光大銀行：專職董事獨(dú)立、客觀履職

中國(guó)光大銀行股份有限公司是全國(guó)性股份制商業(yè)銀行，A+H上市，2015年?duì)I收931億元、凈利潤(rùn)295億元、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率15.5%；主要股東為中央?yún)R金公司。

董事會(huì)由多元化的董事組成：執(zhí)行董事長(zhǎng)期從事商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理工作，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)深厚；股權(quán)董事曾分別在財(cái)政部、商業(yè)銀行及證券公司等單位任職，具有豐富的財(cái)政、金融管理經(jīng)驗(yàn)；獨(dú)立董事在宏觀經(jīng)濟(jì)研究、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理、審計(jì)等領(lǐng)域具有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?？梢哉f(shuō)，科學(xué)、多元化的高素質(zhì)董事會(huì)團(tuán)隊(duì)是光大銀行董事會(huì)高效運(yùn)行的人員保障。在日常工作中，各位董事根據(jù)有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真參與公司重大決策，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，規(guī)范、盡職、勤勉、高效地履職，使履職行為和公司的價(jià)值有效統(tǒng)一。

董事會(huì)構(gòu)成的一個(gè)突出特點(diǎn)就是設(shè)置了“專職董事”，即匯金公司根據(jù)其持股比例選派幾名專職董事全日制在光大銀行辦公，其行政、工資、組織關(guān)系等均在匯金公司，以便能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)。匯金公司內(nèi)部還設(shè)立了專門的股權(quán)管理部門為其提供支持，并不定期安排各種培訓(xùn)；光大銀行董事會(huì)辦公室則負(fù)責(zé)為專職董事提供日常工作支持和服務(wù)保障。相對(duì)于其他非執(zhí)行董事，專職董事有更為充分的時(shí)間和精力履行職責(zé)，通過(guò)專題溝通會(huì)、座談會(huì)等形式，及時(shí)、全面、深入地了解光大銀行經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)信息。在不干涉管理層日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的前提下，專職董事還受邀列席銀行各類重要會(huì)議，包括行長(zhǎng)辦公會(huì)、業(yè)務(wù)條線會(huì)、年度和年中工作會(huì)等，持續(xù)關(guān)注公司重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。

閉會(huì)期間，董事特別是專職董事和獨(dú)立董事可根據(jù)需要赴分支行進(jìn)行實(shí)地考察和調(diào)研，圍繞相關(guān)主題，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、實(shí)地考察，了解全行戰(zhàn)略及董事會(huì)各項(xiàng)決策的落實(shí)情況，及時(shí)獲得履職所需信息。專職董事通常在年初擬定全年調(diào)研計(jì)劃，并將調(diào)研時(shí)間、課題、擬走訪的分行等相關(guān)信息提供給董事會(huì)辦公室，以便后者協(xié)調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分行進(jìn)行統(tǒng)籌安排。每個(gè)調(diào)研課題結(jié)束后，調(diào)研組牽頭人根據(jù)考察情況形成調(diào)研報(bào)告，在上報(bào)股東的同時(shí)抄送管理層，管理層及時(shí)研究、反饋，并逐漸形成常態(tài)化、規(guī)范化的工作機(jī)制。