淺談國有企業(yè)改革中的活力與自律能力

戴啟昌??

摘要：深化國有企業(yè)改革要取得實(shí)效，就必須保障企業(yè)有充足的活力與自律能力。為此，文中從增強(qiáng)國有企業(yè)改革過程中的企業(yè)活力與自律能力兩個(gè)方面展開探討，并就兩者之間如何實(shí)現(xiàn)有機(jī)的結(jié)合進(jìn)行研究，以期可以為深化國有企業(yè)改革提供進(jìn)一步的理論支持。

關(guān)鍵詞：國企改革企業(yè)活力自律能力

一、深化國有企業(yè)改革必須堅(jiān)持增強(qiáng)活力和強(qiáng)化監(jiān)管相結(jié)合

2016年7月4日在全國國有企業(yè)改革座談會(huì)上，習(xí)總書記強(qiáng)調(diào)：必須理直氣壯做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)，不斷增強(qiáng)活力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力。這一重要指示為進(jìn)一步推動(dòng)國有企業(yè)改革發(fā)展指明了正確方向，提供了根本遵循，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

增強(qiáng)國有企業(yè)活力的提法由來已久。20多年前中國共產(chǎn)黨十四屆三中全會(huì)就提出“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，10多年前十六屆三中全會(huì)更是對(duì)國企改革問題進(jìn)行了詳細(xì)的頂層設(shè)計(jì)：對(duì)壟斷行業(yè)要放寬市場準(zhǔn)入，引入競爭機(jī)制；實(shí)行政企分開、政資分開、政事分開；深化行政審批制度改革，切實(shí)把政府經(jīng)濟(jì)管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來……經(jīng)過若干輪次、不同層面的改革實(shí)踐，國有企業(yè)已經(jīng)從分散化、小型化、全領(lǐng)域化逐步走向集中化、大型化和重點(diǎn)領(lǐng)域化，在國際國內(nèi)市場競爭中涌現(xiàn)出一批具有核心競爭力的骨干企業(yè)。國企改革發(fā)展總體上不斷取得進(jìn)展，正在朝著“做強(qiáng)做優(yōu)做大、不斷增強(qiáng)活力”的目標(biāo)邁進(jìn)。

但是，伴隨著國企改革的推進(jìn)，一些深層次矛盾和問題也逐漸暴露出來。一些企業(yè)市場主體地位尚未真正確立，現(xiàn)代企業(yè)制度還不健全，國有資產(chǎn)監(jiān)管體制有待完善，國有資本運(yùn)行效率需進(jìn)一步提高；一些企業(yè)管理混亂，內(nèi)部人控制、利益輸送、國有資產(chǎn)流失等問題突出……這些問題歸結(jié)起來，就是企業(yè)監(jiān)管不到位，特別是企業(yè)內(nèi)部管理體系不健全、治理結(jié)構(gòu)不完善、體制機(jī)制建設(shè)不完備，企業(yè)的自律能力還不夠強(qiáng)。

二、發(fā)揮國有企業(yè)在深化改革中的主動(dòng)性，提升自律能力

“國企改革1+N文件”中多次談到了國有資產(chǎn)監(jiān)管的問題，主要是從“企業(yè)是加強(qiáng)企業(yè)外部監(jiān)督”和“著力強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督”兩個(gè)方面提出意見，可以分別看作是“他律”和“自律”的要求。

“他律”是靠來自企業(yè)外部的監(jiān)管力量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督和約束?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》中指出，通過強(qiáng)化出資人監(jiān)督、加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、健全國有企業(yè)審計(jì)監(jiān)督體系、進(jìn)一步增強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督和巡視的監(jiān)督作用等方式，切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)外部監(jiān)督。出臺(tái)這些思路和方式的初衷都是好的，在現(xiàn)階段也一定會(huì)取得一定效果。但是站在企業(yè)的角度，“他律”畢竟是靠來自企業(yè)外部的強(qiáng)制力量，是企業(yè)被動(dòng)地接受督促和管理。如果企業(yè)管理者對(duì)外部監(jiān)管能認(rèn)識(shí)到位，并將這種監(jiān)管力量轉(zhuǎn)化為自身的改革實(shí)際行動(dòng)，方能取得實(shí)效。如果企業(yè)不能理解這種監(jiān)管制度和方式，或是當(dāng)來自各方面的監(jiān)管意見不一致，形成多頭監(jiān)督、重復(fù)監(jiān)督和監(jiān)督不到位的情況時(shí)，又會(huì)帶來矛盾阻礙企業(yè)活力釋放，甚至影響企業(yè)發(fā)展。

從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，監(jiān)管應(yīng)該更多靠“自律”。自律是企業(yè)從促進(jìn)自身發(fā)展的需要出發(fā)，健全體制機(jī)制，構(gòu)建完善制度，實(shí)施有效制衡的管理方式，是企業(yè)的主動(dòng)作為。依靠自律可以將被動(dòng)監(jiān)管變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)生的動(dòng)力，使監(jiān)管成為一種自發(fā)的、自覺地行為。同樣是在《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》中，提出了“完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、強(qiáng)化董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和經(jīng)理層監(jiān)督、加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)設(shè)監(jiān)事會(huì)建設(shè)、重視企業(yè)職工民主監(jiān)督、發(fā)揮企業(yè)黨組織保證監(jiān)督作用”等要求。因此，企業(yè)應(yīng)該注重自律能力的建設(shè)。

三、在深化改革中將增強(qiáng)活力與提升自律能力統(tǒng)一起來

增強(qiáng)企業(yè)活力和提升自律能力應(yīng)該同屬企業(yè)改革的目的和范疇，二者相伴而生，相輔相成，相互促進(jìn)?；盍κ瞧髽I(yè)由內(nèi)而外散發(fā)出的一種蓬勃進(jìn)取的特征，是企業(yè)具有較強(qiáng)競爭力的外在表現(xiàn)和推動(dòng)力量。自律是企業(yè)自身內(nèi)部實(shí)施有效管理和科學(xué)治理的手段，是企業(yè)保持持久競爭力的內(nèi)生動(dòng)力和重要品質(zhì)。企業(yè)參與市場競爭，需要有活力，也需要有自律能力。深化企業(yè)改革，需要增強(qiáng)企業(yè)活力，也需要提升自律能力。沒有自律，活力就是任意而為；不講活力，自律就會(huì)使企業(yè)變得“死氣沉沉”。

當(dāng)然，我們不能簡單地把“自律”理解為“約束”，這樣就會(huì)把“自律”與“活力”對(duì)立起來，片面強(qiáng)調(diào)自律而喪失活力。正確地理解應(yīng)該是把自律看作是企業(yè)一種內(nèi)在的、潛在的、深層的活力，這種活力是通過構(gòu)建完善治理體系、加強(qiáng)體制機(jī)制建設(shè)而激發(fā)出來的，并且這種活力會(huì)引發(fā)企業(yè)在市場、用人、科技等其他方面的活力競相迸發(fā)而使企業(yè)呈現(xiàn)勃勃生機(jī)。反之，如果缺乏自律能力，企業(yè)的活力也只能是曇花一現(xiàn)，不可持續(xù)。

今天，當(dāng)我們學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革的重要指示精神，再次將目光聚焦到增強(qiáng)國有企業(yè)的活力和競爭力上時(shí)，要全面理解和深刻把握習(xí)近平總書記提出的“做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)，要以增強(qiáng)活力、提高效率為中心深化改革”的要求，其內(nèi)涵也包括對(duì)增強(qiáng)企業(yè)自律能力的期望。這一觀點(diǎn)在總書記的系列講話中可謂語重心長地多次提及。如，2015年7月17日習(xí)近平總書記在長春召開部分省區(qū)黨委主要負(fù)責(zé)同志座談會(huì)上講話指出：“要深化國有企業(yè)改革，完善企業(yè)治理模式和經(jīng)營機(jī)制，真正確立企業(yè)市場主體地位，堅(jiān)決破除體制機(jī)制障礙，形成一個(gè)同市場完全對(duì)接、充滿內(nèi)在活力的體制機(jī)制”。2015年9月15日，在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十六次會(huì)議上，習(xí)近平總書記在談到拓寬國有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國有資本的領(lǐng)域，分類推進(jìn)國有企業(yè)投資項(xiàng)目引入非國有資本工作時(shí)，要求“要完善引資方式，規(guī)范決策程序，防止暗箱操作和國有資產(chǎn)流失”。特別是10月10日至11日在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)指出：“中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，‘特就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中”。這些講話既是對(duì)增強(qiáng)企業(yè)活力的明確要求，也是對(duì)提升企業(yè)自律能力的重要指示。

四、企業(yè)如何提升自律能力

首先要完善分工協(xié)調(diào)、相互制衡的企業(yè)科學(xué)治理結(jié)構(gòu)。《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》把健全公司法人治理結(jié)構(gòu)作為深化國有企業(yè)改革的重要內(nèi)容，并提出包括建立股東會(huì)對(duì)董事會(huì)、董事會(huì)對(duì)經(jīng)營層的分級(jí)授權(quán)制度，將原由股東代行的職權(quán)歸還給董事會(huì)，加強(qiáng)市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人，充分發(fā)揮董事會(huì)的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用，逐步做實(shí)董事會(huì)，切實(shí)解決一些企業(yè)董事會(huì)形同虛設(shè)的問題，保障經(jīng)理層自主權(quán)，加強(qiáng)董事會(huì)內(nèi)部制衡約束等等。這些改革措施有利于企業(yè)進(jìn)一步加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提升企業(yè)的治理能力和自律能力，是辦好企業(yè)的客觀需要，能有效避免內(nèi)部人控制、利益輸送、資產(chǎn)流失、冗員過多等問題。

其次，要構(gòu)建完備的制度體系，嚴(yán)格規(guī)范各項(xiàng)改革流程。面對(duì)層層推進(jìn)的企業(yè)改革，很多企業(yè)還存在改革的制度死角。由于沒有充足的制度體系保障，難以避免出現(xiàn)國有資產(chǎn)流失，也容易挫傷改革者的積極性。對(duì)于國家已經(jīng)出臺(tái)的法律法規(guī)，企業(yè)應(yīng)該制定相應(yīng)的操作流程；對(duì)于國家沒有制定市場規(guī)則的事項(xiàng)，企業(yè)也應(yīng)該全面考慮到改革可能遇到的問題、阻力與風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，讓企業(yè)改革獲得法律支持和制度保障。這樣，從流程規(guī)范的角度杜絕國有資產(chǎn)流失的灰色空間，也能從制度規(guī)則層面保障改革各方的利益追求，用企業(yè)的制度保障自律體系建設(shè)。

第三，要加強(qiáng)企業(yè)誠信體系建設(shè)。誠信是企業(yè)自律的重要表現(xiàn)。企業(yè)在激烈的市場競爭中，誠信就是企業(yè)寶貴的無形資產(chǎn)，可以幫助國有企業(yè)樹立起品牌形象，在競爭中克敵制勝，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益并獲得持續(xù)發(fā)展。因此，要切實(shí)強(qiáng)化全員誠信意識(shí)，完善企業(yè)誠信建設(shè)體系并建立誠信建設(shè)責(zé)任制，努力培育誠信文化。特別在于民企合作中，要盡量根除國企獨(dú)大的不利影響，消除民營資本在混合發(fā)展中存在的話語權(quán)不足、合作領(lǐng)域發(fā)展前景、權(quán)益侵害等方面擔(dān)憂，確保中小股東的權(quán)益不受侵犯。要能確保民營資本參與方可以按照市場化原則，既能自主決定參與，也能在保障企業(yè)正常運(yùn)行的情況下有序退出。

第四，要始終堅(jiān)持黨對(duì)國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)黨的建設(shè)。在2016年10月10—11日召開的全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記指出：黨對(duì)國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)的有機(jī)統(tǒng)一。要明確黨組織在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。這樣，讓國有企業(yè)黨的建設(shè)從基本組織、基本隊(duì)伍、基本制度抓起嚴(yán)起，讓從嚴(yán)治黨在國有企業(yè)內(nèi)部落實(shí)落地，并處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權(quán)責(zé)邊界，做到無縫銜接，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制，讓企業(yè)自律有根本的政治遵循。

（戴啟昌，中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司委員會(huì)黨校副教授。）