基于OAIS的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)架構(gòu)研究

王兵，張曉路

（1.海軍計算技術(shù)研究所，北京 100841；2.海軍檔案館，北京 100841）

基于OAIS的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)架構(gòu)研究

王兵1，張曉路2

（1.海軍計算技術(shù)研究所，北京 100841；2.海軍檔案館，北京 100841）

管理利用好數(shù)字檔案信息資源是業(yè)內(nèi)探討的重要問題之一。介紹OASI概念模型，給出一個數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，提出系統(tǒng)構(gòu)建需處理好的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并對數(shù)字檔案管理系統(tǒng)建設(shè)進行展望。

數(shù)字檔案；系統(tǒng)架構(gòu)；OASI模型

0 引言

隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展，人們管理利用數(shù)字信息的能力不斷提升，檔案信息是現(xiàn)代社會信息資源的重要組成部分，如何科學構(gòu)建數(shù)字檔案管理系統(tǒng)，管理利用好檔案信息資源已成為業(yè)內(nèi)探討的重要問題。美國空間數(shù)據(jù)系統(tǒng)咨詢委員會（The Consultative Committee for Space Data Systems簡稱CCSDS）開發(fā)的“開放性檔案信息系統(tǒng)參考模型”（OASI A Reference Model for an Open Archival information System）于2002年1月通過審核，正式成為國際標準（ISO 14721）。此模型適用于所有長期保存數(shù)字資源并提供利用服務(wù)的系統(tǒng)和組織，因而被包括政府部門和數(shù)字圖書檔案館在內(nèi)的很多組織所采用，并獲得廣泛認可。它為數(shù)字檔案信息保存提供了一個可供遵循的模式和框架，值得認真研究借鑒，從而開發(fā)建設(shè)適合我們工作實際的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)。

1 OASI模型概述

OAIS認為，OAIS系統(tǒng)是一個介于生產(chǎn)者、消費者和管理者之間的存檔系統(tǒng)，圍繞OAIS進行檔案信息存儲、管理和利用。OAIS中定義了六個功能實體和三種信息包，OAIS模型定義的六個基本功能包括：

（1）攝入（Ingest）功能。從信息生產(chǎn)者那里接收信息，對內(nèi)容進行審核，以便所提交信息能夠在檔案系統(tǒng)中進行存儲和管理。

（2）檔案存儲（Archival Storage）功能。提供存儲、維護和檢索服務(wù)，從Ingest功能接收信息，將其存儲到永久存儲系統(tǒng)之中，管理存儲的組織結(jié)構(gòu)，并為Access功能提供檔案提取支撐。

（3）數(shù)據(jù)管理（Data Management）功能。生成、維護和存取那些標識并記錄檔案的描述信息以及對檔案系統(tǒng)進行管理的管理數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)管理的功能包括管理檔案數(shù)據(jù)庫、執(zhí)行數(shù)據(jù)庫更新、對管理數(shù)據(jù)提供查詢功能等。

（4）系統(tǒng)管理（Administration）功能。對整體的檔案系統(tǒng)進行管理，與信息生產(chǎn)者商定提交協(xié)議，對系統(tǒng)的軟件環(huán)境進行配置和管理。

（5）保存規(guī)劃（Preservation Planning）功能。監(jiān)測OAIS的環(huán)境，提供相關(guān)計劃和策略以確保在OAIS中存儲的信息在長期保存之后，仍然能夠被相應(yīng)的目標用戶所訪問。

（6）存?。ˋccess）功能。支持消費者可以判定、了解、定位以及存取存在OAIS中的信息，讓消費者可以請求接收信息產(chǎn)品。

OAIS提出了信息包（Information Packge）概念來說明檔案生產(chǎn)者的一個OAIS提交過程和OAIS向檔案消費者的分發(fā)過程。一個信息包包括內(nèi)容信息和保存描述信息兩部分內(nèi)容，OAIS對提交給它的信息包、它所存儲的信息包、以及它分發(fā)給其他消費者的信息包進行區(qū)分，分別將這些信息包稱為提交信息包（SIP）、存檔信息包（AIP）和分發(fā)信息包（DIP）。

OAIS參考模型是對數(shù)字檔案系統(tǒng)相關(guān)的環(huán)境、功能模塊以及信息對象邏輯上的概念描述，模型中并沒有涉及系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)、存儲過程、數(shù)據(jù)庫設(shè)計、處理平臺等具體設(shè)計。該參考模型可以作為構(gòu)建實際系統(tǒng)的一個理論基礎(chǔ)，不同的組織可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)的特點和具體要求建設(shè)自己的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)。

2 數(shù)字檔案管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)設(shè)計一定要適合業(yè)務(wù)工作的實際情況，不必和OAIS功能模型完全對應(yīng)。根據(jù)當前數(shù)字檔案管理工作實際情況，現(xiàn)對數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)設(shè)計如圖1所示。

圖1 數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

立檔單位、個人或組織將可以通過線上或線下提交數(shù)字檔案信息，系統(tǒng)進行必要的安全防護處理后，進行檔案信息的接收審核業(yè)務(wù)，對接收的內(nèi)容進行檢查、整理，分別形成不同類別的檔案信息，經(jīng)整理、立卷歸檔，生成檔案的主要信息元素（包括檔案檔號、檔案館代號、實體存放位置等）存入檔案數(shù)據(jù)庫。對于已經(jīng)存在的檔案數(shù)據(jù)文件，可開發(fā)專用的軟件轉(zhuǎn)換工具將其轉(zhuǎn)入數(shù)字檔案系統(tǒng)中。

數(shù)字檔案管理主要完成對數(shù)據(jù)庫中的檔案數(shù)據(jù)進行各種管理操作，如生成存儲信息包、進行信息的整理歸類、進行檔案數(shù)據(jù)的長期保存、接收與利用崗位通過業(yè)務(wù)流程控制進行信息的審批交互等工作。存儲管理是對檔案信息載體、庫房實體檔案進行管理維護，如維護庫房、排架、層、列等實體對象，在系統(tǒng)中對庫房實體的內(nèi)容信息進行增、刪、改、查等具體操作。系統(tǒng)管理實現(xiàn)系統(tǒng)自身必要的管理功能，包括用戶管理、系統(tǒng)配置管理、設(shè)備管理等。

系統(tǒng)按照檔案利用控制流程，提供數(shù)字檔案的利用服務(wù)（線上或線下）。檔案利用者可通過在線檔案查詢（關(guān)鍵詞檢索、綜合業(yè)務(wù)查詢、全文檢索），查詢到需要的檔案后，申請獲得瀏覽或下載數(shù)字檔案原文權(quán)限，通過檔案管理人員審批通過后，即可進行原文的瀏覽或下載操作。

圍繞數(shù)字檔案管理系統(tǒng)，可根據(jù)需要開發(fā)一些獨立的業(yè)務(wù)工作軟件，如：檔案著錄、接收/移交系統(tǒng)、檔案利用登記審核系統(tǒng)、檔案庫房監(jiān)控管理系統(tǒng)等。這些軟件需要注意解決好數(shù)據(jù)庫的安全訪問和信息輸入輸出的格式轉(zhuǎn)換，以增強系統(tǒng)可擴展性和部置靈活性，幫助提高業(yè)務(wù)工作效率。

3 數(shù)字檔案管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

（1）數(shù)字檔案信息包的結(jié)構(gòu)定義和處理

數(shù)字檔案信息包的結(jié)構(gòu)定義和處理是檔案資源管理的核心問題，OAIS信息模型為數(shù)字檔案管理提供了數(shù)據(jù)對象的元數(shù)據(jù)模型，信息包基本結(jié)構(gòu)包括內(nèi)容信息、保存描述信息、封裝信息和描述信息等部分，并將數(shù)據(jù)信息包分成提交信息包（SIP）、分發(fā)信息包（DIP）、存檔信息包（AIP）等三類。進行管理系統(tǒng)設(shè)計時，可參照OAIS的數(shù)據(jù)模型，設(shè)計符合規(guī)范的檔案信息包結(jié)構(gòu)，確定具體封裝方式，按照實際檔案業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)過程設(shè)計內(nèi)部數(shù)據(jù)包的轉(zhuǎn)換處理流程。數(shù)字檔案信息包處理方法是否科學合理，是決定數(shù)字檔案管理系統(tǒng)設(shè)計成敗的重要因素。

（2）數(shù)據(jù)存儲管理

基于OAIS的檔案管理要實現(xiàn)數(shù)字信息的長期存儲，必需解決以下技術(shù)環(huán)節(jié)：數(shù)字檔案的完整性和真實性鑒別、檔案數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換與數(shù)據(jù)遷移、檔案數(shù)據(jù)庫邏輯視圖設(shè)計、數(shù)字信息和物理載體的存儲管理、庫房與設(shè)備數(shù)據(jù)管理維護等。OAIS較為全面地闡述了對于數(shù)字信息長久保存的管理策略，強調(diào)信息遷移至不同的介質(zhì)和軟件環(huán)境中要保證其可用性，提出了更新（Refreshment）、復制（Replication）、重組（Repacking）、轉(zhuǎn)換（Transformation）等四種遷移方式。在進行數(shù)字檔案管理系統(tǒng)設(shè)計時，要在考慮需求、成本和介質(zhì)等因素的基礎(chǔ)上進行預先的設(shè)計和安排。

（3）安全訪問（利用）技術(shù)

數(shù)字檔案管理系統(tǒng)運行的安全、穩(wěn)定是提供檔案利用服務(wù)的前提，必需從線上、線下兩方面規(guī)劃好系統(tǒng)的安全防護。從網(wǎng)絡(luò)安全方面，要綜合利用防火墻、入侵檢測、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控、信息審計、通信加密、安全掃描、災(zāi)難恢復等技術(shù)，提升系統(tǒng)的抗網(wǎng)絡(luò)攻擊能力。另外在抓好系統(tǒng)軟硬件建設(shè)的基礎(chǔ)上，加強系統(tǒng)的安全管理、組織管理、人員管理，防止因為管理上的松懈以及對安全問題的錯誤認識而造成的安全威脅和漏洞。

4 結(jié)語

數(shù)字檔案管理系統(tǒng)建設(shè)涉及到較為復雜的處理流程控制和信息處理技術(shù)，需要從管理和技術(shù)兩方面綜合考慮和策劃，才能克服建設(shè)實踐中出現(xiàn)的各種問題，設(shè)計開發(fā)出適合自身需求的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)。我國對OAIS模型的研究起步較晚，對數(shù)字檔案管理系統(tǒng)建設(shè)的研究和投入不多，規(guī)范化、標準化程度較低，制約了數(shù)字檔案管理與利用業(yè)務(wù)的開展，需要檔案工作人員解放思想觀念，積極學習借鑒國內(nèi)外先進的標準和相關(guān)經(jīng)驗，結(jié)合工作實際，科學、穩(wěn)妥地完成好數(shù)字檔案系統(tǒng)的建設(shè)任務(wù)。

[1]CCSDS.A Reference Model for an Open Archival Information System,ISO 14721,2002.

[2]李麗潔.在線文檔中心：雙軌制背景下的電子文件管理模式[J].檔案學研究，2015.

[3]郭偉.數(shù)字檔案館頂層架構(gòu)參考模型設(shè)計[J].檔案學研究，2015.

Research on Digital Archive System Framework Based on OAIS

WANG Bing1，ZHANG Xiao-lu2
（1．Naval Institute of Computing Technology，Beijing 100841；2．Naval Archives，Beijing 100841）

The management of digital archive is one of the most popular fields of investigation in archives.Presents a framework of a digital archive system and key issues for the construction of digital archives,illustrates the development and prosperity of archive management.

Digital Archive;System Framework;OASI Model

1007-1423（2017）10-0078-03

10.3969/j.issn.1007-1423.2017.10.021

王兵（1966-），男，高工，本科，研究方向為計算機技術(shù)應(yīng)用

2017-01-04

2017-03-26