學(xué)制度”的研究，處于一個百花齊放、百家爭鳴的狀態(tài)，不同的研究者從不同的視角、學(xué)科出發(fā)，對現(xiàn)代大學(xué)制度予以界定，其中有交叉與重疊，但更多的是各執(zhí)一詞、見仁見智。筆者認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度概念應(yīng)是開放性的、動態(tài)的、多視角的，無論是出于開展后續(xù)研究的需要，還是出于指導(dǎo)現(xiàn)實大學(xué)建設(shè)實踐的需要，從紛繁的現(xiàn)象中找出共性，從各類現(xiàn)實狀形態(tài)中厘清其本質(zhì)，都是必要的。其中的關(guān)鍵著力點(diǎn)是對“現(xiàn)代”這個限定詞的理解和把握，以及對“大學(xué)制度”內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)的探討。

二、關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)制度的理論研究

（一）現(xiàn)代大學(xué)制度理論的本體論建構(gòu)

現(xiàn)代大學(xué)制度的本體理論建構(gòu)是以現(xiàn)代大學(xué)制度為基本研究對象，從政治、經(jīng)濟(jì)、文化、哲學(xué)等方面來分別論述建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的理論基礎(chǔ)。

1現(xiàn)代大學(xué)制度的哲學(xué)理論基礎(chǔ)?，F(xiàn)代大學(xué)制度哲學(xué)理論基礎(chǔ)方面的研究比較有代表性的觀點(diǎn)有兩個，一個是布魯貝克提出的“二元理論”，即高等教育的知識論基礎(chǔ)和政治論基礎(chǔ)[17]；另一個是伯頓克拉克的“四元”理論，即正義、能力、自由和忠誠[18]。國內(nèi)學(xué)者的研究基本上沒有超出這兩種代表性觀點(diǎn)的范疇。如王翼生指出，現(xiàn)代大學(xué)制度的哲學(xué)基礎(chǔ)首先是知識論的，對高深知識的研究與傳播是大學(xué)的“內(nèi)在價值”。其次是政治論的，代表了大學(xué)對國家、社會的深遠(yuǎn)影響，這是大學(xué)“外在價值”的體現(xiàn)，二者應(yīng)該是統(tǒng)一的[19]。楊東平認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)的基本價值和準(zhǔn)則是洪堡創(chuàng)立柏林大學(xué)時所賦予大學(xué)的學(xué)術(shù)、教學(xué)、學(xué)習(xí)三自由原則，是現(xiàn)代大學(xué)之所以為現(xiàn)代大學(xué)的靈魂[20]。

2現(xiàn)代大學(xué)制度的文化理論基礎(chǔ)。有學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)是一個具有深厚歷史傳統(tǒng)與文化底蘊(yùn)的社會組織，大學(xué)自身的組織文化無疑形塑了大學(xué)的精神與結(jié)構(gòu)[21]。張應(yīng)強(qiáng)指出，“大學(xué)是一個文化組織，它應(yīng)體現(xiàn)出大學(xué)組織的文化特征”“充分體現(xiàn)和保障大學(xué)的文化精神才是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)應(yīng)有的取向”[22]。鄔大光認(rèn)為，大學(xué)精神在大學(xué)制度的建立過程中發(fā)揮著重要作用。大學(xué)制度的建立源于一定的大學(xué)理念，折射出大學(xué)所蘊(yùn)含的精神實質(zhì)，大學(xué)制度在某種意義上來說就是大學(xué)精神的表現(xiàn)形式[23]。

3現(xiàn)代大學(xué)制度的政治理論基礎(chǔ)。我國大學(xué)的管理屬于行政主導(dǎo)型的，這決定了現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建必然是建立在堅實的政治基礎(chǔ)之上的[24]。關(guān)于大學(xué)的行政權(quán)力和行政管理一直是大學(xué)制度理論研究中的熱點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)的正常運(yùn)行必須靠行政管理來支持，否則將陷入無序化的狀態(tài)。行政管理是現(xiàn)代社會基本關(guān)系的表現(xiàn)形式，也是維系社會正常關(guān)系的保障[25]。也有人從行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系方面進(jìn)行了分析，如眭依凡認(rèn)為平等、自由、效率、約束是大學(xué)的四種基本價值，但平等、自由和效率、約束之間是存在著矛盾的，平等和自由代表了學(xué)術(shù)權(quán)力的價值取向，效率和約束則反映了行政權(quán)力的價值取向[26]。

4現(xiàn)代大學(xué)制度的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)。這方面的研究相對比較多一些，日益成為大學(xué)制度研究的一個主流范式。改革開放以來，我國改革的一個主要內(nèi)容就是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，因此對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究和經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視都達(dá)到了一個高峰，經(jīng)濟(jì)學(xué)成為顯學(xué)。這也表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)對其他所有社會科學(xué)研究的擴(kuò)散上，高等教育研究領(lǐng)域也是如此。二十世紀(jì)八九十年代關(guān)于大學(xué)是不是具有產(chǎn)業(yè)屬性的討論曾熱極一時，而嘗試用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來分析大學(xué)制度、用企業(yè)理論來研究大學(xué)內(nèi)部治理，也成為當(dāng)時大學(xué)制度研究領(lǐng)域的熱門，主要形成了三種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，大學(xué)與企業(yè)還是有本質(zhì)上的不同的，主要體現(xiàn)在組織目標(biāo)和管理理念等方面，但在組織內(nèi)部運(yùn)行和治理等方面，大學(xué)與企業(yè)有共通之處，大學(xué)應(yīng)借鑒企業(yè)先進(jìn)的管理方式和經(jīng)濟(jì)化的效率觀念。例如，張維迎認(rèn)為：“盡管大學(xué)的理念與企業(yè)不同，但作為一個由人組成的組織，大學(xué)與企業(yè)在管理方面也有一些共性。比如說，無論是大學(xué)還是企業(yè)，競爭都是選人和激勵人的重要機(jī)制。大學(xué)的理念必須通過學(xué)術(shù)競爭來實現(xiàn)，這是學(xué)術(shù)自由的應(yīng)有之義。”[27]第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，作為社會科學(xué)領(lǐng)域最為成熟和完備的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對現(xiàn)代大學(xué)制度的建立、建設(shè)都有十分重要的指導(dǎo)作用，應(yīng)將其直接運(yùn)用到大學(xué)制度的研究和建設(shè)實踐之中。例如，徐同文認(rèn)為可以直接將現(xiàn)代企業(yè)管理制度引入現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建之中，“按照現(xiàn)代大學(xué)制度的要求處理大學(xué)內(nèi)部的諸多關(guān)系，引入企業(yè)管理理念是可行的辦法。大學(xué)在生產(chǎn)、經(jīng)營、產(chǎn)品銷售等諸多環(huán)節(jié)上都與企業(yè)十分相似”[28]。李曉波認(rèn)為，教育作為產(chǎn)業(yè)已經(jīng)是不爭的事實，我們應(yīng)在高等教育中引進(jìn)產(chǎn)業(yè)機(jī)制，“實行股份制是一條深化高等教育體制改革，探索建立現(xiàn)代大學(xué)制度的重要途徑”[29]。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)必須與經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)，以推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這是現(xiàn)代大學(xué)制度存在的重要合法性依據(jù)。畢憲順指出，建立與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的現(xiàn)代大學(xué)制度是我國大學(xué)制度改革的目標(biāo)。這里的“適應(yīng)”包含了兩層意思，一是市場經(jīng)濟(jì)是開放的，所以大學(xué)也應(yīng)樹立開放的觀念；二是大學(xué)應(yīng)為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善是大學(xué)義不容辭的責(zé)任[30]。王翼生也認(rèn)為，高等教育體制改革的主要目標(biāo)之一應(yīng)是建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制要求的現(xiàn)代大學(xué)制度[31]。當(dāng)然，也有學(xué)者對這種泛濫于大學(xué)制度研究之中的“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義”[32]表現(xiàn)出了警惕性，畢竟大學(xué)的管理與企業(yè)有著根本性的不同，企業(yè)追求利益最大化，以效率、利潤為目標(biāo)和大學(xué)秉持的學(xué)術(shù)自由、獨(dú)立自處的基本精神是不符的。李猛在批評北京大學(xué)2003年實行的人事制度改革時就曾指出，大學(xué)邏輯和企業(yè)邏輯有著根本的區(qū)別[33]。張應(yīng)強(qiáng)也認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度與現(xiàn)代企業(yè)制度是不同的，其最大區(qū)別在于大學(xué)制度是文化取向的[34]。

（二）現(xiàn)代大學(xué)制度理論的引鑒論建構(gòu)

引鑒論建構(gòu)是指嘗試將一些發(fā)展比較成熟的理論引入到大學(xué)制度研究中來，將其進(jìn)行一定程度的修正與對接以作為現(xiàn)代大學(xué)制度研究的理論基礎(chǔ)。這方面的研究很多，大多數(shù)是基于作者自身的學(xué)術(shù)積累和知識結(jié)構(gòu)所提出的以某一理論為主體的大學(xué)制度理論建構(gòu)。當(dāng)前，有以胡赤弟等為代表的以新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論主體的現(xiàn)代大學(xué)制度研究[35]，以彭宇文等為代表的以法人治理理論為理論主體的現(xiàn)代大學(xué)制度研究[36]，以張應(yīng)強(qiáng)等為代表的以文化理論為理論主體的現(xiàn)代大學(xué)制度研究[37]，以王建華等為代表的以第三部門理論為理論主體的現(xiàn)代大學(xué)制度研究[38]，以喬元正等人為代表的以公共治理理論為理論主體的現(xiàn)代大學(xué)制度研究，等等[39]。筆者對其中比較有代表性的以第三部門理論和公共治理理論為理論主體的研究進(jìn)行簡要介紹。

1以第三部門理論為理論主體的現(xiàn)代大學(xué)制度研究。“第三部門理論”是一個跨學(xué)科的理論體系，主要涉及到政治學(xué)和社會學(xué)。第三部門理論將整個社會劃分為三大部門：第一部門是國家、政府，屬于公共領(lǐng)域；第二部門是市場，屬于私人領(lǐng)域；第三部門是非政府、非市場、非營利的“第三域”，特點(diǎn)是政治上的獨(dú)立性和自由以及對公共利益的追求。有一部分學(xué)者認(rèn)為，伴隨著我國社會體制改革的逐步深入，大學(xué)也應(yīng)該歸屬于第三部門，對于現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)也應(yīng)該按照第三部門的特質(zhì)和要求來進(jìn)行。如有學(xué)者指出，“我國公立高校作為第一部門組織在政府體制中運(yùn)作的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)已經(jīng)喪失。解決公辦高校存在的問題，需要的是深刻的轉(zhuǎn)型，可行的方向選擇是轉(zhuǎn)向第三部門領(lǐng)域”[40]。有學(xué)者從理論建構(gòu)的角度指出，將第三部門的相關(guān)理論引入大學(xué)制度研究，有助于加深對目前大學(xué)制度改革困境的理解，又可以豐富現(xiàn)有的大學(xué)制度理論，第三部門視野中的大學(xué)制度研究的著力點(diǎn)應(yīng)是“非營利組織”和“社團(tuán)法人”[41]。有學(xué)者進(jìn)一步指出：“隨著世界范圍內(nèi)高等教育改革的進(jìn)一步深入，現(xiàn)代大學(xué)制度無論在所有權(quán)、管理權(quán)、資金來源還是在法律程序?qū)用?，都已基本具備了超越公私兩分的可能。在超越公私兩分的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代大學(xué)制度的建構(gòu)必須緊緊圍繞自治、非營利與非政府三個核心觀念展開。”[42]

2以公共治理理論為理論主體的現(xiàn)代大學(xué)制度研究。“治理理論”是當(dāng)前社會科學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)比較熱門的理論。在高等教育研究領(lǐng)域，有學(xué)者提出應(yīng)該參照治理理論的基本理念對大學(xué)進(jìn)行公共治理。有學(xué)者認(rèn)為，治理是大學(xué)管理的新理念，我國高校已經(jīng)具備了進(jìn)行治理實踐和研究的條件，治理是政府對大學(xué)進(jìn)行宏觀調(diào)控的新向度[43]。有學(xué)者指出，從治理的視角入手，政府管理大學(xué)的角色應(yīng)進(jìn)行轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)從管制型向服務(wù)型、從政策治校到依法治校、從單邊治理到政府與社會和公民共同參與的多邊治理、從善政到善治的轉(zhuǎn)變[44]。有學(xué)者進(jìn)一步分析了大學(xué)治理的本質(zhì)與內(nèi)涵，指出“高等教育的治理就是重構(gòu)政府、高校、市場三者之間的關(guān)系，高等教育治理的基本特征就是非國營化、去中心化、自治和市場化”[45]。

同對大學(xué)制度概念內(nèi)涵的相關(guān)研究相類似，對大學(xué)制度理論的研究也是觀點(diǎn)眾多，流派紛呈。一方面，這些研究讓社會大眾對大學(xué)制度有了更深的認(rèn)識和了解；另一方面，龐雜的研究內(nèi)部缺少一致性的邏輯內(nèi)核，讓人對大學(xué)制度難以有一個一以貫之的系統(tǒng)認(rèn)識。當(dāng)然，這也與現(xiàn)在大學(xué)制度的研究還處于初級階段、大學(xué)制度的發(fā)展本身處在急速變化的變革過程之中有很大的關(guān)系。筆者認(rèn)為，對大學(xué)制度的研究需要有基本理論的建構(gòu)，這是深入認(rèn)識和了解大學(xué)制度的基礎(chǔ)。對于如何建立這個理論基礎(chǔ)，應(yīng)該秉持開放的、批判性的態(tài)度來進(jìn)行。因此，大學(xué)制度理論的建構(gòu)應(yīng)緊緊圍繞著大學(xué)制度來進(jìn)行，無論是通過建立本體論式的理論基礎(chǔ)，還是通過廣泛引鑒其他成熟理論，都要遵循這個原則。圍繞大學(xué)制度來建構(gòu)其理論基礎(chǔ)，應(yīng)從“大學(xué)”和“制度”這兩個關(guān)鍵點(diǎn)來進(jìn)行。大學(xué)是什么？是一個社會組織。制度是什么？是建立在組織之上的一整套約束、規(guī)定體系。這兩者的關(guān)系將是建立分析框架的關(guān)鍵。因此，在深入分析大學(xué)作為一個社會組織的特性的基礎(chǔ)之上探析大學(xué)制度自身的建設(shè)規(guī)律，應(yīng)是未來大學(xué)制度研究的一個主要方向。

三、關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)制度的結(jié)構(gòu)與特性

（一）現(xiàn)代大學(xué)制度結(jié)構(gòu)研究

對于現(xiàn)代大學(xué)制度結(jié)構(gòu)的劃分，目前學(xué)界主要有兩層次結(jié)構(gòu)和三層次結(jié)構(gòu)兩種觀點(diǎn)。

兩層次結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)一般認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度可以從宏觀和微觀兩個層次來分析歸類，或者也可以說是外部和內(nèi)部兩個范疇來進(jìn)行分析。宏觀層次或者說外部制度指高等教育體制，微觀層次或者說內(nèi)部制度指大學(xué)內(nèi)部的管理制度。眭依凡認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度分為大學(xué)他治和大學(xué)自治兩個層次。大學(xué)他治體現(xiàn)在宏觀方面、大學(xué)的外部，大學(xué)自治體現(xiàn)在微觀方面、大學(xué)的內(nèi)部[46]。鄔大光認(rèn)為，大學(xué)制度可以分為宏觀和微觀兩個層面，“宏觀層面是指大學(xué)總的管理體制、辦學(xué)機(jī)制等，是國家整體的高等教育政策體系。微觀層面是指大學(xué)的內(nèi)部運(yùn)行體制和機(jī)制”[47]。胡赤弟提出了大學(xué)制度的“兩層樓”結(jié)構(gòu)理論。他認(rèn)為，大學(xué)制度包括大學(xué)教育制度和大學(xué)法人制度兩個層次，大學(xué)法人制度是大學(xué)教育制度的基礎(chǔ)[48]。

大學(xué)制度三層次結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)主要是依據(jù)大學(xué)與外部組織、大學(xué)與內(nèi)部組織以及大學(xué)與大學(xué)之間的互動關(guān)系建立起來的。袁貴仁認(rèn)為，大學(xué)制度的三個層次是大學(xué)與政府、社會的關(guān)系，大學(xué)與教師、學(xué)生的關(guān)系和大學(xué)與大學(xué)的關(guān)系[49]。趙文華認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度是大學(xué)外部關(guān)系、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及大學(xué)組織成員行為規(guī)范的體系[50]。宋旭紅則主要從大學(xué)制度層次方面提出了自己的三層次結(jié)構(gòu)說。他認(rèn)為，大學(xué)制度分為根本制度、一般制度和具體制度三個層次，根本制度是基于理念層面的，相當(dāng)于大學(xué)理念或大學(xué)精神；一般制度是處理大學(xué)內(nèi)部事務(wù)所必須遵循的原則以及體現(xiàn)大學(xué)組織基本屬性的制度；具體制度是大學(xué)自我發(fā)展、自我約束運(yùn)行機(jī)制在大學(xué)內(nèi)部的具體體現(xiàn)[51]。對于大學(xué)制度層次結(jié)構(gòu)的研究有助于我們從中觀和微觀的角度來進(jìn)一步認(rèn)識和理解大學(xué)制度，但對大學(xué)制度層次結(jié)構(gòu)的分析和劃分應(yīng)立足于對大學(xué)制度本質(zhì)、內(nèi)涵的深刻認(rèn)識基礎(chǔ)之上，只有這樣才能通過對大學(xué)制度結(jié)構(gòu)的正確認(rèn)識來深入研究大學(xué)制度的內(nèi)部規(guī)律，更好地指導(dǎo)大學(xué)制度建設(shè)的實踐。因此，在已有研究基礎(chǔ)上歸納出最能體現(xiàn)大學(xué)制度發(fā)展本意的大學(xué)制度結(jié)構(gòu)，將是未來研究的重點(diǎn)。

（二）現(xiàn)代大學(xué)制度特性研究

對于現(xiàn)代大學(xué)制度特性的研究，學(xué)界目前主要是在現(xiàn)代中國這個語境下來展開的，已經(jīng)有了現(xiàn)代性、相對性、開放性、適應(yīng)性等十?dāng)?shù)種描述。例如，有學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度的特征是“學(xué)術(shù)自治、政校分開、權(quán)責(zé)分明、管理科學(xué)”[52]。有學(xué)者指出，現(xiàn)代大學(xué)制度具有相對性、動態(tài)性、時代性、開放性、自主性、參與性和自律性等特征[53]。王洪才指出，現(xiàn)代大學(xué)制度的核心特征是適應(yīng)性，兼具開放性、民族性和國際性等基本特征[54]。別敦榮則指出了現(xiàn)代大學(xué)制度與傳統(tǒng)之間的承繼性。他指出，現(xiàn)代性不排斥古典性，現(xiàn)代性是大學(xué)制度傳統(tǒng)性的不斷延伸和發(fā)展，是進(jìn)入現(xiàn)代時期后獲得的一種屬性，將面向未來發(fā)揮出更大的作用[55]。還有學(xué)者指出，我國創(chuàng)建的現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)在政府的宏觀領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)校黨委的領(lǐng)導(dǎo)下建立起“學(xué)校自治、教授治學(xué)、科學(xué)管理”的現(xiàn)代大學(xué)制度[56]，現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)具有“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長主管行政、教授治學(xué)、民主管理”等基本特征[57]。有學(xué)者從政府、大學(xué)、社會三者之間的關(guān)系出發(fā)，概括出現(xiàn)代大學(xué)制度的基本特征是“政府宏觀調(diào)控，大學(xué)依法自主辦學(xué)、民主管理、社會評估監(jiān)督；舉辦者、行政管理者、辦學(xué)者、學(xué)習(xí)者之間責(zé)、權(quán)、利分明”[58]。

這些研究中規(guī)范性研究多、實證性分析少。對大學(xué)制度特點(diǎn)的歸納也多是應(yīng)然性的，所以關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)制度基本特征的歸納有數(shù)十種，看起來都很有道理，但其內(nèi)部分析的邏輯自洽和因果聯(lián)系卻表現(xiàn)得并不充分。筆者認(rèn)為，對現(xiàn)代大學(xué)制度基本特征的分析應(yīng)該把握好如下幾個關(guān)系：一是現(xiàn)代和傳統(tǒng)的關(guān)系?，F(xiàn)代大學(xué)制度之所以為“現(xiàn)代”，必有其獨(dú)特性，但同時現(xiàn)代大學(xué)制度也是由傳統(tǒng)發(fā)展過來的，這其中的聯(lián)系和區(qū)別應(yīng)該明確。二是國內(nèi)和國外大學(xué)制度的關(guān)系。中國現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)展是后發(fā)外生型的，這就決定了中國大學(xué)制度有西方大學(xué)制度的一般性特征的同時也有其特殊性，這其中的聯(lián)系和區(qū)別應(yīng)得到明確。三是組織和制度的關(guān)系。組織和制度是相輔相成、不可分割的，大學(xué)制度的特征必是建立在大學(xué)組織的基礎(chǔ)之上的，否則就會成為無源之水、無本之木，因此對大學(xué)制度特征的分析應(yīng)建立在對大學(xué)組織基本特征的分析基礎(chǔ)之上。

四、關(guān)于如何構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度

現(xiàn)代大學(xué)制度研究的最終目的，就是要搞清楚如何在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境中建立起良性可持續(xù)的現(xiàn)代大學(xué)制度。關(guān)于如何構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的研究大致可以劃分為兩類：一類是關(guān)于如何處理大學(xué)與社會各主體關(guān)系的制度，即大學(xué)外部制度構(gòu)建的研究；一類是關(guān)于如何處理大學(xué)內(nèi)部各部門關(guān)系的制度，即大學(xué)內(nèi)部制度構(gòu)建的研究。

（一）關(guān)于構(gòu)建大學(xué)外部制度的研究

大學(xué)與政府、社會的關(guān)系至關(guān)重要。袁貴仁曾指出，建立現(xiàn)代大學(xué)制度就是要厘清政府和大學(xué)的關(guān)系，大學(xué)是基礎(chǔ)，政府是關(guān)鍵，法治是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的根本[59]。張應(yīng)強(qiáng)指出，在全球化背景下，現(xiàn)代大學(xué)制度改革應(yīng)集中在政府放權(quán)、市場介入、大學(xué)自主和學(xué)術(shù)自由四大主題之上[60]。王洪才則從大學(xué)與社會聯(lián)動的角度指出，大學(xué)應(yīng)建立信息公開制度、社會中介評估制度、董事會制度，以確保其與外界的有效溝通，增強(qiáng)大學(xué)的適應(yīng)性[61]。一些學(xué)者還從中國國情出發(fā)認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)必須立足于本土，如鄔大光認(rèn)為，一個國家的大學(xué)制度依賴于本國的政治、經(jīng)濟(jì)制度和文化傳統(tǒng)，一所大學(xué)的制度建設(shè)也應(yīng)遵循同樣的原則[62]。有部分學(xué)者指出，處理好大學(xué)與外部的關(guān)系，構(gòu)建良好的大學(xué)外部制度的關(guān)鍵在于法律，依法治校的重要性不言而喻。比如胡建華就曾指出，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的重要基礎(chǔ)是實現(xiàn)大學(xué)與政府關(guān)系的法律化，從根本上以法律的形式明確大學(xué)與政府之間的關(guān)系[63]。

（二）關(guān)于構(gòu)建大學(xué)內(nèi)部制度的研究

如何構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的相關(guān)研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)在于內(nèi)部制度的建設(shè)。隨著我國高等教育體制改革的不斷深入，在確立大學(xué)的獨(dú)立自主地位和給大學(xué)下放更多的權(quán)力方面已經(jīng)做出了很多的改革，但在大學(xué)不斷獲得更多的自主權(quán)的情況下如何更好地利用這些權(quán)力和國家給予的資源來推動自身的發(fā)展，日益成為大學(xué)制度建設(shè)中亟待解決的問題。這方面的研究主要集中于三個主題。

1關(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部制度的前提要求。首先，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)當(dāng)尊重大學(xué)的本質(zhì)和邏輯。張應(yīng)強(qiáng)指出，以人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)創(chuàng)新服務(wù)于國家與社會需要，是大學(xué)本質(zhì)屬性的體現(xiàn)[64]。王建華認(rèn)為，大學(xué)具有第三部門屬性，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)遵守自治、非營利與非政府的原則[65]。其次，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度需要以科學(xué)的大學(xué)理念為先導(dǎo)。大學(xué)理念是深植于大學(xué)組織之中的根本性的東西，而大學(xué)制度則是建立在這種精神之上的促進(jìn)大學(xué)精神、大學(xué)理念有效發(fā)揮作用的制度保障，可見大學(xué)理念對于大學(xué)制度的重要性。史靜寰認(rèn)為，大學(xué)理念、大學(xué)精神以及大學(xué)使命是現(xiàn)代大學(xué)制度的靈魂，“當(dāng)前我國大學(xué)存在的問題之一就是缺乏核心價值理念，使命目標(biāo)定位不清。而一個沒有精神底蘊(yùn)、缺乏價值追求的大學(xué)很難獲得社會的認(rèn)可與尊重，也很難在高度競爭的時代走得更遠(yuǎn)”[66]。陳穎也指出，弘揚(yáng)大學(xué)精神的傳統(tǒng)要素是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)在支撐，大學(xué)制度建設(shè)必須“堅持大學(xué)自治精神、弘揚(yáng)學(xué)術(shù)自由精神、重建大學(xué)批判精神”[67]。

2關(guān)于構(gòu)建大學(xué)內(nèi)部制度要處理好的幾個主要問題。大學(xué)內(nèi)部制度建設(shè)中面臨著幾個具有普遍性的問題：行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系問題、黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制問題和大學(xué)內(nèi)部管理中的集權(quán)與分權(quán)問題。（1）大學(xué)內(nèi)部行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系問題是大學(xué)自建立之初就面臨著的問題。學(xué)界一般認(rèn)為，大學(xué)內(nèi)部普遍存在著行政權(quán)力過大、學(xué)術(shù)權(quán)力被削弱、大學(xué)行政化現(xiàn)象嚴(yán)重的問題。張德祥曾比較系統(tǒng)地論述過大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的關(guān)系問題。他認(rèn)為，在現(xiàn)代大學(xué)制度中片面地強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)權(quán)力或是行政權(quán)力任何一方都是不科學(xué)、不現(xiàn)實的，只有將兩者結(jié)合起來，使其共同發(fā)揮作用，大學(xué)制度才能真正良性高效運(yùn)轉(zhuǎn)[68]。陳金圣認(rèn)為，中國大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力長期淪為黨政權(quán)力的附庸和點(diǎn)綴，嚴(yán)重制約了大學(xué)的教育與學(xué)術(shù)生產(chǎn)力。當(dāng)下的現(xiàn)代大學(xué)制度改革，有必要從大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的制度構(gòu)建、學(xué)術(shù)權(quán)力制度的維持與內(nèi)化層面來推進(jìn)中國大學(xué)教授治校型學(xué)術(shù)權(quán)力的制度化建構(gòu)[69]。（2）黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制問題也是中國現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部制度研究中的一個主要問題?？梢哉f我國大學(xué)采用黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制是中國獨(dú)有的一種現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部管理制度，這方面的制度構(gòu)建沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗和模式可以遵循，如何在這種制度結(jié)構(gòu)下處理好不同權(quán)力的關(guān)系是建設(shè)好大學(xué)制度的關(guān)鍵。顧海良認(rèn)為，我國大學(xué)實行的這一制度是我國高等教育長期發(fā)展和探索下形成的適合我國社會主義教育制度的一種管理形式[70]。陳武元指出，大學(xué)校長與黨委書記必須要有明確的職責(zé)劃分，具體的設(shè)計可以參照現(xiàn)代公司制度中的董事長與總經(jīng)理的職能分工[71]。何愛華認(rèn)為，堅持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)的校長負(fù)責(zé)制，關(guān)鍵在于認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制原則，要實現(xiàn)黨委的集體領(lǐng)導(dǎo)，校長對行政工作負(fù)總責(zé)[72]。（3）關(guān)于大學(xué)管理中集權(quán)與分權(quán)的問題，學(xué)界一般認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)處理好校院兩級管理中的集權(quán)與分權(quán)問題，權(quán)力下放到院，充分調(diào)動其積極性。潘懋元認(rèn)為，大學(xué)的制度設(shè)計應(yīng)進(jìn)一步確立學(xué)術(shù)組織在大學(xué)管理架構(gòu)中的職能和作用，建立健全學(xué)術(shù)民主管理的組織機(jī)制，培植教師的集體權(quán)力；擴(kuò)大中下層的管理權(quán)限范圍，使學(xué)校中下層組織在學(xué)術(shù)及相關(guān)事務(wù)的管理上擁有較大的決策權(quán)[73]。黃琦也指出，“高校必須放權(quán)給院系，院系要建立教授委員會，決策重大治學(xué)事項”[74]。

3關(guān)于構(gòu)建大學(xué)內(nèi)部制度的創(chuàng)新性探索。在如何進(jìn)行制度創(chuàng)新，構(gòu)建適合于我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實際的現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理架構(gòu)方面，學(xué)界開展了積極的探索，成果豐碩。王洪才、趙琳琳指出建立現(xiàn)代大學(xué)制度必須落實到具體行動上，并提出了四個步驟：確立現(xiàn)代大學(xué)核心精神，完善大學(xué)相關(guān)立法，確立大學(xué)與政府、社會的關(guān)系以及大學(xué)內(nèi)部的治理關(guān)系等方面的基本關(guān)系準(zhǔn)則，激勵大學(xué)進(jìn)行現(xiàn)代大學(xué)制度創(chuàng)新試驗[75]。楊克瑞、謝作詩則提出通過人力資本產(chǎn)權(quán)來激勵大學(xué)組織創(chuàng)新，形成黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制與學(xué)者民主參與的大學(xué)評議會權(quán)力有效結(jié)合的主張[76]。胡赤弟認(rèn)為，大學(xué)制度是教育產(chǎn)權(quán)主體的契約集，大學(xué)應(yīng)實行利益相關(guān)者的共同治理[77]。湯正翔指出，厘清大學(xué)中黨的權(quán)力、民主權(quán)力、行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力及其各自相應(yīng)的責(zé)、權(quán)關(guān)系，是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心[78]。龔怡祖認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的實質(zhì)是建構(gòu)能夠應(yīng)對沖突和多元利益需要的決策權(quán)結(jié)構(gòu)，因此應(yīng)將大學(xué)的決策控制權(quán)合理地分配給不同治理主體[79]。

學(xué)界當(dāng)前在如何構(gòu)建中國現(xiàn)代大學(xué)制度的研究方面，已經(jīng)取得了豐碩的成果。但大學(xué)所處的制度環(huán)境和內(nèi)部所面臨的問題都處在變化之中，中國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)將是一個常問常新的動態(tài)性問題。從另一方面來講，當(dāng)我們在探討分析這個問題的時候，我們所面對的也不僅僅是如何更好構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的問題，而是面對著大學(xué)制度從產(chǎn)生、發(fā)展到現(xiàn)在所面臨的所有問題及其演進(jìn)、特點(diǎn)、趨向的一個集合，只有對歷史有了深刻的了解，對當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展變革的環(huán)境有了充分的認(rèn)知，對大學(xué)所處的實然狀態(tài)和我們所追求的應(yīng)然狀態(tài)有了清晰的把握，才能說我們已經(jīng)有所準(zhǔn)備并可以開始嘗試來回答這個問題了。筆者認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建是一個系統(tǒng)性的問題，涉及到大學(xué)組織、大學(xué)制度的方方面面，但化繁為簡，還是要以三個基點(diǎn)和一個維度為研究的切入點(diǎn)和落腳點(diǎn)。三個基點(diǎn)分別是制度環(huán)境、大學(xué)組織和大學(xué)制度；一個維度就是時間維度，包括歷史、現(xiàn)在和未來。

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