對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中“理論聯(lián)系實(shí)際”問題的思考

摘 要：文章對(duì)“檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的‘理論聯(lián)系實(shí)際問題來源于何、本質(zhì)如何”、“檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中‘理論要不要‘聯(lián)系實(shí)際、怎樣‘聯(lián)系實(shí)際”和“檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究被視為脫離實(shí)際的原因何在”問題談了作者的思考和認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)；基礎(chǔ)理論研究；理論聯(lián)系實(shí)際

“理論聯(lián)系實(shí)際”這個(gè)話題是檔案學(xué)研究中的熱門話題，在檔案學(xué)術(shù)界歷數(shù)十年而不衰，眾多知名檔案學(xué)者如傅榮校[1]、陳永生[2]、羅力[3]、傅華[4]、吳玫[5]等紛紛撰文發(fā)表自己對(duì)這個(gè)問題的看法。筆者不揣淺陋，擬就檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”問題談點(diǎn)個(gè)人思考和認(rèn)識(shí)，不當(dāng)之處，敬祈斧正。

1思考之一：檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”問題來源于何、本質(zhì)如何

1.1 檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”問題的來源。要探究檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”問題的來源，首先要弄清楚“理論聯(lián)系實(shí)際”問題的來源，這恐怕要追溯到1942年我黨開展的延安整風(fēng)運(yùn)動(dòng)。1942年2月，毛澤東同志在《整頓黨的作風(fēng)》的報(bào)告中指出：“中國共產(chǎn)黨人只有在他們善于應(yīng)用馬克思列寧主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，善于應(yīng)用列寧斯大林關(guān)于中國革命的學(xué)說，進(jìn)一步地從中國的歷史實(shí)際和革命實(shí)際的認(rèn)真研究中，在各方面做出合乎中國需要的理論性的創(chuàng)造，才叫做理論和實(shí)際相聯(lián)系。”[6]這一段話被認(rèn)為是對(duì)理論聯(lián)系實(shí)際思想科學(xué)內(nèi)涵的經(jīng)典論述。“理論聯(lián)系實(shí)際”在當(dāng)時(shí)是作為“反對(duì)照搬照抄、本本主義”的指導(dǎo)思想提出來的，也就是要求靈活、有效地應(yīng)用理論，講求實(shí)際效果。筆者認(rèn)為，一部完整的科學(xué)理論體系通常包括輔助理論（是一個(gè)由基本概念和基本原理組成的邏輯體系，是一個(gè)理論體系的核心）和典型例題（是根據(jù)由輔助理論對(duì)事物的典型現(xiàn)象進(jìn)行解釋、用以指導(dǎo)其他現(xiàn)象解釋的例題的集合）兩部分。從毛澤東同志論述“理論聯(lián)系實(shí)際”這個(gè)問題的上下文看，他強(qiáng)調(diào)不能照搬馬列經(jīng)典作家的論述和蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，要多研究中國的情況，總結(jié)中國革命實(shí)踐的規(guī)律性，上升為理論認(rèn)識(shí)，其實(shí)質(zhì)是要求根據(jù)實(shí)際情況靈活運(yùn)用輔助理論而不能照搬典型例題。可見，這其中的“理論”只是相當(dāng)于科學(xué)理論體系中的典型例題，在此后至今的黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人講話以及各種決議中，使用“理論聯(lián)系實(shí)際”這一短語的場(chǎng)合，強(qiáng)調(diào)的都是這一點(diǎn)。因此，筆者認(rèn)為，從科學(xué)理論研究的角度看，“理論聯(lián)系實(shí)際”提出的初衷并不涉及輔助理論的研究，而只是涉及使用輔助理論解題的范圍，嚴(yán)格來說并不是輔助理論研究的內(nèi)容；后來由于學(xué)術(shù)政治化的時(shí)代背景，“理論聯(lián)系實(shí)際”被引入到理論研究（其中當(dāng)然也包括檔案學(xué)理論研究）中，在特殊時(shí)代背景下實(shí)際上起到的是“促進(jìn)發(fā)展應(yīng)用技術(shù)、束縛基礎(chǔ)理論深入研究”的作用。

1.2 檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”的本質(zhì)。要探究檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”的本質(zhì)，首先要弄清楚基礎(chǔ)理論研究中“理論聯(lián)系實(shí)際”的本質(zhì)。正如上文所述，如果按照“理論聯(lián)系實(shí)際”提出的原意，在基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域，確實(shí)不存在“理論聯(lián)系實(shí)際”的問題，因?yàn)檫€沒有有效的理論可以作為解題的依據(jù)。這可能就是檔案界有人認(rèn)為“理論聯(lián)系實(shí)際”對(duì)于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究是一個(gè)“偽問題”的來由。那么，如果拋開“理論聯(lián)系實(shí)際”提出的原意，在基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域有沒有強(qiáng)調(diào)“理論研究必須聯(lián)系實(shí)際”的需要呢？筆者認(rèn)為，確定基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域有否“理論聯(lián)系實(shí)際”的問題，要首先確定“理論聯(lián)系實(shí)際”的所指。筆者認(rèn)為，這里的“理論”所指的就是基礎(chǔ)理論研究。這里的“實(shí)際”有兩層意思：一是指實(shí)踐的條件，即使用實(shí)踐方法的基礎(chǔ)，是現(xiàn)象；二是指實(shí)踐中遇到的情況，也是現(xiàn)象。這里的“聯(lián)系”主要是指實(shí)踐的方法和步驟，即運(yùn)用基本概念和基本原理在解題過程中形成的方法、公式定律和步驟。因此，所謂的基礎(chǔ)理論研究的“理論聯(lián)系實(shí)際”問題，實(shí)質(zhì)上是要求基礎(chǔ)理論研究所產(chǎn)生的理論能夠在解題過程中形成方法、公式定律和步驟。同理，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”的“理論”所指的就是檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究；“實(shí)際”也有兩層意思：一是指檔案工作實(shí)踐的條件即使用檔案工作實(shí)踐方法的基礎(chǔ)，二是指檔案工作實(shí)踐中遇到的情況；“聯(lián)系”主要是指檔案工作實(shí)踐的方法和步驟，即運(yùn)用檔案學(xué)基本概念和基本原理在解決檔案工作實(shí)際問題過程中形成的方法、公式定律和步驟。簡(jiǎn)言之，筆者認(rèn)為，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”的本質(zhì)，就是要求檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究所產(chǎn)生的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論能夠在解決檔案工作實(shí)際問題過程中形成方法、公式定律和步驟。

2 思考之二：檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中“理論”要不要“聯(lián)系實(shí)際”、怎樣“聯(lián)系實(shí)際”

2.1 檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中“理論”要不要“聯(lián)系實(shí)際”。要回答這一問題，首先要弄清楚“理論聯(lián)系實(shí)際”對(duì)基礎(chǔ)理論研究來說是不是一個(gè)完全不恰當(dāng)?shù)囊螅绻?，那么，基礎(chǔ)理論就不存在“理論脫離實(shí)際”問題，反之，則存在。為了回答這個(gè)問題，我們必須先確定這個(gè)問題在科學(xué)理論研究中的性質(zhì)。筆者認(rèn)為，“理論聯(lián)系實(shí)際”作為一種對(duì)理論研究的要求，實(shí)際上是一個(gè)理論評(píng)價(jià)的問題。因此，基礎(chǔ)理論研究是否存在“理論聯(lián)系實(shí)際”的問題，就轉(zhuǎn)換成了在科學(xué)理論評(píng)價(jià)中是否存在與“理論聯(lián)系實(shí)際”的要求相聯(lián)系的理論評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的問題。在科學(xué)哲學(xué)中，對(duì)于理論的評(píng)價(jià)有多種不同的看法，筆者比較贊同科學(xué)哲學(xué)家?guī)於鞯目捶?，即評(píng)價(jià)科學(xué)理論是否進(jìn)步的客觀性指標(biāo)是：是否具有精確性（在該理論的范圍內(nèi)從理論導(dǎo)出的結(jié)論應(yīng)表明同現(xiàn)有觀察試驗(yàn)的結(jié)果相符）、自恰性（不僅理論內(nèi)部自恰，而且與相關(guān)理論自?。V泛性（其結(jié)論應(yīng)該能解釋與預(yù)期更多的現(xiàn)象、定律或分支理論）、簡(jiǎn)明性（以簡(jiǎn)明的方式表述豐富的內(nèi)容，給現(xiàn)象以秩序）、成效性（應(yīng)能形成大量的新的研究成果，解釋新的現(xiàn)象與已知現(xiàn)象之間的前所未有的關(guān)系）。[7]可見，“理論聯(lián)系實(shí)際”的要求主要對(duì)應(yīng)于精確性、廣泛性和成效性這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榛A(chǔ)理論還不是直接改造世界的步驟，因此，“聯(lián)系實(shí)際”的要求對(duì)于理論來說，至少可分為三層含義：①從理論導(dǎo)出的結(jié)論應(yīng)表明同現(xiàn)有現(xiàn)象相符合；②理論推導(dǎo)出來的結(jié)果應(yīng)該可以解釋更多的現(xiàn)象和已有的定律或分支理論；③理論推導(dǎo)出來的結(jié)果可以指導(dǎo)認(rèn)識(shí)此領(lǐng)域的更多新現(xiàn)象及其現(xiàn)象之間的新關(guān)系，并能指導(dǎo)實(shí)踐使用這些關(guān)系。但是，具體到實(shí)踐的方法和步驟，即要求運(yùn)用基本概念和基本原理，在解題過程中形成的方法、公式定律和步驟，而不是基礎(chǔ)理論研究的范圍。不過，上述第③層含義，是產(chǎn)生實(shí)踐的方法和步驟的基礎(chǔ)。沒有第③層功能的理論，不可能產(chǎn)生指導(dǎo)實(shí)踐的方法和步驟。因此，“理論聯(lián)系實(shí)際”所提出的理論評(píng)價(jià)要求是并無不恰當(dāng)之處。即基礎(chǔ)理論研究，是可以存在“理論聯(lián)系實(shí)際”的問題的。可見，“理論聯(lián)系實(shí)際”作為一種理論評(píng)價(jià)要求，也可以成為一種指導(dǎo)理論建設(shè)的方向。因此，從理論評(píng)價(jià)的角度看，“理論聯(lián)系實(shí)際”的要求，并不是與基礎(chǔ)理論建設(shè)毫不相干?！盎A(chǔ)理論不存在理論脫離實(shí)際的問題”的看法，至多只有抽象的意義。這樣，如果認(rèn)為基礎(chǔ)理論的成果沒有精確解釋已有現(xiàn)象、不能解釋更多的現(xiàn)象和已有的理論、不能指導(dǎo)在新現(xiàn)象之下發(fā)展實(shí)踐，指責(zé)基礎(chǔ)理論研究“理論脫離實(shí)際”也就理直氣壯了。同理，“理論聯(lián)系實(shí)際”作為一種理論評(píng)價(jià)要求，并不是與檔案學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)毫不相干，它可以成為一種指導(dǎo)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)的方向。筆者認(rèn)為，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“聯(lián)系實(shí)際”的要求對(duì)于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論來說，至少可分為三層含義：①從檔案學(xué)基礎(chǔ)理論導(dǎo)出的結(jié)論應(yīng)表明同現(xiàn)有檔案工作實(shí)踐現(xiàn)象相符合；②檔案學(xué)基礎(chǔ)理論推導(dǎo)出來的結(jié)果應(yīng)該可以解釋更多的檔案工作實(shí)踐現(xiàn)象和已有的檔案學(xué)定律或分支理論；③檔案學(xué)基礎(chǔ)理論推導(dǎo)出來的結(jié)果可以指導(dǎo)認(rèn)識(shí)檔案學(xué)領(lǐng)域的更多新現(xiàn)象及其現(xiàn)象之間的新關(guān)系，并能指導(dǎo)檔案工作實(shí)踐使用這些關(guān)系。

2.2 檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中“理論”怎樣“聯(lián)系實(shí)際”。上述檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“聯(lián)系實(shí)際”對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的要求的三層含義，前兩層比較容易理解，第三層“③檔案學(xué)基礎(chǔ)理論推導(dǎo)出來的結(jié)果可以指導(dǎo)認(rèn)識(shí)檔案學(xué)領(lǐng)域的更多新現(xiàn)象及其現(xiàn)象之間的新關(guān)系，并能指導(dǎo)檔案工作實(shí)踐使用這些關(guān)系”在科學(xué)理論中的表現(xiàn)形式是什么呢？這要聯(lián)系到檔案學(xué)學(xué)科體系結(jié)構(gòu)來看。一般認(rèn)為，檔案學(xué)是由理論檔案學(xué)、技術(shù)檔案學(xué)和應(yīng)用檔案學(xué)三個(gè)門類構(gòu)成，三者之間具有發(fā)展關(guān)系的橫向循環(huán)結(jié)構(gòu)，即由理論檔案學(xué)——技術(shù)檔案學(xué)——應(yīng)用檔案學(xué)——檔案工作實(shí)踐，或是反向上升發(fā)展關(guān)系。[8]理論檔案學(xué)主要以研究檔案學(xué)基礎(chǔ)理論為主，運(yùn)用比較和抽象等科學(xué)方法探索檔案學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展變化的規(guī)律，其研究成果通常表現(xiàn)為概念體系及其關(guān)系。技術(shù)檔案學(xué)的主要任務(wù)是：在檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)下，對(duì)檔案學(xué)理論與檔案工作實(shí)踐進(jìn)行研究和改造，從而形成本學(xué)科的獨(dú)特的研究方法和專門技術(shù)，為檔案學(xué)得以獨(dú)立于學(xué)科之林提供現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。而檔案學(xué)基礎(chǔ)理論成果具有成效性的標(biāo)志之一，就是可以為已有的技術(shù)檔案學(xué)提供新的發(fā)展思路或者提出發(fā)展本學(xué)科新的技術(shù)科學(xué)的思路。應(yīng)用檔案學(xué)的主要任務(wù)是在改造檔案學(xué)領(lǐng)域和檔案工作實(shí)踐的過程中，應(yīng)用檔案學(xué)基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)，同時(shí)融合其他學(xué)科的原理和專業(yè)技術(shù)，從而形成符合檔案學(xué)發(fā)展規(guī)律和檔案工作實(shí)踐要求的檔案學(xué)應(yīng)用理論。從以上討論可知，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的“理論聯(lián)系實(shí)際”的要求，就是要求檔案學(xué)基礎(chǔ)理論能夠?qū)n案工作實(shí)際情況做出精確的解釋和判斷，并且能夠提出有效的發(fā)展本學(xué)科技術(shù)科學(xué)的思路。

3 思考之三：檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究被視為脫離實(shí)際的原因何在

筆者認(rèn)為，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究被視為脫離實(shí)際的原因可以歸納為以下幾個(gè)方面：

其一，對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論中“理論聯(lián)系實(shí)際”問題的認(rèn)識(shí)流于表面。具體表現(xiàn)為：對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論中“理論聯(lián)系實(shí)際”問題不求甚解，不作深入細(xì)致的理論分析，缺少對(duì)“理論聯(lián)系實(shí)際”問題的理性思考，似乎某些論述是放之四海而皆準(zhǔn)的真理，全然不考慮政治話語與理論話語的區(qū)別，使得對(duì)“理論聯(lián)系實(shí)際”問題的爭(zhēng)論陷入了表現(xiàn)政治正確或者政治批判的怪圈，長(zhǎng)期以來，找不到與檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究接軌的具體方式，形成了對(duì)“理論聯(lián)系實(shí)際”的爭(zhēng)論恰恰脫離了檔案學(xué)學(xué)科理論研究之實(shí)際的“奇景”。

其二，在檔案學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)中缺乏對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的自覺運(yùn)用，導(dǎo)致大量不能精確解釋已有檔案工作實(shí)踐現(xiàn)象與不能包含更多已被公認(rèn)的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論成果及檔案工作實(shí)踐新現(xiàn)象的研究成果的出現(xiàn)。另外，在檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中移植其他學(xué)科的理論方法時(shí)，只是解釋已有的現(xiàn)象，缺乏對(duì)方法的創(chuàng)造性運(yùn)用，形成了“詞語創(chuàng)新式”的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論理論成果。又或者認(rèn)為檔案工作實(shí)踐現(xiàn)象的理論解釋，學(xué)科會(huì)自動(dòng)完成，不屑于解釋已有的檔案工作實(shí)踐現(xiàn)象，導(dǎo)致大量沒有體系的觀點(diǎn)的反復(fù)爭(zhēng)鳴，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究始終在低層重復(fù)。殊不知新的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論就是反復(fù)解釋被舊的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論解釋過的現(xiàn)象，并且在解釋中尋找和體現(xiàn)創(chuàng)新的思路。

其三，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論成果張力不夠，沒有能夠形成延伸到技術(shù)檔案學(xué)和應(yīng)用檔案學(xué)的理論邏輯，因此，也就無法產(chǎn)生指導(dǎo)技術(shù)檔案學(xué)和應(yīng)用檔案學(xué)發(fā)展的新思路，變成了純粹的現(xiàn)象解釋理論。

檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究被視為脫離實(shí)際的原因，還有很多，這里不再一一贅述。由于筆者能力水平所限，本文只是觸及了檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的“理論聯(lián)系實(shí)際”問題，而這一問題還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有解決。愿對(duì)此問題有興趣的檔案界同仁共同深入分析探究這一問題，從而逐漸解決檔案學(xué)基礎(chǔ)理論中的“理論脫離實(shí)際”的問題，推進(jìn)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究持續(xù)、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。

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