基于改進(jìn)密切值法的區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

（中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）經(jīng)管學(xué)院北京 0008） （河北工程大學(xué)土木工程學(xué)院邯鄲 05608）（河北工程大學(xué)建筑與藝術(shù)學(xué)院邯鄲 05608）

引 言

作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿υ慈?，工業(yè)是提高人民生活水平和國(guó)家綜合實(shí)力的有力保障，世界各國(guó)高度重視工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，美國(guó)自2012年相繼出臺(tái)了 《先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃》、 《重振美國(guó)制造業(yè)和創(chuàng)新法案》以及 《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃》，德國(guó)提出了以智能制造為基礎(chǔ)的“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略，日本為了保持本國(guó)工業(yè)在世界的領(lǐng)先地位，提出了 “再工業(yè)化”戰(zhàn)略，我國(guó)政府出臺(tái)的 《中國(guó)制造2025》為我國(guó)工業(yè)發(fā)展指明了方向。由于長(zhǎng)期粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，工業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)中做出重要貢獻(xiàn)的同時(shí)，也給環(huán)境帶來(lái)了嚴(yán)重污染。綠色發(fā)展是新時(shí)代我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展堅(jiān)持的五大發(fā)展理念之一，工業(yè)綠色發(fā)展迫在眉睫，探究區(qū)域工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿?duì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)具有重要意義。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新進(jìn)行了大量的研究，主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素。Chen等基于技術(shù)發(fā)展的角度指出提高企業(yè)的綠色創(chuàng)新有利于提升自然資源利用效率［1］；Hart基于市場(chǎng)視角提出綠色創(chuàng)新可促進(jìn)企業(yè)能力提升，并進(jìn)一步賦予企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即經(jīng)濟(jì)效益驅(qū)動(dòng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，主要涵蓋財(cái)務(wù)、人力資源以及企業(yè)處理其與自然環(huán)境關(guān)系能力等層面，企業(yè)實(shí)施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略是其獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)資源的關(guān)鍵途徑［2］。劉紅明對(duì)工業(yè)綠色化的內(nèi)涵進(jìn)行了定義，歸納總結(jié)了影響工業(yè)綠色化的宏觀因素、中觀因素和微觀因素，分析了各影響因素之間相互作用機(jī)理［3］；畢克新等在進(jìn)行綠色績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)考慮了經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)因素和生態(tài)因素，以我國(guó)30個(gè)省份為例，開(kāi)展了不同區(qū)域綠色創(chuàng)新的差異研究，從技術(shù)推動(dòng)、市場(chǎng)拉動(dòng)和環(huán)境約束的角度提出了縮小綠色創(chuàng)新績(jī)效的對(duì)策和建議［4］；吳傳清和黃磊以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為例對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展影響因素的作用機(jī)理進(jìn)行分析，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平、人力資本、能源利用結(jié)構(gòu)以及對(duì)外開(kāi)放水平是影響工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)鍵因素［5］；楊立成和田紅娜基于技術(shù)生態(tài)的視角分析了制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，指出企業(yè)保護(hù)和政府保護(hù)均對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有正向的作用［6］。

（2）綠色工藝創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。Wenbo從要素、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和管理5個(gè)方面構(gòu)建了生態(tài)工業(yè)園生態(tài)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［7］；Braun和Wield從對(duì)環(huán)境的影響和生產(chǎn)水平角度出發(fā)，指出綠色創(chuàng)新能力是減少環(huán)境污染、減少原材料和能源消耗所使用的技術(shù)和工藝［8］；田紅娜等構(gòu)建了綠色工藝創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)模型，以我國(guó)29個(gè)制造業(yè)為研究對(duì)象開(kāi)展實(shí)證研究，并對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)［9］；楊浩昌等從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和資源保護(hù)的角度構(gòu)建了綠色競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用灰色關(guān)聯(lián)法對(duì)我國(guó)各區(qū)域的制造業(yè)綠色競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)［10］；李琳和王足基于遺傳算法和投影尋蹤模型對(duì)我國(guó)區(qū)域制造業(yè)綠色競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，指出我國(guó)綠色競(jìng)爭(zhēng)力雖然不斷提升，但是整體水平仍然相對(duì)較低［11］；孫薇等從經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)和環(huán)境的角度對(duì)江蘇省的綠色競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并對(duì)綠色競(jìng)爭(zhēng)力變化的原因進(jìn)行剖析［12］。

（3）綠色技術(shù)創(chuàng)新效率研究。Yalabik和Fairchild運(yùn)用計(jì)量方法驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)壓力、消費(fèi)者因素、環(huán)境規(guī)制因素對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與決策具有較大影響［13］；丁顯有等綜合利用全局超效率模型和耦合協(xié)調(diào)度模型開(kāi)展了長(zhǎng)三角城市圈工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效率評(píng)價(jià)，指出江蘇的創(chuàng)新整體效率低于上海和浙江，蘇北的效率低于揚(yáng)子江城市群［14］；楊立生等構(gòu)建了企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新的效率測(cè)度模型，從投入和產(chǎn)出的角度提出了改進(jìn)企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新的政策建議［15］；李曉陽(yáng)等對(duì)我國(guó)省域的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度，分析了我國(guó)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率發(fā)展現(xiàn)狀，指出產(chǎn)業(yè)升級(jí)、軟環(huán)境建設(shè)和市場(chǎng)化改革是提升我國(guó)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的關(guān)鍵［16］；羅良文和梁圣蓉測(cè)度了我國(guó)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，對(duì)綠色創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行分解，指出我國(guó)各省區(qū)綠色創(chuàng)新效率的根源［17］。

通過(guò)對(duì)目前的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，對(duì)區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的成果較為重視發(fā)展水平和影響因素分析，這些成果為本文的深入研究提供了有力支撐，而從創(chuàng)新活動(dòng)全過(guò)程所涵蓋的投入、產(chǎn)出與保障功能角度所開(kāi)展的研究還不多，為本研究的開(kāi)展提供了切入點(diǎn)?；陟貦?quán)法和密切值法對(duì)區(qū)域工業(yè)綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)我國(guó)不同區(qū)域的工業(yè)綠色創(chuàng)新能力差異進(jìn)行分析，探究不同區(qū)域綠色發(fā)展差異，對(duì)提高區(qū)域工業(yè)綠色創(chuàng)新水平、推動(dòng)綠色發(fā)展和實(shí)現(xiàn)工業(yè)提質(zhì)增效、支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

1 區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是指在一定的創(chuàng)新資源保障下，通過(guò)資本、勞動(dòng)力和物質(zhì)等創(chuàng)新要素的投入，開(kāi)展綠色創(chuàng)新活動(dòng)，獲得一定的創(chuàng)新產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的過(guò)程。工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力是綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的綜合表現(xiàn)，因此將工業(yè)綠色創(chuàng)新能力概括為綠色技術(shù)創(chuàng)新保障能力、綠色技術(shù)創(chuàng)新投入能力和綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力3個(gè)方面。其中綠色技術(shù)創(chuàng)新保障能力是開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的前提保障，綠色技術(shù)創(chuàng)新投入能力是指綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的實(shí)質(zhì)性資源量，決定綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的規(guī)模和質(zhì)量。綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力是綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的目標(biāo)和最終體現(xiàn)。

工業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的有效開(kāi)展涵蓋了綠色技術(shù)保障、綠色技術(shù)投入和綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的全過(guò)程，在具體指標(biāo)選取上，按照科學(xué)性、全面性、數(shù)據(jù)可獲得性和可比性的原則，確定了工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)二級(jí)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù) 表

綠色技術(shù)保障能力指標(biāo)。（1）經(jīng)濟(jì)水平。較高的經(jīng)濟(jì)水平能夠?yàn)榫G色技術(shù)創(chuàng)新順利開(kāi)展提供資金保障，采用人均GDP衡量；（2）技術(shù)支撐。高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體能夠?yàn)楣I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)研究平臺(tái)，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)支持，采用高等學(xué)校數(shù)量衡量技術(shù)支撐能力；（3）技術(shù)水平。相對(duì)較高的技術(shù)水平能夠使得企業(yè)對(duì)新技術(shù)時(shí)刻保持敏感度，抓住創(chuàng)新的機(jī)會(huì)概率相對(duì)較大，專(zhuān)利是創(chuàng)新的產(chǎn)物，體現(xiàn)區(qū)域的技術(shù)水平，發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)含量、受市場(chǎng)的認(rèn)可度更高，因此采用萬(wàn)人專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量衡量。

綠色技術(shù)投入能力指標(biāo)。（1）創(chuàng)新資源投入。企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面努力程度，參考國(guó)際上通用做法，利用研究與開(kāi)發(fā) （R＆D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度衡量；（2）人才投入質(zhì)量。工程技術(shù)人員是開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新的載體，創(chuàng)新人員素質(zhì)越高，創(chuàng)新的能力越強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)出越多，采用科研人員碩士以上人員比例衡量；（3）非R＆D資金投入。作為綠色技術(shù)創(chuàng)新投入能力的補(bǔ)充指標(biāo)，最大限度的反映了科技創(chuàng)新方面的投入，采用環(huán)境治污投資比例衡量。

綠色技術(shù)產(chǎn)出能力指標(biāo)。（1）經(jīng)濟(jì)效益。綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生一定的市場(chǎng)效益，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)價(jià)值體現(xiàn)，采用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占工業(yè)增加值比例衡量；（2）環(huán)境效益。綠色技術(shù)創(chuàng)新效益體現(xiàn)在污染物排放上，一般采用三廢的排放情況來(lái)反映，為了簡(jiǎn)化指標(biāo)，采用單位利潤(rùn)的工業(yè)廢水排放量衡量；（3）能源效益。綜合能耗產(chǎn)出率是指單位綜合能源消耗量的生產(chǎn)總值，體現(xiàn)能源消耗產(chǎn)出，該值越高，能源效益越好，采用萬(wàn)元GDP能耗消耗衡量。

2 基于改進(jìn)密切值法的評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

目前的評(píng)價(jià)方法中主要包括主觀評(píng)價(jià)和客觀評(píng)價(jià)兩種［18］，其中最典型的主觀評(píng)價(jià)方法是層次分析法，該方法涉及較多的定性指標(biāo)，主觀因素較強(qiáng)［19］，客觀評(píng)價(jià)包括聚類(lèi)分析法、灰色關(guān)聯(lián)度分析法、熵權(quán)法和模糊綜合評(píng)價(jià)法等。其中聚類(lèi)分析方法不適合于樣本較大的情況，灰色關(guān)聯(lián)方法目前發(fā)展尚不成熟，具有一定的局限性［20］。密切值法是一種系統(tǒng)工程評(píng)價(jià)方法，基本思想是先確定指標(biāo)的理想點(diǎn)和負(fù)理想點(diǎn)，計(jì)算評(píng)價(jià)對(duì)象每個(gè)指標(biāo)距離理想點(diǎn)及負(fù)理想點(diǎn)距離，結(jié)合各指標(biāo)的權(quán)重將多指標(biāo)綜合成單指標(biāo)評(píng)價(jià)，計(jì)算方法相對(duì)簡(jiǎn)便，廣泛應(yīng)用于比較和評(píng)價(jià)研究中。本文引入了熵權(quán)對(duì)密切值法進(jìn)行改進(jìn)，有效消除主觀因素的影響，提高了評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性。

2.1 熵權(quán)法原理

在信息論中，熵值反映測(cè)量系統(tǒng)中的不確定性，不確定性越大，信息量越小，熵值就越大。熵值法根據(jù)各指標(biāo)信息量的大小計(jì)算權(quán)重，權(quán)重計(jì)算值具有較強(qiáng)的客觀性，能夠克服主觀法確定權(quán)重的缺陷。假設(shè)評(píng)價(jià)對(duì)象樣本的數(shù)量為m，評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)量為n，評(píng)價(jià)系統(tǒng)的樣本數(shù)據(jù)用矩陣X＝｛xij｝m×n（i＝1，2，…，m，j＝1，2，…，n） 表示，其中矩陣的元素xij為第i樣本點(diǎn)的第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)值。熵權(quán)法的計(jì)算步驟如下：

（1）歸一化處理。由于各指標(biāo)體系的量綱和相關(guān)性不同，為了便于評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的樣本數(shù)據(jù)矩陣進(jìn)行歸一化處理，得到無(wú)量矩陣Vm×n。

對(duì)于正向指標(biāo)：

對(duì)于負(fù)向指標(biāo)：

（2）計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值，其表達(dá)式為：

式中：k＞0，是與m有關(guān)的常數(shù)，其數(shù)值為。

（3）利用熵值計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的差異系數(shù)，當(dāng)指標(biāo)的差異性越大時(shí)，其熵值越小，對(duì)評(píng)價(jià)的結(jié)果影響越大，指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)相對(duì)較大。反之，當(dāng)指標(biāo)的差異性越小時(shí)，其熵值越大，對(duì)評(píng)價(jià)的結(jié)果影響越小，指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)相對(duì)較小。差異系數(shù)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

（4）利用熵值法對(duì)指標(biāo)的權(quán)重賦值，權(quán)值的表達(dá)式為：

2.2 改進(jìn)密切值法的評(píng)價(jià)模型

根據(jù)樣本點(diǎn)數(shù)據(jù)確定研究對(duì)象的理想點(diǎn)和負(fù)理想點(diǎn)，理想點(diǎn)C+和負(fù)理想點(diǎn)C-的表達(dá)式分別為：

在進(jìn)行距離測(cè)度時(shí)，采用歐式范數(shù)的方法，則第i樣本點(diǎn)與理想點(diǎn)、負(fù)理想點(diǎn)的距離表達(dá)式分別為：

計(jì)算各個(gè)樣本的密切值z(mì)i，計(jì)算式為：

其中，zi值介于0～1之間，為無(wú)量綱值，反映評(píng)價(jià)對(duì)象與理想點(diǎn)、負(fù)理想點(diǎn)關(guān)系密切程度。若zi＝1，此時(shí)的方案為最優(yōu)決策方案；若zi＝0，此時(shí)的方案為最劣決策方案。zi值越大，排序越靠前，說(shuō)明被評(píng)價(jià)對(duì)象與理想點(diǎn)關(guān)系越密切，與負(fù)理想點(diǎn)關(guān)系越疏遠(yuǎn)。

在具體評(píng)價(jià)流程上，確定評(píng)價(jià)對(duì)象和指標(biāo)體系，搜集樣本點(diǎn)數(shù)據(jù)，利用式 （1）、（2）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到各指標(biāo)的權(quán)重，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理數(shù)據(jù)確定理想點(diǎn)和負(fù)理想點(diǎn)，計(jì)算待評(píng)價(jià)對(duì)象與理想點(diǎn)、負(fù)理想點(diǎn)的距離，確定待評(píng)價(jià)對(duì)象的密切值，然后開(kāi)展區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。

3 實(shí)證研究

3.1 數(shù)據(jù)處理與結(jié)果測(cè)算

本文以我國(guó)各省市為研究對(duì)象進(jìn)行區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，選取我國(guó)30個(gè)省份 （考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，西藏及港、澳、臺(tái)地區(qū)除外）2018年數(shù)據(jù)為實(shí)證研究對(duì)象，研究數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)以及各省市統(tǒng)計(jì)局公布的權(quán)威數(shù)據(jù)。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，根據(jù)熵權(quán)法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，得到各指標(biāo)的熵值、差異性系數(shù)和權(quán)重的計(jì)算結(jié)果如表2所示。

表2 熵權(quán)法計(jì)算權(quán)值結(jié)果

由表2可以發(fā)現(xiàn)，萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占工業(yè)增加值比重、人均GDP和環(huán)境治污投入的權(quán)重較大，這些指標(biāo)在區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系中的作用和重要性更大，影響程度也相對(duì)較大。

計(jì)算各指標(biāo)的密切值對(duì)我國(guó)區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力以及綠色技術(shù)保障能力、綠色技術(shù)投入能力和綠色技術(shù)產(chǎn)出能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果如表3所示。

表3 我國(guó)區(qū)域工業(yè)綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

3.2 實(shí)證結(jié)果分析

3.2.1 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

從綜合評(píng)價(jià)結(jié)果上看，2018年我國(guó)30個(gè)省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的密切值分布在0.24～0.62之間，地區(qū)差異較為明顯，工業(yè)綠色創(chuàng)新能力最好的地區(qū)是北京，最差的地區(qū)是青海，密切值為0.24。根據(jù)區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的密切值評(píng)價(jià)結(jié)果，本文將評(píng)價(jià)結(jié)果以每0.1為分界點(diǎn)劃分區(qū)間，將我國(guó)30個(gè)省份的工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為5類(lèi)，如表4所示。

表4 區(qū)域工業(yè)綠色創(chuàng)新能力的區(qū)域分類(lèi)

第Ⅰ類(lèi)的省份密切值在0.60以上，有1個(gè)省份，為北京。北京的綠色技術(shù)保障能力位于第2位，綠色技術(shù)投入能力位列第1位，綠色技術(shù)產(chǎn)出能力位列第4位。這是由于北京作為我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心，擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，聚集著大量科技創(chuàng)新資源和高端創(chuàng)新人才，在綠色科技保障能力和投入上具有較強(qiáng)的實(shí)力，同時(shí)隨著京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，京津冀地區(qū)綠色發(fā)展水平不斷提升，也更加重視工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用和制造業(yè)的高端高質(zhì)化發(fā)展，具有相對(duì)較強(qiáng)的基礎(chǔ)產(chǎn)出能力。

第Ⅱ類(lèi)的省份密切值在0.50～0.59之間，有2個(gè)省份，為江蘇和廣東。這兩個(gè)省份特點(diǎn)基本相同，綠色技術(shù)保障能力分別位列第1位和第2位，而在綠色技術(shù)創(chuàng)新投入能力方面的排名較為靠后，治理污染投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重有待進(jìn)一步提升，綠色產(chǎn)出能力較強(qiáng)，說(shuō)明這兩個(gè)省份區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效相對(duì)較高。

第Ⅲ類(lèi)的省份密切值在0.40～0.49之間，有4個(gè)省份，為上海、山東、浙江和天津。其中上海和山東綠色技術(shù)保障能力和綠色技術(shù)投入能力較強(qiáng)，而綠色技術(shù)產(chǎn)出能力相對(duì)一般，浙江和天津綠色技術(shù)保障能力較強(qiáng)，而綠色技術(shù)投入能力和綠色技術(shù)產(chǎn)出能力相對(duì)一般。

第Ⅳ類(lèi)的省份密切值在0.30～0.39之間，有15個(gè)省份，占全國(guó)一半的省市比例。這部分省份在工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的3個(gè)一級(jí)指標(biāo)當(dāng)中有1個(gè)指標(biāo)相對(duì)較好、2個(gè)指標(biāo)排名相對(duì)靠后。其中湖北和福建的綠色技術(shù)保障能力和綠色技術(shù)產(chǎn)出能力位于前十，但綠色技術(shù)投入能力靠后；安徽、湖南、重慶、內(nèi)蒙古、新疆和吉林6個(gè)省份綠色技術(shù)投入能力位于前十，但是綠色技術(shù)保障能力和綠色技術(shù)產(chǎn)出能力一般；陜西、河南、四川、江西4個(gè)省份的綠色技術(shù)產(chǎn)出能力位于前十，但是綠色技術(shù)保障能力和綠色技術(shù)投入能力一般；河北、遼寧和黑龍江3個(gè)省份的一級(jí)指標(biāo)均處于中游。

第Ⅴ類(lèi)的省份密切值在0.20～0.29之間，有8個(gè)省份，分別為貴州、山西、寧夏、廣西、甘肅、云南、海南和青海，除了寧夏的綠色技術(shù)投入能力位于第7位外，這8個(gè)省份的其余指標(biāo)均位于中游或偏下。3.2.2 區(qū)域差異

將我國(guó)區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力按照我國(guó)四大區(qū)域板塊進(jìn)行排序，結(jié)果見(jiàn)表5，可以發(fā)現(xiàn)區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系密切，總體上呈現(xiàn)出東高西低、南高北低特征，東部地區(qū)相對(duì)中西部、東北地區(qū)具有明顯領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力排名前9的地區(qū)中有8個(gè)地區(qū) （北京、江蘇、廣東、山東、上海、浙江、天津、福建）來(lái)自東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，1個(gè)地區(qū) （湖北）來(lái)自中部地區(qū)，且前7名均為東部地區(qū)，這些地區(qū)對(duì)區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用較為顯著，綠色技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度、高層次技術(shù)人才集聚水平、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新基礎(chǔ)支持能力均位居全國(guó)前列，為工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了有力支撐；綠色創(chuàng)新能力排名靠后的10位分別為黑龍江、吉林、貴州、山西、寧夏、廣西、甘肅、云南、海南、青海，主要來(lái)自東北地區(qū)和西部地區(qū)，以及東部地區(qū)的海南和中部地區(qū)的山西，這些地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較弱。

表5 我國(guó)區(qū)域工業(yè)綠色創(chuàng)新能力的區(qū)域排序

從綠色技術(shù)保障能力看，地區(qū)差異與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域分布較為相似，也呈現(xiàn)出東部地區(qū)明顯優(yōu)于其他地區(qū)的特征，這說(shuō)明工業(yè)綠色創(chuàng)新能力與區(qū)域技術(shù)保障水平關(guān)系最為密切，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)支撐能力和創(chuàng)新水平是影響區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)鍵要素。

從綠色技術(shù)投入能力看，投入水平的地區(qū)差異與區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的排名有較大差異，這與投入要素的周期性和各個(gè)地區(qū)所處的發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)具有一定關(guān)系。綠色技術(shù)創(chuàng)新投入能力與產(chǎn)出能力形成具有一定的時(shí)間滯后性，由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平差異，即使研發(fā)投入強(qiáng)度相差不多，但投入總量的差異仍較大。不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不同，所處的產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期和工業(yè)化進(jìn)程不同，創(chuàng)新投入的形式和載體也不盡相同，使得不同區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新投入差異較為明顯。

從綠色技術(shù)產(chǎn)出能力看，綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力與創(chuàng)新能力也有一定差異。工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力包括綠色技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益與能源效益，不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)與資源環(huán)境約束不同，導(dǎo)致綠色產(chǎn)出效果呈現(xiàn)較大差異。如浙江、天津的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合排名分別為第6、7位，綠色技術(shù)產(chǎn)出能力排名分別為第18位和第23位，這主要由于浙江的單位利潤(rùn)廢水排放量較高，天津的萬(wàn)元GDP能耗相對(duì)較高，使得這兩個(gè)地區(qū)的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力受到一定程度的影響。

4 結(jié)論與政策啟示

區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展的重要因素，本文利用改進(jìn)的密切值法，從綠色技術(shù)保障能力、綠色技術(shù)投入能力和綠色技術(shù)產(chǎn)出能力3個(gè)方面對(duì)我國(guó)30個(gè)省份的工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示：我國(guó)區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平發(fā)展不平衡的現(xiàn)象明顯，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系密切，總體上呈現(xiàn)出東高西低、南高北低特征，東部地區(qū)相對(duì)中西部、東北地區(qū)具有明顯領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。據(jù)此提出提升我國(guó)區(qū)域工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的3點(diǎn)政策和建議：

（1）優(yōu)化配置綠色技術(shù)創(chuàng)新資源，保障綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。受到多方面影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技水平發(fā)展不平衡，綠色技術(shù)保障能力差異較大。為了改善這種不平衡的狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)加大在綠色技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)落后區(qū)域的政策扶持力度，積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)綠色技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，利用市場(chǎng)和行政手段引導(dǎo)民間資本和科技要素進(jìn)入綠色技術(shù)創(chuàng)新，確立企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，實(shí)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域綠色創(chuàng)新技術(shù)能力的協(xié)調(diào)發(fā)展。

（2）建立綠色技術(shù)創(chuàng)新支持體系，鼓勵(lì)企業(yè)增加綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。建立完善的綠色創(chuàng)新技術(shù)支持的法律支持體系，明確各方的主體責(zé)任，促進(jìn)工業(yè)企業(yè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的投入力度。目前我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的效益相對(duì)滯后，阻礙了我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)程，因此，我國(guó)政府和產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該加強(qiáng)引導(dǎo)，促進(jìn)工業(yè)企業(yè)提升綠色技術(shù)意識(shí)，聚焦綠色技術(shù)創(chuàng)新的潛在效益，構(gòu)建資金支持體系，拓寬企業(yè)信用融資渠道，提升企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，為我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的加速發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

（3）發(fā)揮先進(jìn)綠色技術(shù)示范作用，提高綠色技術(shù)產(chǎn)出效率。江蘇、廣東等省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率相對(duì)較高，具備帶領(lǐng)落后區(qū)域提高綠色創(chuàng)新技術(shù)效率的能力，應(yīng)積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的綠色創(chuàng)新技術(shù)和管理模式，通過(guò)不斷吸收先進(jìn)技術(shù)提高自身的再創(chuàng)能力，同時(shí)促進(jìn)與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率相對(duì)較低區(qū)域的交流，通過(guò)技術(shù)、人才、信息等要素的流動(dòng)，加大對(duì)綠色技術(shù)人員的培訓(xùn)力度，不斷提高人員綠色創(chuàng)新能力，建立綠色技術(shù)創(chuàng)新學(xué)習(xí)機(jī)制，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率外溢。

與已有研究成果相比，本文率先從綠色技術(shù)保障能力、綠色技術(shù)投入能力和綠色技術(shù)產(chǎn)出能力3個(gè)方面構(gòu)建了我國(guó)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，利用改進(jìn)密切值法進(jìn)行了評(píng)價(jià)，對(duì)開(kāi)展區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新研究進(jìn)行了有益嘗試，下一步將聚焦我國(guó)各主要城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，對(duì)我國(guó)不同城市工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的時(shí)空演化過(guò)程與其動(dòng)因和影響進(jìn)行分析。