上級(jí)政府視角下的兩部資助創(chuàng)新激勵(lì)政策研究

摘要：為提高東北制造業(yè)創(chuàng)新能力，文章從兩部收費(fèi)理論出發(fā)，站在上級(jí)政府的立場(chǎng)上，基于技術(shù)創(chuàng)新溢出性的存在以及東北制造業(yè)營(yíng)商環(huán)境問(wèn)題突出，提出了關(guān)于下級(jí)政府和企業(yè)兩部資助的政策包，以期能在推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面為政府做決策提供一些參考。

關(guān)鍵詞：兩部收費(fèi)兩部資助創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

一、關(guān)于東北制造業(yè)的政府創(chuàng)新激勵(lì)政策困境

東北地區(qū)本就擁有雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)，制造業(yè)生產(chǎn)線水平也并不低，可以說(shuō)是“基因優(yōu)良”。即使在如此得天獨(dú)厚的環(huán)境中，東北制造業(yè)仍然遇到了發(fā)展瓶頸，面臨諸如自主創(chuàng)新能力不高、能耗投入和效率的轉(zhuǎn)換率偏低、高端裝備制造能力不夠、裝備制造缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等問(wèn)題。

從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，國(guó)家一直以來(lái)都致力于振興東北，為此也投入了大量資金、實(shí)施了龐大計(jì)劃，仍然沒(méi)有成功阻止東北經(jīng)濟(jì)的失速，可見(jiàn)政策實(shí)施效果并不十分明顯。東北經(jīng)濟(jì)整體的失速，與有效投資不足、營(yíng)商環(huán)境不完善密切相關(guān)。再者，從資本的趨利性來(lái)看，優(yōu)秀的營(yíng)商環(huán)境才能吸引優(yōu)良的資金，東北的招商多是依靠政府主導(dǎo)，不僅成本高，且尋租空間極大。

考慮到企業(yè)創(chuàng)新存在技術(shù)創(chuàng)新溢出以及政府在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境中至關(guān)重要的作用，可以從上級(jí)政府的角度出發(fā)，研究一個(gè)上級(jí)政府、下級(jí)政府以及企業(yè)都參與其中的激勵(lì)政策。上級(jí)政府應(yīng)當(dāng)在考慮到如何優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的基礎(chǔ)上，再對(duì)下級(jí)政府及企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新激勵(lì)資助政策，以期激發(fā)社會(huì)潛能、釋放東北發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，達(dá)到多方協(xié)同發(fā)展、相互促進(jìn)，更好的發(fā)揮政策有效性。

二、兩部資助—兩部收費(fèi)理論的修正

（一）兩部收費(fèi)

在壟斷定價(jià)中的兩部收費(fèi)指的是先向消費(fèi)者收取一定量的固定費(fèi)用T，然后按照一定的價(jià)格根據(jù)消費(fèi)者消費(fèi)的不同數(shù)量收取不同程度的使用費(fèi)PQ，兩者相加即為壟斷廠商對(duì)消費(fèi)者收取的總收費(fèi)R=T+PQ。在兩部收費(fèi)理論中，收費(fèi)構(gòu)成是分成兩個(gè)部分的。其中一部分是消費(fèi)者一次性支付的與消費(fèi)數(shù)量無(wú)關(guān)、僅是為了獲得某種商品或者服務(wù)的使用權(quán)而支付的固定費(fèi)用；另外一部分則與消費(fèi)者所消費(fèi)的商品或服務(wù)有關(guān)。這樣一來(lái)，對(duì)于壟斷廠商而言，如何抉擇以期實(shí)現(xiàn)廠商利潤(rùn)最大化就成為了一個(gè)需要探討的問(wèn)題。廠商可以按照消費(fèi)者的不同類型，依據(jù)他們的不同需求，為不同類型的消費(fèi)者提供不同的兩部收費(fèi)消費(fèi)價(jià)格包，來(lái)獲取更多的消費(fèi)者剩余。

（二）兩部資助

從上級(jí)政府角度來(lái)看，兩部收費(fèi)理論為政府資助應(yīng)該如何分配提供了思考借鑒。上級(jí)政府作為下級(jí)政府的上級(jí)，具有監(jiān)管的職能。如若評(píng)價(jià)一個(gè)下級(jí)政府的優(yōu)秀與否與該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，則可以設(shè)下級(jí)政府追求的效用最大化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。明顯可以看出下級(jí)政府的效用與其管轄地區(qū)營(yíng)商環(huán)境發(fā)展正相關(guān)，優(yōu)秀的營(yíng)商環(huán)境能為該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。

如果將全部資助類比為總收費(fèi)，則可以把完全由政府承擔(dān)的資助類比為固定費(fèi)用T，把政府和企業(yè)共同承擔(dān)費(fèi)用中政府承擔(dān)的部分類比為使用費(fèi)PQ，從而將兩部收費(fèi)制修正為兩部資助制。

兩部資助可以將政府資助R可以分為兩大部分，第一部分為固定資助T，第二部分為是一種可變的比率資助（α+β）C，這種比率資助是一種與創(chuàng)新成果、營(yíng)商環(huán)境相關(guān)的政府激勵(lì)資助，原則上0<α+β<1。

1.固定資助T。對(duì)進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)而言，在追求創(chuàng)新的過(guò)程中，投入了大量的資金及人力、耗費(fèi)了大量的時(shí)間，但是這些投入了大量“成本”的技術(shù)創(chuàng)新成果卻不是純私人產(chǎn)品或者純公共產(chǎn)品，其追求技術(shù)創(chuàng)新的行為會(huì)對(duì)他人和社會(huì)產(chǎn)生福利溢出，而享受到這些福利溢出的人卻并沒(méi)有為此付出相應(yīng)的成本。正是因?yàn)檫@種技術(shù)創(chuàng)新溢出的存在，不僅使技術(shù)創(chuàng)新資源得不到最有效的配置，同時(shí)也會(huì)削弱企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。

考慮到企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生的溢出性，上級(jí)政府給予企業(yè)的固定資助T應(yīng)滿足能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的目的，所以固定資助T應(yīng)當(dāng)是與該企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所預(yù)期達(dá)到的技術(shù)創(chuàng)新成果會(huì)給企業(yè)造成的負(fù)溢出性相關(guān)的。由于市場(chǎng)本身的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)已經(jīng)有一定的動(dòng)力去進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，所以政府給予的這部分固定資助T應(yīng)當(dāng)予以規(guī)定只能?？顚Ｓ?，僅用于研發(fā)而且用于其他方面，以彌補(bǔ)一部分技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)的負(fù)溢出性為目的。固定資助T的大小取決于該企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所預(yù)期達(dá)到的技術(shù)創(chuàng)新成果會(huì)給企業(yè)造成多大的負(fù)的溢出性，對(duì)企業(yè)造成的負(fù)溢出性越大固定資助T也應(yīng)當(dāng)越高，固定資助T與該企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所預(yù)期達(dá)到的技術(shù)創(chuàng)新成果會(huì)給企業(yè)造成的負(fù)溢出性是成正比的。

2.可變比率資助（α+β）C?？勺儽嚷寿Y助中代表與創(chuàng)新成果相關(guān)的政府承擔(dān)比例系數(shù)為α（r1，r2），與營(yíng)商環(huán)境相關(guān)的政府承擔(dān)比例系數(shù)為β（s1，s2，…），C為創(chuàng)新成果取得的全部成本。

其中α（r1，r2）應(yīng)與企業(yè)研發(fā)的實(shí)際成果大小r1以及該成果對(duì)整個(gè)國(guó)家（社會(huì)）的正外部性r2相關(guān)。一方面，α應(yīng)與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新后取得的實(shí)際成果在全球制造業(yè)（同行業(yè)或者類似產(chǎn)業(yè)）的水平高低成正比。成果越先進(jìn)、技術(shù)水平越高、越能提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新成果越應(yīng)該予以支持和鼓勵(lì)，越是這樣的成果政府和企業(yè)約定的愿意承擔(dān)的成本比例α越高。另一方面，α也應(yīng)和所取得的創(chuàng)新成果為國(guó)家（社會(huì)）所帶來(lái)的正外部性成正比。因?yàn)閯?chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步、研發(fā)帶來(lái)的科技成果，不僅會(huì)為企業(yè)發(fā)展帶來(lái)無(wú)窮機(jī)遇，更重要的是也能推進(jìn)我國(guó)某項(xiàng)領(lǐng)域的發(fā)展，提高國(guó)家整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。而且這些技術(shù)進(jìn)步也會(huì)帶動(dòng)相關(guān)互補(bǔ)型企業(yè)（行業(yè)）的發(fā)展，同時(shí)對(duì)于一些存在替代性關(guān)系的企業(yè)而言是一種拉動(dòng)，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力，讓市場(chǎng)走向繁榮。往往這些創(chuàng)新成果都是符合現(xiàn)階段國(guó)情和世界行情的，比如現(xiàn)在的智能制造、綠色制造、以及制造業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化，既降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，同時(shí)也對(duì)環(huán)境更加友好。所以企業(yè)通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新所取得的實(shí)際成果，其帶來(lái)的國(guó)家（社會(huì)）的正外部性越大，可變比率資助中代表與創(chuàng)新成果相關(guān)的政府承擔(dān)比例系數(shù)為α也應(yīng)當(dāng)越高。

而β（s1，s2，…）則取決于營(yíng)商環(huán)境的好壞，越是好的營(yíng)商環(huán)境，資助能起到的推動(dòng)作用效果更大，從而β應(yīng)該與營(yíng)商環(huán)境優(yōu)良程度成正比。評(píng)價(jià)營(yíng)商環(huán)境的指標(biāo)有很多，既包括地理位置、自然資源等區(qū)域條件，包括基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)運(yùn)行機(jī)制等企業(yè)環(huán)境，還包括融資賦稅、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、等營(yíng)商軟環(huán)境。因營(yíng)商環(huán)境是可以改善的，為了鼓勵(lì)這種改善，在設(shè)定系數(shù)β時(shí)，可以將營(yíng)商環(huán)境分階段評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方式上可以采取第三方評(píng)估的方式，力求最大程度符合實(shí)際情況。

值得注意的是，上級(jí)政府在實(shí)際給予第二部分資助的時(shí)候，一般應(yīng)是由企業(yè)先墊付所有相關(guān)成本的，故α測(cè)定采用的應(yīng)是企業(yè)實(shí)際取得成果后的數(shù)據(jù)，而β則應(yīng)根據(jù)原來(lái)的營(yíng)商環(huán)境和企業(yè)實(shí)際取得成果的同時(shí)營(yíng)商環(huán)境是否有改善來(lái)綜合衡量。為此，可以設(shè)定β=mβa+nβb，其中βb代表的是上級(jí)政府給予固定投資T、企業(yè)尚未取得研發(fā)成果時(shí)的營(yíng)商環(huán)境，βa代表的是成果完成、階段驗(yàn)收時(shí)的營(yíng)商環(huán)境，為鼓勵(lì)改善營(yíng)商環(huán)境，參數(shù)應(yīng)滿足：m+n=1且m>n。

三、結(jié)論

國(guó)家可以依據(jù)兩部資助的設(shè)想，根據(jù)東北制造業(yè)的實(shí)際情況，在α、β和m、n的大小抉擇上做出適合的判斷。由于東北工業(yè)基礎(chǔ)較雄厚、技術(shù)水平并不十分低下，但就東北而言其營(yíng)商環(huán)境問(wèn)題十分顯著，政府和企業(yè)都應(yīng)當(dāng)為東北營(yíng)商環(huán)境的改善做貢獻(xiàn)，爭(zhēng)取早日使東北營(yíng)商環(huán)境對(duì)標(biāo)上國(guó)際一流的營(yíng)商環(huán)境。所以根據(jù)東北制造業(yè)現(xiàn)實(shí)的情況，應(yīng)該加重β的比例；另一方面，為了將改善營(yíng)商環(huán)境作為重點(diǎn)指標(biāo)，鼓勵(lì)企業(yè)和政府改善營(yíng)商環(huán)境，同樣應(yīng)當(dāng)增加m的比重。

兩部資助的創(chuàng)新激勵(lì)政策是一組考慮到技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)和營(yíng)商環(huán)境的政策組合，不僅僅適用于東北制造業(yè)，同樣也適用于其他地區(qū)和其他行業(yè)。根據(jù)不同地區(qū)、產(chǎn)業(yè)的營(yíng)商環(huán)境以及企業(yè)進(jìn)行不同創(chuàng)新活動(dòng)所帶來(lái)的的不同溢出效應(yīng)，可以做出不同組合的兩部資助政策。原則上，營(yíng)商環(huán)境問(wèn)題十分嚴(yán)重亟需改善的區(qū)域和行業(yè)中，β和m相對(duì)α和n而言應(yīng)該占更多的比重；而營(yíng)商環(huán)境優(yōu)良但技術(shù)水平不高的行業(yè)總，α和n相對(duì)β和m而言應(yīng)該占更多的比重。除此之外，上級(jí)政府也可以根據(jù)不同目標(biāo)做出不同抉擇、靈活而定，而不僅僅局限于上述的兩種方式。

另外，上級(jí)政府在推行兩部資助政策的時(shí)候，還應(yīng)關(guān)注一下政策落實(shí)的力度，防止腐敗，做到?？顚Ｓ茫屨Y金發(fā)揮出最大的效用。

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（陳嬋姹，沈陽(yáng)化工大學(xué)碩士研究生。）