基于DEA與ESDA的中國國家級貧困縣發(fā)展效率的測度與時(shí)空演化研究

鐘少穎　何則

摘要 本研究從發(fā)展效率角度出發(fā)，以592個(gè)國家級貧困縣為研究對象，構(gòu)建了投入一產(chǎn)出指標(biāo)體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，測度了2002和2012年中國國家級貧困縣的發(fā)展效率，并基于GIS空間分析法對發(fā)展效率的空間差異格局進(jìn)行了深入分析。研究發(fā)現(xiàn)：第一、國家級貧困縣覆蓋的面積在擴(kuò)大，西南地區(qū)的貴州省和西北地區(qū)的甘肅省成為目前國家扶貧開發(fā)的重點(diǎn)和難點(diǎn)地區(qū)。第二、特色資源的利用和開發(fā)是國家級貧困縣實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。貧困地區(qū)往往具有得天獨(dú)厚的礦產(chǎn)資源、自然景觀資源等，利用好上述資源可以促使貧困地區(qū)真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的成長發(fā)展。2002年DEA有效的貧困縣主要是自然資源、人力資源和旅游資源相對豐富的地區(qū)，這些地區(qū)通過相關(guān)資源的開發(fā)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了自身經(jīng)濟(jì)的“內(nèi)生式增長”，而且這些地區(qū)基本都已經(jīng)退出了國家級貧困縣的范疇。貴州和甘肅等各類資源非常匱乏的地區(qū)成為DEA效率最低的國家級貧困縣集中區(qū)。這兩個(gè)省份地理位置閉塞，自然條件惡劣，資源稟賦貧乏，缺乏可以支撐經(jīng)濟(jì)內(nèi)生發(fā)展的支撐。第三、DEA有效和DEA效率偏低的貧困縣都表現(xiàn)出一定的空間相關(guān)性。根據(jù)貧困縣的空間臨接性，采取集中連片的扶貧開發(fā)政策符合貧困縣的實(shí)際情況。第四、2002-2012年間，國家級貧困縣縣域經(jīng)濟(jì)的熱、冷點(diǎn)格局發(fā)生了很大變化。國家級貧困縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢出現(xiàn)了很大的改變。

關(guān)鍵詞 國家級貧困縣；發(fā)展效率；時(shí)空演化；DEA；ESDA-GIS

中圖分類號 F062.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2016）10-0130-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.10.017

中國是世界上人口最多的國家，在過去的很長一段時(shí)間里一直被貧困問題所困擾。改革開放以來政府不斷加大扶貧力度，并取得了階段性的勝利。1978-2000年，在體制改革、大規(guī)模開發(fā)式扶貧和八七扶貧攻堅(jiān)三個(gè)階段后，中國未解決溫飽問題的貧困人口數(shù)由2.5億減少到3000萬，基本實(shí)現(xiàn)了到20世紀(jì)末解決農(nóng)村貧困人口溫飽問題的目標(biāo)。在中國進(jìn)入全面建成小康社會的新時(shí)期，扶貧開發(fā)工作面臨著新的任務(wù)和新挑戰(zhàn)。2015年11月29日，中共中央、國務(wù)院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的決定》，強(qiáng)調(diào)實(shí)施精準(zhǔn)扶貧方略，加快貧困人口精準(zhǔn)脫貧。國家級貧困縣是國家實(shí)施經(jīng)濟(jì)扶持的縣級行政區(qū)特定稱謂，研究其經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益時(shí)空差異是科學(xué)制定縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的前提和基礎(chǔ)。

1文獻(xiàn)綜述

目前針對貧困地區(qū)形成原因和反貧困政策的研究主要從財(cái)政、金融政策著手。樊麗明等，張克中等，儲德銀等從財(cái)政分權(quán)和政府轉(zhuǎn)移支付的角度出發(fā)研究了中國公共轉(zhuǎn)移支付對家庭貧困脆弱性的影響。李似鴻、王小華等研究了金融供給和農(nóng)村信貸等金融因素對貧困地區(qū)農(nóng)民增收的影響。張立冬、謝婷婷研究了貧困的代際傳遞與反貧困的關(guān)系。章元等總結(jié)了中國在農(nóng)業(yè)化向工業(yè)化轉(zhuǎn)變的過程中，降低貧困的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為在人多地少的條件下優(yōu)先發(fā)展附加值低的農(nóng)業(yè)未必是減少農(nóng)村貧困人口的好方法。中國需要通過城市傾向政府推動工業(yè)化來吸收農(nóng)村剩余勞動力，讓貧困農(nóng)戶能夠分享經(jīng)濟(jì)增長的“蛋糕”。上述研究主要是利用省級層面的數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法對貧困和反貧困問題進(jìn)行理論研究。王艷慧、錢毅樂等以連片特困區(qū)扶貧終點(diǎn)縣為例研究了縣級層面多維貧困度量及其空間分布格局；潘竟虎、賈文晶等對中國國家級貧困縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平空間分異進(jìn)行了研究。周侃，王傳勝等從貧困地區(qū)資源承載能力的角度對貧困縣進(jìn)行地域類型識別，提出了差別化的脫貧政策建議。上述研究考察了部分或全部國家級貧困縣。對國家級貧困縣的相關(guān)問題從空間分異的角度進(jìn)行了研究。實(shí)際上，貧困問題的本質(zhì)是發(fā)展效率偏低，單位要素的投入產(chǎn)出比不高。但是，目前沒有研究從全部貧困縣出發(fā)研究貧困縣發(fā)展的效率。

本研究從發(fā)展效率角度出發(fā)，以592個(gè)國家級貧困縣為研究對象，構(gòu)建了投入一產(chǎn)出指標(biāo)體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，以GIS作為空間計(jì)量測度工具，分析縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效率空間分異與時(shí)空演化，以期為精準(zhǔn)指導(dǎo)貧困縣域地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高效發(fā)展提供科學(xué)參考。

2數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1數(shù)據(jù)來源與處理

為了便于了解國家貧困縣整體經(jīng)濟(jì)差異，分別選取了2002年和2013年公布的592個(gè)貧困縣名單中的縣級行政單位作為研究對象。采用投入主導(dǎo)型測量方法。選取固定資產(chǎn)投資總額、單位從業(yè)人員人數(shù)和用地面積及縣域人口四個(gè)投入指標(biāo)，其中，固定資產(chǎn)投資總額衡量生產(chǎn)的資本投入量，人口和單位從業(yè)人員人數(shù)衡量生產(chǎn)的人力投入量，用地面積衡量城市生產(chǎn)的土地投入量。產(chǎn)出變量選取地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值，衡量貧困縣的總體經(jīng)濟(jì)效益。

所有數(shù)據(jù)來自于相應(yīng)年份的中國縣域社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒及中國統(tǒng)計(jì)年鑒等?？h區(qū)界線、縣城位置等獲取自國家基礎(chǔ)地理信息中心1：400萬數(shù)據(jù)庫。

2.2研究方法

2.2.1數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

本文采用基于投入導(dǎo)向的變動規(guī)模報(bào)酬DEA模型（BCC模型）：

其中，0為標(biāo)量，它所表示的經(jīng)濟(jì)意義為第i個(gè)決策單元的投入技術(shù)效率TE，λ為I×1常數(shù)向量；1≤Φ<+∞，1/Φ為第i個(gè)DMU的技術(shù)效率；e^T=（1，1，……，1）∈E_N，e^T=（1，1，……，1）^T∈E^M

2.2.2探索性數(shù)據(jù)分析（ESDA）

ESDA是得到學(xué)界認(rèn)可的較為理想的數(shù)據(jù)驅(qū)動分析方法，已被廣泛用于區(qū)域差異的研究中。

引入Getis-OrdG^*_i來判別不同空間位置上的高值與低值集聚狀況。

Getis-Ord局部統(tǒng)計(jì)可表示為：

其中x_i是要素j的屬性值，w_ij是要素ij之間的空間權(quán)重，n為要素總數(shù)，且G^*_i統(tǒng)計(jì)是得分，因此無需做進(jìn)一步計(jì)算。

2.2.3加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)差橢圓（SDE）

SDE可以從中心性、展布性、密集性、方位和形狀等五個(gè)維度揭示地理要素的空間分布整體特征及其時(shí)空演化過程。SDE面積反映經(jīng)濟(jì)要素的空間分布范圍；SDE中心反映經(jīng)濟(jì)要素空間分布整體在二維空間上的相對位置（重心）；長軸的方向（方位角，即正北方向與順時(shí)針旋轉(zhuǎn)的長軸之間的夾角）反映其在二維空間上展布的主趨勢方向；長、短軸的比值可以體現(xiàn)要素空間分布的形態(tài)；單位標(biāo)準(zhǔn)差橢圓上分布的空間要素總量可以體現(xiàn)其在二維空間上展布的密集程度。

3國家級貧困縣發(fā)展效率區(qū)域差異時(shí)空分析特征

3.1國家級貧困縣分布變動

圖1為2002年與2012年兩年592個(gè)國家級貧困縣的分布情況。

比較調(diào)出的縣與調(diào)入的縣主要所在的省份以及調(diào)出調(diào)入縣的個(gè)數(shù)，會發(fā)現(xiàn)內(nèi)蒙古、陜西和山西這三個(gè)省同時(shí)進(jìn)行著貧困縣的調(diào)出與調(diào)入，而且調(diào)出與調(diào)入個(gè)數(shù)相當(dāng)。調(diào)整后的國家級貧困縣全部分布在中西部地區(qū)。按所屬省區(qū)來看，云南最多，其次是陜西和貴州。

3.2總體分異特征

本研究采用加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)差橢圓和加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)距離方法，基于592個(gè)縣域的空間區(qū)位（經(jīng)緯度），用該城市的對應(yīng)效率分量要素指標(biāo)值表示相應(yīng)的權(quán)重，計(jì)算各城市效率的空間分布的標(biāo)準(zhǔn)差橢圓和標(biāo)準(zhǔn)距離，以表征其空間格局，并通過對比不同時(shí)期標(biāo)準(zhǔn)差橢圓各分量的變化，探索中國城市效率空間格局變化的時(shí)間演進(jìn)特征。

SD面積反映經(jīng)濟(jì)要素的空間分布范圍；SDE中心反映經(jīng)濟(jì)要素空間分布整體在二維空間上的相對位置（重心）；長軸的方向（方位角，即正北方向與順時(shí)針旋轉(zhuǎn)的長軸之間的夾角）反映其在二維空間上展布的主趨勢方向；長、短軸的比值可以體現(xiàn)要素空間分布的形態(tài)；單位標(biāo)準(zhǔn)差橢圓上分布的空間要素總量可以體現(xiàn)其在二維空間上展布的密集程度。

由圖2可知，通過標(biāo)準(zhǔn)差橢圓5個(gè)維度的前后對比，可見相對于2002年，2012年標(biāo)準(zhǔn)差橢圓的分布方向向北旋轉(zhuǎn)6°，形狀相似度較高，規(guī)模略微增大，其重心向西南方向轉(zhuǎn)移。這說明貧困縣覆蓋面積的增大，也體現(xiàn)了扶貧政策的不斷調(diào)整與完善。

2002年DEA有效的46個(gè)縣級單位主要位于以下三大區(qū)域（見圖3）：①青藏地區(qū)，包括青海省6個(gè)縣級單位，西藏自治區(qū)3個(gè)縣級單位，以及青海四川交界處的得榮縣。這一區(qū)域貧困縣的特征是基本全部為藏族聚集區(qū)，人口非常稀少，人口最多的縣也不超過五萬人。區(qū)域經(jīng)濟(jì)特色比較明顯，總體人口和資源投入比較低，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率相對較高。②燕山一太行山區(qū)、呂梁山區(qū)兩大集中連片特困地區(qū)。主要包括河南省的3個(gè)縣，河北的7個(gè)縣和山東的5個(gè)縣。這一區(qū)域貧困縣的特征是人口數(shù)量比較多，大部分縣人口達(dá)到一百萬左右。這一區(qū)域通過充分挖掘人力資源優(yōu)勢，經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢得到了初步的改變。③西北高原地區(qū)，主要包括陜西3個(gè)縣，內(nèi)蒙古自治區(qū)5個(gè)縣級單位、甘肅2個(gè)縣級單位和山西省1個(gè)縣級單位。這一區(qū)域貧困縣的資源比較豐富，部分地區(qū)通過資源開發(fā)促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。到2012年，上述46個(gè)DEA有效的縣級單元已經(jīng)有33個(gè)縣退出了國家級貧困縣的范圍，其比率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于總體的比例。2002年DEA綜合效率排名后20位的縣級單位中，主要集中在六盤山集中連片特困地區(qū)，包括甘肅省的4個(gè)縣；山西省的3個(gè)縣；陜西省的2個(gè)縣；寧夏的2個(gè)縣。上述地區(qū)資源比較匱乏，自然條件比較惡劣，使得該區(qū)域發(fā)展效率低下。到2012年上述20個(gè)DEA綜合效率靠后的縣級單位只有5個(gè)退出了國家級貧困縣范圍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于總體的比例。

2012年DEA有效的45個(gè)縣級單位主要分布在以下四個(gè)區(qū)域：①四川青海交界處。其中包括四川5個(gè)縣，青海2個(gè)縣。這一區(qū)域也基本上是藏族等其他少數(shù)民族集聚區(qū)，人口相對稀少，區(qū)域經(jīng)濟(jì)特色比較明顯。人口和資源投入程度較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率較高。②燕山一太行山區(qū)、呂梁山區(qū)兩大集中連片特困地區(qū)。主要包括河南6個(gè)縣，河北3個(gè)縣。原來這一區(qū)域的山東省已經(jīng)全部退出了國家級貧困縣范圍。這一區(qū)域的特點(diǎn)是人口非常集中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)相對較好，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率也相對較高。③西北高原地區(qū)，主要包括陜西省5個(gè)縣，山西省4個(gè)縣，甘肅省2個(gè)縣，以及新疆自治區(qū)3個(gè)縣級單位。這一區(qū)域的基本特征是煤炭等資源比較豐富，通過資源開發(fā)推動經(jīng)濟(jì)增長較快。④云南省共5個(gè)縣。云南省主要依靠發(fā)展旅游等特色經(jīng)濟(jì)使得上述國家級貧困縣通過較低的投入獲得了經(jīng)濟(jì)較高的增長。2012年DEA綜合效率排名后20位的縣級單位主要集中在貴州和甘肅兩省，其中包括貴州8個(gè)縣，甘肅6個(gè)縣。這兩個(gè)地區(qū)貧困縣最大的特點(diǎn)是特色資源匱乏，自然條件比較惡劣。經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏產(chǎn)業(yè)支撐。長期處于落后狀態(tài)。

綜合2002和2012年國家級貧困縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的情況，可以得到以下幾個(gè)基本結(jié)論：①特色資源的利用和開發(fā)是國家級貧困縣實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。貧困地區(qū)往往具有得天獨(dú)厚的礦產(chǎn)資源、自然景觀資源等，利用好上述資源可以促使貧困地區(qū)真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的成長發(fā)展。②貴州、甘肅兩省成為中國未來扶貧開發(fā)的難點(diǎn)所在。這兩個(gè)省份地理位置閉塞，自然條件惡劣，資源稟賦貧乏，缺乏可以支撐經(jīng)濟(jì)內(nèi)生發(fā)展的支撐。

3.3局部自相關(guān)性分析

為分析國家級貧困縣在空間上的相互關(guān)聯(lián)類型，依據(jù)樣本縣與其相鄰縣的空間關(guān)系，在5%顯著水平下，把各縣歸為下述4類（見圖4）：①HH型。縣域自身與相鄰縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度均較高，二者呈正相關(guān)關(guān)聯(lián)?；蚍Q擴(kuò)散型。②LL型?？h域自身與相鄰縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度均較低，二者呈顯著正相關(guān)關(guān)聯(lián)?；蚍Q蕭索型。③LH型?？h域自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較低，而相鄰縣域發(fā)展程度較高，空間上表現(xiàn)為中心低而四周高的負(fù)相關(guān)聯(lián)特征。或稱空心型。④HL型?？h域自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高，而相鄰縣域發(fā)展程度較低，二者負(fù)相關(guān)關(guān)聯(lián)性顯著，空間上表現(xiàn)為中心高而四周低的關(guān)聯(lián)特征?；蚍Q極化型。從縣域數(shù)量分布來看，2002年LL型>HH型>HL型>LH型。2012年是LL型>HH型>HL型>LH型，與2002年相比，類型排序沒有變化。

2002年擴(kuò)散型縣相對集中三大區(qū)域，包括青藏高原地區(qū)、內(nèi)蒙古中部地區(qū)、山東河南河北三省山地平原區(qū)。2012年擴(kuò)散型縣相對集中在青海四川交界區(qū)、山西內(nèi)蒙古陜西三省相互交界區(qū)域。這些區(qū)域與當(dāng)年DEA有效區(qū)基本重合，這說明DEA有效區(qū)有比較明顯的空間鄰接效應(yīng)。

2002年蕭索型主要分布在秦巴山區(qū)、武陵山區(qū)、烏蒙山區(qū)、六盤山區(qū)等集中連片特困地區(qū)。2012年蕭索型主要分布在滇桂黔石漠化區(qū)、秦巴山區(qū)、武陵山區(qū)三大集中連片特困地區(qū)。相比2002年，2012年蕭索型區(qū)域的面積有所減小。蕭索型區(qū)域基本為集中連片特困區(qū)。

空心型和極化型的縣域數(shù)目均較少，空間分布也趨于破碎化和分散化，無明顯特征。

3.4熱點(diǎn)分析

熱點(diǎn)分析可進(jìn)一步偵測出空間集聚的明顯位置及區(qū)域相關(guān)的程度，找尋哪個(gè)縣域?qū)τ谌挚臻g自相關(guān)的貢獻(xiàn)度更大，并可揭示Moran's I的全局自相關(guān)在何種程度上掩蓋了局部的不穩(wěn)定。本文分別計(jì)算了2002和2012年各縣域人均GDP的局域空間關(guān)聯(lián)系數(shù)Getis-OrdG^*_i，并借助ArcGIS軟件將結(jié)果空間化。采用Jenks最佳自然斷裂法對兩個(gè)年份的局域G^*_i統(tǒng)計(jì)值進(jìn)行聚類，劃分為熱點(diǎn)、次熱、次冷和冷點(diǎn)區(qū)，得到經(jīng)濟(jì)差異空間格局的熱點(diǎn)演化圖（見圖5）。

整體來看，2002-2012年間，國家級貧困縣縣域經(jīng)濟(jì)的熱、冷點(diǎn)格局發(fā)生了很大變化。在2002年，熱點(diǎn)分布范圍較小且相對集中于晉冀魯交界地區(qū)。2012年的熱點(diǎn)區(qū)分布則相對集中，原有的熱點(diǎn)區(qū)幾乎全部存在，新的熱點(diǎn)區(qū)大都由次熱點(diǎn)區(qū)轉(zhuǎn)變而來，主要分布在內(nèi)蒙古寧夏甘肅陜西等西北連片區(qū)、青海以及四川與青海交界區(qū)。2002年的冷點(diǎn)區(qū)存在四大片，其一是陜甘寧為核心的黃土丘陵溝壑區(qū)，其二是云貴川廣交界地帶的高原山地區(qū)；其三是南疆地區(qū)，其四為內(nèi)蒙古北部和黑龍江南部地區(qū)。冷點(diǎn)區(qū)在10年間也有大幅縮小的趨勢。2012年冷點(diǎn)區(qū)空間上大幅縮小，分布更趨于碎片化且主要分布在滇桂黔石漠化區(qū)、秦巴山區(qū)、武陵山區(qū)、大別山區(qū)和羅霄山區(qū)等集中連片特困區(qū)。陜甘寧為核心的黃土丘陵溝壑區(qū)的冷點(diǎn)轉(zhuǎn)化為熱點(diǎn)及次熱點(diǎn)。2002-2012年熱點(diǎn)和冷點(diǎn)分布區(qū)域的大幅度調(diào)整說明經(jīng)過長時(shí)間的扶貧開發(fā)以及貧困縣自身發(fā)展環(huán)境的改變，國家級貧困縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢出現(xiàn)了很大的改變。

4結(jié)論

本研究綜合利用加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)差橢圓（SDE）、局部自相關(guān)性分析、Getis-Ord G^*_i熱點(diǎn)分析等方法對2002年和2012年592個(gè)國家級貧困縣經(jīng)濟(jì)增長的DEA綜合效率進(jìn)行了空間分析。得到如下基本結(jié)論：

（1）相對于2002年，2012年標(biāo)準(zhǔn)差橢圓的分布方向向北旋轉(zhuǎn)6°，形狀相似度較高，規(guī)模略微增大，其重心向西南方向轉(zhuǎn)移。說明國家級貧困縣覆蓋的面積在擴(kuò)大，扶貧開發(fā)的政策在不斷完善。西南地區(qū)成為目前國家扶貧開發(fā)的重點(diǎn)和難點(diǎn)地區(qū)。

（2）從DEA綜合效率來看，2002年DEA有效的貧困縣主要是自然資源、人力資源和旅游資源相對豐富的地區(qū)，這些地區(qū)通過相關(guān)資源的開發(fā)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了自身經(jīng)濟(jì)的“內(nèi)生式增長”，而且這些地區(qū)基本都已經(jīng)退出了國家級貧困縣的范疇。2012年，貴州和甘肅成為DEA效率最低的國家級貧困縣集中區(qū)。這兩個(gè)省份對應(yīng)貧困縣自然條件比較惡劣，脫貧的難度比較大。

（3）從空間局部自相關(guān)分析來看，蕭索型和擴(kuò)散型的貧困縣占主體。這說明DEA有效和DEA效率偏低的貧困縣都表現(xiàn)出一定的空間相關(guān)性。根據(jù)貧困縣的空間臨接性，采取集中連片的扶貧開發(fā)政策符合貧困縣的實(shí)際情況。

（4）2002-2012年間，國家級貧困縣縣域經(jīng)濟(jì)的熱、冷點(diǎn)格局發(fā)生了很大變化。這說明經(jīng)過較長時(shí)間的扶貧開發(fā)以及貧困縣自身發(fā)展環(huán)境的改變后，國家級貧困縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢出現(xiàn)了很大的改變。

（責(zé)任編輯：于杰）