《遺傳資源獲取與惠益分享的名古屋議定書》研究

摘 要 中國(guó)是生物多樣性大國(guó)，擁有豐富的遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)。作為促進(jìn)《生物多樣性公約》關(guān)于遺傳資源的公平公正獲取與惠益分享目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的《名古屋議定書》，現(xiàn)已正式對(duì)中國(guó)生效。在這一背景下，本文對(duì)議定書產(chǎn)生的談判過程和重要制度進(jìn)行進(jìn)一步地分析和研究，理解議定書的目的和內(nèi)涵，探討其影響，為開展相關(guān)立法工作提供一定的參考。

關(guān)鍵詞 《名古屋議定書》 生物遺傳資源 獲取 惠益分享

作者簡(jiǎn)介：何棠，武漢大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，研究方向：環(huán)境與資源保護(hù)法。

中圖分類號(hào)：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.296

1993年生效的《生物多樣性公約》（簡(jiǎn)稱《公約》）的三大目標(biāo)之一，是公平公正地分享因利用生物遺傳資源產(chǎn)生的惠益，為推動(dòng)惠益分享目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)生了一項(xiàng)國(guó)際條約，即《關(guān)于獲取遺傳資源和公平公正分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》（簡(jiǎn)稱《名古屋議定書》）。在2010年10月29日締約方大會(huì)于日本名古屋舉行的第十屆會(huì)議上，議定書被通過。2016年6月8日，中國(guó)批準(zhǔn)了《名古屋議定書》，并于2016年9月6日正式成為該公約的締約方。

一、《名古屋議定書》的談判過程

通往《名古屋議定書》的道路是一條漫長(zhǎng)的道路，它大致可分為四個(gè)不同的階段：

（一）第一階段：協(xié)商相關(guān)國(guó)際機(jī)制的背景

生物遺傳資源的獲取與惠益分享問題從一開始就在《公約》的締約方大會(huì)上被提及。獲取與惠益分享問題在《公約》第一次締約方大會(huì)（簡(jiǎn)稱“COP-1”）上被列入議程，成為了會(huì)議工作的中期項(xiàng)目。 COP-2和COP-3考慮并分析了國(guó)家、區(qū)域或部門的立法、行政和政策措施，獲取與惠益分享重要用語的解釋以及實(shí)施經(jīng)驗(yàn)。 COP-4后談判速度加快，成立了專家小組，制定出了包括事先知情同意和共同商定條件的建議以及根據(jù)《公約》框架處理獲取與惠益分享問題的方案。

2001年在德國(guó)波恩，COP-5成立特設(shè)工作組，草擬了關(guān)于獲取遺傳資源并公平公正分享其惠益的《波恩準(zhǔn)則》，并于2002年在COP-6上通過?！恫ǘ鳒?zhǔn)則》指導(dǎo)各國(guó)政府制定相關(guān)政策措施，雖然其本身并不具有法律約束力，但被認(rèn)為是實(shí)施《公約》“獲取和惠益分享”條款的首要重點(diǎn)步驟。

（二）第二階段：對(duì)談判相關(guān)國(guó)際機(jī)制的授權(quán)

在2002年召開的聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展世界峰會(huì)上，通過了《約翰內(nèi)斯堡行動(dòng)方案》，期望在《公約》框架下促進(jìn)遺傳資源惠益公平和公正地分享，將《波恩準(zhǔn)則》考慮在內(nèi)，呼吁制定一項(xiàng)獲取與惠益分享的國(guó)際制度。

2004年召開的COP-7響應(yīng)這一號(hào)召，希望能夠利用一份或多份文書來有效實(shí)現(xiàn)《公約》的第15條和第8條（j）以及《公約》的三大目標(biāo)，會(huì)議要求特設(shè)工作組構(gòu)思和談判一項(xiàng)國(guó)際制度，以解決遺傳資源獲取與惠益分享的問題。 并且，能夠保證非政府組織、政府間組織、科研機(jī)構(gòu)及土著和地方社區(qū)的參與。

（三）第三階段：談判的具體進(jìn)程

特設(shè)工作組在2006年的COP-8上，被授命繼續(xù)談判制定相關(guān)的國(guó)際制度。2008年的COP-9要求特設(shè)工作組將相關(guān)文本定稿，作為有效實(shí)施《公約》規(guī)定和目標(biāo)的文書。

2010年10月，在COP-10上，《名古屋議定書》被最終通過。會(huì)議決定設(shè)立《名古屋議定書》政府間委員會(huì)，審議和籌備召開政府間委員會(huì)會(huì)議，在議定書生效前進(jìn)行相應(yīng)籌備工作。

2011至2014，共召開了三次政府間委員會(huì)會(huì)議，中國(guó)政府均組團(tuán)參加。 會(huì)議對(duì)議定書的遵約機(jī)制、全球惠益分享機(jī)制、獲取和惠益分享信息交換所、能力建設(shè)和意識(shí)提高等議題進(jìn)行了討論。

（四）第四階段：《名古屋議定書》的生效

批準(zhǔn)或加入《名古屋議定書》的國(guó)家和地區(qū)在2014年10月12日達(dá)到51個(gè)，根據(jù)第33條的規(guī)定，議定書正式生效。這時(shí)正值COP-12在韓國(guó)平昌舉行，議定書生效翌日便召開了《名古屋議定書》締約方大會(huì)第一次會(huì)議，會(huì)議以之前政府間委員會(huì)會(huì)議的成果為談判基礎(chǔ)，重點(diǎn)關(guān)注了議定書的遵約機(jī)制、獲取與惠益分享信息交換所以及資金財(cái)務(wù)等未決問題。

二、《名古屋議定書》的主要制度

具有法律約束力的《名古屋議定書》，是《公約》的補(bǔ)充協(xié)議，它進(jìn)一步拓展了《公約》提供的獲取與惠益分享的法律框架。它與《公約》的法律關(guān)系受制于《公約》第32條。《名古屋議定書》有二十七個(gè)引言條款，三十六條操作性條款，一個(gè)附件和一個(gè)包括但不僅限于所列貨幣性和非貨幣性惠益的目錄。 以下是對(duì)議定書進(jìn)行具體研究時(shí)，需重點(diǎn)關(guān)注的議題：

（一）關(guān)于遺傳資源的獲取

《名古屋議定書》規(guī)定的獲取條款，明確了使用者應(yīng)當(dāng)在獲取遺傳資源時(shí)，按照提供國(guó)的要求獲得事先知情同意。資源提供國(guó)則需設(shè)立相應(yīng)的獲取審批程序，提供訂立共同商定條件的規(guī)則，并向獲取者披露相關(guān)信息，在合理的時(shí)間期限內(nèi)審批獲取者的申請(qǐng)，頒發(fā)許可證書或等同文件。

《議定書》第6條體現(xiàn)了雙方關(guān)切的特殊考慮，提出締約方應(yīng)創(chuàng)造條件簡(jiǎn)化獲取措施，鼓勵(lì)有助于保護(hù)和持續(xù)利用生物多樣性的非商業(yè)用途的研究，可以考慮制訂迅速獲取以及分享遺傳資源利用惠益的程序，以應(yīng)對(duì)威脅或損害人類、動(dòng)物或植物健康的緊急情況，同時(shí)顧及發(fā)展中國(guó)家的支付能力。

（二）關(guān)于遺傳資源的惠益分享機(jī)制

《名古屋議定書》規(guī)定的惠益分享?xiàng)l款明確了使用者惠益分享的義務(wù)，這符合《公約》第15條第7款的要求。

具體而言，遺傳資源使用者所在締約方應(yīng)酌情采取立法、行政或政策措施，保證對(duì)共同商定條件的遵循，公平公正地與遺傳資源提供國(guó)分享產(chǎn)生的貨幣性或非貨幣性惠益。在利用與遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，與土著或地方社區(qū)，訂立共同商定條件，分享惠益。

（三）全球多邊惠益分享機(jī)制

關(guān)于全球多邊惠益分享機(jī)制的討論始于2007年，在蒙特利爾召開的獲取和惠益分享問題會(huì)議期間被非洲集團(tuán)正式提出。非洲集團(tuán)認(rèn)為，現(xiàn)有制度的討論是一種局限于建立基于“事先知情同意”和“共同商定條件”的“雙邊模式”的討論。針對(duì)某些特殊情況，如在國(guó)家管轄范圍以外的公海獲取的遺傳資源，這種模式并不利于解決其惠益分享問題。 為填補(bǔ)漏洞，建立一種“多邊模式”的必要性由此產(chǎn)生，但這并未得到遺傳資源使用國(guó)足夠的認(rèn)可。

最終在各方妥協(xié)之下，《名古屋議定書》文本中加入了第10條的規(guī)定，但這一條款實(shí)際并未確認(rèn)建立全球多邊惠益分享機(jī)制。這一問題也成為后續(xù)談判的焦點(diǎn)。

（四）遵約機(jī)制

遵守資源提供國(guó)的國(guó)內(nèi)立法，并對(duì)遺傳資源利用進(jìn)行監(jiān)測(cè)，這是《名古屋議定書》規(guī)定的遵約條款的核心內(nèi)容。

具體而言，要求資源使用國(guó)確保遵守提供國(guó)的獲取與惠益分享立法，特別包括“事先知情同意”和“共同商定條件”。建議設(shè)立檢查點(diǎn)，如在海關(guān)、研究資助機(jī)構(gòu)、專利局等內(nèi)部設(shè)立，通過收集資源來源、立法現(xiàn)狀和授權(quán)的利用形式等信息，用于監(jiān)測(cè)遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的流失和利用情況。

此外，可以規(guī)定一個(gè)國(guó)際遵約證書制度，向檢查點(diǎn)提供相應(yīng)信息，對(duì)使用者是否遵守提供國(guó)的相關(guān)要求進(jìn)行證實(shí)。

三、《名古屋議定書》的影響

《名古屋議定書》是各方相互妥協(xié)的結(jié)果，并未解決所有分歧。議定書在一些焦點(diǎn)問題上存在模糊性，比如與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的惠益分享問題以及跨界遺傳資源的惠益分享問題，這些都使得議定書在解釋和執(zhí)行過程中存有很大的爭(zhēng)議空間。

盡管如此，不能否認(rèn)《名古屋議定書》是在多邊合作中達(dá)成的，也是在國(guó)際環(huán)境領(lǐng)域達(dá)成的最重要法律文書之一。

中國(guó)是全球生物多樣性大國(guó)之一。然而，長(zhǎng)期以來作為遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的主要提供國(guó)，這些資源被外國(guó)機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過多種非正當(dāng)手段獲取，對(duì)國(guó)家利益和國(guó)家安全已經(jīng)造成了損害。

《名古屋議定書》現(xiàn)已對(duì)中國(guó)正式生效，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)法律制度的建立和完善，對(duì)于議定書的相關(guān)條款的有效執(zhí)行，以及保障國(guó)家利益和地方社區(qū)利益，都將起到基礎(chǔ)性的作用。 當(dāng)前，遺傳資源獲取與惠益分享立法已經(jīng)被納入《國(guó)家安全立法規(guī)劃》，環(huán)保部正在會(huì)同有關(guān)部門積極推進(jìn)專門立法工作。

總體而言，一方面，中國(guó)需要填補(bǔ)在獲取與惠益分享方面法規(guī)體系的立法空白，另一方面，需要盡快建立與《名古屋議定書》相適應(yīng)的管理制度體系，以大量的基礎(chǔ)研究工作作為技術(shù)支撐，加強(qiáng)國(guó)家和地方層面的相關(guān)能力建設(shè)。

注釋：

《生物多樣性公約》締約方大會(huì)第 1次會(huì)議Ⅰ/9號(hào)決議：締約方大會(huì)中期項(xiàng)目工作。

《生物多樣性公約》締約方大會(huì)第2次會(huì)議II/11號(hào)決議，獲取遺傳資源；第3次締約方大會(huì)III/15號(hào)決議，獲取遺傳資源。

獲取與惠益分享簡(jiǎn)介.生物多樣性公約秘書處出版.ABS系列下載地址：www.cbd.int/abs.

[德國(guó)] Thomas Greiber、[哥倫比亞] Sonia Pena Moreno、[瑞典] Mattias Ahr€閚，等著.薛達(dá)元、林燕梅校譯.遺傳資源獲取與惠益分享的《名古屋議定書》詮釋.中國(guó)環(huán)境出版社.2013.24，29.

《生物多樣性公約》第九次會(huì)議Ⅸ/12 號(hào)決議，獲取與惠益分享。

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