全球價(jià)值鏈分工與產(chǎn)業(yè)集聚
——基于省級面板數(shù)據(jù)

（南京審計(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，江蘇 南京 211815）

全球價(jià)值鏈分工與產(chǎn)業(yè)集聚
——基于省級面板數(shù)據(jù)

白欣靈

（南京審計(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，江蘇 南京 211815）

本文分析全球價(jià)值鏈分工對產(chǎn)業(yè)集聚的影響機(jī)制，估計(jì)影響產(chǎn)業(yè)集聚的各個(gè)效應(yīng)邊際效益。通過理論分析，使用省級面板數(shù)據(jù)的空間計(jì)量模型分析全球價(jià)值分工程度通過要素稟賦效應(yīng)、金融外部性效應(yīng)、技術(shù)外部性效應(yīng)和貿(mào)易成本效應(yīng)影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚機(jī)制。結(jié)果顯示，我國制造業(yè)在國際競爭中具有勞動力和資本的競爭優(yōu)勢，隨著參與國際分工程度的加深，金融外部性和技術(shù)外部性對于產(chǎn)業(yè)集聚有明顯正向影響，但貿(mào)易成本效應(yīng)會阻礙產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)程。

全球價(jià)值鏈分工；產(chǎn)業(yè)集聚；外部性

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，國際分工合作程度加深，中國經(jīng)濟(jì)增長也隨之發(fā)生變化。全球價(jià)值鏈分工改變了以往在一個(gè)國家內(nèi)部完成整個(gè)生產(chǎn)過程并進(jìn)行出口的模式，在世界范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置。不同國家和地區(qū)又根據(jù)其資源、要素稟賦的區(qū)別專門從事生產(chǎn)過程的某一環(huán)節(jié)，進(jìn)而影響國際間以及一國內(nèi)部資源整合和產(chǎn)業(yè)分布，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)集聚。中國在利用本國相對充足勞動力資源加入到全球價(jià)值鏈分工中，使不同地區(qū)有著程度不一的產(chǎn)業(yè)集聚。本文以制造業(yè)為背景，研究制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工程度對產(chǎn)業(yè)集聚的影響。

圖1為2002—2014年全國30個(gè)省份（除西藏自治區(qū)）產(chǎn)業(yè)集聚度和RCA指數(shù)的趨勢擬合圖，我們可以看出，產(chǎn)業(yè)集聚程度隨RCA指數(shù)的增加而增加。說明我國參與全球價(jià)值鏈分工的程度越高，越能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。但價(jià)值鏈分工程度是通過怎樣的機(jī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，還有待進(jìn)一步研究。

已有大量的文獻(xiàn)通過理論或?qū)嵶C分析，得出了產(chǎn)業(yè)集聚有利于產(chǎn)業(yè)升級的結(jié)論。我國現(xiàn)在處于經(jīng)濟(jì)改革的重要階段，而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改革是重點(diǎn)部分，產(chǎn)業(yè)升級對于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革又有著重要意義，這就使得研究價(jià)值鏈分工下對產(chǎn)業(yè)集聚影響機(jī)制變得很有必要性。

二、文獻(xiàn)綜述

在新古典貿(mào)易理論中，以完全競爭和同質(zhì)化產(chǎn)品為特征，強(qiáng)調(diào)不同地區(qū)要素稟賦差異引起的外生的區(qū)位生產(chǎn)效率不同而引起的產(chǎn)業(yè)布局變化。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增，由外部性產(chǎn)生的內(nèi)生性市場規(guī)模變化從而引起的集聚。

1、要素稟賦效應(yīng)

在古典分工理論中，馬歇爾將集聚歸因于資源稟賦、社會根植性和偶然性的路徑依賴，并將集聚效應(yīng)歸納為勞動力市場共享、中間產(chǎn)品和技術(shù)外溢三個(gè)方面。從亞當(dāng)斯密的絕對比較優(yōu)勢理論到大衛(wèi)李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論，再到赫克歇爾和俄林的H-O模型，都在對國際貿(mào)易分工進(jìn)行分析。全球價(jià)值鏈分工程度加深，造成生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)選擇合適的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，而選擇的依據(jù)就是要素稟賦的豐裕程度。如Hsu和Wang（2012）[1]、紀(jì)玉俊和劉英華（2015）[2]、Tan Yuhua（2016）[3]。

2、金融外部性

隨著貿(mào)易理論的發(fā)展，克魯格曼開創(chuàng)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)成為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要分支。基于傳統(tǒng)要素稟賦只能在完全競爭條件下對產(chǎn)業(yè)空間分布進(jìn)行解釋，而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是在探索集聚的內(nèi)生演化過程即外部性[4]。全球價(jià)值鏈分工不斷加深，產(chǎn)品內(nèi)分工促進(jìn)碎片化生產(chǎn)，產(chǎn)業(yè)最初依據(jù)要素稟賦進(jìn)行選址。但由于產(chǎn)業(yè)存在前后向關(guān)聯(lián)，以及勞動力市場共享，企業(yè)遷移到關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)會降低生產(chǎn)成本，這樣通過價(jià)格機(jī)制降低企業(yè)成本的外部性為金融外部性。如Dixit和Ottaviano和Thisse（2002）[5]、金煜等（2006）[6]、梁琦等（2012）[7]。

圖1 RCA和產(chǎn)業(yè)集聚趨勢圖

3、技術(shù)外部性

技術(shù)外部性是指企業(yè)間不一定存在成本間的投入-產(chǎn)出關(guān)系，但是在某一個(gè)特定空間，同行業(yè)集聚能夠促進(jìn)公司之間的技術(shù)交流，產(chǎn)生知識溢出。全球價(jià)值鏈分工程度的加深，造成企業(yè)選擇適宜地區(qū)生產(chǎn)，而在同行業(yè)和行業(yè)間都會由于公司的研發(fā)投入增加而產(chǎn)生技術(shù)外部性，吸引更多產(chǎn)業(yè)集聚。如張杰等（2007）[8]、張宇和蔣殿春（2008）[9]、陳建軍等（2009）[10]。

4、貿(mào)易成本

制造業(yè)的空間分離會產(chǎn)生分離成本、跨國的協(xié)調(diào)成本、管理成本和貿(mào)易成本等，這是約束制造環(huán)節(jié)不分離的主要原因。金融外部性和技術(shù)外部性是產(chǎn)業(yè)集聚的主要向心力，而貿(mào)易成本則是產(chǎn)業(yè)集聚的主要離心力。由于存在分離成本，當(dāng)制造業(yè)環(huán)節(jié)重新選址時(shí)，會增加企業(yè)生產(chǎn)成本。但同時(shí)，產(chǎn)業(yè)的集聚將減少貿(mào)易成本，當(dāng)企業(yè)遷移到上下游相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)地區(qū)，將減少貿(mào)易成本，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。而制造業(yè)外包不一定是連續(xù)的過程，當(dāng)核心制造環(huán)節(jié)重新選址時(shí)，其他環(huán)節(jié)也會隨之而動，即使對于后者而言，這種選址變動不符合其生產(chǎn)成本最低的選擇。如Behrens等（2004）[11]、許德友和梁琦（2012）[12]、譚洪波（2015）[13]。

以往研究都在同一理論框架中，研究要素稟賦對于產(chǎn)業(yè)集聚的影響，或者研究外部性對于產(chǎn)業(yè)集聚的影響，而我國制造業(yè)集聚應(yīng)是多種效應(yīng)的綜合影響結(jié)果。根據(jù)上述按照時(shí)間順序?qū)τ谖墨I(xiàn)的梳理，本文綜合以上四種效應(yīng)對全球價(jià)值鏈分工和產(chǎn)業(yè)集聚的影響作實(shí)證分析。

三、實(shí)證分析

根據(jù)理論描述，我們將在實(shí)證模型中加入衡量金融外部性和技術(shù)外部性的內(nèi)生性外部性指標(biāo)，加入要素稟賦來衡量外生的比較優(yōu)勢帶來的區(qū)位變化，以上部分構(gòu)成向心力的來源。加入貿(mào)易成本來衡量離心力的變化，本文通過交互項(xiàng)來分析內(nèi)生性的外部性對產(chǎn)業(yè)集聚的影響。

1、指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)描述

（1）指標(biāo)選取。①產(chǎn)業(yè)集聚度。本文選取制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的區(qū)位熵指數(shù)來衡量制造業(yè)的集聚程度，其中Eitz是i省份t時(shí)期z產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，∑zEit為i省份t期就業(yè)總?cè)藬?shù)，∑iEitz為全國z產(chǎn)業(yè)t時(shí)期就業(yè)人數(shù)，∑i∑zEitz為全國t時(shí)期就業(yè)總?cè)藬?shù)。

②全球價(jià)值鏈分工。本文采用制造業(yè)RCA指數(shù)來衡量地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工程度。RCA顯性比較優(yōu)勢指數(shù)體現(xiàn)以出口價(jià)格為基礎(chǔ)的制造業(yè)國際市場競爭力上。某一地區(qū)RCA指數(shù)越高，說明該地區(qū)制造業(yè)參與國際分工程度越高。

其中Eij代表j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的出口額。制造業(yè)出口值來自于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，2003—2008年本文采取HS（2002）四位代碼進(jìn)行轉(zhuǎn)換，2009年及之后采用HS（2008）四位代碼轉(zhuǎn)換加總得出。

③成本效應(yīng)。根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)，勞動力和資本投資是衡量生產(chǎn)成本的主要因素，而固定資產(chǎn)價(jià)格相對固定，本文采用制造業(yè)城鎮(zhèn)勞動力平均工資來衡量交易成本。

④技術(shù)效應(yīng)。在外部性中，技術(shù)效應(yīng)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的一個(gè)主要影響因素。在集聚區(qū)的研發(fā)技術(shù)容易形成技術(shù)溢出效應(yīng)，從而會吸引企業(yè)集聚。

⑤要素稟賦效應(yīng)。本文選取地區(qū)平均人力資本水平來衡量勞動力優(yōu)勢對于產(chǎn)業(yè)集聚的影響，選取制造業(yè)固定資產(chǎn)投資來衡量資本對于產(chǎn)業(yè)集聚的影響。

⑥貿(mào)易成本。本文選取貨運(yùn)密度來衡量貿(mào)易成本，當(dāng)貨運(yùn)密度較高則顯示該地區(qū)交通堵塞程度高，則貿(mào)易成本高，而當(dāng)交通堵塞程度低時(shí)，貿(mào)易成本較低。

⑦權(quán)重矩陣。本文采取0-1矩陣和經(jīng)濟(jì)矩陣來衡量空間相關(guān)性。

綜上所述，本文的實(shí)證分析模型拓展如下：

表1 變量統(tǒng)計(jì)性描述

表2 模型檢驗(yàn)

（2）數(shù)據(jù)描述。在實(shí)證模型的基礎(chǔ)上，對各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性描述。RCA指數(shù)采用全年人民幣兌美元平均匯率折算，經(jīng)濟(jì)相關(guān)指標(biāo)使用當(dāng)?shù)禺?dāng)年CPI指數(shù)（以2002年為基期）進(jìn)行折算，并進(jìn)行對數(shù)處理。由于存在RCA指數(shù)、制造業(yè)城鎮(zhèn)平均工資和R&D支出的交互項(xiàng)。

2、實(shí)證結(jié)果

在進(jìn)行空間計(jì)量回歸前，要對所使用的空間計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在0-1矩陣和經(jīng)濟(jì)矩陣估計(jì)下，都有顯著空間效應(yīng)，采用具有時(shí)間和空間雙固定效應(yīng)的SAR模型。

無論是從空間相關(guān)還是經(jīng)濟(jì)相關(guān)考慮，參與全球價(jià)值鏈分工程度能夠顯著促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚度。制造業(yè)平均工資水平對于集聚度影響為負(fù)，這有可能是由于我國近年來人口紅利逐漸消失，勞動力價(jià)格上升，從而平均工資水平的提高不利于企業(yè)遷入，進(jìn)而降低了企業(yè)集聚度，這與新古典主義的要素稟賦理論對于產(chǎn)業(yè)布局分析相一致。R&D支出增加能夠明顯促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚度的提升，這說明制造業(yè)企業(yè)定位受到地區(qū)R&D水平的影響。地區(qū)R&D水平越高，越能吸引制造業(yè)企業(yè)定位。

價(jià)值鏈分工程度與代表金融外部性的平均工資交互項(xiàng)系數(shù)為正，說明當(dāng)價(jià)值鏈分工程度加深，金融外部性對產(chǎn)業(yè)集聚的邊際效應(yīng)為正，即全球價(jià)值鏈分工通過產(chǎn)生金融外部性對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚有著正向影響。雖然平均工資的總體水平對制造業(yè)總體有負(fù)向作用，但是當(dāng)制造業(yè)參與國際分工的程度加深，金融外部性對于產(chǎn)業(yè)集聚的邊際效應(yīng)為正?，F(xiàn)階段我國制造業(yè)以加工制造業(yè)為主，當(dāng)制造業(yè)平均工資上升時(shí)，現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)成本上升，在突破成本門檻值時(shí)會選擇遷移到低勞動力工資地區(qū)，降低當(dāng)?shù)丶鬯?。但是隨著制造業(yè)參與國際分工的程度加深，產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈中高附加值段攀升，高工資水平能夠吸引高水平勞動力，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚加深。所以在現(xiàn)階段，工資水平帶來的成本效應(yīng)為負(fù)，但是隨全球價(jià)值鏈分工程度加深，金融效應(yīng)對于產(chǎn)業(yè)集聚有著正向影響。

價(jià)值鏈分工與代表技術(shù)外部性的R&D支出的交互項(xiàng)效應(yīng)在地理相關(guān)矩陣中顯著為正，但在經(jīng)濟(jì)相關(guān)矩陣中不顯著。這說明科技外部性只有在考慮到地理相關(guān)性時(shí)才存在，經(jīng)濟(jì)的相似性對于技術(shù)外部性的影響不顯著。技術(shù)的傳遞具有空間交易成本，距離相距較遠(yuǎn)的地區(qū)，即使具有空間相似性，其技術(shù)外部性都不明顯。但是如果一個(gè)地區(qū)的科技發(fā)達(dá)，那么其周邊地區(qū)的企業(yè)會進(jìn)行模仿，從而有正向的技術(shù)外部性。

代表要素稟賦豐裕度的人力資本水平和制造業(yè)固定資產(chǎn)投資，都對產(chǎn)業(yè)集聚有著正向影響。其中制造業(yè)固定資產(chǎn)新增投資對產(chǎn)業(yè)集聚有著顯著正向影響，人力資本水平系數(shù)統(tǒng)計(jì)為正但不顯著，這說明我國勞動力水平和資本投資的要素稟賦都吸引產(chǎn)業(yè)的集聚。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，當(dāng)?shù)刭Y本投入越多，對于資本密集型的產(chǎn)業(yè)越有顯著吸引力。制造業(yè)對于資本投資有一定需求水平，我國省級的新增固定資產(chǎn)投資吸引企業(yè)定位，在制造業(yè)中具有比較優(yōu)勢。

代表貿(mào)易成本的貨運(yùn)密度系數(shù)為負(fù)。這是由于貨運(yùn)密度越大，說明交通越堵塞，從而貿(mào)易成本越高。貨運(yùn)密度估計(jì)系數(shù)統(tǒng)計(jì)為負(fù)但不顯著，這可能是由于影響貿(mào)易成本的因素較多，不僅僅是貨運(yùn)密度這一項(xiàng)。貿(mào)易成本較高時(shí)不利于企業(yè)遷移，降低了地區(qū)比較優(yōu)勢或者外部性對企業(yè)的吸引程度，故而我國省級區(qū)域貿(mào)易成本有明顯的離心力作用。

表3 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

四、結(jié)論

1、我國制造業(yè)要素稟賦效應(yīng)顯著，具有明顯比較優(yōu)勢

在我國省級層面上，人力資本水平和制造業(yè)固定資產(chǎn)投資提升會促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚，說明我國在勞動力水平和資本要素豐富度上具有比較優(yōu)勢，能夠吸引制造業(yè)企業(yè)集聚。但是人力資本水平提高并沒有顯著增加產(chǎn)業(yè)集聚度，這可能是由于現(xiàn)階段我國制造業(yè)所需人力資本水平仍是中低端勞動力。政府應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這樣人力資本水平提升對于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的作用會更加明顯。

2、全球價(jià)值鏈分工程度加深時(shí)，金融外部性顯著為正促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚

現(xiàn)階段平均工資對于產(chǎn)業(yè)集聚作用顯著為負(fù)，但隨著參加全球價(jià)值鏈分工程度加深，平均工資水平對于產(chǎn)業(yè)集聚的邊際效應(yīng)為正。這可能是由于雖然現(xiàn)階段制造業(yè)需要的仍然是中低端勞動力，但參與國際分工能夠促進(jìn)價(jià)值鏈升級，從而對高水平勞動力需求更多。政府需要積極倡導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)參與國際分工，吸引高端勞動力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級。

3、省級區(qū)域存在顯著技術(shù)外部性

實(shí)證分析中R&D支出和由于價(jià)值鏈分工引起的技術(shù)外部性都顯著為正，說明我國省級區(qū)域內(nèi)存在顯著的技術(shù)溢出效果。在間接效應(yīng)分析中，地理相關(guān)矩陣中估計(jì)系數(shù)顯著，但經(jīng)濟(jì)相關(guān)矩陣不顯著，說明技術(shù)溢出效應(yīng)引發(fā)的集聚效應(yīng)在相鄰地區(qū)效果顯著，而在經(jīng)濟(jì)相似地區(qū)模仿效應(yīng)不顯著。政府在招商引資時(shí)，不僅僅要考慮本地區(qū)的競爭優(yōu)勢，還需考慮周邊地區(qū)的比較優(yōu)勢，地區(qū)間協(xié)同發(fā)展更能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚并且?guī)懋a(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級。

4、貿(mào)易成本對產(chǎn)業(yè)集聚具有明顯離心力

我國省級區(qū)域內(nèi)由于擁塞效應(yīng)帶來的貿(mào)易成本對于產(chǎn)業(yè)集聚有著明顯負(fù)相關(guān)關(guān)系，并且交通有著明顯的公共物品性質(zhì)，這就需要政府加以引導(dǎo)，通過改善地區(qū)間交通條件，降低貿(mào)易條件，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。

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（責(zé)任編輯：劉冰冰）

南京審計(jì)大學(xué)碩士研究生科研及實(shí)踐創(chuàng)新項(xiàng)目，全球價(jià)值鏈分工對產(chǎn)業(yè)集聚的影響——基于省級視角研究，編號：MG2015013；江蘇文化廳基金項(xiàng)目，江蘇文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的制約因素與對策研究，編號：D202029000170。