馬賢迪+黃毅

[摘要]全球的新能源汽車產(chǎn)業(yè)普遍進入了高速發(fā)展的階段，中國已將新能源汽車列入創(chuàng)新焦點。目前國內外關于新能源汽車發(fā)展的研究主要集中于技術創(chuàng)新、國家政策等方面。然而基于技術擴散理論對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行研究尚屬少見。通過二手資料、知識產(chǎn)權和對汽車銷量統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，我國很多新能源汽車技術已經(jīng)處于世界先進水平，但銷量卻始終不盡如人意。通過對新能源汽車的產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究，發(fā)現(xiàn)新能源汽車在技術擴散時遇到巨大阻力。文章將根據(jù)技術擴散理論研究新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程，國內外新能源汽車技術擴散的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中遇到的問題并提出解決方案。

[關鍵詞]新能源汽車；技術擴散；產(chǎn)業(yè)發(fā)展

[DOI]1013939/jcnkizgsc201711066

1引言

中國綠色科技將清潔交通定義為可提高能源效率、降低廢氣排放和提高資源利用率的將交通運輸對于環(huán)境的負面影響降至為最低的一系列解決方案。中國交通業(yè)的快速發(fā)展導致了很多問題，包括汽車尾氣排放、石油消耗和交通堵塞。新能源汽車集節(jié)能環(huán)保于一身，應運而生。但盡管國家大力支持新能源汽車的發(fā)展，銷量仍不盡如人意。有觀點認為，我國新能源汽車市場之所以發(fā)展緩慢，是因為我國對新能源汽車的市場重視遠不及日本、美國等發(fā)達國家，導致我國居民普遍對新能源汽車的認同度較低，因而，應盡快加大力度向消費者普及新能源汽車的理念。也有觀點認為，我國對于核心技術的研發(fā)和掌握不夠，導致整車成本難以下降，所以，應盡量加快人才的培養(yǎng)，對核心技術的研發(fā)，使造車成本下降，才能進一步促進新能源汽車在我國的推廣。但是這些探究都只涉及了單一向度影響因素方面。通過對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程的梳理和對技術擴散理論的探究，我們發(fā)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的很多高端核心技術均掌握在少數(shù)企業(yè)手中，技術并沒有擴散。本文調查了大量的資料數(shù)據(jù)并整理了有關文獻，詳細地介紹了我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及技術擴散現(xiàn)狀，認為技術擴散機制是新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最大障礙，結合國外在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術擴散機制的經(jīng)驗，針對我國實際情況和問題提出建議。

2研究設計

21研究方法

本文所采用的研究方法有資料整理法，案例研究法，二手資料調查法。資料整理法，文章中通過對資料的搜集及整理，進一步總結了相關文獻中對于技術擴散理論的解釋，技術擴散的類型和技術擴散的模式，借鑒美國、歐盟等國家和地區(qū)在新能源汽車技術擴散方面的政策及經(jīng)驗，對我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術擴散進行分析。通過技術擴散理論對我國在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中提出建議。

其合理性主要體現(xiàn)在：第一，通過資料整理法利用文本分析析取出有關新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術的專利數(shù)量并進行分析?，F(xiàn)有的研究多針對于定量分析。很少有對在新能源汽車技術擴散現(xiàn)狀、程度等的相關文獻的研究。通過對技術擴散理論的研究的基礎上，利用文獻分析法，以技術擴散理論為依托對我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)進行分析，并從技術擴散類型、模式等角度進行研究分析，提出合理的建議促進我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第二，通過特定案例研究法研究北汽福田新能源汽車公司發(fā)展戰(zhàn)略過程、研發(fā)技術現(xiàn)狀，我們能夠發(fā)現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)投入能促進技術創(chuàng)新擴散，福田要搶占新能源汽車市場份額，企業(yè)技術創(chuàng)新的成本較高，技術創(chuàng)新的風險也比較大，因此更好地利用技術擴散，通過強強聯(lián)合才能促進企業(yè)更好地發(fā)展。

22案例選擇

本文最終決定選擇國內新能源汽車行業(yè)的龍頭企業(yè)福田公司與國內其他新能源汽車企業(yè)作為比較對象。依據(jù)是，因為目前在我國，福田汽車是我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展最快的企業(yè)，將其與我國整個新能源汽車企業(yè)群體進行比較能夠很好地看出技術擴散的程度，所以本文將以上企業(yè)進行對比使結論更可靠。

23資料收集與分析

本文的主要資料來源包括：一是案例企業(yè)官方網(wǎng)站公開的信息和資料，如公司簡介、要點新聞、歷史沿革等，大致了解企業(yè)的基本情況、發(fā)展脈絡和重要事件；二是中國汽車工業(yè)協(xié)會公布的有關新能源汽車的事件；三是新華網(wǎng)、汽車之家、中國汽車報網(wǎng)、中工網(wǎng)等媒體網(wǎng)站發(fā)布的有關新能源汽車的新聞，了解福田公司的報道新聞、分析和訪談文章；四是CNKI、百度學術等學術網(wǎng)站上對技術擴散理論和新能源汽車產(chǎn)業(yè)的研究文獻。

3技術擴散理論

學術界最早對技術擴散進行研究的是社會學領域?，F(xiàn)在技術擴散被定義為是一項技術從首次得到商業(yè)化應用，經(jīng)過大力推廣、普遍采用階段，直至最后因落后而被淘汰的過程。根據(jù)我國學者傅家驥的理論，技術擴散是創(chuàng)新的推廣、輻射與接納相統(tǒng)一的過程。1904年，法國社會學家泰勒發(fā)現(xiàn)模仿是傳播的重要手段，傳播過程遵循S形曲線軌跡。20 世紀以來，一些專家學者對技術創(chuàng)新擴散進行了一系列的研究和探討，認為其傳播曲線呈現(xiàn)S形。羅杰斯認為，新技術被潛在采用者采用后，隨著時間的推移，又對周圍新的潛在采用者產(chǎn)生影響，成為新技術信息的提供者或傳播者，從而加速了擴散過程，這樣，這項新技術的未采用者不斷減少，最后為零。

31技術擴散的概念

國外對技術擴散的研究，可以追溯到21世紀初熊彼特創(chuàng)立的創(chuàng)新理論中的“模仿”。Mansfield較早提出技術擴散規(guī)則，他于1961年提出技術擴散的S形模型。Smith（1980）認為技術擴散是技術從一個地方運動到另一個地方或從一個使用者手里傳到另一個使用者手里。北京航空航天大學的官建成（1995） 針對高技術擴散的特點，針對蔡莉（1994）的高技術擴散規(guī)律的研究中提出的模型進行了擴展，并論述了用確定型擴散模型描述創(chuàng)新擴散的局限性，指出了進行隨機性研究的必要性。新能源汽車若能得到很好的擴散效果，它將成為未來汽車產(chǎn)業(yè)的主導方向。

32技術擴散模型

本文著重分析技術擴散的S形模型對新能源汽車發(fā)展的影響。此模型表明在技術擴散的初始階段，關于新技術的信息來源很少，企業(yè)就會減少對應用新技術的信心，此時的技術擴散速率較小。隨著時間的推移，技術擴散程度會不斷加大，企業(yè)對技術了解也會相應增多，技術擴散速率變大且處于加速階段。最后僅有一些少數(shù)落后企業(yè)尚未采用該技術，技術擴散速率呈現(xiàn)下降趨勢。在技術擴散理論的研究中，主要了解了技術擴散的概念、類型和模型。由此可知，技術擴散經(jīng)歷了一個由緩慢擴散到快速擴散乃至最后衰落的過程，這為我國新能源汽車技術的引進與技術擴散的速率提供了理論基礎。

4案例分析

41全球新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況

2014年，全球新能源汽車總銷量為324萬輛，美國占比最高，為366%，中國次之占據(jù)231%，德國、法國、日本、荷蘭、英國總占比為221%，和中國持平。而2015年，中國新能源汽車銷量已占到全球總銷量的60%以上。到2015年年底全球新能源汽車的累計銷量已超過126萬輛，各國中挪威是新能源汽車市場份額占比最高的國家，高達233%。荷蘭新能源汽車市場占比97%，超過1%的國家還有瑞典24%，法國市場占比12%，英國市場占比103%。

42我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況

我國對新能源汽車采取了長期、結構式的扶持政策，取得了驕人的成績。新能源汽車產(chǎn)銷量高速增長，近兩年的年增速都保持在300%以上。2015年，中國全年新能源汽車銷量331萬輛，而全球新能源汽車銷售約55萬輛，中國占比已超過50%，保有量上中國已經(jīng)占全球30%，成為全球新能源汽車第一大市場。

我國在新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術方面的研發(fā)已達到國際領先水平。我國在電池正負極材料等關鍵原材料方面掌握核心技術，并有能力產(chǎn)業(yè)化。在動力電池制造技術方面，已從半自動向全自動大規(guī)模制造技術開始轉變，并掌握了動力電池的配方設計、結構設計和制造工藝技術。鋰離子動力電池技術已經(jīng)具備支撐電動汽車開展大規(guī)模商業(yè)化運行的技術和產(chǎn)業(yè)條件。

這些都充分說明我國在新能源汽車產(chǎn)業(yè)研發(fā)技術上并不差，但是為什么我國新能源汽車發(fā)展還是如此緩慢？其原因正是我國先進的新能源汽車技術只掌握在少數(shù)企業(yè)手中，沒有得到擴散。

43我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術擴散現(xiàn)狀

以北汽福田公司為例，北汽有兩個新能源生產(chǎn)模塊，2011 年，福田汽車共獲得國家知識產(chǎn)權局受理專利1113 件，被國家知識產(chǎn)權局授予專利權454 件。2012年，福田汽車研發(fā)投入166081萬元，被國家知識產(chǎn)權局授予專利權843件，同比增長8568%，其中，模具工廠申請的專利數(shù)量和質量連創(chuàng)新高，在同行業(yè)處于領先水平。雖然北汽福田的專利數(shù)量與質量都在進步，技術也在不斷創(chuàng)新，但是我們可以發(fā)現(xiàn)福田公司在研發(fā)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)中都是依靠本企業(yè)的一條龍服務，沒有合作。也就是說，沒有進行技術擴散。因此，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展遇到了巨大的問題，而這些問題主要的來源并不在于國家對產(chǎn)業(yè)不夠重視，也不在于技術不夠先進、創(chuàng)新動力不足，而主要在于新技術并沒有得到很好的擴散。由于企業(yè)之間存在競爭關系，所以一定的技術保護措施的存在是可以理解的，但企業(yè)并未從長遠的角度來看待新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，故步自封。政府也未從宏觀角度制定合理的模式與機制。這是造成今日我國新能源汽車銷量不高的最主要原因。

技術擴散的S形模型中有四種類型，分別為：成功的技術擴散、滯后的技術擴散、未能達到預期的技術擴散、不穩(wěn)定的技術擴散。作為北汽福田這種走在我國新能源汽車領域前端的企業(yè)，顯然不是成功的技術擴散，從專利數(shù)量來看，北汽福田的技術擴散是滯后的、沒有達到預期的，也就是說，在新技術出現(xiàn)的開始階段，由于競爭關系，一些企業(yè)并不愿意公布自己的技術專利，導致技術擴散滯后，最后不能達到預期。從整個新能源汽車產(chǎn)業(yè)角度看，這并不利于我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)長遠發(fā)展。雖然北汽福田掌握的新能源核心技術也走在世界的前列，但是我國企業(yè)是產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)一條龍，相反，美國的新能源汽車代表特斯拉的技術卻是來自多個國家及科研院所。目前，特斯拉公司公開了企業(yè)的所有技術專利，其目的就是通過技術擴散，帶動新能源汽車產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展。

5我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術擴散中的問題

技術水平差距越大，技術擴散所需要條件就越高，技術擴散發(fā)生的難度越大；技術水平差距越小，技術擴散所需條件相對越低，技術擴散發(fā)生的難度越低。目前我國各企業(yè)間技術水平差距較大，做大做強的企業(yè)只有很少的幾個，存在很多技術薄弱的企業(yè)，這就增加了技術擴散的難度。在政府財稅政策支持力度方面，政府補貼占總政策內容的12%，稅收鼓勵僅僅占4%，是政府補貼的1/3，財稅政策支持嚴重不足，導致技術不能有效地擴散。雖然我國政府在新能源汽車研發(fā)投入方面加大了力度，但是無論是財政補貼還是研發(fā)投入都側重于整車補貼，對于新能源汽車整體產(chǎn)業(yè)鏈重視不足，使新能源汽車上下游產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展不均衡，導致技術擴散受到一定程度上的阻礙。目前，我國幾家大企業(yè)還是對于自主產(chǎn)權保護度較高，不愿與其他企業(yè)共享自己的專利技術，企業(yè)之間缺乏強強聯(lián)合。在這一點上，政府也沒有出臺合理的政策與機制。這是造成我國新能源汽車發(fā)展緩慢的原因。

6關于新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術擴散的建議

61政府積極引導

由于新能源汽車技術研發(fā)難度大，很多技術缺乏相配套的產(chǎn)業(yè)支持等原因。此時，就需要政府在技術的研發(fā)上起到支持、引導作用，鼓勵企業(yè)和科研院所對尚須完善的技術進行研發(fā)，并通過政策引導，將已經(jīng)完善后的政策合理有效地擴散出去，對科研技術人員重視培養(yǎng)，提供補貼，培育帶頭企業(yè)，將新能源汽車銷售市場做大做強。

62構建完整產(chǎn)業(yè)鏈

目前我國新能源汽車技術已處于國際先進水平，但整車銷量依然遠遠落后。通過分析，國家應繼續(xù)加強對新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術擴散的政策支持，通過對新能源汽車領域的專利分析，可以得出結論：雖然國內在新能源汽車領域的專利數(shù)量保有量大，且增長較快，但國內現(xiàn)有專利利用率卻不高。說明新能源汽車技術的擴散還需要進一步加大。繼續(xù)構建完整的新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈條，使生產(chǎn)形成規(guī)模，降低生產(chǎn)成本，使科研成果盡早轉化為生產(chǎn)力。應該加快建設新能源汽車產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)基地，大、中、小合作研發(fā)生產(chǎn)，分擔成本，提高經(jīng)濟效益，這樣才能更快地增加汽車銷量，使政府更有針對性地提出扶持政策。

63國外技術擴散政策參考

631德國

德國為促進國家的新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提出了一系列的有關技術擴散的具體措施，建立統(tǒng)一的研發(fā)平臺。德國將以其經(jīng)濟部、交通部、環(huán)保部、教育研發(fā)部等政府關鍵部門的多項資金援助政策為主，鼓勵企業(yè)與科研院所積極配合從而更好更快地建立新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術擴散平臺。加強國際間的交流與合作。

632美國

美國促進其國家新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術政策的一項重要措施就是政府直接參與，并投入大量資金支持新能源汽車的研發(fā)平臺。截至2008年，美國能源部在資助企業(yè)研究新能源汽車研究項目的資金達到了3000萬美元，并在之后又進行了多次資助。

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[基金項目]本文系北京林業(yè)大學大學生科研創(chuàng)新項目北京市級（項目編號：S201610022040）相關研究成果。

[作者簡介]馬賢迪（1996—），女，遼寧人，北京林業(yè)大學經(jīng)濟管理學院本科生；黃毅（1996—），女，貴州人，北京林業(yè)大學經(jīng)濟管理學院本科生。