新制度主義政治學(xué)的流派演進(jìn)與發(fā)展反思

馬雪松

〔摘要〕 新制度主義政治學(xué)作為當(dāng)代西方政治科學(xué)研究的主導(dǎo)范式，持續(xù)推進(jìn)了制度分析的理論前沿，但在自身學(xué)科屬性的基本議題上仍存在疑義。一部分制度研究者在此背景下擺脫狹隘的政治科學(xué)立場(chǎng)，從社會(huì)科學(xué)發(fā)展以及多學(xué)科交融貫通的角度，思考新制度主義政治學(xué)的起源以及新論題同舊傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)。包括理性選擇制度主義、歷史制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義、建構(gòu)制度主義在內(nèi)的新制度主義政治學(xué)四個(gè)流派，在其演進(jìn)發(fā)展中受多個(gè)學(xué)科影響特別是在社會(huì)科學(xué)板塊構(gòu)造作用之下，呈現(xiàn)出多重焦點(diǎn)、層次分化與領(lǐng)域延展的特點(diǎn)。在學(xué)科定位及流派演進(jìn)基礎(chǔ)上作出綜合反思，可以發(fā)現(xiàn)新制度主義政治學(xué)愈加關(guān)切超越政治科學(xué)內(nèi)部流派細(xì)分的格局并致力推進(jìn)不同制度研究取向的交匯融合，圍繞內(nèi)生制度變遷、觀念和話語(yǔ)分析以及修辭制度研究等問(wèn)題進(jìn)行深入理論闡釋，兼重科學(xué)化和人文化的研究途徑并在建構(gòu)機(jī)制和時(shí)序分析的方法論領(lǐng)域頗有建樹(shù)。

〔關(guān)鍵詞〕 新制度主義，流派演進(jìn)，發(fā)展反思，政治科學(xué)

〔中圖分類號(hào)〕D62 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1004-4175（2017）03-0090-06

新制度主義發(fā)端于20世紀(jì)70年代社會(huì)科學(xué)在制度分析方面的突破性成果，并于80年代經(jīng)過(guò)政治科學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域奠基性文獻(xiàn)的梳理界定而形成身份自覺(jué)意識(shí)。政治科學(xué)的新制度主義經(jīng)歷了傳統(tǒng)制度研究的推陳出新并從學(xué)科邊緣向核心領(lǐng)域邁進(jìn)，在研究領(lǐng)域擴(kuò)展和內(nèi)容深化方面取得可觀成就，其各流派在累積現(xiàn)實(shí)解釋力的同時(shí)致力于提升理論建構(gòu)水平，由此逐漸成為當(dāng)代西方政治科學(xué)研究的主導(dǎo)范式。

一、社會(huì)科學(xué)視野下新制度主義政治學(xué)的起源

按照通行觀點(diǎn)，馬奇與歐森發(fā)表于1984年的論文《新制度主義：政治生活的組織因素》，在新制度主義政治學(xué)發(fā)展中具有里程碑意義?；魻柵c泰勒發(fā)表于1996年的論文《政治科學(xué)與新制度主義三個(gè)流派》，則為歷史制度主義、理性選擇制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義的三分法賦予權(quán)威依據(jù)。這兩篇論文為新制度主義政治學(xué)設(shè)定了核心研究領(lǐng)域，提出了受到普遍認(rèn)可的解釋邏輯，但是基于政治科學(xué)角度審視新制度主義的確立及演進(jìn)，仍面臨亟待澄清或深入闡釋的一系列問(wèn)題。某種意義上，政治學(xué)者特別是早期歷史制度主義者傾向于從政治科學(xué)自身把握制度研究路徑的做法，很可能對(duì)新制度主義政治學(xué)的演進(jìn)發(fā)展設(shè)置了障礙，這具體表現(xiàn)為新制度主義政治學(xué)在自身起源、新舊分野、流派劃分問(wèn)題上引發(fā)了來(lái)自社會(huì)科學(xué)各領(lǐng)域的質(zhì)疑及批判。

在新制度主義政治學(xué)的起源問(wèn)題上，歷史制度主義往往強(qiáng)調(diào)新制度主義和行為主義的決裂，但行為主義雖然反對(duì)非理論化取向的經(jīng)驗(yàn)研究和歷史取向的宏大敘事，并重視一般化的系統(tǒng)理論和應(yīng)用性的調(diào)查方法，卻并未將歷史分析排除在政治科學(xué)領(lǐng)域之外。理性選擇制度主義同樣批評(píng)行為主義由于忽視社會(huì)結(jié)構(gòu)而落入原子論的窠臼，并通過(guò)對(duì)社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的優(yōu)勢(shì)和不足進(jìn)行比較并借鑒社會(huì)學(xué)的嵌入性觀點(diǎn)，指出忽略制度分析的做法也存在于理性選擇理論之中。以此作為契機(jī)，理性選擇制度主義的制度分析關(guān)注嵌入社會(huì)情境的選擇活動(dòng)，創(chuàng)造性地論證了結(jié)構(gòu)誘致均衡的含義及機(jī)理。社會(huì)學(xué)制度主義作為政治科學(xué)特別是歷史制度主義指稱的對(duì)象，該流派的形成和發(fā)展較歷史制度主義和理性選擇制度主義而言存在更多歧見(jiàn)。歷史制度主義承認(rèn)社會(huì)學(xué)制度主義主要源自社會(huì)學(xué)組織理論，但是多側(cè)重從規(guī)范和認(rèn)知的雙重文化向度以及工具邏輯同適宜邏輯的對(duì)立視角，對(duì)社會(huì)學(xué)制度主義的豐富內(nèi)涵進(jìn)行裁剪。相比之下，組織社會(huì)學(xué)認(rèn)為新制度主義源自伯格與拉克曼的社會(huì)建構(gòu)論，他們對(duì)共享知識(shí)和信念結(jié)構(gòu)的闡釋揭示了認(rèn)知框架比規(guī)范系統(tǒng)承載更多功能，從而為社會(huì)學(xué)的制度分析賦予新的屬性。〔1 〕16

在新制度主義政治學(xué)的新舊分野問(wèn)題上，歷史制度主義宣稱其復(fù)興了政治科學(xué)重視制度的傳統(tǒng)，但同其他流派相比卻更多強(qiáng)調(diào)新舊兩種制度主義的分歧。歷史制度主義批評(píng)舊制度主義太過(guò)關(guān)注正式結(jié)構(gòu)和法律體系，對(duì)政治體系予以描述性說(shuō)明，從靜態(tài)穩(wěn)定而非演進(jìn)發(fā)展的角度看待制度，偏重歷史分析而非理論研究，道德哲學(xué)色彩濃厚而較少涉及實(shí)證科學(xué)方法?！? 〕3-6理性選擇制度主義的理論內(nèi)核來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究議題和方法工具包括新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)和均衡理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本和歷史分析、社會(huì)學(xué)的嵌入性理論以及政治科學(xué)的公共選擇理論。由于無(wú)法在理性選擇理論的早期階段找到制度分析的蹤跡，所以很難從新舊嬗變的角度認(rèn)為理性選擇制度主義屬于新的制度研究路徑。對(duì)于社會(huì)學(xué)制度主義來(lái)說(shuō)，新舊之別的問(wèn)題顯得更為復(fù)雜。社會(huì)學(xué)對(duì)組織趨同性的研究揭示了制度環(huán)境和文化機(jī)制的突出作用，因此相對(duì)于青睞技術(shù)環(huán)境和行動(dòng)效率的傳統(tǒng)制度學(xué)派而言具有更新意義。但是主張社會(huì)學(xué)同經(jīng)濟(jì)學(xué)交匯融合的研究者認(rèn)為，社會(huì)學(xué)制度主義的新穎之處應(yīng)體現(xiàn)為接納個(gè)體主義方法論，并對(duì)約束條件下的理性選擇行為做出深入探索?！? 〕12

在新制度主義政治學(xué)的流派劃分問(wèn)題上，彼得斯以及霍爾與泰勒的觀點(diǎn)最具影響力。彼得斯區(qū)分了規(guī)范制度主義、理性選擇制度主義、歷史制度主義、經(jīng)驗(yàn)制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義、利益代表制度主義、國(guó)際制度主義七個(gè)流派，之后又增添了話語(yǔ)制度主義和建構(gòu)制度主義。但如此繁瑣的劃分方式可能反映出界定標(biāo)準(zhǔn)的錯(cuò)綜復(fù)雜，比如馬奇與歐森被彼得斯視為規(guī)范制度主義的代表人物，被霍爾與泰勒歸入社會(huì)學(xué)制度主義流派，還被社會(huì)學(xué)組織理論者貼上歷史制度主義先驅(qū)的標(biāo)簽。霍爾與泰勒的三分法受到不少制度研究者質(zhì)疑，比如海伊與文科特指出理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義各自堅(jiān)持的算計(jì)路徑與文化路徑，實(shí)際上基于兩種相異的社會(huì)本體論并存在難以逾越的鴻溝。歷史制度主義由于在兩種社會(huì)本體論之間游移不定，不僅使它缺少堅(jiān)定的分析立場(chǎng)，還會(huì)因接受理性選擇制度主義的個(gè)體主義方法論而失去作為獨(dú)立流派的資格?！? 〕在傳統(tǒng)的三分法以外，政治科學(xué)受社會(huì)理論、分析哲學(xué)和國(guó)際關(guān)系研究影響，愈發(fā)重視觀念、認(rèn)知、利益的社會(huì)建構(gòu)性質(zhì)，由此孕育產(chǎn)生了建構(gòu)制度主義這一最新流派?！? 〕82同歷史制度主義和理性選擇制度主義相比，建構(gòu)制度主義更主動(dòng)地從社會(huì)科學(xué)各學(xué)科當(dāng)中汲取養(yǎng)料，也進(jìn)一步表明新制度主義政治學(xué)的研究領(lǐng)域?qū)嶋H上并不限于政治科學(xué)。

由此看出，新制度主義政治學(xué)雖然持續(xù)推進(jìn)制度分析的理論前沿，但在自身學(xué)科屬性這一基本議題上仍存在疑義。一部分制度研究者開(kāi)始擺脫狹隘的政治科學(xué)立場(chǎng)，從社會(huì)科學(xué)發(fā)展以及各學(xué)科交融貫通的角度，思考新制度主義政治學(xué)的確立以及新論題同舊傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)。

一方面，從社會(huì)科學(xué)角度審視新制度主義政治學(xué)的確立，可以將歷史制度主義看作社會(huì)科學(xué)背景下行為主義同歷史分析結(jié)合的產(chǎn)物，其研究取向和問(wèn)題意識(shí)則明顯傾向歷史分析和制度理論。歷史制度主義對(duì)舊制度主義研究立場(chǎng)持批評(píng)態(tài)度，在改造結(jié)構(gòu)功能主義基礎(chǔ)上發(fā)展了新國(guó)家理論，其早期階段往往從宏觀層次闡釋制度對(duì)互動(dòng)過(guò)程的塑造作用并對(duì)行為主義的部分原則加以取舍。與此同時(shí)，政治科學(xué)中秉持新實(shí)證主義路線的理性選擇理論批評(píng)源自社會(huì)學(xué)的結(jié)構(gòu)功能主義，通過(guò)吸納規(guī)則、程序、結(jié)構(gòu)等制度要素而發(fā)展為理性選擇制度主義。歷史制度主義早期階段對(duì)建構(gòu)主義及觀念、規(guī)范、價(jià)值因素的排斥，使其從政治科學(xué)角度界定了社會(huì)學(xué)制度主義這一流派。從社會(huì)科學(xué)角度審視新制度主義政治學(xué)，還可以發(fā)現(xiàn)在文化途徑或算計(jì)途徑、歸納方法或演繹方法、宏觀視角或微觀視角的差異及對(duì)立當(dāng)中，各流派都不同程度地共享現(xiàn)代主義及經(jīng)驗(yàn)主義的認(rèn)識(shí)論。〔6 〕93社會(huì)科學(xué)的邏輯實(shí)證主義、歷史主義和建構(gòu)主義傳統(tǒng)在方法論上的分歧和爭(zhēng)議，對(duì)新制度主義政治學(xué)各流派的演進(jìn)發(fā)展產(chǎn)生不同影響。例如，理性選擇制度主義關(guān)注實(shí)踐規(guī)律并試圖從中提煉普遍適用的理論，以此增進(jìn)政治研究的科學(xué)化事業(yè)。歷史制度主義認(rèn)為歷史研究有助于整合行為主義和制度分析，促進(jìn)歷史制度主義同實(shí)證主義制度理論交融。受社會(huì)科學(xué)建構(gòu)主義思潮影響，一些新制度主義政治學(xué)者關(guān)注社會(huì)實(shí)在具有主觀意義和客觀真實(shí)這兩重屬性，強(qiáng)調(diào)知識(shí)在個(gè)體身份建構(gòu)以及個(gè)體同社會(huì)結(jié)構(gòu)互動(dòng)中的作用，并將觀念、規(guī)范、價(jià)值因素當(dāng)作制度研究的關(guān)鍵變量。

另一方面，從社會(huì)科學(xué)角度審視新制度主義政治學(xué)新論題同舊傳統(tǒng)的區(qū)別，能夠清晰看到歷史制度主義和理性選擇制度主義的制度研究大綱不僅同經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治科學(xué)、社會(huì)學(xué)研究傳統(tǒng)具有密切聯(lián)系，還從中持續(xù)汲取豐厚資源?！? 〕1-2某種意義上，可以把歷史制度主義、理性選擇制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義看作社會(huì)科學(xué)中分享組織理論旨趣的制度分析路徑。對(duì)此，馬奇與歐森指出組織在政治生活中的重要地位，兩人對(duì)適宜邏輯、制度情境和社會(huì)化的重視也可看作組織分析中的新制度主義向政治領(lǐng)域進(jìn)發(fā)的宣言。歷史制度主義對(duì)制度的理解受到霍爾與斯考切波研究成果的影響，前者指出制度因素的基礎(chǔ)性作用由決策中的組織以及組織中的關(guān)鍵位置反映出來(lái)，后者申明現(xiàn)實(shí)主義組織分析路徑對(duì)歷史制度主義的吸引力。〔8 〕通過(guò)借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇理論的組織研究成果，理性選擇制度主義的研究大綱受到組織分析的塑造。組織理論在社會(huì)學(xué)當(dāng)中經(jīng)歷了傳統(tǒng)研究的更新以及從學(xué)科邊緣融入核心領(lǐng)域的雙重進(jìn)程，目前已有眾多社會(huì)學(xué)者對(duì)此進(jìn)行闡釋。但是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)而言，仍需進(jìn)一步說(shuō)明受社會(huì)學(xué)組織理論影響而形成的研究取向，如何在社會(huì)科學(xué)背景下匯聚成新制度主義并逐漸占據(jù)政治科學(xué)的主流地位。

二、新制度主義演進(jìn)中的多重焦點(diǎn)、層次分化與領(lǐng)域延展

將新制度主義政治學(xué)的確立和發(fā)展置于社會(huì)科學(xué)背景及問(wèn)題意識(shí)當(dāng)中，能夠消解學(xué)科本位立場(chǎng)的束縛作用，從而對(duì)其各流派的演進(jìn)脈絡(luò)進(jìn)行全面把握和深入考察。本部分探討新制度主義政治學(xué)流派演進(jìn)這一議題，分別對(duì)理性選擇制度主義、歷史制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義、建構(gòu)制度主義四個(gè)流派展開(kāi)分析。闡釋上述三個(gè)流派并關(guān)注產(chǎn)生于社會(huì)科學(xué)板塊構(gòu)造的建構(gòu)制度主義，有助于理解新制度主義政治學(xué)演進(jìn)中的多重焦點(diǎn)、層次分化與領(lǐng)域延展。

首先，理性選擇制度主義是理性選擇理論與制度分析結(jié)合的研究路徑，代表著新實(shí)證主義政治學(xué)的主體部分，并同新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和關(guān)切微觀行動(dòng)領(lǐng)域的社會(huì)學(xué)共享相近的理論假定和解釋邏輯。該流派的奠基者謝普斯勒指出理性選擇制度主義不僅為社會(huì)科學(xué)注入活力，還為政治科學(xué)賦予微觀基礎(chǔ)和均衡研究框架，并運(yùn)用演繹方法和比較靜態(tài)分析提出一系列可被檢驗(yàn)的假設(shè)?！? 〕23其一，理性選擇制度主義在具體分析中往往側(cè)重偏好、權(quán)力、觀念等不同焦點(diǎn)。一些研究者考察政治聯(lián)盟的產(chǎn)生并解釋偏好形成以及受制度影響而發(fā)生轉(zhuǎn)化的途徑，一些研究者運(yùn)用演繹方法構(gòu)建關(guān)于制度生成及發(fā)展的理論，還有研究者關(guān)注非均衡條件下社會(huì)及政治的變遷，從建構(gòu)主義角度提出更富動(dòng)態(tài)性的分析模式。其二，理性選擇制度主義在分析層次上呈現(xiàn)分化特點(diǎn)。一些研究者致力于超越宏觀層次和微觀層次上的對(duì)立觀點(diǎn)，在承認(rèn)文化作用的基礎(chǔ)上指出理性選擇和效益最大化能夠影響社會(huì)的宏觀層面，另一些研究者關(guān)注公共政策的微觀層面，探討理性選擇制度主義同行為主義結(jié)合的必要性和可行性?！? 〕理性選擇制度主義分析層次上的差異還體現(xiàn)在研究者對(duì)結(jié)構(gòu)化程度不同的制度予以關(guān)注，其中涵括行政機(jī)構(gòu)、內(nèi)閣、法庭、選舉體制等正式制度，以及集體行動(dòng)、協(xié)調(diào)活動(dòng)、合作機(jī)制等產(chǎn)生均衡效果的互動(dòng)模式。其三，理性選擇制度主義通過(guò)探索前沿議題及消解限制因素使自身研究領(lǐng)域得以延展。溫加斯特認(rèn)為理性選擇制度主義日益重視情感和認(rèn)知對(duì)理性施加的限度，對(duì)不確定性條件和非完備信息的研究也推動(dòng)它同歷史制度主義在研究主題上發(fā)生交匯，謝普斯勒指出理性選擇制度主義為克服自身局限而逐漸放寬嚴(yán)苛的理性假設(shè)，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本分析并通過(guò)梳理歷史案例從而接納路徑依賴和背景因素?！? 〕33-34

其次，歷史制度主義的理論淵源并不僅僅限于政治科學(xué)，比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史社會(huì)學(xué)、組織社會(huì)學(xué)均構(gòu)成其更新舊制度主義視角、繼承結(jié)構(gòu)功能主義工具、提煉新國(guó)家理論框架的基石。盡管有學(xué)者樂(lè)觀估計(jì)歷史制度主義擁有整合其他制度主義流派的潛力，但早期歷史制度主義者更多關(guān)注自身同理性選擇制度主義的分殊，強(qiáng)調(diào)同社會(huì)科學(xué)其他制度分析路徑的共存和競(jìng)爭(zhēng)?！?0 〕721其一，歷史制度主義重視關(guān)鍵后果的結(jié)構(gòu)前提以及歷史進(jìn)程的時(shí)間序列，并在經(jīng)驗(yàn)研究、分析工具和方法運(yùn)用上呈現(xiàn)不同焦點(diǎn)。具體而言，歷史制度主義在經(jīng)驗(yàn)研究方面聚焦于比較政治學(xué)領(lǐng)域中的現(xiàn)代國(guó)家、資本主義、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政權(quán)體系、組織化社會(huì)行動(dòng)，國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域中的國(guó)家主權(quán)、全球治理、國(guó)際安全等議題，在分析工具方面聚焦于時(shí)序因素對(duì)制度起源和發(fā)展施加的影響，在方法運(yùn)用方面則包括對(duì)一般現(xiàn)象的解釋以及對(duì)具體政治發(fā)展模式的理解?！?1 〕1-2其二，歷史制度主義在探尋制度起源及演化的原動(dòng)力時(shí)，其分析層次同樣有所分化。一些研究者關(guān)注精英人士對(duì)美國(guó)政治和公共政策的塑造作用，另一些研究者關(guān)切社會(huì)團(tuán)體及草根組織對(duì)政府行動(dòng)的影響，還有研究者從國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)的視角揭示制度發(fā)展同社會(huì)動(dòng)員的相互構(gòu)造?！? 〕39-40 其三，歷史制度主義的制度變遷研究取得了可觀成就。就制度的內(nèi)生變遷而言，有研究者將理性選擇制度主義的博弈均衡同歷史制度主義的路徑依賴予以結(jié)合，闡釋制度變遷的內(nèi)生起源機(jī)理，其他研究者論述內(nèi)生制度發(fā)展的整合性理論。就制度的漸進(jìn)變遷而言，有研究者基于歷史制度主義視角深入考察公共政策領(lǐng)域緩慢細(xì)微而循序漸進(jìn)的改革過(guò)程?！?2 〕

再次，社會(huì)學(xué)制度主義產(chǎn)生于社會(huì)學(xué)特別是組織分析的研究傳統(tǒng)，重視文化因素對(duì)組織形式和實(shí)踐活動(dòng)的影響，基于適宜邏輯而非后果邏輯理解規(guī)范結(jié)構(gòu)、意義體系、認(rèn)知框架對(duì)人類行動(dòng)的引導(dǎo)及限制作用?！?3 〕其一，社會(huì)學(xué)制度主義在研究議題和基本主張上，強(qiáng)調(diào)嵌入社會(huì)場(chǎng)域的政治權(quán)力結(jié)構(gòu)、文化價(jià)值及意識(shí)形態(tài)的重要功能，但在關(guān)注焦點(diǎn)上存在一定分歧。社會(huì)學(xué)制度主義的不同變體各自注重政治生活中符號(hào)秩序及規(guī)范秩序的作用，揭示文化、價(jià)值和觀念因素對(duì)組織形態(tài)趨同施加的影響，并汲取傳統(tǒng)學(xué)術(shù)資源以彌補(bǔ)制度理論在整體主義方法論方面的不足。同早期階段側(cè)重解釋社會(huì)價(jià)值及觀念背景對(duì)組織的影響相比，當(dāng)前社會(huì)學(xué)制度主義更多關(guān)切各類組織和背景之間的互動(dòng)?！?4 〕22其二，社會(huì)學(xué)制度主義的分析層次存在規(guī)范與認(rèn)知這兩種研究取向。社會(huì)學(xué)制度主義在規(guī)范取向上同組織分析的傳統(tǒng)制度研究路徑頗為相似，關(guān)注共享規(guī)范體系對(duì)個(gè)體行動(dòng)及組織活動(dòng)的影響；在認(rèn)知取向上關(guān)注象征體系對(duì)社會(huì)生活的塑造及支持作用，探索文化因素中的符號(hào)、慣例、腳本對(duì)行動(dòng)發(fā)揮的模板作用。〔15 〕其三，社會(huì)學(xué)制度主義在政治科學(xué)與社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用積累了重要成果。國(guó)際關(guān)系建構(gòu)主義考察有關(guān)適當(dāng)行為預(yù)期的規(guī)范，以及構(gòu)造國(guó)內(nèi)防務(wù)和安全想象的國(guó)家認(rèn)同，從中揭示利益的建構(gòu)機(jī)制。〔16 〕107-108組織社會(huì)學(xué)同社會(huì)心理學(xué)的交匯促使一些研究者為制度研究提供語(yǔ)言學(xué)維度，延展了組織分析和話語(yǔ)分析的適用領(lǐng)域。

最后，建構(gòu)制度主義作為新制度主義政治學(xué)的最新流派動(dòng)搖了長(zhǎng)期以來(lái)歷史制度主義、理性選擇制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義鼎峙的格局，反映了政治科學(xué)吸收社會(huì)學(xué)、語(yǔ)言學(xué)前沿成果并將觀念和話語(yǔ)分析內(nèi)化為自身組成部分。受社會(huì)科學(xué)建構(gòu)主義思潮和國(guó)際關(guān)系建構(gòu)主義理論的影響，新制度主義政治學(xué)在處理結(jié)構(gòu)和能動(dòng)性關(guān)系問(wèn)題時(shí)主要從社會(huì)本體論層面理解二者之間的張力，而且以結(jié)構(gòu)和能動(dòng)性相互建構(gòu)的動(dòng)態(tài)視角思考相關(guān)理論命題和動(dòng)力機(jī)制。其一，建構(gòu)制度主義關(guān)注制度中的能動(dòng)者如何運(yùn)用觀念和話語(yǔ)對(duì)意義進(jìn)行闡釋，并以此為制度變遷提供合理的替代性解釋，但建構(gòu)制度主義陣營(yíng)里至少包含自稱為觀念制度主義和話語(yǔ)制度主義的兩個(gè)變體。觀念制度主義探討意義在主體間產(chǎn)生的準(zhǔn)因果效應(yīng)，而且尤為關(guān)注意義實(shí)踐及話語(yǔ)實(shí)踐在不同主體的交往中被建構(gòu)出來(lái)，以此追蹤觀念在調(diào)節(jié)復(fù)雜制度變遷方面的作用?！?7 〕193話語(yǔ)制度主義主張意義體系依據(jù)具體情境而發(fā)揮效應(yīng)，行動(dòng)者擁有詮釋意義體系的能力，各式觀念通過(guò)話語(yǔ)媒介相互溝通從而導(dǎo)致制度內(nèi)在地發(fā)生變遷。其二，建構(gòu)制度主義特別是其中的觀念研究路徑在分析層次上具有內(nèi)在張力。就本體性而言，研究者各自堅(jiān)持觀念和物質(zhì)的重要性并據(jù)此展開(kāi)爭(zhēng)論。就認(rèn)識(shí)性而言，因果邏輯主張觀念通過(guò)特定機(jī)制或自發(fā)過(guò)程而對(duì)政治后果產(chǎn)生影響，建構(gòu)邏輯主張觀念為話語(yǔ)提供相應(yīng)條件并促成政治事件、行為或效果。〔18 〕1-3其三，建構(gòu)制度主義本身就反映了新制度主義政治學(xué)研究領(lǐng)域及內(nèi)容的擴(kuò)展。觀念分析揭示出觀念所能發(fā)揮的效果取決于它同適宜情境的配合，政治觀念通過(guò)恰當(dāng)表述而具有說(shuō)服力。話語(yǔ)分析在現(xiàn)實(shí)方面綜合了眾多側(cè)重觀念和話語(yǔ)的公共政策分析，在理論方面為新制度主義政治學(xué)增添了溝通邏輯并致力于融合其他流派中的話語(yǔ)分析路徑。

三、新制度主義研究的議題深化、理論建構(gòu)與方法凝練

新制度主義政治學(xué)盡管逐漸占據(jù)西方政治科學(xué)的核心領(lǐng)域，但仍是社會(huì)科學(xué)各學(xué)科制度研究的前沿領(lǐng)域及各種觀點(diǎn)交鋒的陣地。對(duì)于已經(jīng)步入而立之年的新制度主義政治學(xué)而言，在學(xué)科定位及流派演進(jìn)基礎(chǔ)上綜合反思其議題深化、理論建構(gòu)、方法凝練具有重要意義。

首先，政治科學(xué)的制度研究當(dāng)前主要關(guān)注各流派的演進(jìn)及相互借鑒，為避免這些流派各自的盲點(diǎn)成為新制度主義發(fā)展的障礙因素，需要基于社會(huì)科學(xué)的問(wèn)題意識(shí)檢視制度研究新途徑和舊傳統(tǒng)的內(nèi)在關(guān)系，超越政治科學(xué)內(nèi)部流派細(xì)分的格局并展望不同制度研究取向的交匯融合。其一，在社會(huì)科學(xué)和新制度主義政治學(xué)的關(guān)系問(wèn)題上，政治學(xué)者愈益重視社會(huì)科學(xué)在其整體演進(jìn)背景下所提供的理論資源和分析工具。社會(huì)科學(xué)各學(xué)科之間持續(xù)發(fā)生交互影響，并對(duì)新制度主義政治學(xué)的形態(tài)及內(nèi)容發(fā)揮板塊構(gòu)造作用。具體來(lái)看，構(gòu)成各學(xué)科制度研究主要源泉并為政治科學(xué)制度分析賦予靈感的組織理論，最初位于社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的邊緣地帶，但在新舊嬗變過(guò)程中逐漸擴(kuò)張至本學(xué)科的核心區(qū)域。社會(huì)科學(xué)的理論及方法被新制度主義政治學(xué)借鑒，一些學(xué)科當(dāng)前經(jīng)歷的語(yǔ)言學(xué)、歷史學(xué)、詮釋學(xué)轉(zhuǎn)向還為理解制度研究的發(fā)展趨勢(shì)提供了助益。其二，新制度主義政治學(xué)為確立自身認(rèn)同而與傳統(tǒng)制度研究保持距離，這很可能忽視各學(xué)科內(nèi)部制度研究的連續(xù)性并遺漏相關(guān)重要議題，從而不利于各流派的對(duì)話交流和彼此融合。長(zhǎng)期以來(lái)，制度研究?jī)A向于強(qiáng)調(diào)各流派相較早期階段而言的獨(dú)特性，甚少關(guān)注本學(xué)科傳統(tǒng)制度研究成果的當(dāng)代價(jià)值。從制度研究新途徑和舊傳統(tǒng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)來(lái)看，社會(huì)學(xué)制度研究的更新來(lái)自組織理論和建構(gòu)主義的動(dòng)力，新舊路徑相互包容；政治學(xué)制度研究的更新反映了現(xiàn)代主義和經(jīng)驗(yàn)主義的科學(xué)化取向，并未復(fù)歸傳統(tǒng)制度路徑；經(jīng)濟(jì)學(xué)制度研究的更新同舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎毫無(wú)交集，后者實(shí)質(zhì)上更貼近社會(huì)學(xué)傳統(tǒng)。由此可以推斷，政治學(xué)的制度研究能夠吸收組織社會(huì)學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)與社會(huì)建構(gòu)論的成果，并基于科學(xué)化抱負(fù)同經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度研究較好相容。其三，新制度主義政治學(xué)各流派受到社會(huì)科學(xué)建構(gòu)主義不同程度的影響，推動(dòng)了關(guān)切觀念分析與話語(yǔ)分析的建構(gòu)制度主義的產(chǎn)生及發(fā)展。建構(gòu)制度主義作為新制度主義的最新流派，雖然確立于政治科學(xué)背景之中并注重與其他研究路徑積極互動(dòng)，但同其他流派相比，它更傾向于將觀念和話語(yǔ)看作個(gè)體意識(shí)及心理活動(dòng)而非由主體共享的實(shí)踐活動(dòng)，從而導(dǎo)致其忽略觀念和話語(yǔ)的結(jié)構(gòu)性特征。建構(gòu)制度主義主張制度由觀念的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和話語(yǔ)的傳播方式所塑造，重視交往溝通活動(dòng)因而使其區(qū)別于強(qiáng)調(diào)科層體系或正式結(jié)構(gòu)的其他制度研究路徑。新制度主義政治學(xué)在納入建構(gòu)制度主義分析框架的同時(shí)，還致力于從社會(huì)科學(xué)角度審視建構(gòu)相對(duì)結(jié)構(gòu)和能動(dòng)而言的社會(huì)本體論地位。

其次，政治科學(xué)的制度研究對(duì)不同流派及路徑開(kāi)展綜合分析的同時(shí)，圍繞內(nèi)生制度變遷、觀念分析及話語(yǔ)分析、修辭制度研究等問(wèn)題進(jìn)行了較為深入的理論闡釋。其一，新制度主義政治學(xué)早期階段具有明顯的結(jié)構(gòu)約束性色彩，多從制度外部探尋變遷的源頭，但對(duì)制度在其形成以后的演變卻較少說(shuō)明，一些制度研究者于是從理論角度思考行動(dòng)者的闡釋活動(dòng)對(duì)意義發(fā)揮的作用。具體而言，行動(dòng)者關(guān)于自身處境的看法，同背景結(jié)構(gòu)向行動(dòng)者策略施加的影響相比，兩者在重要程度上往往差別甚微。行動(dòng)者的動(dòng)機(jī)及偏好在根本上具有觀念性和規(guī)范性特征，因而并不只是簡(jiǎn)單反映社會(huì)背景和物質(zhì)環(huán)境。政治生活中的行動(dòng)者除了關(guān)切物質(zhì)利益，還通過(guò)對(duì)利益予以識(shí)別和加工而使自身看法轉(zhuǎn)化為行動(dòng)方案，并隨時(shí)對(duì)動(dòng)機(jī)和手段加以權(quán)衡。這意味著人們無(wú)法從制度環(huán)境中推導(dǎo)出行動(dòng)者的偏好集合和行為邏輯，所以利益可被視為社會(huì)的建構(gòu)物，觀念則構(gòu)成了制度的基石并在制度形成以后繼續(xù)施加影響從而產(chǎn)生路徑依賴效用，這也為內(nèi)生制度變遷理論提供了解釋邏輯?！? 〕63-64其二，新制度主義政治學(xué)在容納建構(gòu)主義路徑的過(guò)程中著重對(duì)觀念分析與話語(yǔ)分析作出理論闡釋。觀念分析基于結(jié)構(gòu)性和觀念性雙重維度而把觀念區(qū)分為典范、公眾情緒、程式、框架四種類型，它們不僅限定了決策者的認(rèn)知范圍和規(guī)范情境，還為政策方案獲得合法性而建構(gòu)出眾多符號(hào)和概念。觀念由于會(huì)受到政策領(lǐng)域當(dāng)中斗爭(zhēng)的影響而發(fā)生變遷，利益、資源和權(quán)力的復(fù)雜關(guān)系于此時(shí)顯現(xiàn)出來(lái)并不斷發(fā)展。話語(yǔ)分析將觀念與話語(yǔ)劃分為認(rèn)知性觀念和規(guī)范性觀念、協(xié)調(diào)性話語(yǔ)和溝通性話語(yǔ)兩種類型。對(duì)行動(dòng)者而言，制度兼具外在結(jié)構(gòu)和內(nèi)在建構(gòu)的雙重屬性。行動(dòng)者的自覺(jué)意識(shí)、自知之明及自我表達(dá)能力對(duì)應(yīng)著算計(jì)邏輯、歷史邏輯和適宜邏輯，同時(shí)還基于溝通邏輯而運(yùn)用話語(yǔ)活動(dòng)來(lái)維持或變革制度。其三，新制度主義政治學(xué)的修辭制度研究路徑受組織社會(huì)學(xué)和語(yǔ)言學(xué)影響，認(rèn)為能動(dòng)性內(nèi)嵌于制度結(jié)構(gòu)當(dāng)中，應(yīng)從修辭學(xué)角度審視語(yǔ)言對(duì)能動(dòng)性的影響。修辭制度分析傾向于從內(nèi)生性角度解釋制度變遷，但不承認(rèn)能動(dòng)者有能力依據(jù)意圖擺脫內(nèi)嵌約束并變革制度，因此在人如何運(yùn)用語(yǔ)詞的問(wèn)題上強(qiáng)調(diào)說(shuō)服活動(dòng)能夠影響意義并塑造行動(dòng)，同時(shí)在語(yǔ)詞作用于人本身的問(wèn)題上強(qiáng)調(diào)說(shuō)服活動(dòng)的溝通性質(zhì)，從而揭示了語(yǔ)言對(duì)思維活動(dòng)和選擇活動(dòng)的影響。在此基礎(chǔ)上，修辭制度研究路徑為制度理論提供了語(yǔ)言分析工具，從敘事分析、話語(yǔ)分析、比喻分析角度論述認(rèn)知局限以及說(shuō)服活動(dòng)如何讓語(yǔ)言發(fā)揮相應(yīng)效果。

最后，政治科學(xué)的制度研究綜合運(yùn)用了數(shù)學(xué)模型、博弈論、個(gè)案研究等多種方法，但其作為社會(huì)科學(xué)分支學(xué)科的屬性以及政治制度研究取向的特點(diǎn)使其兼重科學(xué)化和人文化，特別在建構(gòu)機(jī)制和時(shí)序分析的方法論研究方面頗有建樹(shù)。其一，社會(huì)科學(xué)及新制度主義政治學(xué)的建構(gòu)主義轉(zhuǎn)向，某種程度上展示了因果論證和建構(gòu)論證之間難以調(diào)和的張力以及解釋和理解之間的分歧對(duì)立。建構(gòu)制度主義主張，基于解釋的因果論證關(guān)注某些條件為何動(dòng)態(tài)地導(dǎo)致另一些條件出現(xiàn)，而基于理解的建構(gòu)論證則關(guān)注規(guī)范、文化、觀念、認(rèn)同因素同適宜情境的配合如何導(dǎo)致另一些因素產(chǎn)生。這促使政治學(xué)者在制度研究中更加關(guān)注觀念對(duì)政治行動(dòng)發(fā)揮的建構(gòu)作用，進(jìn)而運(yùn)用方法工具考察政治爭(zhēng)論中的說(shuō)服性權(quán)力和協(xié)商審議，如何向民主合法性的核心功能、政治利益及價(jià)值的建構(gòu)和重構(gòu)以及歷史和文化變遷這三個(gè)領(lǐng)域提供關(guān)鍵動(dòng)力。具體而言，建構(gòu)制度主義認(rèn)為在規(guī)范化過(guò)程與制度嵌入過(guò)程中現(xiàn)有觀念被編碼為認(rèn)知濾鏡，行動(dòng)者藉此能夠解釋環(huán)境中的信號(hào)，而且在某種條件下還能夠?qū)@些認(rèn)知濾鏡予以質(zhì)疑、發(fā)起挑戰(zhàn)并進(jìn)行替代。其二，路徑依賴和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)是社會(huì)科學(xué)及新制度主義政治學(xué)的理論內(nèi)容，也是擅長(zhǎng)時(shí)序分析的歷史制度主義自身發(fā)展并向其他制度研究途徑輸出影響力的重要優(yōu)勢(shì)。歷史制度主義重視歷史發(fā)展中形成的路徑依賴與意外后果，使用層疊、轉(zhuǎn)化、漂移等分析工具對(duì)漸進(jìn)制度變遷進(jìn)行闡釋，但關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)因其傾向于導(dǎo)出路徑依賴這一結(jié)果而具有強(qiáng)烈的歷史決定論意味，故而難以為制度變遷提供內(nèi)生性解釋邏輯?！?3 〕針對(duì)該問(wèn)題，一部分學(xué)者致力于考察制度中所涉文化因素對(duì)變遷的影響以及不同制度在此方面的能力差異，并從權(quán)力的自我強(qiáng)化角度探討官員在何種制度條件下最有可能維持穩(wěn)定或延滯變革。還有學(xué)者致力于消解路徑依賴中的歷史決定論傾向，重點(diǎn)考察制度變遷中由偶然性轉(zhuǎn)折點(diǎn)引發(fā)的大量聯(lián)系緊密的反饋活動(dòng)，以及對(duì)此類活動(dòng)造成干擾的一些因素。就這些反饋活動(dòng)的先后次序而言，由于源自偶發(fā)事件中的反饋活動(dòng)或干擾因素能夠輕而易舉改變甚至扭轉(zhuǎn)先前步驟的方向，因此路徑依賴并不意味著先前步驟對(duì)隨后步驟方向的導(dǎo)引作用。

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責(zé)任編輯 王建軍