技術進步對一般利潤率的影響

姚俊峰

摘 要：本文在馬克思提出的“利潤率趨向下降的規(guī)律”的背景下，研究技術進步對一般利潤率的影響。技術進步通過三方面影響一般利潤率：第一，通過提高勞動生產(chǎn)率、節(jié)約資本和降低不變資本各要素的價格降低了資本有機構成；第二，提高了剩余價值率；第三，縮短了周轉時間。三方面綜合起來提高了一般利潤率。

關鍵詞：技術進步；一般利潤率；提高

一、引言

馬克思在《資本論》第三卷中提出了“利潤率趨向下降的規(guī)律”，即如果剩余價值率或勞動被資本的剝削程度不發(fā)生變化時，通常利潤率會逐漸下降。究其原因，一般是社會資本的平均有機構成不斷提高，伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展。而社會的平均資本有機構成的提高，是由技術進步和資本積累的共同作用形成的。所以，有些人認為提高資本的有機構成可以使得技術進步，進而導致一般利潤率下降。而實際上，技術進步會通過多種途徑影響利潤率，需要對其進行綜合考慮。

二、一般利潤率的影響因素

一般利潤率等于社會剩余價值總額除以社會總資本。對平均利潤率，不能理解為是各部門利潤率的簡單平均，而要考慮各個部門的資本在社會總資本中所占的比重?！翱紤]一般利潤率的形成原因時，要同時考慮到不同生產(chǎn)部門利潤率的差別（求出不同生產(chǎn)部門利潤率的簡單平均數(shù)）和平均數(shù)中不同利潤率的占比。而投在每個特殊部門的資本在社會總資本中占多大的部分決定了一般利潤率。”個別生產(chǎn)部門的利潤率為p'=m/（c+v）。由此公式可見，個別生產(chǎn)部門的利率由兩方面因素決定的：一是資本的有機構成，即c：v，二是剩余價值率，即m/v。因此，一般利潤率通常由資本的有機構成和剩余價值率決定。另外，周轉時間，包括生產(chǎn)時間和流通時間也會影響一般利潤率。

本文主要從技術進步對資本的有機構成、剩余價值率以及周轉率方面研究其對一般利潤率的影響。

三、技術進步、資本有機構成與一般利潤率

技術進步對資本有機構成的影響主要包括三方面：提高勞動生產(chǎn)率、節(jié)約資本和降低不變資本各要素的價格。

1.技術進步通過提高勞動生產(chǎn)率而提高資本的有機構成

個別生產(chǎn)部門為了獲得超額利潤，增強競爭力，為了提高勞動生產(chǎn)率和獲取更多的相對剩余價值，激勵研究更加先進的技術，這也是資本家剝削工人階級的手段之一。當其他部門發(fā)現(xiàn)之后，也會采取該技術進行生產(chǎn)，從而整個社會的必要勞動時間縮短，勞動生產(chǎn)率得到提高。勞動生產(chǎn)率提高之后，相比于提高之前將需要更少的勞動力，使得不變資本相對于可變資本增加，從而提高了資本有機構成。

置鹽信雄對以上分析持相反的觀點，他認為資本家進行生產(chǎn)的目標是利潤最大化，提高勞動生產(chǎn)率不是采用先進的技術的目的，真正的目的是降低生產(chǎn)成本，所以技術進步對勞動生產(chǎn)率的影響是不確定的。另外，即使勞動生產(chǎn)率提高了，由于沒有統(tǒng)計數(shù)據(jù)，所以也不能判斷其對資本有機構成的影響。

綜合以上觀點，而且由于邊際技術替代率的存在，筆者認為技術進步為了使資本的有機構成得到提高而利用提高勞動生產(chǎn)率的方式，效果是有限的。

2.技術進步通過節(jié)約資本而降低資本的有機構成

降低資本的有機構成可以通過不變資本使用上的節(jié)約，進而達到提高利潤率的目的?！吧a(chǎn)不變資本的勞動的節(jié)約不能達到提高利潤率的目的，而是要通過不變資本使用上的節(jié)約?！薄百Y本存在著兩種趨勢：一、通過利用勞動的各種社會生產(chǎn)力來不斷減少產(chǎn)品生產(chǎn)所必要的勞動，進而盡量節(jié)約直接使用的活勞動；二、在最經(jīng)濟的條件下使用這種生產(chǎn)產(chǎn)品壓縮到最小的必要的勞動，即壓縮利用的不變資本的價值到最低限度?！?/p>

通過技術進步而改良機器是節(jié)約資本的主要途徑之一。機器的改良所引起的不變資本節(jié)約，大致有以下幾種情況：一是改良制造機器的材料，使機器耐用；二是生產(chǎn)生產(chǎn)資料的勞動生產(chǎn)力提高，使生產(chǎn)資料價值下降；三是改良已有機器，使它們更便宜或更有效地進行操作；四是廢料可以通過使用性能較好的機器減少?！胺彩鞘箼C器從而全部固定資本在一定生產(chǎn)期間內的損耗減少的事情，不僅會使單個商品變得便宜......而且減少這段時間內的資本支出。”而由機器改良引起的利潤率提高，實際上是生產(chǎn)力發(fā)展的結果?！鞍l(fā)揮著作用的勞動的社會性質，社會內部的分工和智力勞動（特別是自然科學的發(fā)展）都會使生產(chǎn)力得到發(fā)展。資本家利用的是社會分工制度的優(yōu)點。在為資本家提供生產(chǎn)資料的部門中，勞動生產(chǎn)力通過降低資本家所使用的不變資本的價值，達到提高利潤率的目的。”

3.技術進步通過降低各要素價格而降低資本的有機構成

不變資本的各種要素變得便宜，就是生產(chǎn)資料價值的下降。它可以阻礙利潤率下降的原因是：

第一，勞動生產(chǎn)率提高導致生產(chǎn)資料的數(shù)量要不斷增加。但是生產(chǎn)資料價值的下降，使不變資本的價值并不與生產(chǎn)資料的數(shù)量成比例地增加。因此，生產(chǎn)資料價值的下降使得資本有機構成的提高放緩，從而延緩了利潤率的下降。第二，由于勞動生產(chǎn)率的提高，單位產(chǎn)品價值會下降，生產(chǎn)資料價值也會下降，從而現(xiàn)有以生產(chǎn)資料價值存在的不變資本就會貶值。

4.資本有機構成與一般利潤率

綜合以上三方面，筆者認為技術進步降低了資本有機構成。從一般利潤率計算過程可以看出，在剩余價值率不變的情況下，資本的有機構成與一般利率是負相關關系。所以，技術進步通過降低資本的有機構成，提高了一般利潤率。

四、技術進步、剩余價值率與一般利潤率

技術進步會對剩余價值率產(chǎn)生影響，從而影響一般利潤率。

1.技術進步提高剩余價值率

技術進步會同時導致勞動力的價值和剩余價值的提高，但是相對于勞動力價值，剩余價值提高得更多。其原因是，從人類社會的發(fā)展趨勢分析，社會中少數(shù)人擁有著大量的物質財富。人類生產(chǎn)的發(fā)展過程伴隨著技術進步，因此：技術進步帶來的利益全部被資本家占有，工人僅僅變成了更復雜的勞動力。資本家剩余價值生產(chǎn)的需求使得勞動力變得復雜。因為資本家希望得到更高的剩余價值率，如果技術進步使勞動力價值和剩余價值同比例提高，那么資本家也沒有動力尋求技術進步。

所以，從原始社會和現(xiàn)代社會兩個時點的總量比較，可以這樣說，技術進步一定會使剩余價值率提高。

2.剩余價值率與一般利潤率

由于技術進步的存在，不同行業(yè)的剩余價值率不同。擁有先進技術的行業(yè)資本有機構成和剩余價值率均較高?；谄骄麧櫬氏嗟鹊慕?jīng)濟事實，一個行業(yè)生存的必要條件：技術帶來的資本有機構成倒數(shù)的減量與剩余價值率的增量之和為零。如果有限的剩余價值率提高要求過多的不變資本，或者工人的勞動力價值不能達到太高的技術要求水平，那么這樣的技術都不會被采用。技術落后的行業(yè)，資本技術構成和剩余價值率均處于較低水平，所以這些行業(yè)也可以獲得平均利潤率。

由于技術進步不僅具有內在規(guī)律，還存在巨大的外部效應，不由資本家控制得使所有行業(yè)獲得外部收益。這導致了平均利潤率的存在。技術進步有勞動力價值增長的需求，同時勞動力價值存在超強增長的特性。因此，如果技術受到影響進步速度減緩，資本家的剩余價值將會同時減少，進而使得利潤率下降，導致經(jīng)濟危機。

五、技術進步、周轉速度與一般利潤率

除了資本有機構成和剩余價值率外，周轉速度也會影響一般利潤率。所以，技術進步可以通過影響周轉速度，進而影響一般利潤率。

1.技術進步加快周轉速度

通過技術進步可以實現(xiàn)生產(chǎn)時間和流通時間的縮短，進而提高周轉速度。技術進步主要通過提高勞動生產(chǎn)率達到縮短生產(chǎn)時間的目的，通常人們稱之為工業(yè)進步。提高勞動生產(chǎn)率，引起生產(chǎn)時間的縮短，從而縮短周轉時間，可以提高利潤率。如果由于提高勞動生產(chǎn)率要添置昂貴的機器，引起總投資的大大增加，也可能降低利潤率。技術進步縮短流通時間的主要方法是改進交通。

2.周轉速度與一般利潤率

周轉時間由生產(chǎn)時間和流通時間構成，生產(chǎn)時間和流通時間任意一個要素的減少，都可以使剩余價值量增加。究其原因是，用于生產(chǎn)的資本僅是全部資本的一部分，另一部分流動資本體現(xiàn)為貨幣和商品資本的形式。生產(chǎn)資本和流動資本的周轉速度越快，閑置的資本就越少，用于生產(chǎn)的資本就越多，生產(chǎn)的剩余價值就會越多。由于利潤率是剩余價值與預付總資本的比率，因此剩余價值量增加，利潤率也就提高。

六、總結

技術進步對一般利潤率的兩方面決定因素：資本的有機構成和剩余價值率，它們的影響體現(xiàn)為是資本的有機構成降低，而使剩余價值率提高，它們分別使得一般利潤率提高，所以綜合起來也是得一般利潤率提高。雖然此結論有一定的局限性，即認為技術進步通過提高勞動生產(chǎn)率而使得資本有機構成的提高是有限的，此觀點有待進一步考證，但在其他方面都嚴格論證了技術進步對一般利潤率的正向作用。

參考文獻：

[1]馬克思.資本論（第三卷）[M].人民出版社.

[2]彭必源.對國外學者非議馬克思利潤率下降規(guī)律的分析[J].當代經(jīng)濟研究，2008（1）：1-5.

[3]沙洛姆，澤夫.馬克思利潤率下降理論中的技術進步和價值：一個注解[J].政治經(jīng)濟學評論，2012（10）：186-207.

[4]余斌.平均利潤率趨向下降規(guī)律及其爭議[J].經(jīng)濟縱橫，2012（9）：9-13.

[5]朱永紅，余瑞祥.剩余價值率、平均利潤率與技術進步[J].江漢論壇，2001（12）：35-36.

[6]置鹽信雄.技術變革與利潤率[J].教學與研究，2010（7）：48-55.