如何構(gòu)建開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制體系

夏先良

【摘要】中國(guó)科技創(chuàng)新體制改革的目標(biāo)是開(kāi)放型體制，它是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)科技全球化大勢(shì)、適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)揮政府補(bǔ)充功能、形成萬(wàn)眾創(chuàng)新環(huán)境的必然結(jié)果，為此需要建設(shè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新宏觀管理體制與體系；深化國(guó)有科研機(jī)構(gòu)等體制機(jī)制改革，建立以企業(yè)為科技創(chuàng)新主體的國(guó)家創(chuàng)新體系；建立基于市場(chǎng)機(jī)制的科技成果利益分配制度，推動(dòng)人才自由流動(dòng)；創(chuàng)建世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，繼續(xù)改革和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度；促進(jìn)研發(fā)性投資雙向自由流動(dòng)；推動(dòng)構(gòu)建一個(gè)開(kāi)放、平等的世界科技貿(mào)易體制與交流環(huán)境，加強(qiáng)國(guó)際科技創(chuàng)新監(jiān)督管理。

【關(guān)鍵詞】開(kāi)放型創(chuàng)新 科技體制改革 國(guó)家創(chuàng)新體系 萬(wàn)眾創(chuàng)新

【中圖分類(lèi)號(hào)】G322.7 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】 10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.06.008

改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)進(jìn)行了持續(xù)的科技體制改革

改革開(kāi)放以來(lái)，中共中央、國(guó)務(wù)院高度重視科技體制改革，圍繞促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，作出了一系列重要戰(zhàn)略決策、改革部署和政策調(diào)整，已經(jīng)對(duì)科技體制進(jìn)行了不斷深化的改革，科技體制改革取得了重大進(jìn)展和顯著成效，有力地推動(dòng)了科技事業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，取得了一大批重大科技成果，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用。

1978年3月18日至31日，中共中央、國(guó)務(wù)院在北京隆重召開(kāi)了全國(guó)科學(xué)大會(huì)，中共中央副主席、國(guó)務(wù)院副總理鄧小平在會(huì)上作了重要講話(huà)，指出現(xiàn)代化的關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力。這次大會(huì)還通過(guò)了《1978～1985年全國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（草案）》。1985年3月13日，中央做出了《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，具有深遠(yuǎn)的影響?！稕Q定》要求按照經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)、科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的戰(zhàn)略方針，尊重科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律，從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，對(duì)科學(xué)技術(shù)體制進(jìn)行堅(jiān)決地有步驟地改革，主要內(nèi)容包括：改革對(duì)研究機(jī)構(gòu)的撥款制度，實(shí)行經(jīng)費(fèi)的分類(lèi)管理；促進(jìn)技術(shù)成果的商品化，開(kāi)拓技術(shù)市場(chǎng)，以適應(yīng)社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；調(diào)整科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)研究、教育、設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)單位的聯(lián)合，強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)吸收和開(kāi)發(fā)能力；合理部署科學(xué)研究的縱深配置，以確保經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的后勁；擴(kuò)大研究機(jī)構(gòu)的自主權(quán)，改善政府機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)技術(shù)工作的宏觀管理；把對(duì)外開(kāi)放、走向世界，作為中國(guó)發(fā)展科學(xué)技術(shù)的一項(xiàng)長(zhǎng)期的基本政策。

1993年7月2日，第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，明確規(guī)定要逐步提高全國(guó)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值的比例。1995年5月6日頒發(fā)了《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定（中發(fā)〔1995〕8號(hào)）》，強(qiáng)調(diào)深化科技體制改革，建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和科技自身發(fā)展規(guī)律的新型科技體制。1995年5月26日至30日，中共中央、國(guó)務(wù)院召開(kāi)全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)，江澤民出席并發(fā)表重要講話(huà)，號(hào)召全面落實(shí)鄧小平同志“科技是第一生產(chǎn)力”的思想，實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略。在國(guó)家科教興國(guó)戰(zhàn)略推動(dòng)下，1999年外經(jīng)貿(mào)部、科技部聯(lián)合提出了“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略。1996年5月15日，第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，旨在促進(jìn)和規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)；1999年3月30日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部等七部門(mén)《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，落實(shí)有關(guān)法律，鼓勵(lì)高新技術(shù)研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化，保障高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。1999年8月23日至26日，中共中央、國(guó)務(wù)院召開(kāi)全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)，部署貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定（中發(fā)〔1999〕14號(hào)）》，著力實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，建設(shè)國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)和綜合國(guó)力。

進(jìn)入新世紀(jì)，中共中央、國(guó)務(wù)院先后提出國(guó)家創(chuàng)新體系、自主創(chuàng)新概念。2002年原科技部部長(zhǎng)徐冠華曾提出，面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)，構(gòu)筑國(guó)家創(chuàng)新體系，成為我國(guó)科技體制改革的主要目標(biāo)和科技政策的基本導(dǎo)向。①2003年11月12日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了商務(wù)部會(huì)同八部門(mén)聯(lián)合起草的《關(guān)于進(jìn)一步實(shí)施科技興貿(mào)戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)〔2003〕92號(hào)）》，克服了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所形成的對(duì)外貿(mào)易、科技、產(chǎn)業(yè)相互脫節(jié)的管理體制痼疾，以貿(mào)易為龍頭、科技為動(dòng)力、產(chǎn)業(yè)為主體，使對(duì)外貿(mào)易得到科技和產(chǎn)業(yè)提供的動(dòng)力支持，保持發(fā)展的后勁，同時(shí)充分發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易對(duì)科技、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)、促進(jìn)和帶動(dòng)作用。

中國(guó)共產(chǎn)黨十六大以來(lái)，中央作出增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略決策，制定實(shí)施科技規(guī)劃綱要，科技投入持續(xù)快速增長(zhǎng)，激勵(lì)創(chuàng)新的政策法律不斷完善，積極推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。2005年，中國(guó)共產(chǎn)黨第十六屆五中全會(huì)首次提出，要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)。2006年1月9日至11日，中共中央、國(guó)務(wù)院召開(kāi)了全國(guó)科技大會(huì)，胡錦濤在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上發(fā)表的重要講話(huà)中指出，到2020年，我們要達(dá)到的目標(biāo)是：基本建成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。2006年1月26日發(fā)布了《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定（中發(fā)〔2006〕4號(hào)）》，要求必須深化科技體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革，進(jìn)一步消除制約科技進(jìn)步和創(chuàng)新的體制性、機(jī)制性障礙，有效整合全社會(huì)科技資源，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與科技的緊密結(jié)合，形成技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、國(guó)防科技創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新、科技中介服務(wù)等相互促進(jìn)、充滿(mǎn)活力的國(guó)家創(chuàng)新體系。2006年2月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）（國(guó)發(fā)〔2005〕44號(hào)）》，以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為主線(xiàn)，以建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為奮斗目標(biāo)，對(duì)我國(guó)未來(lái)15年科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展作出了全面規(guī)劃和部署，是指導(dǎo)我國(guó)未來(lái)15年科技發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。2006年2月27日，國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》若干配套政策的通知（國(guó)發(fā)〔2006〕6號(hào)）中，要求營(yíng)造激勵(lì)自主創(chuàng)新的環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，努力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。2007年12月29日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十一次會(huì)議修訂了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，突出堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，實(shí)行自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)的科學(xué)技術(shù)工作指導(dǎo)方針，構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。這個(gè)時(shí)期中共中央所構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系的范疇已經(jīng)超越了以前提出的國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系，擴(kuò)展到包括科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、社會(huì)文化創(chuàng)新、思維觀念創(chuàng)新等方面。

2012年7月6日，胡錦濤在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上發(fā)表重要講話(huà)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，大力實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，堅(jiān)持自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)的指導(dǎo)方針，全面落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，以提高自主創(chuàng)新能力為核心，以促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合為重點(diǎn)，進(jìn)一步深化科技體制改革，著力解決制約科技創(chuàng)新的突出問(wèn)題，充分發(fā)揮科技在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的支撐引領(lǐng)作用，為全面建成小康社會(huì)進(jìn)而建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。2012年9月23日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》，明確了到2020年基本建成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系目標(biāo)。2013年11月12日，中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過(guò)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，建立健全鼓勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制，健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線(xiàn)選擇、要素價(jià)格、各類(lèi)創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用；建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，推進(jìn)應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化、企業(yè)化改革，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系。

2014年10月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)（國(guó)發(fā)〔2014〕49號(hào)）》，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，以支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施為目標(biāo)，以滿(mǎn)足科技創(chuàng)新需求和提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力為導(dǎo)向，深化科技體制改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，完善政策環(huán)境，培育和壯大科技服務(wù)市場(chǎng)主體，創(chuàng)新科技服務(wù)模式，延展科技創(chuàng)新服務(wù)鏈，促進(jìn)科技服務(wù)業(yè)專(zhuān)業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化、規(guī)?；?guó)際化發(fā)展。2015年1月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)》，促進(jìn)了科研設(shè)施及儀器的社會(huì)開(kāi)放和資源共享。2015年3月13日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，要求深化體制機(jī)制改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，營(yíng)造大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境。2015年5月13日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革的實(shí)施意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)〔2015〕36號(hào)）》，目的是推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)，推進(jìn)高等教育綜合改革，促進(jìn)高校培養(yǎng)更高質(zhì)量的畢業(yè)生進(jìn)入社會(huì)創(chuàng)業(yè)就業(yè)。2015年6月16日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)〔2015〕32號(hào)）》，旨在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建有利于大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新蓬勃發(fā)展的政策環(huán)境、制度環(huán)境和公共服務(wù)體系，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)調(diào)整結(jié)構(gòu)，打造發(fā)展新引擎，增強(qiáng)發(fā)展新動(dòng)力，以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)、創(chuàng)新促進(jìn)發(fā)展。2015年8月29日，第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修改，進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展。2015年9月24日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《深化科技體制改革實(shí)施方案》，從技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制、科研體系改革、人才培養(yǎng)激勵(lì)等10個(gè)方面，提出了32項(xiàng)改革舉措、143項(xiàng)政策措施，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，聚焦實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以構(gòu)建中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系為目標(biāo)，全面深化科技體制改革，推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，推進(jìn)科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化，促進(jìn)軍民融合深度發(fā)展，營(yíng)造有利于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的市場(chǎng)和社會(huì)環(huán)境。2016年2月26日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）》，目的是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)等創(chuàng)新主體及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)。2016年4月15日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《上海系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心方案》，批準(zhǔn)上海加快建設(shè)科技創(chuàng)新中心，探索科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革，總結(jié)和推廣可復(fù)制的改革經(jīng)驗(yàn)。

我國(guó)科技體制機(jī)制、宏觀管理改革取得重要突破，相比而言已經(jīng)走在文化、智庫(kù)體制改革開(kāi)放之前，成績(jī)成效顯著，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步突出，整體自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局初步統(tǒng)計(jì)，2015年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出14220億元，比上年增長(zhǎng)9.2%，科技研發(fā)投入強(qiáng)度為2.1%，其中企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò)1.1萬(wàn)億元，占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的77.4%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)10150.9億元，首次突破萬(wàn)億元，企業(yè)研發(fā)人員約達(dá)425萬(wàn)人，全國(guó)研發(fā)人員超過(guò)535萬(wàn)人。截至2015年底，我國(guó)累計(jì)認(rèn)定的國(guó)家級(jí)企業(yè)集團(tuán)技術(shù)中心為1187家，建在企業(yè)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有177個(gè)，占國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的36.8%；建在企業(yè)的國(guó)家工程技術(shù)研究中心為144個(gè)，占國(guó)家工程技術(shù)研究中心的41.6%。2015年我國(guó)共簽訂技術(shù)合同30.7萬(wàn)項(xiàng)，技術(shù)合同成交金額9835億元，比上年增長(zhǎng)14.7%。現(xiàn)有11個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和146個(gè)國(guó)家高新區(qū)，國(guó)家科技創(chuàng)新示范區(qū)和高新區(qū)成為區(qū)域轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展的核心載體，在孵企業(yè)超過(guò)10萬(wàn)家，培育上市和掛牌企業(yè)600多家，吸納就業(yè)人數(shù)超過(guò)180萬(wàn)人?？萍既瞬刨Y源豐富，科技人力資源總量已超過(guò)7100萬(wàn)，研發(fā)人員超過(guò)535萬(wàn)，其中企業(yè)研發(fā)人員398萬(wàn)?！扒擞?jì)劃”“萬(wàn)人計(jì)劃”、創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃、長(zhǎng)江學(xué)者、中科院百人計(jì)劃、杰出青年科學(xué)基金等人才計(jì)劃有力促進(jìn)高端人才引進(jìn)和培養(yǎng)。近5年回國(guó)留學(xué)人才超過(guò)110萬(wàn)，是前30年回國(guó)人數(shù)的3倍。大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新景象已經(jīng)出現(xiàn)。

在科技宏觀管理改革方面，按照“全鏈條設(shè)計(jì)、一體化實(shí)施”的改革思路，搭建起“一個(gè)平臺(tái)、三根支柱、一套系統(tǒng)”，建成國(guó)家科技管理平臺(tái)，建立部際聯(lián)席會(huì)議制度，成立特邀咨評(píng)委，推進(jìn)監(jiān)督評(píng)估體系和科研信用體系建設(shè)，改變了科技資源配置政出多門(mén)的格局。國(guó)家賦予國(guó)有科研單位對(duì)科技成果轉(zhuǎn)讓、使用和作價(jià)入股的自主權(quán)，取消單位主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)的審批和備案要求，建立起科技成果市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入全部留歸科研單位，處置收入不再上繳國(guó)庫(kù)。不斷完善科技資源的開(kāi)放、共享機(jī)制，建立了國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的制度?？萍紝?duì)外開(kāi)放和合作日益成為國(guó)家對(duì)外開(kāi)放與合作的重要組成部分，已經(jīng)納入我國(guó)與亞洲、歐美、拉美、非洲地區(qū)開(kāi)展多邊、雙邊互利合作的重要領(lǐng)域，成為中美、中英、中法、中歐、中俄等雙邊對(duì)話(huà)以及人文交流的重要內(nèi)容。

中國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域仍存在一定的體制性、機(jī)制性障礙

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)科技創(chuàng)新生產(chǎn)力較弱，效率不高，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力偏弱，未能完全擔(dān)當(dāng)和支撐起中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的智力供應(yīng)重任。過(guò)去產(chǎn)業(yè)技術(shù)一度主要來(lái)自于引進(jìn)外國(guó)技術(shù)或外資技術(shù)、對(duì)外技術(shù)模仿或山寨以及非常有限的技術(shù)進(jìn)口、技術(shù)許可、技術(shù)并購(gòu)、技術(shù)合作，此外還有部分來(lái)自外聘專(zhuān)家、外派歸國(guó)留學(xué)生以及對(duì)外技術(shù)交流與情報(bào)。近十年來(lái)自主創(chuàng)新技術(shù)取得巨大進(jìn)步，但距離中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的需要差距還很大，它僅占到中國(guó)實(shí)用技術(shù)的一小部分。符合中國(guó)發(fā)展需要的科技創(chuàng)新體制機(jī)制仍沒(méi)有真正建立起來(lái)。

目前中國(guó)擁有比較充實(shí)的科技創(chuàng)新人才資源儲(chǔ)備，具有較好的科研硬件條件，確實(shí)也創(chuàng)造出大量的科技研發(fā)成果。但是中國(guó)科技創(chuàng)新整體水平還不高、能力還不強(qiáng)、成果國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力仍偏弱，創(chuàng)新國(guó)際地位仍不高，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)發(fā)展的推動(dòng)力不夠明顯，基于科技創(chuàng)新取得的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不強(qiáng)。我國(guó)科技創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率和創(chuàng)新生產(chǎn)力方面，與西方科技強(qiáng)國(guó)相比，仍有一定的差距。

我們已經(jīng)清楚，當(dāng)前中國(guó)科技創(chuàng)新體制體系存在的最大問(wèn)題就是不夠開(kāi)放，包括對(duì)內(nèi)開(kāi)放和對(duì)外開(kāi)放兩方面。首先，中國(guó)國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新開(kāi)放不夠，表現(xiàn)為各個(gè)研究院所內(nèi)部、研究室之間交流不足，研究所和大學(xué)的接觸較少，這些都不利于思想碰撞和原始性創(chuàng)新的產(chǎn)生，不利于科技創(chuàng)新水平和質(zhì)量的提升。其次，中國(guó)科技創(chuàng)新對(duì)外開(kāi)放也不足，與全球科技創(chuàng)新主體、要素和資源的接觸、融合和互動(dòng)不夠。

我國(guó)科技創(chuàng)新體制，包括科技宏觀管理、科技組織體系、科技政策體系等與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不匹配、不適應(yīng)、不相容的問(wèn)題仍然沒(méi)有解決，與科技發(fā)展規(guī)律仍不相符，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展以及參與全球競(jìng)爭(zhēng)要求還不相適應(yīng)。中國(guó)科技創(chuàng)新最大障礙依然是體制僵化、體制不友善。第一，表現(xiàn)在國(guó)有科研單位或科研個(gè)體利益動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)非市場(chǎng)化，國(guó)有科研機(jī)構(gòu)行政治理體制與市場(chǎng)機(jī)制不相容，導(dǎo)致科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化兩張皮的脫節(jié)與不相容問(wèn)題沒(méi)有根本解決，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的驅(qū)動(dòng)動(dòng)能不明顯，大量科研成果沒(méi)有轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力。目前我國(guó)科技創(chuàng)新體制的主要弊端在于政府負(fù)荷過(guò)載，市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮不夠，科技領(lǐng)域的市場(chǎng)體制沒(méi)有樹(shù)立起來(lái)。國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、國(guó)立大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等沒(méi)有建立與市場(chǎng)機(jī)制相適應(yīng)的治理體制，科技資源配置、科研組織、科技成果處置等沒(méi)有依市場(chǎng)化原則進(jìn)行，科研院所、大學(xué)以及國(guó)有企業(yè)雖然具有獨(dú)立主體身份，但仍實(shí)行行政管理體制。國(guó)有科研單位具有科研成果處置權(quán)、收益權(quán)，但科研人員在成果利益分配中沒(méi)有得到體現(xiàn)，有必要繼續(xù)加強(qiáng)激勵(lì)。國(guó)有企業(yè)科技研發(fā)基本與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合比較緊密，不過(guò)國(guó)企科技研發(fā)的開(kāi)放性和市場(chǎng)化仍有待加強(qiáng)。這些體制機(jī)制弊端導(dǎo)致大量科技成果沒(méi)有在經(jīng)濟(jì)應(yīng)用中產(chǎn)生效益，科技與經(jīng)濟(jì)循環(huán)還不夠順暢。中國(guó)科技創(chuàng)新體制正由計(jì)劃管理、政府主導(dǎo)配置資源的創(chuàng)新體制轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕墒袌?chǎng)機(jī)制主導(dǎo)創(chuàng)新資源配置的常態(tài)體制。當(dāng)前中國(guó)科技創(chuàng)新體制轉(zhuǎn)型正在路上，轉(zhuǎn)變?nèi)詻](méi)有到位，新的創(chuàng)新體制體系都沒(méi)有構(gòu)建起來(lái)。第二，政府財(cái)政資助的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及國(guó)有企業(yè)、國(guó)有實(shí)驗(yàn)室市場(chǎng)化、社會(huì)化導(dǎo)向弱，封閉而缺乏足夠自主權(quán)，直接是行政機(jī)關(guān)的一部分或者是行政機(jī)關(guān)附屬單位、事業(yè)單位，行政化色彩濃厚，相互合作以及與企業(yè)合作研發(fā)體制機(jī)制不健全，國(guó)內(nèi)開(kāi)放與合作的體制機(jī)制也沒(méi)有建立起來(lái)。第三，中國(guó)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)創(chuàng)新國(guó)際化、全球化程度低，創(chuàng)新意愿弱，本單位自我封閉創(chuàng)新和本國(guó)內(nèi)自我封閉創(chuàng)新占很高比重，創(chuàng)新活動(dòng)不依賴(lài)、不關(guān)心外部或外國(guó)同行最新成果（outcomes）的情況比較普遍，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的科技創(chuàng)新體制機(jī)制仍未建立起來(lái)。當(dāng)前多數(shù)歐美國(guó)家已經(jīng)建立起比較完善的開(kāi)放型國(guó)家創(chuàng)新體系，各國(guó)正在展開(kāi)建立最有效國(guó)家創(chuàng)新體系的競(jìng)賽。贏得這場(chǎng)競(jìng)賽的國(guó)家將收獲未來(lái)經(jīng)濟(jì)繁榮、強(qiáng)勁競(jìng)爭(zhēng)力和全球創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)的地位。

我國(guó)已經(jīng)有意識(shí)并且積極推動(dòng)建立起有效的國(guó)家創(chuàng)新體系，但是推進(jìn)科技體制機(jī)制改革和創(chuàng)新的難度很高，行動(dòng)緩慢，進(jìn)展不明顯，國(guó)家創(chuàng)新體制體系建設(shè)仍沒(méi)有跟上世界變革的步伐，致使我國(guó)自主創(chuàng)新能力還不夠強(qiáng)，國(guó)家創(chuàng)新效率還不高，可能面臨更加長(zhǎng)期的科技對(duì)外依賴(lài)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下行問(wèn)題。

中國(guó)科技創(chuàng)新體制改革的目標(biāo)是開(kāi)放型體制

中國(guó)科技創(chuàng)新體制要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)科技全球化大勢(shì)。科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)放意味著不同的學(xué)術(shù)思想、學(xué)科領(lǐng)域更多的交流和碰撞，推動(dòng)全球科技資源自由流動(dòng)和合理配置，開(kāi)放是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成功的重要前提，對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展有著決定性的意義。如今一種產(chǎn)品的生產(chǎn)分工已經(jīng)是日益國(guó)際化的分工協(xié)作體系打造的，上下游產(chǎn)業(yè)鏈形成國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，各企業(yè)加入全球化的產(chǎn)品價(jià)值鏈才能具有價(jià)值、贏得市場(chǎng)，這種產(chǎn)品生產(chǎn)體系是開(kāi)放的、全球化的。創(chuàng)造更加復(fù)雜的科學(xué)技術(shù)新知識(shí)不可能由一個(gè)封閉的機(jī)構(gòu)或個(gè)人完成，必須要有開(kāi)放的分工合作或協(xié)作體系。沒(méi)有開(kāi)放式創(chuàng)新體制體系，每個(gè)創(chuàng)新單元都是互不聯(lián)系的孤島，難以整合成為有機(jī)組合的創(chuàng)新體系，創(chuàng)造不出日益復(fù)雜化的前沿性技術(shù)?？墒?，中國(guó)創(chuàng)新體制體系還沒(méi)有形成充分開(kāi)放的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境、條件、土壤。在科技創(chuàng)新各領(lǐng)域正邁出朝著市場(chǎng)化、開(kāi)放式體制改革的步子，改革征途已經(jīng)啟程。

創(chuàng)新國(guó)際化、全球化已經(jīng)是一種大的趨勢(shì)，它是全球創(chuàng)新資本流動(dòng)和開(kāi)放合作的產(chǎn)物。技術(shù)已成為全球創(chuàng)新、貿(mào)易或許可實(shí)施的戰(zhàn)略性商品或資產(chǎn)。技術(shù)如同商品一樣，已經(jīng)在全球?qū)用嫔祥_(kāi)放創(chuàng)新、分工協(xié)作、價(jià)值鏈合作。掌握不同知識(shí)或信息資源的人員或機(jī)構(gòu)合作可以提高研究成果質(zhì)量及水平。開(kāi)放讓人們的思想在交流中升華，讓知識(shí)、信息流動(dòng)起來(lái)并不斷得到新的知識(shí)、新的信息。一個(gè)研究機(jī)構(gòu)及其研究人員對(duì)某方面知識(shí)或信息的掌握在一個(gè)國(guó)家之內(nèi)由于較易擴(kuò)散、傳播而得到比較同質(zhì)化的掌握，即一國(guó)之內(nèi)對(duì)特定知識(shí)的差異化不大；但是國(guó)與國(guó)之間研究人員對(duì)特定知識(shí)或信息的掌握差異明顯；研究國(guó)際合作也無(wú)法開(kāi)放可以發(fā)揮知識(shí)互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，國(guó)際合作和開(kāi)放比國(guó)內(nèi)合作及開(kāi)放更加具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。以科技、商業(yè)技巧為主要內(nèi)容的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)在全球?qū)用嬲归_(kāi)，只承認(rèn)第一發(fā)明者，跟隨者利益得不到保護(hù)和享有。雖然各國(guó)專(zhuān)利權(quán)仍由政府自行授予，全球范圍尚未達(dá)成一致行動(dòng)，但這阻擋不了科技創(chuàng)新全球化競(jìng)爭(zhēng)的腳步?？梢哉f(shuō)，研發(fā)投資與合作全球化是經(jīng)濟(jì)全球化大勢(shì)的一部分，不可阻擋。我國(guó)必須順應(yīng)、參與和加以利用。

創(chuàng)新全球化是客觀規(guī)律。中國(guó)科技創(chuàng)新體制體系構(gòu)建不能只著眼自身，要放眼世界，要參與創(chuàng)新全球化，適應(yīng)創(chuàng)新全球化趨勢(shì)，中國(guó)科技創(chuàng)新體制體系就不能封閉，要開(kāi)放，而且也需要遵循科技創(chuàng)新自身要求開(kāi)放與合作的內(nèi)在規(guī)律。因此，中國(guó)必須相應(yīng)構(gòu)建開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制體系，這是順應(yīng)這些規(guī)律的必然的科學(xué)選擇。

隨著中國(guó)參與全球化的深入，中國(guó)創(chuàng)新體制體系必須相應(yīng)作出調(diào)整和轉(zhuǎn)型，構(gòu)建與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的開(kāi)放的新體系，中國(guó)需要順應(yīng)科技創(chuàng)新全球化大勢(shì)，參與創(chuàng)新國(guó)際分工，發(fā)揮中國(guó)科技創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置科技創(chuàng)新資源，促進(jìn)科技創(chuàng)新資源流動(dòng)及成果貿(mào)易，降低科技創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，降低市場(chǎng)和科技創(chuàng)新不確定性及風(fēng)險(xiǎn)，降低合作及其成果所有權(quán)交易成本，提高創(chuàng)新效率和創(chuàng)新水平，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，提升我國(guó)科技創(chuàng)新在全球創(chuàng)新價(jià)值鏈中的地位。

中國(guó)科技創(chuàng)新還必須要適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求構(gòu)建開(kāi)放型體制。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，科技創(chuàng)新是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要領(lǐng)域，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分?？萍紕?chuàng)新就是經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的，而非外生的?？萍碱I(lǐng)域生產(chǎn)和創(chuàng)新體制首先必須與整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體制相一致、相兼容，也就是說(shuō)科技創(chuàng)新體制必須要適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的內(nèi)生性體制，這樣建立起來(lái)的內(nèi)生性科技創(chuàng)新體制機(jī)制必須是開(kāi)放的，從而形成由科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

過(guò)去我國(guó)科技創(chuàng)新體制是一種主要依靠政府組織、投入和管理的封閉體制，帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩和發(fā)展中國(guó)家依靠國(guó)家力量發(fā)展科技的思路。在國(guó)家科技資助和計(jì)劃管理中，不可避免地存在國(guó)家對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目的資金資助和支持不足的問(wèn)題，同時(shí)也存在對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目資金資助與支持的不計(jì)成本、不惜任何代價(jià)的問(wèn)題。這種科技發(fā)展道路與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下主要依靠包括各類(lèi)企業(yè)在內(nèi)的多種投資主體，利用科學(xué)家探索精神再輔以國(guó)家支持力量，推動(dòng)科技進(jìn)步的創(chuàng)新體制不同。盡管我國(guó)科技創(chuàng)新體制經(jīng)過(guò)數(shù)十年改革開(kāi)放已經(jīng)得到巨大改善，科技創(chuàng)新體制已經(jīng)不是過(guò)去那套計(jì)劃管理體制，創(chuàng)新主體已經(jīng)非常多元化了，不同于過(guò)去只有國(guó)有科研機(jī)構(gòu)的單一主體，但是國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)的行政管理色彩仍十分濃厚，國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)、國(guó)立大學(xué)仍是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的主要力量，科技創(chuàng)新領(lǐng)域仍沒(méi)有樹(shù)立現(xiàn)代治理體制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制，國(guó)有創(chuàng)新主體明顯存在開(kāi)放與合作不充分的體制性障礙，導(dǎo)致我國(guó)整體創(chuàng)新活力仍不足，創(chuàng)新效率仍不高，創(chuàng)新動(dòng)力仍不強(qiáng)，創(chuàng)新能力和水平均有待提升。

盡管政府在科技創(chuàng)新中具有無(wú)可替代的重要功能、巨大作用和強(qiáng)大力量，但是政府無(wú)論如何也不能替代市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)主體對(duì)需求信息的敏感是政府做不到的，必須要由市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)要素資源和分配科技成果及市場(chǎng)價(jià)值。市場(chǎng)機(jī)制在科技創(chuàng)新中發(fā)揮資源配置的基礎(chǔ)性作用可以大大節(jié)約各類(lèi)科技創(chuàng)新資源，提高科技創(chuàng)新效率效益，減少科技創(chuàng)新浪費(fèi)，盡可能把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)?？梢?jiàn)，市場(chǎng)機(jī)制在科技創(chuàng)新中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮絕大部分科技成果創(chuàng)新調(diào)節(jié)的基礎(chǔ)性作用，政府只起到一定的補(bǔ)充作用。

開(kāi)放的市場(chǎng)才有助于促進(jìn)科技創(chuàng)新?，F(xiàn)代日益復(fù)雜的科技成果創(chuàng)新往往都不是一個(gè)人、一個(gè)科研單位所掌握的知識(shí)、信息能夠獨(dú)立研究完成的，往往需要眾多人參與、眾多科研單位集體分工協(xié)調(diào)攻關(guān)，才能夠分步分塊完成，最后進(jìn)行綜合集成，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略項(xiàng)目的突破。在技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)上，一個(gè)產(chǎn)品往往要綜合運(yùn)用數(shù)以千萬(wàn)項(xiàng)技術(shù)，這些技術(shù)往往由眾多企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)出來(lái)，生產(chǎn)產(chǎn)品的集成商必須獲得這些技術(shù)所有者的技術(shù)許可，才可以集成運(yùn)用這些不同功能的技術(shù)?？萍紕?chuàng)新分工是提高創(chuàng)新效率的前提，增強(qiáng)創(chuàng)新能力的條件，也是科技市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的必然要求，這就要求有開(kāi)放的市場(chǎng)體制機(jī)制。在科技創(chuàng)新市場(chǎng)上，各種科技創(chuàng)新主體要獨(dú)立開(kāi)放，創(chuàng)新主體的投資資金、人才以及設(shè)備、知識(shí)、信息等要素才可以自由流動(dòng)，按市場(chǎng)機(jī)制配置，創(chuàng)新投資和項(xiàng)目才能是開(kāi)放的，創(chuàng)新成果才可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化。實(shí)行適應(yīng)市場(chǎng)機(jī)制的現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，才能建立創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)確定、保護(hù)、分配的完整制度體系?？梢?jiàn)，開(kāi)放的市場(chǎng)可以使創(chuàng)新要素自由流動(dòng)和優(yōu)化配置，要素資源得到最大化效率的使用，有助于創(chuàng)新成果在自由市場(chǎng)交換中體現(xiàn)最大化價(jià)值，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新繁榮和提高創(chuàng)新能力。所以，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的科技創(chuàng)新體制體系只能是開(kāi)放型的。

科技市場(chǎng)機(jī)制失靈決定著政府一定程度上要補(bǔ)充市場(chǎng)功能缺陷。科技知識(shí)市場(chǎng)天生存在市場(chǎng)失靈的缺陷?？萍贾R(shí)在研發(fā)、創(chuàng)新、許可以及產(chǎn)業(yè)應(yīng)用中容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以假名、模仿、抄襲和復(fù)制等方式侵權(quán)，從而導(dǎo)致科技創(chuàng)新主體的投入得不到回報(bào)，或減少主體的投資回報(bào)，從而削弱了科技投資和創(chuàng)新的積極性或利益驅(qū)動(dòng)力。由于科技知識(shí)自身具有外部性、可復(fù)制性、可共消費(fèi)性、可學(xué)習(xí)性以及不確定性等屬性，科技創(chuàng)新容易擴(kuò)散到社會(huì)上，被社會(huì)所共享，或被其他競(jìng)爭(zhēng)者學(xué)習(xí)、模仿或抄襲，科技創(chuàng)新者不能完全收獲其投資和創(chuàng)新的科技成果價(jià)值，市場(chǎng)調(diào)控科技創(chuàng)新的利益分配功能失靈，發(fā)揮不了市場(chǎng)機(jī)制的應(yīng)有作用。可見(jiàn)，即使在市場(chǎng)機(jī)制完善的情況下也不可否認(rèn)政府在科技創(chuàng)新所發(fā)揮的重要功能和職責(zé)。

政府在一定程度上可以彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制失靈的功能缺陷。政府支持科技創(chuàng)新體現(xiàn)在政府提供科技體制、制度和創(chuàng)新政策環(huán)境、政府提供一定比例的科技投入、政府對(duì)市場(chǎng)創(chuàng)新主體的引導(dǎo)、規(guī)范、激勵(lì)與管理三大方面。政府不僅要制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律和保護(hù)政策，而且要設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行政管理機(jī)構(gòu)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等公共產(chǎn)品，以政府職能彌補(bǔ)市場(chǎng)功能缺陷。政府對(duì)科技基礎(chǔ)性研究和重大科技項(xiàng)目的投資、資助不會(huì)擠出、不會(huì)替代市場(chǎng)創(chuàng)新投資，政府也不必要去投資和資助可由市場(chǎng)主體去投資的領(lǐng)域，否則就會(huì)出現(xiàn)擠出效應(yīng)。所以，開(kāi)放的市場(chǎng)化科技創(chuàng)新模式并不否定政府資助和支持的重要性。盡管在科技創(chuàng)新中政府發(fā)揮著重要作用、功能，擔(dān)負(fù)著重要職責(zé)，也不能否定科技創(chuàng)新在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制下的開(kāi)放體制體系性質(zhì)。

美國(guó)是一個(gè)自由市場(chǎng)相當(dāng)發(fā)達(dá)和完善的國(guó)家，但其科技創(chuàng)新沒(méi)有完全交給市場(chǎng)，政府在科技創(chuàng)新體制體系中擔(dān)負(fù)重要的角色。2009年9月，奧巴馬政府首次發(fā)布《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，其中引用奧巴馬的一段講話(huà)：“歷史應(yīng)當(dāng)是我們的指針。美國(guó)在20世紀(jì)領(lǐng)導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)是由于我們領(lǐng)導(dǎo)世界創(chuàng)新。今天競(jìng)爭(zhēng)更尖銳、挑戰(zhàn)更嚴(yán)厲；這就是為什么創(chuàng)新比任何都重要。它就是21世紀(jì)好的、新工作的關(guān)鍵。這就是我們會(huì)怎樣為這代和未來(lái)數(shù)代人確保一個(gè)高質(zhì)量的生活。有了這些投資，我們就在培養(yǎng)我們國(guó)家進(jìn)步的種子，并讓美國(guó)人民獲得高收入的私人部門(mén)工作機(jī)會(huì)?！雹谶@段話(huà)闡明了創(chuàng)新對(duì)于一國(guó)確保就業(yè)、收入和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重大意義。

2011年2月，由美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)和科技政策辦公室進(jìn)一步豐富并發(fā)布新版的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新要確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮，指出美國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)依賴(lài)創(chuàng)新能力，如果想贏得未來(lái)就必須要在創(chuàng)新、教育和建設(shè)上超越世界其他地方，企業(yè)是美國(guó)創(chuàng)新引擎，政府起創(chuàng)新促進(jìn)、協(xié)助和服務(wù)角色；政府通過(guò)財(cái)稅支持、建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神以及公開(kāi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)基于市場(chǎng)的創(chuàng)新；政府要教育培養(yǎng)具有21世紀(jì)技能的世界級(jí)勞動(dòng)力，增強(qiáng)和拓展美國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)導(dǎo)力，建設(shè)領(lǐng)先的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，開(kāi)發(fā)先進(jìn)的信息技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)；掀起清潔能源革命，加快生物技術(shù)、納米技術(shù)以及先進(jìn)制造技術(shù)研究，在空間應(yīng)用技術(shù)、健康技術(shù)等領(lǐng)域取得突破。③2011版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》明確劃定了政府在創(chuàng)新中的職責(zé)范圍。

2015年10月，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)和科技政策辦公室修訂和發(fā)布奧巴馬政府最后版本的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，明確保持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的下一步政策將為所有美國(guó)人帶來(lái)利益；對(duì)于美國(guó)這樣一個(gè)先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體而言，創(chuàng)新就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉；盡管許多國(guó)家能夠采用現(xiàn)有技術(shù)和商業(yè)慣例實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，但美國(guó)企業(yè)和工人經(jīng)常處于技術(shù)前沿，必須不斷創(chuàng)新；創(chuàng)新也是解決國(guó)家最緊迫挑戰(zhàn)的強(qiáng)大工具，政府必須要做出讓私人部門(mén)創(chuàng)造未來(lái)產(chǎn)業(yè)和就業(yè)，并讓所有美國(guó)人受益于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的種子投資（seed investments），給私人部門(mén)創(chuàng)新投資加油，解決使創(chuàng)新活動(dòng)失血的市場(chǎng)失靈，建立創(chuàng)新和試驗(yàn)友好的工作條件。④2015版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)政府對(duì)市場(chǎng)失靈的彌補(bǔ)、創(chuàng)建友好的創(chuàng)新環(huán)境和發(fā)揮政府對(duì)私人部門(mén)創(chuàng)新的引導(dǎo)、促進(jìn)、激勵(lì)作用。

總之，政府是樹(shù)立基于市場(chǎng)機(jī)制的開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制機(jī)制與體系的重要保障。構(gòu)建與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的科技創(chuàng)新體制體系仍需政府發(fā)揮培育市場(chǎng)、搭建市場(chǎng)平臺(tái)、維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制、建立健全符合科技創(chuàng)新規(guī)律的市場(chǎng)體制和補(bǔ)充市場(chǎng)功能的積極作用，才能構(gòu)建起市場(chǎng)發(fā)揮科技資源配置基礎(chǔ)性作用的市場(chǎng)機(jī)制、法律機(jī)制、行政機(jī)制共同互補(bǔ)的科技創(chuàng)新體制體系。

構(gòu)建開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制才可以形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的體制環(huán)境。構(gòu)建開(kāi)放式創(chuàng)新體制體系的目標(biāo)就是讓各類(lèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和科技工作者以及資金、設(shè)備、技術(shù)等要素可以進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。只有建立基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制的開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制，才能提供大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的體制環(huán)境。與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的創(chuàng)新體系是開(kāi)放型的，滿(mǎn)足萬(wàn)眾創(chuàng)新的發(fā)展目標(biāo)要求。所謂“萬(wàn)眾創(chuàng)新”就是數(shù)以千萬(wàn)計(jì)的廣大企業(yè)作為市場(chǎng)主體參與到火熱的自主創(chuàng)新熱潮之中，形成社會(huì)廣泛參與的分工有序的開(kāi)放式創(chuàng)新局面。李克強(qiáng)總理在2017年國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)上的講話(huà)中強(qiáng)調(diào)要推動(dòng)開(kāi)放式科技創(chuàng)新，深化國(guó)際科技合作，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，集聚優(yōu)化創(chuàng)新要素，要推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，著力激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新潛能。⑤

國(guó)家創(chuàng)新體制體系不是某些特定研究機(jī)構(gòu)和特定所有制的企業(yè)參與的任務(wù)，而是一個(gè)全國(guó)各相關(guān)組織機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位以及廣大科研工作者通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和有序的創(chuàng)新分工安排形成社會(huì)廣泛參與的開(kāi)放的科技創(chuàng)新生態(tài)體制體系。各市場(chǎng)主體都會(huì)在市場(chǎng)機(jī)制調(diào)配下選擇與自身資源、能力和定位目標(biāo)相匹配的創(chuàng)新分工項(xiàng)目，并在創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不斷調(diào)整自己的分工地位。只有切合、匹配市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新成果才有可能取得商業(yè)化成功。無(wú)論多么先進(jìn)或落后的技術(shù)創(chuàng)新成果，如果沒(méi)有貼近市場(chǎng)需求，都難以被市場(chǎng)接受，難以產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化，這種技術(shù)創(chuàng)新都是不成功的。因此，只有建立基于市場(chǎng)體制機(jī)制的開(kāi)放的科技創(chuàng)新體制機(jī)制以及創(chuàng)新生態(tài)體系，才能滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的體制環(huán)境要求。

開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制是一種可以促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合、產(chǎn)學(xué)研密切分工協(xié)作、軍民協(xié)同創(chuàng)新、國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新主體與全球同行加強(qiáng)互利合作實(shí)現(xiàn)萬(wàn)眾創(chuàng)新目標(biāo)的新體制。開(kāi)放的科技創(chuàng)新體制有助于全社會(huì)各類(lèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)結(jié)構(gòu)、大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等各界廣泛合作交流、共享資源，合作開(kāi)發(fā)科技成果，形成萬(wàn)眾創(chuàng)新的互利共贏局面，從而達(dá)到轉(zhuǎn)變既有的計(jì)劃體制或封閉體制為開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制的改革目標(biāo)，落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把經(jīng)濟(jì)與科技創(chuàng)新在開(kāi)放的市場(chǎng)機(jī)制下有機(jī)結(jié)合起來(lái)，解決產(chǎn)學(xué)研長(zhǎng)期存在的兩張皮問(wèn)題，也能解決軍民科技創(chuàng)新分隔的問(wèn)題，特別是解決了科技創(chuàng)新體制與市場(chǎng)機(jī)制不相兼容的問(wèn)題，讓價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)機(jī)制把科技創(chuàng)新效率效益和創(chuàng)新能力推高到最大限度。

深化改革構(gòu)建開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制體系

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益轉(zhuǎn)變到主要依賴(lài)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的方式上來(lái)，創(chuàng)新體制與方式成為決定未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與質(zhì)量的關(guān)鍵因素。中國(guó)需要順應(yīng)創(chuàng)新全球化大趨勢(shì)，加快建設(shè)開(kāi)放式創(chuàng)新體制體系的步伐。

建設(shè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新宏觀管理體制與體系。政府要適應(yīng)開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制的特征和要求，建立開(kāi)放型政府管理理念、管理手段、管理機(jī)制和管理目標(biāo)，轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化服務(wù)、支持和彌補(bǔ)市場(chǎng)功能缺陷的作用，突出政府在科技戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、環(huán)境營(yíng)造、公共服務(wù)、監(jiān)督評(píng)估和重大任務(wù)實(shí)施等方面的職能，重點(diǎn)支持市場(chǎng)不能有效配置資源的基礎(chǔ)性、前沿性、公益性、重大共性關(guān)鍵技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，積極營(yíng)造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的市場(chǎng)和社會(huì)環(huán)境。

各級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃預(yù)算，包括國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)（基金）、基地和人才專(zhuān)項(xiàng)等五類(lèi)科技計(jì)劃預(yù)算，盡可能不采取行政分配財(cái)政資金方式，而是利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制分配財(cái)政科技資源，帶動(dòng)和引導(dǎo)更大規(guī)模的社會(huì)資金參與科技創(chuàng)新，優(yōu)化科技資源配置效率，降低創(chuàng)新資源浪費(fèi)，減少科技創(chuàng)新的行政管理費(fèi)用。進(jìn)一步完善財(cái)政資助科研項(xiàng)目的預(yù)算資金管理制度，按照科研生產(chǎn)規(guī)律合理使用科研資金，不把行政預(yù)算管理方法簡(jiǎn)單套用到科研預(yù)算管理制度中去。國(guó)家科技項(xiàng)目要向社會(huì)以及國(guó)際開(kāi)放，公開(kāi)競(jìng)標(biāo)，不設(shè)限制，不搞內(nèi)部分配和壟斷，廣泛吸收國(guó)內(nèi)外研發(fā)資源和人才參與。

建立全國(guó)統(tǒng)一的國(guó)家科技管理平臺(tái)、統(tǒng)一的國(guó)家科技計(jì)劃監(jiān)督評(píng)估機(jī)制和統(tǒng)一的國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)，形成多元開(kāi)放的國(guó)家科技資源分配、資源共享、科技服務(wù)、痕跡追蹤、科技統(tǒng)計(jì)及成果產(chǎn)權(quán)交易與產(chǎn)業(yè)化的國(guó)家科技管理體系。著力建設(shè)開(kāi)放式國(guó)家創(chuàng)新體系，讓國(guó)內(nèi)外的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源突破現(xiàn)有封閉的組織、區(qū)域和國(guó)界，得到有效地配置、組合和優(yōu)化，促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的全面提升。

國(guó)家在科技政策、財(cái)政科技投入與資助政策、政府采購(gòu)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、投資政策、人才引進(jìn)與國(guó)籍政策等方面要協(xié)調(diào)促進(jìn)，要有助于合作創(chuàng)新、開(kāi)放創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建起開(kāi)放創(chuàng)新體制體系，提高國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種創(chuàng)新資源開(kāi)放和利用水平，鼓勵(lì)向社會(huì)開(kāi)放公立實(shí)驗(yàn)室、圖書(shū)館、博物館、科研設(shè)施設(shè)備，打破壟斷和創(chuàng)新封閉格局，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，實(shí)現(xiàn)“萬(wàn)眾創(chuàng)新”政策目標(biāo)。

大力興建多種形式的研發(fā)開(kāi)放試驗(yàn)區(qū)。在國(guó)家科技資源、條件優(yōu)越的省市兩個(gè)層次上興建研發(fā)開(kāi)放試驗(yàn)區(qū)，完善創(chuàng)新制度、創(chuàng)新體系和創(chuàng)新條件，培育友好、互惠互利的平臺(tái)和界面，開(kāi)放國(guó)有研究機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室，以?xún)?yōu)良的設(shè)施、條件、環(huán)境吸引企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)向研發(fā)試驗(yàn)區(qū)聚集，促進(jìn)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、試驗(yàn)區(qū)、示范區(qū)等向研發(fā)開(kāi)放試驗(yàn)區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)，興建形式多樣、功能或領(lǐng)域分工明確的研發(fā)開(kāi)放試驗(yàn)區(qū)，發(fā)展創(chuàng)新服務(wù)業(yè)及相關(guān)服務(wù)業(yè)，特別是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)業(yè)。給予研發(fā)開(kāi)放試驗(yàn)區(qū)在稅收、土地、公共設(shè)施以及水電供應(yīng)等方面的優(yōu)惠政策，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外企業(yè)把研發(fā)機(jī)構(gòu)或研發(fā)中心向功能和領(lǐng)域分工不同的研發(fā)開(kāi)放試驗(yàn)區(qū)聚集，發(fā)揮人才流動(dòng)和技術(shù)交流的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，采取寬松自由的試驗(yàn)區(qū)人力資源管理政策，吸引高端管理人才、研發(fā)人才和外國(guó)同行同臺(tái)展開(kāi)技術(shù)競(jìng)逐。在創(chuàng)新資助政策上要嚴(yán)格與寬容剛?cè)嵯酀?jì)，嚴(yán)格管理，寬容失敗，充分發(fā)揮每個(gè)人才的智力潛能。在創(chuàng)新補(bǔ)貼政策上減少直接補(bǔ)貼，增加間接補(bǔ)貼，減少技術(shù)產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)補(bǔ)貼，增加基礎(chǔ)研究、共性研究環(huán)節(jié)補(bǔ)貼，減少專(zhuān)項(xiàng)性補(bǔ)貼，增加普惠性政策補(bǔ)貼。⑥

西方貿(mào)易理論表明政府干預(yù)對(duì)于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)具有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策意義。除了戰(zhàn)略性科技領(lǐng)域，不搞不計(jì)代價(jià)的自主創(chuàng)新。在自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)三種獲取技術(shù)方式選擇上，要更加尊重價(jià)值規(guī)律，更好利用開(kāi)放的全球資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高資源配置效率。

深化國(guó)有科研機(jī)構(gòu)等體制機(jī)制改革，建立以企業(yè)為科技創(chuàng)新主體的國(guó)家創(chuàng)新體系。國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有大學(xué)內(nèi)部科研單位、國(guó)有企業(yè)內(nèi)部科研部門(mén)要深化分類(lèi)體制改革，打破原有行政管理體制和體系，非基礎(chǔ)性、非公益性科研單位要轉(zhuǎn)變成為具有獨(dú)立市場(chǎng)主體地位的公司化科研機(jī)構(gòu)，不再做行政性附屬機(jī)構(gòu)，不依靠財(cái)政生存，主要依靠市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)謀求發(fā)展；同時(shí)財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)性、公益性、重大共性科技領(lǐng)域要加大支持力度。取消國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、高等院校、國(guó)有企業(yè)行政級(jí)別，建立相應(yīng)的現(xiàn)代管理體制，給予它們資源配置、產(chǎn)權(quán)組合、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、收入分配自主權(quán)和市場(chǎng)主體地位。國(guó)有科研機(jī)構(gòu)等要通過(guò)產(chǎn)權(quán)重組、并購(gòu)交易、引進(jìn)戰(zhàn)略投資、股份化等多種方式優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)所有制改革，完善內(nèi)部治理機(jī)制，從而提高科技創(chuàng)新資源配置效率。國(guó)家對(duì)各類(lèi)國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、高等院校實(shí)行分類(lèi)改革，分類(lèi)管理，分類(lèi)考核，分類(lèi)激勵(lì)。

鼓勵(lì)多種形式、多種力量創(chuàng)辦大學(xué)、科研院所、研發(fā)型企業(yè)。既要鼓勵(lì)高等院校、科研院所開(kāi)辦研發(fā)型企業(yè)、知識(shí)密集型公司，在協(xié)議安排下允許教師、科研人員以成果創(chuàng)辦企業(yè)或參股企業(yè)，也鼓勵(lì)有實(shí)力企業(yè)開(kāi)辦大學(xué)、科研院所，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合發(fā)展，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展，促進(jìn)軍民科技創(chuàng)新融合發(fā)展，建立以企業(yè)為創(chuàng)新主體的國(guó)家創(chuàng)新體系，扎實(shí)推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)。

要建立內(nèi)生的、市場(chǎng)化的科技創(chuàng)新投資機(jī)制，塑造科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)體系，在不斷增加政府科技投入基礎(chǔ)上降低政府資助占全部創(chuàng)新投入的比重。制定和落實(shí)鼓勵(lì)大企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入和成果產(chǎn)業(yè)化的各項(xiàng)政策，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府資助與支持力度，引導(dǎo)科技創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚。

大力發(fā)展科技風(fēng)險(xiǎn)投資公司，推動(dòng)數(shù)以千萬(wàn)計(jì)的各類(lèi)中小科技創(chuàng)新性公司不斷涌現(xiàn)，參與科技研發(fā)、交易、融資、服務(wù)等活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新局面。深圳市在鼓勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新方面形成了良好的政策環(huán)境，在全國(guó)范圍內(nèi)應(yīng)積極推廣和復(fù)制深圳促進(jìn)科技創(chuàng)新成功發(fā)展的市場(chǎng)體制機(jī)制及科技扶持政策。

2016年5月30日，習(xí)近平總書(shū)記、李克強(qiáng)總理在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上分別做了重要講話(huà)。他們分別指出，要完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律的資源配置方式，解決簡(jiǎn)單套用行政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理方法管理科技資源等問(wèn)題，讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，讓機(jī)構(gòu)、人才、裝置、資金、項(xiàng)目都充分活躍起來(lái)，不要以出成果的名義干涉科學(xué)家的研究，不要用死板的制度約束科學(xué)家的研究活動(dòng)，要讓領(lǐng)銜科技專(zhuān)家有職有權(quán)，有更大的技術(shù)路線(xiàn)決策權(quán)、更大的經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、更大的資源調(diào)動(dòng)權(quán)，防止瞎指揮、亂指揮，推進(jìn)科技領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制，大力推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，在選人用人、成果處置、薪酬分配等方面，給科研院所和高校更大自主權(quán)，讓科研人員少一些羈絆束縛和雜事干擾，多一些時(shí)間去自由探索，增加人才和智力勞動(dòng)報(bào)酬，營(yíng)造尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好環(huán)境。⑦有關(guān)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真研究他們講話(huà)的精神，指導(dǎo)研究制定最新科技創(chuàng)新改革行動(dòng)和政策舉措。

建立基于市場(chǎng)機(jī)制的科技成果利益分配制度，推動(dòng)人才自由流動(dòng)。改革財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算和科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配制度?？蒲惺且环N現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，既要尊重科研規(guī)律，也要服從經(jīng)濟(jì)規(guī)律。我國(guó)大部分國(guó)家財(cái)政資助的科研項(xiàng)目采取課題制，目前國(guó)家財(cái)政支持的課題項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算只包括科研活動(dòng)開(kāi)支的非人工成本?，F(xiàn)實(shí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不能僅覆蓋科研發(fā)生的非人工成本，還要包含能養(yǎng)活他們的工資之外為研究工作付出的額外人工成本，以體現(xiàn)科研活動(dòng)的智力貢獻(xiàn)價(jià)值和腦力勞動(dòng)價(jià)值，否則科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算開(kāi)支制度就違反了價(jià)值規(guī)律等基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

2016年11月7日，中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》，構(gòu)建體現(xiàn)增加知識(shí)價(jià)值的收入分配機(jī)制，對(duì)目標(biāo)明確的應(yīng)用型科研項(xiàng)目逐步實(shí)行合同制管理，發(fā)揮財(cái)政科研項(xiàng)目資金的激勵(lì)引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)科研人員通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化獲得合理收入，讓科研人員對(duì)科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有署名權(quán)、一定的經(jīng)濟(jì)回報(bào)分享權(quán)，允許科研人員享有技術(shù)成果部分股份或變現(xiàn)的收益，允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪，擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)、高校收入分配自主權(quán)，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)、高校以及科研人員、教師創(chuàng)新動(dòng)力和積極性?！兑庖?jiàn)》基本體現(xiàn)了基于市場(chǎng)機(jī)制和價(jià)值規(guī)律的科技創(chuàng)新利益分配制度的主要內(nèi)容。

目前私人機(jī)構(gòu)和企業(yè)已經(jīng)完全按照市場(chǎng)機(jī)制要求配置資源，特別是在用工方面。政府財(cái)政供養(yǎng)的國(guó)家各類(lèi)機(jī)構(gòu)沒(méi)有建立起與市場(chǎng)機(jī)制相適應(yīng)的用工制度和干部人事制度，嚴(yán)重阻礙了市場(chǎng)體制機(jī)制的創(chuàng)新與樹(shù)立，也不利于構(gòu)建與市場(chǎng)機(jī)制相適應(yīng)的開(kāi)放式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體制體系。當(dāng)前人才封閉在各國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、高校之內(nèi)，難以流動(dòng)，這種最活躍的創(chuàng)新要素動(dòng)能沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)，浪費(fèi)嚴(yán)重。要全面推進(jìn)用工合同聘任制，完善人才流動(dòng)和服務(wù)保障機(jī)制，鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和社會(huì)之間人才雙向流動(dòng)與兼職。加快人才在不同科研機(jī)構(gòu)、高校之間的自由流動(dòng)，推動(dòng)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、方法、思想在不同機(jī)構(gòu)之間的交流、融合和擴(kuò)散，讓人才資源得到充分合理配置，發(fā)揮人才資源最大的潛力。在國(guó)家各類(lèi)機(jī)構(gòu)要全面推進(jìn)和落實(shí)用工協(xié)議制度，協(xié)議期滿(mǎn)要進(jìn)行評(píng)估，未達(dá)到協(xié)議目標(biāo)的人要被解聘，走進(jìn)社會(huì)重新尋找聘用機(jī)會(huì)。杜絕人才崗位終身制，最長(zhǎng)續(xù)聘期不應(yīng)超過(guò)10年。嚴(yán)格管理和合理配置學(xué)術(shù)資源，限制利用公權(quán)獲得學(xué)術(shù)資源和學(xué)位資源。人事涉及個(gè)人切實(shí)利益，改革阻力巨大，可以預(yù)見(jiàn)人事制度改革任重道遠(yuǎn)。

創(chuàng)建世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，繼續(xù)改革和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。西方老牌帝國(guó)已經(jīng)占據(jù)了金融中心、貿(mào)易中心、航運(yùn)中心等世界性平臺(tái)。中國(guó)崛起不僅要有先進(jìn)的體制，還要有獨(dú)特的自己主導(dǎo)的世界性舞臺(tái)。中國(guó)作為當(dāng)今世界上專(zhuān)利申請(qǐng)、商標(biāo)申請(qǐng)、版權(quán)數(shù)量領(lǐng)先的國(guó)家，有條件、有能力創(chuàng)建一個(gè)世界最大最具影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，凸顯中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理能力，最大程度地體現(xiàn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是一個(gè)世界性知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、合作、融資、投資的平臺(tái)和中介，也是世界知識(shí)生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新、交易、管理和應(yīng)用的交流合作平臺(tái)。這個(gè)市場(chǎng)是世界更加流動(dòng)的創(chuàng)新過(guò)程和創(chuàng)新成果的匯集中心。它讓世界各地思想家、科學(xué)家、工程師的知識(shí)在這里都能找到最好的交易和合作伙伴，得到最好的回報(bào)，使交易機(jī)會(huì)最大，交易成本最低；讓世界各地合作者都能在這里找到合作伙伴、合作項(xiàng)目、合作資金。這個(gè)市場(chǎng)是常年性的、開(kāi)放的市場(chǎng)，分設(shè)技術(shù)與設(shè)計(jì)區(qū)、商標(biāo)與品牌區(qū)、版權(quán)與文化創(chuàng)意區(qū)、傳統(tǒng)知識(shí)區(qū)等區(qū)塊市場(chǎng)，每個(gè)區(qū)塊市場(chǎng)都要配備完善的設(shè)施和服務(wù)功能。

建立統(tǒng)一開(kāi)放的世界技術(shù)交易市場(chǎng)，利用互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)、電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)等把世界范圍內(nèi)技術(shù)交易活動(dòng)轉(zhuǎn)移到在線(xiàn)互動(dòng)平臺(tái)上，集成在線(xiàn)技術(shù)交易信息，提供信息發(fā)布、融資并購(gòu)、公開(kāi)掛牌、競(jìng)價(jià)拍賣(mài)、咨詢(xún)等技術(shù)交易信息增值服務(wù)，發(fā)展技術(shù)交易服務(wù)代理商，培訓(xùn)技術(shù)交易經(jīng)紀(jì)人，制定嚴(yán)格的技術(shù)交易規(guī)范和流程以及糾紛解決機(jī)制。

創(chuàng)新的開(kāi)放、合作和交流是受法律約束或者協(xié)議管理的。其中開(kāi)放創(chuàng)新最基本的法律體系就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度仍不夠完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)力度仍不夠，導(dǎo)致企業(yè)間抄襲、剽竊和侵權(quán)仍然普遍，市場(chǎng)上產(chǎn)品同質(zhì)化、相似化問(wèn)題沒(méi)有明顯改善，產(chǎn)品差異化、創(chuàng)新化的增長(zhǎng)勢(shì)頭不明顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和保護(hù)要達(dá)到讓創(chuàng)新者具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，獲得較高的投資回報(bào)，創(chuàng)新成為唯一活路，讓不創(chuàng)新者不能搭創(chuàng)新者的便車(chē)，讓不創(chuàng)新者沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力、沒(méi)有市場(chǎng)、沒(méi)有活路的目標(biāo)。我國(guó)要采用當(dāng)今世界最先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革、調(diào)整和完善，促進(jìn)專(zhuān)利制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)的銜接與協(xié)調(diào)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)，為國(guó)際技術(shù)投資、創(chuàng)新合作提供堅(jiān)強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)保障；修改公司法、外商企業(yè)投資法等有關(guān)法律，允許更高比例的知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓和推廣應(yīng)用，推動(dòng)開(kāi)放型創(chuàng)新與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易、合作、投資、融資協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化發(fā)展相配合，形成相互促進(jìn)的機(jī)制。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度完善要突出加強(qiáng)創(chuàng)新合作中技術(shù)信息、技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅和技術(shù)資源分享利用更加精細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，確保各方在華研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中享有的專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)以及其他知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)益得到充分保護(hù)，按協(xié)議開(kāi)展創(chuàng)新合作和分享合作成果。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和司法中更加尊重基于市場(chǎng)的合同或協(xié)議，盡可能少用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律解決個(gè)案。保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力之間的平衡，讓創(chuàng)新既有動(dòng)力又有壓力。對(duì)外商務(wù)外交談判和協(xié)議商簽中要體現(xiàn)外國(guó)對(duì)我國(guó)研發(fā)性或技術(shù)密集型投資條件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的國(guó)民待遇和對(duì)等關(guān)系；加強(qiáng)中國(guó)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的保護(hù)，給予中國(guó)居民海外維權(quán)援助，敦請(qǐng)合作伙伴尊重中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，非歧視地公正執(zhí)法。

促進(jìn)研發(fā)性投資雙向自由流動(dòng)?？鐕?guó)公司研發(fā)性投資已經(jīng)成為各國(guó)爭(zhēng)奪的對(duì)象。國(guó)家相關(guān)政策對(duì)創(chuàng)新國(guó)際合作和開(kāi)放創(chuàng)新要給予良好的環(huán)境，優(yōu)化利用外資政策，完善引資、引智與引技相結(jié)合的體制，把引資與引智、引技更好地結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步鼓勵(lì)跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)中心，將外商投資設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)明確納入《外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》中的鼓勵(lì)類(lèi)項(xiàng)目，制定鼓勵(lì)跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的稅收優(yōu)惠政策，給予更多的稅費(fèi)優(yōu)惠和政策支持⑧，為外商投資企業(yè)新技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)讓以及新產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入和進(jìn)出口提供便利，給予境內(nèi)外投資者的技術(shù)入股占比、技術(shù)研發(fā)投資更大的自由裁量權(quán)，鼓勵(lì)內(nèi)外資企業(yè)積極承接境外研發(fā)外包業(yè)務(wù)，為企業(yè)創(chuàng)造更加公平、開(kāi)放、配套完善的優(yōu)良研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，吸引更多的外國(guó)對(duì)華研發(fā)投資，提高利用外資質(zhì)量和利用外資水平。我國(guó)應(yīng)在紡織服裝、電子信息、中醫(yī)藥、新能源、汽車(chē)船舶以及高速鐵路等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域制定增強(qiáng)跨國(guó)公司研發(fā)性投資區(qū)位吸引力的政策措施，在科研基礎(chǔ)設(shè)施、科研軟環(huán)境、科技資源等方面塑造研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力突出的區(qū)位特征⑨，為外國(guó)研發(fā)性投資者特殊需要提供定制化服務(wù)⑩。

在充分用好內(nèi)地優(yōu)勢(shì)吸引外國(guó)研發(fā)直接投資基礎(chǔ)上，積極利用香港作為外資進(jìn)入內(nèi)地市場(chǎng)所具有超級(jí)聯(lián)系人在商業(yè)、制度、人才以及市場(chǎng)、資金等方面的優(yōu)勢(shì)，吸引外國(guó)跨國(guó)公司研發(fā)投資落地香港，促進(jìn)香港科技創(chuàng)新再上新臺(tái)階，發(fā)揮其對(duì)內(nèi)地科技創(chuàng)新的溢出和輻射效果。地方政府要加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建，建設(shè)一批功能特色突出的創(chuàng)新平臺(tái)，制定能夠吸引更多的大型跨國(guó)公司來(lái)本地區(qū)進(jìn)行研發(fā)性投資的措施?。

同時(shí)我國(guó)要敢于面對(duì)海外研發(fā)投資的挑戰(zhàn)，抓住各國(guó)吸收研發(fā)性投資的創(chuàng)新國(guó)際化機(jī)遇，政策上大力鼓勵(lì)和支持對(duì)外研發(fā)投資、并購(gòu)和合資合作，改革海外研發(fā)投資體制，建設(shè)海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)體系，大體保持研發(fā)性投資“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”平衡增長(zhǎng)，自由流動(dòng)，給予我國(guó)跨國(guó)公司海外研發(fā)開(kāi)支的稅收抵扣等優(yōu)惠政策，加大企業(yè)海外研發(fā)融資貸款支持力度，加強(qiáng)企業(yè)海外研發(fā)管理人才培訓(xùn)服務(wù)，增強(qiáng)企業(yè)國(guó)際專(zhuān)利管理和技術(shù)吸收轉(zhuǎn)回國(guó)內(nèi)的能力，有效利用外國(guó)研發(fā)優(yōu)勢(shì)資源。

貿(mào)易與投資流動(dòng)的自由都是強(qiáng)者的專(zhuān)利，他們希望弱者為他打開(kāi)市場(chǎng)，弱者必然處于守勢(shì)，采取保護(hù)手段，但是受保護(hù)和封閉的弱者不敢與強(qiáng)者博弈，不可能變成強(qiáng)者。盡管中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、文化軟實(shí)力上還有相當(dāng)一段差距，但是現(xiàn)在已經(jīng)積累了一定的對(duì)外貿(mào)易、投資以及創(chuàng)新實(shí)力，有必要積極參與創(chuàng)新全球化，擴(kuò)大“走出去”領(lǐng)域，把海外研發(fā)和創(chuàng)新直接投資、合作、聯(lián)盟、并購(gòu)以及外包等作為重要的戰(zhàn)略領(lǐng)域，不斷提高海外研發(fā)合作管理能力，帶動(dòng)境內(nèi)研發(fā)能力成長(zhǎng)，增強(qiáng)海外投資與營(yíng)銷(xiāo)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

從根本上來(lái)說(shuō)，美國(guó)再平衡的力量就是軍事實(shí)力背后的科技成就和能力。中國(guó)與美國(guó)博弈不僅需要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上的平衡，而且更重要的是在經(jīng)濟(jì)、軍事和文化背后的科技上的平衡。為了平衡中美之間嚴(yán)重的科技失衡，中國(guó)不僅要反對(duì)美國(guó)技術(shù)重商主義和技術(shù)封鎖、拒絕交易的貿(mào)易保護(hù)主義政策，而且要反對(duì)美國(guó)以國(guó)家安全為由阻礙中國(guó)企業(yè)兼并和投資的保護(hù)主義做法，擴(kuò)大對(duì)美國(guó)的研發(fā)性直接投資，放開(kāi)美國(guó)企業(yè)對(duì)華研發(fā)性投資的政策限制，促進(jìn)雙邊投資自由化便利化，保持兩國(guó)在直接投資上的大體平衡。

推動(dòng)構(gòu)建一個(gè)開(kāi)放、平等的世界科技貿(mào)易體制與交流環(huán)境，加強(qiáng)國(guó)際科技創(chuàng)新監(jiān)督管理。中國(guó)建設(shè)開(kāi)放、合作、國(guó)際化創(chuàng)新體制體系，就要打破現(xiàn)有科技創(chuàng)新體制禁區(qū)，擴(kuò)大科技活動(dòng)對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放，形成對(duì)內(nèi)對(duì)外創(chuàng)新資源要素自由流動(dòng)、全社會(huì)相互開(kāi)放的創(chuàng)新體制體系。為此，中國(guó)要在WTO多邊貿(mào)易框架、二十國(guó)集團(tuán)、亞太經(jīng)合組織中積極敦促歐美國(guó)家放開(kāi)高科技貿(mào)易限制，達(dá)成一個(gè)開(kāi)放、自由、包容的世界科技貿(mào)易體制，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，保護(hù)IP，限制濫用IP保護(hù)。密切與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家科技溝通和人文交流，吸引和利用沿線(xiàn)各國(guó)科技人才，開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)，加強(qiáng)合作研究。

鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)各研發(fā)主體積極參與外國(guó)研發(fā)項(xiàng)目，把外國(guó)研發(fā)性投資機(jī)構(gòu)整合到國(guó)內(nèi)創(chuàng)新體系之中，增強(qiáng)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)研發(fā)能力、吸收能力和創(chuàng)新生產(chǎn)力?。促進(jìn)科研院所、高校和企業(yè)積極融入科技全球化進(jìn)程，與外國(guó)同行形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作聯(lián)盟或伙伴關(guān)系，與外國(guó)伙伴或?qū)κ珠_(kāi)展專(zhuān)利交叉許可、專(zhuān)利聯(lián)盟、研發(fā)合資或合作等多種形式的互補(bǔ)互惠活動(dòng)，參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，拓展合作成果的國(guó)際市場(chǎng)空間。積極出資、出人、出設(shè)施或場(chǎng)地參與國(guó)際重大科技計(jì)劃、科技工程和全球性科技項(xiàng)目。積極開(kāi)展對(duì)外科技交流，深化與各國(guó)政府間、機(jī)構(gòu)間、企業(yè)間多種形式的科技合作，特別要支持由我國(guó)科學(xué)家牽頭發(fā)起的、面向全球和區(qū)域科技挑戰(zhàn)的重大國(guó)際科學(xué)計(jì)劃。

繼續(xù)擴(kuò)大聘請(qǐng)國(guó)際技術(shù)專(zhuān)家來(lái)華開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)，加大財(cái)政對(duì)科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)研發(fā)國(guó)際合作以及利用外國(guó)專(zhuān)家的資助力度，放寬外國(guó)友好專(zhuān)家入籍、入職和簽證政策，吸引外國(guó)科技精英來(lái)華創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，增強(qiáng)對(duì)外國(guó)專(zhuān)家的吸引力，并給予回國(guó)留學(xué)人員、外國(guó)專(zhuān)家更大的進(jìn)出境自由度。

開(kāi)放創(chuàng)新并不等于取消一切監(jiān)管。創(chuàng)新國(guó)際化對(duì)政府提出了更多的監(jiān)管調(diào)整。國(guó)家需要制定與開(kāi)放型創(chuàng)新體制體系建設(shè)相配套的投資、稅收、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、生態(tài)環(huán)境和國(guó)家安全的監(jiān)管政策。加強(qiáng)對(duì)外國(guó)在華研發(fā)項(xiàng)目，特別是涉及醫(yī)藥、化學(xué)、基因、核技術(shù)等具有重大潛在危害的研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行有效的生物環(huán)境等方面的監(jiān)控與評(píng)估，及時(shí)制止違法和非人道主義的研發(fā)試驗(yàn)。外國(guó)在華跨國(guó)公司之間技術(shù)交易與協(xié)作危害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)必須要有有效監(jiān)管。加強(qiáng)投資、分配和稅收監(jiān)管，清查虛假技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)入股，嚴(yán)格審查跨國(guó)公司借技術(shù)引進(jìn)可能轉(zhuǎn)移利潤(rùn)和避稅等問(wèn)題。同時(shí)采用高技術(shù)手段監(jiān)控創(chuàng)新開(kāi)放試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的技術(shù)間諜活動(dòng)以及其他違法活動(dòng)。

（本文系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院創(chuàng)新工程項(xiàng)目“中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制研究”的中間成果）

注釋

參見(jiàn)葉國(guó)標(biāo)、張建松：《我國(guó)著力構(gòu)筑國(guó)家創(chuàng)新體系》，新華社，中國(guó)網(wǎng)，http：//www.china.com.cn/chinese/TEC-c/208302.htm，2002年9月23日。

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責(zé) 編∕馬冰瑩