低碳約束下商貿(mào)流通業(yè)效率及其影響因素研究

任陽軍+汪傳旭

中圖分類號：F724 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：本文基于2007-2014年29個省份商貿(mào)流通業(yè)數(shù)據(jù)，將商貿(mào)流通業(yè)的碳排放量作為投入指標，運用超效率DEA測度我國省際商貿(mào)流通業(yè)效率，并分析了商貿(mào)流通業(yè)效率的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：我國商貿(mào)流通業(yè)效率整體水平逐年提高，區(qū)域間差異明顯，東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)效率最高，中西部地區(qū)的效率較低；市場化程度、對外開放程度、城市化水平對效率產(chǎn)生顯著促進作用；能源結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)對效率有負面影響。最后提出促進我國商貿(mào)流通業(yè)低碳發(fā)展的對策建議。

關(guān)鍵詞：低碳約束 超效率DEA 商貿(mào)流通效率 影響因素

引言

改革開放以來，我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，商貿(mào)流通體制改革成效顯著，已成為國民經(jīng)濟發(fā)展不可或缺的重要推動力量。進入“十三五”時期，商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展受到社會各界的廣泛關(guān)注，商貿(mào)流通業(yè)效率的高低已成為衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的重要指標。目前，我國正大力發(fā)展低碳經(jīng)濟，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展正成為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大主題，綠色環(huán)保、低碳制造等觀念逐漸體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中，而商貿(mào)流通業(yè)則在低碳經(jīng)濟發(fā)展中占有重要地位，但長期以來存在的專業(yè)化水平低、能源消耗大、運作效率低等問題仍然阻礙著商貿(mào)流通業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，對環(huán)境造成的負面影響持續(xù)擴大，商貿(mào)流通業(yè)亟須轉(zhuǎn)變成健康高效的發(fā)展模式，為低碳經(jīng)濟發(fā)展做出應(yīng)有貢獻。國內(nèi)雖然有部分學(xué)者對商貿(mào)流通業(yè)效率問題進行相關(guān)研究，但并未將商貿(mào)流通業(yè)碳排放納入其效率評價的指標體系中，較少考慮商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展對環(huán)境的影響。因此本文綜合考慮商貿(mào)流通業(yè)的經(jīng)濟產(chǎn)出和對環(huán)境的污染，對我國各省份商貿(mào)流通業(yè)的投入產(chǎn)出效率進行研究，以準確評估我國區(qū)域商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的真實情況，對提升我國商貿(mào)流通效率、促進區(qū)域低碳經(jīng)濟發(fā)展都具有重要意義。

模型選擇與指標選取

（一）模型選擇

目前關(guān)于商貿(mào)流通業(yè)效率的研究成果較多，主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法以及改進DEA方法。如孫金秀（2014）基于GRA-DEA混合模型評價我國30個省份的現(xiàn)代流通業(yè)效率；周科（2015）通過超效率DEA模型對國內(nèi)不同省份的商貿(mào)流通效率進行研究；陳宇峰、章武濱（2015）采用超效率DEA模型測度商貿(mào)流通業(yè)效率，并分析其演進趨勢及其影響因素；房偉標（2016）基于DEA模型測算湖南、湖北地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)各子行業(yè)投入產(chǎn)出效率；劉玉玲（2016）采用DEA方法測算我國商貿(mào)流通效率，并借助面板數(shù)據(jù)研究商貿(mào)流通效率的影響因素。此外，一些學(xué)者采用其它方法，主要有俞彤暉（2014）運用主成分分析法測度廣東省1998-2002年流通效率演進趨勢及2012年廣東省21個地市的流通效率；張小龍（2015）運用面板回歸測算我國商貿(mào)流通上市企業(yè)投融資效率。

上述商貿(mào)流通業(yè)效率研究只關(guān)注了資金、人員和收益等經(jīng)濟指標，但均忽視了環(huán)境指標。目前，我國產(chǎn)業(yè)仍以粗放型增長方式為主，對能源的依賴程度僅次于制造業(yè)，不考慮碳排放問題則會高估我國商貿(mào)流通業(yè)的效率水平。進一步探討發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究較少對商貿(mào)流通業(yè)效率的影響因素進行深入分析。鑒于此，本文將二氧化碳排放量作為投入變量，引入超效率DEA模型中，對我國各省區(qū)商貿(mào)流通業(yè)效率進行較為系統(tǒng)的研究，并對商貿(mào)流通業(yè)效率的影響因素進行回歸分析，找出提升我國商貿(mào)流通業(yè)效率的主要途徑。

（二）指標選取

借鑒相關(guān)研究中對于商貿(mào)流通業(yè)投入產(chǎn)出指標的選擇，結(jié)合我國商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，從勞動力和資本這兩大最基本的生產(chǎn)要素考慮，選取商貿(mào)流通業(yè)的職工人數(shù)和行業(yè)資本存量兩個重要指標，同時考慮流通業(yè)的特點，將公路運輸線路長度作為投入指標。在商貿(mào)流通過程中產(chǎn)生的污染物與期望產(chǎn)出同增同減，與傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)中的投入產(chǎn)出關(guān)系相似，社會希望污染物的排放量越少越好，因此將商貿(mào)流通業(yè)的二氧化碳排放量一同作為投入指標。產(chǎn)出指標則選取公路貨物周轉(zhuǎn)量和社會消費品零售總額。

商貿(mào)流通業(yè)效率實證分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文選取2007-2014年我國29個省份的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計樣本，數(shù)據(jù)來自歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》。其中，各地區(qū)的零售總額通過相應(yīng)的零售價格指數(shù)來折算，商貿(mào)流通資本存量采取永續(xù)盤存法估算。二氧化碳排放量則根據(jù)商貿(mào)流通業(yè)細分行業(yè)的碳排放量，合計得到最終的商貿(mào)流通業(yè)的碳排放量，商貿(mào)流通的細分行業(yè)主要有兩大類：交通運輸、倉儲及郵政業(yè)；批發(fā)零售和住宿餐飲業(yè)。

（二）模型計算和結(jié)果分析

本文通過超效率DEA模型測度，得到全國29個省份2007-2014年的商貿(mào)流通業(yè)效率，具體結(jié)果如表1所示。

由表1可知，我國商貿(mào)流通業(yè)的效率均值從2007年的0.736提升至2014年的0.841，年均增長1.8%，說明我國商貿(mào)流通業(yè)的平均投入產(chǎn)出效率逐年提高。近年來，我國加快推進創(chuàng)新型國家建設(shè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，各省區(qū)積極發(fā)展低碳經(jīng)濟，都有利于提升商貿(mào)流通業(yè)效率水平。大部分省區(qū)商貿(mào)流通業(yè)投入產(chǎn)出效率提升幅度較大，其中浙江、山東、安徽、北京上升明顯，增幅分別為37.3%、36.1%、34.2%、28.9%，個別省區(qū)商貿(mào)流通業(yè)效率有所下降，其中山西、河北、河南、廣西、西藏的降幅比例都達到10%以上，還有一些省市效率變化不顯著。

北京、天津、遼寧、江蘇、浙江歷年商貿(mào)流通業(yè)效率均超過1，說明這些省市整體DEA有效，也說明這些地區(qū)能夠充分利用自己的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展空間來獲取最大的產(chǎn)出，實現(xiàn)了對投入要素的有效利用和合理配置，在保持經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，商貿(mào)流通業(yè)保持了低碳發(fā)展的高水平。而商貿(mào)流通業(yè)效率較低的省區(qū)在從業(yè)人員、資本存量等方面均存在不同程度的投入冗余現(xiàn)象；同時，碳排放量冗余現(xiàn)象嚴重，表明這些省區(qū)商貿(mào)流通業(yè)的碳排放造成了嚴重的環(huán)境污染。

為了進一步探究我國各省區(qū)商貿(mào)流通業(yè)效率水平，本文采用SPSS22.0軟件對各省區(qū)商貿(mào)流通業(yè)效率進行系統(tǒng)聚類，并按照效率高低分成三個類別，具體結(jié)果如表2所示。

結(jié)合表1和表2可知，第一類包含各省份的商貿(mào)流通業(yè)效率歷年均值平均為1.103，第二類為0.595，第三類為0.426。顯然，第一類主要是東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)省份，商貿(mào)流通業(yè)效率值高于全國平均水平，這些省份在政策、資金、人才、技術(shù)等方面具有得天獨厚的優(yōu)勢，商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展較為成熟，應(yīng)繼續(xù)保持其發(fā)展方向。第二類主要為中部地區(qū)省份，其商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展處于中間層面，具有城市發(fā)展水平較低、碳排放問題較嚴重等特點，商貿(mào)流通業(yè)還需進一步改革和發(fā)展。而西部地區(qū)集中在第二、三區(qū)域，其商貿(mào)流通業(yè)效率較低，其中青海、寧夏、西藏等省區(qū)效率均值遠低于全國平均水平，表明其商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展處于相對落后的局面，無論是流通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、發(fā)展規(guī)模還是低碳流通等方面，都與第一區(qū)域省份差距較大，具有較大提升空間。不同地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的特點也說明了地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)之間發(fā)展的差異性，整體上呈現(xiàn)出東部、中部、西部效率水平依次遞減的規(guī)律。

商貿(mào)流通業(yè)效率的影響因素分析

事實上，我國商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平是多種因素共同作用的結(jié)果，除了以上投入指標這樣的內(nèi)生因素之外，其它外生因素也會影響我國的商貿(mào)流通業(yè)效率。本文結(jié)合以往有關(guān)商貿(mào)流通效率影響因素的研究，考慮到商貿(mào)流通業(yè)碳排放問題的存在，選取相關(guān)影響因素，并建立如下面板模型：

effi，t=a+energyi，t+thirdi，t+marketi，t+govi，t+openi，t+urbani，t+εi，t

其中，energy代表能源結(jié)構(gòu)，用煤占能源消耗總量比重表示；third代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用第三產(chǎn)業(yè)占GDP比值得到；market為樊綱所做的市場化指數(shù)；gov代表政府對經(jīng)濟的干預(yù)，用地方財政支出占GDP表示；open表示對外開放水平，用進出口占GDP比重得到；urban表示城市化水平，用城鎮(zhèn)人口比重代表。面板模擬結(jié)果列于表3中。

由表3可知，面板F檢驗對應(yīng)的P值為0.0000，存在個體效應(yīng)，固定效應(yīng)優(yōu)于混合回歸，同時BP檢驗也驗證存在個體效應(yīng)，隨機效應(yīng)優(yōu)于混合回歸，進一步通過Hausman檢驗認為固定效應(yīng)優(yōu)于隨機效應(yīng)。從固定效應(yīng)可以看出，能源結(jié)構(gòu)對效率水平產(chǎn)生顯著的負面影響，間接反映降低煤消耗、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)對降低碳排放量、提高商貿(mào)流通效率至關(guān)重要。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對效率有正面影響，但效果不顯著。市場化指數(shù)有利于商貿(mào)流通效率提升且效果明顯，市場條件越成熟，流通效率相對越高。政府財政支出對商貿(mào)流通效率產(chǎn)生顯著的負效應(yīng)，可能由于政府基層工作效率較低，造成資金補助浪費現(xiàn)象嚴重。對外開放水平、城市化水平能顯著促進商貿(mào)流通業(yè)效率提升，城市化水平越高，其商貿(mào)流通業(yè)則越發(fā)達。考慮到面板數(shù)據(jù)可能存在自相關(guān)和異方差，通過組間異方差檢驗認為存在組間異方差，同樣組間相關(guān)檢驗、組內(nèi)相關(guān)檢驗確定存在組間相關(guān)和組內(nèi)自相關(guān)。所以進一步采用廣義最小二乘法處理，結(jié)果列于表3的第四列中。

由于三大地區(qū)在地理位置、經(jīng)濟、社會、文化等方面存在顯著差異，因此分別對三大地區(qū)進行回歸分析，發(fā)現(xiàn)模型的擬合優(yōu)度大幅提升，且通過各類檢驗結(jié)果如表4所示。

東部地區(qū)初始效率水平（截距）明顯高于全國平均水平，能源結(jié)構(gòu)對東部地區(qū)的負面影響較全國偏小，表明東部地區(qū)綠色低碳發(fā)展水平較高，其商貿(mào)流通業(yè)對環(huán)境的污染情況較好。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對效率的促進作用反而更大，表明第三產(chǎn)業(yè)越發(fā)達，對商貿(mào)流通業(yè)的要求也越高。市場化水平的拉動作用相對較弱，東部地區(qū)市場化水平較高，政府的政策實施對商貿(mào)流通效率的影響會更加敏感，應(yīng)該慎重管理該區(qū)域的商貿(mào)流通業(yè)。開放化水平對效率的推動作用變?nèi)?，不難理解，東部地區(qū)對外開放程度已經(jīng)處于較高水平。城市化水平對東部地區(qū)效率仍有顯著促進作用，且城市化水平越高，促進作用越明顯。

中部地區(qū)與全國和東西地區(qū)相比，其初始效率值高于東部地區(qū)，能源結(jié)構(gòu)對效率產(chǎn)生的負面作用相對嚴重，近年來，中部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展腳步加快，但過多依賴能源消耗，碳排放量明顯較高，發(fā)展低碳流通迫在眉睫。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對效率產(chǎn)生了負向作用。市場化水平、對外開放水平和城市化水平對效率提升有顯著的正面影響，說明中部地區(qū)應(yīng)該逐漸提高自身市場化指數(shù)、擴大對外開放、加快城市化建設(shè)的步伐。政府干預(yù)的影響不顯著，政府財政支持的作用有待提高。

與全國相比，西部地區(qū)初始效率（截距）低于全國水平，與中部地區(qū)相似，能源結(jié)構(gòu)仍有待改善。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對效率的提升作用較大。市場化水平對效率的促進作用顯著高于全國和東部，表明市場化發(fā)展水平較低的地區(qū)促進市場經(jīng)濟的發(fā)展能更有效提高效率水平。政府對西部地區(qū)的阻礙作用弱于全國和東部，也沒有發(fā)揮應(yīng)有的促進作用。對外開放水平對效率的促進作用顯著，因為西部地區(qū)對外開放水平本身較低，未來仍需進一步加強。城市化率對效率的促進作用并不明顯，不難理解，西部地區(qū)城市化進程較慢，可能還沒有達到顯著促進效率的臨界值。

政策建議

基于以上結(jié)論蘊含的對策建議有：第一，控制商貿(mào)流通碳排放，努力發(fā)展低碳流通。從商貿(mào)流通業(yè)效率可知，我國大部分省區(qū)都未達到商貿(mào)流通業(yè)效率前沿，因此只考慮經(jīng)濟產(chǎn)出、忽視環(huán)境保護將阻礙商貿(mào)流通業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，我國有必要制定商貿(mào)流通業(yè)的碳排放標準，出臺相關(guān)法律法規(guī)，嚴格管控商貿(mào)流通碳排放。第二，優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)，降低傳統(tǒng)能源消耗。能源結(jié)構(gòu)對我國商貿(mào)流通業(yè)效率的負面效應(yīng)必須受到重視，在未來發(fā)展中應(yīng)該積極調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu)，逐漸降低煤炭等化石能源消耗的比重，更多采用太陽能、風(fēng)能等新型環(huán)保的清潔能源，特別是對能源依賴性較高的交通運輸、倉儲等行業(yè)。第三，我國商貿(mào)流通業(yè)尤其是中西部地區(qū)應(yīng)該加快擴大對外開放，促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，加強區(qū)域間的交流合作，為商貿(mào)流通業(yè)奠定良好的經(jīng)濟基礎(chǔ)，同時繼續(xù)提高各地區(qū)的城市化發(fā)展水平，推動工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展。第四，穩(wěn)步推進地區(qū)市場化進程，提高市場經(jīng)濟的有效性，對市場化指數(shù)較低的中西部地區(qū)尤為重要。第五，提高政府財政資金的利用效率，增強對商貿(mào)流通的支持力度，并加強對資金的監(jiān)管和發(fā)放。第六，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，在優(yōu)化一、二、三產(chǎn)業(yè)間相互結(jié)構(gòu)和各自內(nèi)部結(jié)構(gòu)的同時，繼續(xù)推動第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，促進區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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作者簡介：任陽軍（1991-），男，安徽合肥人，上海海事大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士生。研究方向：商貿(mào)流通理論與政策、低碳經(jīng)濟。

汪傳旭（1967-），男，安徽安慶人，上海海事大學(xué)博士生導(dǎo)師，博士，教授。研究方向：物流與供應(yīng)鏈管理。