河南省民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展模式研究
——體制特征、動(dòng)力機(jī)制、路徑選擇

李 慶 陽(yáng)

(鄭州財(cái)經(jīng)學(xué)院 高等教育研究所,河南 鄭州 450000)

河南省民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展模式研究
——體制特征、動(dòng)力機(jī)制、路徑選擇

李 慶 陽(yáng)

(鄭州財(cái)經(jīng)學(xué)院 高等教育研究所,河南 鄭州 450000)

民辦高校依靠高效率、低成本、大規(guī)模的快速擴(kuò)張的傳統(tǒng)發(fā)展模式難以為繼，面臨著轉(zhuǎn)型拐點(diǎn)。因各自外部環(huán)境與初始條件不同，其發(fā)展模式具有中原傳統(tǒng)的地方性特征。民辦高校因其體制原因轉(zhuǎn)型績(jī)效高于公辦高校，表現(xiàn)為來(lái)自“頂層設(shè)計(jì)”的改革意愿更強(qiáng)，轉(zhuǎn)型摩擦成本更低，轉(zhuǎn)型壓力傳導(dǎo)迅速且內(nèi)部自組織效率較高。因此，相關(guān)管理部門應(yīng)重視其合理訴求，實(shí)施分類管理與政策引導(dǎo)，并提供制度性保障，形成錯(cuò)位發(fā)展和有退出機(jī)制的高等教育良性競(jìng)爭(zhēng)局面。

民辦高校；轉(zhuǎn)型發(fā)展；政策引導(dǎo)

一、研究熱點(diǎn)：民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展與外部形勢(shì)

眾所周知，高等教育改革成為當(dāng)前社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)，對(duì)河南省這樣的人口大省、高考大省而言更是如此。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)1200余所本科高等院校有一半以上要走上轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑[1]，而民辦高校作為國(guó)家辦學(xué)力量的重要補(bǔ)充，其發(fā)展歷程更是與外部形勢(shì)息息相關(guān)。近十年來(lái)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化不斷催生出民辦高校研究的新話題。

(一)民辦高校研究的不同階段與熱點(diǎn)話題

2003年9月《民辦教育促進(jìn)法》實(shí)施，我國(guó)民辦高校獲得了正式承認(rèn)并解決了所謂的“合法性”問(wèn)題；2006年國(guó)務(wù)院又頒布了《關(guān)于加強(qiáng)民辦高校規(guī)范管理 引導(dǎo)民辦高等教育健康發(fā)展的通知》，增強(qiáng)了民辦高?！坝蟹梢馈钡目刹僮餍?。

自此，民辦高校研究擺脫了“姓公姓私”“盈利公益”的理論糾纏，如同開(kāi)放一個(gè)新的領(lǐng)域，進(jìn)入了“全面研究”的新階段，在研究?jī)?nèi)容上較為廣泛，涵蓋了辦學(xué)性質(zhì)、教學(xué)質(zhì)量、治理機(jī)制、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)等方方面面。例如潘懋元等探討了民辦高校的公益性與營(yíng)利性等體制屬性[2]；胡偉國(guó)、章志圖圍繞民辦高校教學(xué)質(zhì)量，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與歸納[3]；田恩順?lè)治隽藝?guó)家權(quán)力、市場(chǎng)和院校自治這三種力量的作用力度與作用方式對(duì)民辦高校的影響[4]；吳越根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，對(duì)比分析了民辦高校的多種辦學(xué)模式[5]；左珊通過(guò)中外對(duì)比，分析了民辦高校發(fā)展的歷程以及政府角色的演變過(guò)程[6]。

我國(guó)高等教育的普及化促進(jìn)了民辦高校的巨大發(fā)展。2010年國(guó)家頒布的《中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》就民辦教育問(wèn)題作了專門論述，自此，有關(guān)民辦高校的綜合性文獻(xiàn)開(kāi)始大量涌現(xiàn)，標(biāo)志著相關(guān)研究進(jìn)入了新的階段。

在這一階段，民辦高校發(fā)展中的問(wèn)題開(kāi)始顯現(xiàn)，對(duì)教育產(chǎn)業(yè)化的糾偏意識(shí)不斷增強(qiáng)；同時(shí)，民辦高校的整體性發(fā)展模式成為研究主要線索，呈現(xiàn)出“總體反思”的特征。例如,徐輝認(rèn)為高校規(guī)模擴(kuò)張為主的發(fā)展模式已不能適應(yīng)時(shí)代要求[7]；郭建如將教育需求市場(chǎng)、管制政策、財(cái)政資助、公立高校競(jìng)爭(zhēng)等歸結(jié)為民辦高等教育發(fā)展的主要外部壓力，其合力將倒逼民辦高等教育的發(fā)展[8]；鄔大光提出，可以利用治理機(jī)制優(yōu)勢(shì)，采用差異化競(jìng)爭(zhēng)，走內(nèi)涵式發(fā)展模式[9]。

當(dāng)前，高等教育發(fā)展到大眾化階段后所面臨的新常態(tài)和高等教育辦學(xué)相關(guān)的各種社會(huì)力量的變化，共同構(gòu)成了我國(guó)高等教育發(fā)展的新形勢(shì)[10]，也使得民辦高校的研究進(jìn)入了第三個(gè)階段。

這一階段的研究重心，一方面著眼于“轉(zhuǎn)型”，即認(rèn)為當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)倒逼高等教育進(jìn)行“供給側(cè)”“結(jié)構(gòu)型”“內(nèi)涵式”的重大轉(zhuǎn)型與改革；另一方面還著眼于“發(fā)展”，即認(rèn)為在當(dāng)前“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”“互聯(lián)網(wǎng)+”以及“創(chuàng)新發(fā)展”的時(shí)代呼喚下，我國(guó)民辦高校處在“減少政府規(guī)制”“放松民間資本”的政策機(jī)遇窗口期。兩方面結(jié)合，“轉(zhuǎn)型發(fā)展”就成為當(dāng)前民辦高校研究文獻(xiàn)中的高頻詞匯與術(shù)語(yǔ)，呈現(xiàn)出不容忽視的研究趨勢(shì)。

(二)河南省高等教育的外部環(huán)境與轉(zhuǎn)型意義

高等教育發(fā)展的外部環(huán)境，或者說(shuō)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)高等院校的影響因素，可以分為五個(gè)方面，即地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、人口變化與遷移，畢業(yè)生就業(yè)市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高等院校之間的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。

河南省作為人口大省、高考大省，高等教育面臨的壓力尤其緊迫。2016年高考人數(shù)為82萬(wàn)，比2015年的77.2萬(wàn)有明顯增長(zhǎng)①。盡管河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，但是近年來(lái)由于產(chǎn)能過(guò)剩和環(huán)境壓力帶來(lái)的調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)方式的問(wèn)題并未得到根本解決，人才市場(chǎng)供求脫節(jié)、結(jié)構(gòu)失衡的矛盾突出，可以預(yù)見(jiàn)在未來(lái)的幾年內(nèi)我省大中專畢業(yè)生就業(yè)形勢(shì)將更為嚴(yán)峻。而同時(shí)高等院校的設(shè)置不斷增多，2008年至2014年高考人數(shù)連續(xù)七年下降(見(jiàn)三思教育網(wǎng))；人才需求的“金字塔”結(jié)構(gòu)必然按照人力資源市場(chǎng)的規(guī)律對(duì)職業(yè)院校、民辦高校和公辦高校依其辦學(xué)層次的順序?qū)訉訋?lái)沖擊。

因此，河南省高等院校以往的那種單純依靠增加教育投入、擴(kuò)大招生規(guī)模的外延式發(fā)展難以為繼；同時(shí)面臨著兩個(gè)轉(zhuǎn)型，一是從發(fā)展方向看，必須轉(zhuǎn)向以社會(huì)需求與就業(yè)市場(chǎng)為主導(dǎo)的教學(xué)模式；二是從發(fā)展動(dòng)力看，必須轉(zhuǎn)向以學(xué)校內(nèi)部因素作為動(dòng)力的內(nèi)涵式發(fā)展。

毋庸諱言，河南省高等教育“大而不強(qiáng)”，存在著優(yōu)勢(shì)教育資源稀缺，資金投入不足等突出問(wèn)題，相關(guān)研究一直把河南省列入“教育投入薄弱型”省份[11]。長(zhǎng)期以來(lái)，民辦高校作為社會(huì)力量對(duì)國(guó)家辦學(xué)的補(bǔ)充，一直處于拾遺補(bǔ)闕的“配角”地位，在辦學(xué)層次、教育質(zhì)量和綜合實(shí)力上要明顯低于公辦高校。經(jīng)過(guò)30年發(fā)展，河南省民辦高校在數(shù)量和規(guī)模上已具相當(dāng)?shù)膶?shí)力，從教育部官網(wǎng)獲悉，截至2015年5月21日，河南共計(jì)37所民辦高校(含本、?？?，不僅成為河南省高等教育重要組成部分，而且還應(yīng)該在轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中凸顯自身的特殊優(yōu)勢(shì)，成為引領(lǐng)我省高等教育體制創(chuàng)新的“主角”和推手。

總之，在當(dāng)前形勢(shì)下，應(yīng)該發(fā)揮民辦高校的體制性優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化其轉(zhuǎn)型發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制，引導(dǎo)其與公辦高校之間的體制競(jìng)爭(zhēng)；這不僅會(huì)優(yōu)化河南省高等院校的構(gòu)成與布局，還將促進(jìn)教育資源的公平配置，進(jìn)一步對(duì)河南省社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面深化改革提供示范案例、支援意識(shí)與借鑒意義。

二、體制特征：民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的靜態(tài)基點(diǎn)

體制是民辦高校與公辦高校的區(qū)別界限。作為“體制外”單位，民辦高校除其共性特征，還具有鮮明的地方性因素。河南省民辦高校的地方性特征，體現(xiàn)在：一是民辦高校創(chuàng)始人在校內(nèi)有強(qiáng)大的個(gè)人影響力；二是親緣地緣關(guān)系在校內(nèi)治理結(jié)構(gòu)中占據(jù)核心位置；三是辦學(xué)資金有賴于辦學(xué)過(guò)程中的長(zhǎng)期積累；四是管理制度靈活多樣而具有因人而“宜”的“彈性”。這四種特征根植于中原地區(qū)的人際關(guān)系、文化傳統(tǒng)和歷史慣性，為河南省民辦高校的體制因素打上了鮮明的“地方標(biāo)簽”。這可以從統(tǒng)治類型、治理結(jié)構(gòu)、預(yù)算約束與激勵(lì)制度四個(gè)角度加以闡釋。

(一)統(tǒng)治類型

韋伯定義了三種權(quán)威類型，即傳統(tǒng)型、法理型和魅力型統(tǒng)治類型。簡(jiǎn)單地說(shuō)，傳統(tǒng)型權(quán)威是建立在古老傳統(tǒng)和慣例的神圣性之上的權(quán)威；魅力型權(quán)威是憑借個(gè)人的超人才能、杰出品格、英雄主義及其創(chuàng)立的典范、信仰而擁有的權(quán)威；法理型權(quán)威是建立在對(duì)理性、法律及官僚體制和法定授權(quán)的信任、服從之上的權(quán)威[12]。韋伯認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)的顯著特征即是普遍服從法理型權(quán)威并且具有了高效快捷、復(fù)雜精細(xì)的社會(huì)科層組織形式。顯然，公辦高校的領(lǐng)導(dǎo)者來(lái)自上級(jí)組織的任命，其組織形式即是法理型統(tǒng)治。而民辦高校的領(lǐng)導(dǎo)者原本就是民辦高校的創(chuàng)始人，他們經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期創(chuàng)業(yè)，為辦學(xué)經(jīng)費(fèi)積累了大量財(cái)富。河南省民辦高校的創(chuàng)始人將近三分之二至今還在擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)②，在校園內(nèi)享有崇高的威望，從而構(gòu)造了憑借自身能力的魅力型權(quán)威統(tǒng)治類型。在社會(huì)范圍內(nèi)，法理型統(tǒng)治類型構(gòu)造出陌生人的“匿名社會(huì)”從而極大地降低了社會(huì)組織的交易成本。而在校園范圍內(nèi)，魅力型統(tǒng)治因其感召式的權(quán)威性而具備了使人“心服口服”的管理效率和強(qiáng)大執(zhí)行力，減少了組織內(nèi)部摩擦，呈現(xiàn)出“高效集權(quán)”的體制優(yōu)越性。因此，民辦高校相對(duì)于公辦高校來(lái)說(shuō)，不存在所謂“行政化”帶來(lái)的種種弊端，也鮮有校長(zhǎng)與書(shū)記或其他高層管理者之間齷齪抵牾、意見(jiàn)不合的傳聞。

(二)治理結(jié)構(gòu)

按照當(dāng)前政策，民辦高校均由上級(jí)部門選派配置了專職黨委書(shū)記。從顯性制度設(shè)計(jì)上看，民辦高校治理結(jié)構(gòu)是“三駕馬車”，即“董(理)事長(zhǎng)—校長(zhǎng)—黨委書(shū)記”形成核心權(quán)力層。但是，從河南省民辦高校長(zhǎng)期實(shí)踐中的隱性規(guī)則看，呈現(xiàn)出“家族—內(nèi)部人—資深員工”為差序的權(quán)力配置。河南省不少民辦高校也面臨著創(chuàng)始人的代際傳承的“接班”問(wèn)題。近年來(lái)，民辦高校的治理結(jié)構(gòu)包括代際傳承研究都成為熱點(diǎn)。而我們發(fā)現(xiàn)，在“魅力型統(tǒng)治”基礎(chǔ)上，河南省民辦高校治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)力配置呈現(xiàn)出以“創(chuàng)始人”為核心的放射性結(jié)構(gòu)，如同費(fèi)孝通在論述“鄉(xiāng)土中國(guó)”時(shí)的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)一樣，河南省民辦高校的治理結(jié)構(gòu)也以“創(chuàng)始人”為核心，逐步擴(kuò)充到“內(nèi)部人”即其子女、親屬、姻親直至遠(yuǎn)親，再到跟隨創(chuàng)始人多年打拼的老同事、合伙人等“資深員工”，呈現(xiàn)出“漣漪”般的輻射遞減的排序。這種治理結(jié)構(gòu)的特征是親緣遠(yuǎn)近、權(quán)力大小與利益多寡在差序中高度吻合。這種“集權(quán)—分權(quán)”的制度安排，實(shí)際上在科層組織的縱向方面進(jìn)一步強(qiáng)化了“魅力型統(tǒng)治”所具有的高效率，強(qiáng)化了民辦高校在執(zhí)行、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等方面的通達(dá)與順暢，體現(xiàn)了治理結(jié)構(gòu)中相對(duì)公辦高校的優(yōu)越性。

(三)預(yù)算約束

眾所周知，河南省民辦高校目前不屬于“財(cái)政撥款單位”，辦學(xué)經(jīng)費(fèi)完全依靠“以學(xué)養(yǎng)學(xué)”自身積累。據(jù)河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)資助項(xiàng)目“民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的體制、動(dòng)力、路徑與模式研究”課題組抽樣調(diào)查，民辦高校的人均管理費(fèi)用開(kāi)支僅為公辦高校的三分之一。作為“體制外”單位，河南省民辦高校雖然失去了經(jīng)費(fèi)保障，但是也從體制上根除了在公辦高校由于“預(yù)算軟約束”所帶來(lái)的種種弊端?！邦A(yù)算軟約束”是科爾內(nèi)所定義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的一種特征，在當(dāng)前公辦高校的財(cái)務(wù)管理制度中體現(xiàn)得尤為明顯。因此，民辦高校雖然失去了財(cái)政保障，但“以學(xué)養(yǎng)學(xué)”的籌資方法卻促成了民辦高?！巴度搿a(chǎn)出”的思維模式，財(cái)務(wù)管理方面強(qiáng)調(diào)“把錢用在刀刃上”，預(yù)算安排精細(xì)化，進(jìn)一步促成了“權(quán)責(zé)利”相統(tǒng)一的全面的制度設(shè)計(jì)；更重要的是，“以學(xué)養(yǎng)學(xué)”“預(yù)算硬約束”迫使民辦高校的辦學(xué)重心直接對(duì)準(zhǔn)招生環(huán)節(jié)；并且在人才市場(chǎng)的壓力下，倒逼“招生”與“就業(yè)”相掛鉤。

(四)激勵(lì)制度

眾所周知，民辦高校的產(chǎn)權(quán)明確，體制靈活，在激勵(lì)制度上具有很大的“彈性”，甚至能夠做到一人一策、因人而“宜”。民辦高校兼職教師比例為11%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于公辦高校。與公辦高校的“論資排輩”相比，民辦高校的職稱與職務(wù)晉升的彈性大、阻力小，薪酬制度以及各項(xiàng)激勵(lì)制度高度相容，師資與員工的流動(dòng)性強(qiáng)，崗位聘任真正實(shí)現(xiàn)了“競(jìng)爭(zhēng)上崗”“能上能下”。另一方面，河南省民辦高校的師資主體是35歲以下、講師職稱、碩士學(xué)歷的青年教師。該群體的特征一是在校內(nèi)具有較強(qiáng)的身份認(rèn)同感，對(duì)學(xué)校的忠誠(chéng)度較高；二是由于面臨較大的職業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力，對(duì)職業(yè)的敬業(yè)度較高；三是平均月收入在三千多元，“生存型工資”對(duì)薪酬激勵(lì)的敏感度較高?；谶@樣的師資主體，民辦高校的激勵(lì)效率是公辦高校所不能比擬的。

由于以上種種體制性因素，河南省民辦高校雖然在綜合實(shí)力上劣于公辦高校，卻在運(yùn)行效率上優(yōu)于公辦高校；并在長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn)出“招生規(guī)模大”“辦學(xué)成本低”“運(yùn)行效率高”等特點(diǎn)。然而當(dāng)前外延式發(fā)展難以為繼，面對(duì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的改革關(guān)口，民辦高校仍需繼續(xù)保持和擴(kuò)大其體制優(yōu)勢(shì)，不斷應(yīng)對(duì)各種變化，激發(fā)出新的發(fā)展動(dòng)力。

三、動(dòng)力機(jī)制:民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的能動(dòng)力量

正如制度變遷中的強(qiáng)制性和誘致性的區(qū)別那樣，面對(duì)同樣壓力，不同的體制單位產(chǎn)生不同的反應(yīng)，轉(zhuǎn)換出不同的能動(dòng)力量。當(dāng)前高等教育的種種弊端最終都將集中體現(xiàn)在大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)壓力上；面對(duì)就業(yè)壓力，作為“體制內(nèi)單位”的公辦高校首先要服從上級(jí)主管部門的意志，因此其壓力傳導(dǎo)路徑是“就業(yè)壓力—社會(huì)評(píng)價(jià)—主管部門—內(nèi)部組織”。

而作為“體制外單位”，民辦高校直接面對(duì)的就是招生中的生源壓力。近年來(lái)，河南省非高考人數(shù)不斷攀升，民辦高校報(bào)名與報(bào)到人數(shù)逐年降低，招生競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)非常嚴(yán)峻。民辦高校的新生入學(xué)報(bào)到率為89%，且高校之間的差異較為顯著②。沒(méi)有好的就業(yè)，就沒(méi)有好的口碑，就招不來(lái)學(xué)生。學(xué)費(fèi)收入占到民辦高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的84%。因此其壓力傳導(dǎo)路徑則是“就業(yè)壓力—預(yù)算壓力—內(nèi)部組織—組織成員”。

相較而言，公辦高校壓力傳導(dǎo)路徑是“曲折迂回”，而民辦高校則是“直截了當(dāng)”。民辦高校教師的校內(nèi)的工作時(shí)間為每周29小時(shí)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于公辦高校。公辦高校教師因其體制保障難以對(duì)轉(zhuǎn)型發(fā)展產(chǎn)生危機(jī)意識(shí)，況且大多數(shù)都熱衷科研項(xiàng)目以及社會(huì)活動(dòng)，對(duì)教學(xué)所付出的精力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于民辦高校。因此，公辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展是依靠行政力量“自上而下”推動(dòng)的強(qiáng)制性制度變遷過(guò)程，壓力對(duì)組織成員和個(gè)人影響不大，或自組織程度較低。

基于以上的比較和認(rèn)識(shí)，按照壓力傳導(dǎo)路徑的傳遞分解，我們能夠看到民辦高校組織內(nèi)部不同主體由“壓力—?jiǎng)恿Α鞭D(zhuǎn)換生成的不同動(dòng)力機(jī)制，開(kāi)啟了“由內(nèi)而外”的誘致性制度變遷的過(guò)程。

(一)創(chuàng)始人的牽引力

民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的成敗與否高度依賴頂層設(shè)計(jì)。首先，民辦高校創(chuàng)始人在校園內(nèi)享有崇高的權(quán)威性，較少受到牽制，能夠起到一言九鼎的牽引作用。其次，民辦高校的創(chuàng)始人對(duì)學(xué)校成長(zhǎng)過(guò)程以及具體情況了如指掌，能夠制定出符合實(shí)際、切實(shí)可行的轉(zhuǎn)型發(fā)展措施。再次，民辦高校創(chuàng)始人的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)豐富，社會(huì)資本深厚，對(duì)政策高度敏感，對(duì)當(dāng)前形勢(shì)能夠作出明確的判斷。最后，民辦高校創(chuàng)始人通過(guò)省內(nèi)民辦教育協(xié)會(huì)、民辦高校聯(lián)盟等平臺(tái)，充分交流信息與經(jīng)驗(yàn)，對(duì)轉(zhuǎn)型發(fā)展達(dá)成了較為一致的認(rèn)識(shí)。因此，民辦高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展最關(guān)鍵的動(dòng)力來(lái)自于創(chuàng)始人的牽引力量，來(lái)自于校內(nèi)的頂層設(shè)計(jì)。

(二)管理部門的推動(dòng)力

前文已經(jīng)從治理結(jié)構(gòu)的角度論述過(guò)民辦高校管理層具有較強(qiáng)的執(zhí)行、管理和協(xié)調(diào)的能力。這種能力最終表現(xiàn)為在壓力作用下自組織程度的提高。民辦高校的中層干部平均年齡為34歲，正值年富力強(qiáng)。民辦高校的管理部門面對(duì)傳導(dǎo)過(guò)來(lái)的各種壓力，會(huì)明顯地產(chǎn)生內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的變化，呈現(xiàn)出自組織特征。這可以用兩個(gè)明顯的事例來(lái)說(shuō)明，一是民辦高校的管理模式往往以矩陣模式代替公辦高校垂直單一的上下級(jí)科層模式，表現(xiàn)為民辦高校管理人員多有兼職和交叉的職能；二是教職員工人際關(guān)系的相互認(rèn)同與依存度的互助程度較高，例如雙職工家庭數(shù)量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于公辦高校。據(jù)課題組抽樣調(diào)查，民辦高校的雙職工率達(dá)到師資總量的9%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于公辦高校。因此，在頂層設(shè)計(jì)的牽引下，民辦高校管理部門和組織成員能夠主動(dòng)適應(yīng)壓力，迅速調(diào)整，呈現(xiàn)出較強(qiáng)的“自組織”特征。

(三)師資隊(duì)伍的承受力

首先，毋庸置疑，轉(zhuǎn)型發(fā)展是一項(xiàng)重大改革，必然涉及組織內(nèi)部眾多成員的利益調(diào)整，而利益固化的特殊集團(tuán)往往成為改革的最大阻礙。其次，民辦高校組織成員相對(duì)于公辦高校，面臨著更大的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)壓力，但同時(shí)他們也具有消化、分解壓力的承受力。前文已經(jīng)論述過(guò)民辦高校師資隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)和整體性特點(diǎn)，雖然其學(xué)歷職稱與科研能力要遠(yuǎn)遜于公辦高校，但其所具有的忠誠(chéng)敬業(yè)和危機(jī)意識(shí)首先就表現(xiàn)為承受力較強(qiáng)，具體表現(xiàn)為“三多”：課時(shí)多、課頭多、校內(nèi)兼職多。民辦高校教師的平均課時(shí)在12節(jié)左右，普遍高于公辦高校的8節(jié)左右。第三，與公辦高校的“院系壁壘”不同，民辦高校不存在類似的“利益集團(tuán)”，能夠在校內(nèi)集中協(xié)調(diào)和配置資源，以達(dá)到校內(nèi)利益的相對(duì)均衡。最后，民辦高校的師資隊(duì)伍具有多元化特點(diǎn)，骨干教師、資深教師、青年教師、離退休返聘教師、兼職教師、校外導(dǎo)師等等相互補(bǔ)充和替代，面對(duì)壓力能夠?qū)訉酉头纸?，最終能夠通過(guò)“壓力測(cè)試”。民辦高校師資三年內(nèi)的流失率在13%，超過(guò)三年后流失率明顯回落。我們很容易觀察到，民辦高校的師資流動(dòng)性雖然較大，但是校內(nèi)的師資隊(duì)伍比較穩(wěn)定，多年來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)較為極端的糾紛與事件。這種特有的“壓力—承受力”使民辦高校在轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中的改革成本與摩擦系數(shù)較小。

(四)廣大學(xué)生的創(chuàng)新力

在當(dāng)前“創(chuàng)新”已經(jīng)成為高頻詞匯。在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的時(shí)代背景下，創(chuàng)新教育不再為精英教育所壟斷，“草根創(chuàng)新”“基層創(chuàng)新”的提法不絕于耳，創(chuàng)新能力的培育也呈現(xiàn)多元化特征[13]。作為職業(yè)院校和三本招生批次的本科院校，民辦高校學(xué)生在轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中的創(chuàng)新能力上并不輸于公辦高校，例如，黃河科技學(xué)院的大學(xué)生創(chuàng)業(yè)基地受到了教育部的表彰。河南省民辦高校的創(chuàng)新實(shí)踐最近被央視新聞聯(lián)播報(bào)道，呈現(xiàn)良好態(tài)勢(shì)[14]，其原因在于：首先，河南省不少民辦高校都是在職業(yè)院校的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，技能教育和職業(yè)教育具有一定基礎(chǔ)，學(xué)生動(dòng)手能力、實(shí)驗(yàn)?zāi)芰蜕鐣?huì)適應(yīng)能力較強(qiáng)。其次，作為高考選拔的后進(jìn)者，民辦高校學(xué)生具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)感和抗挫折能力，在心理上傾向于接受“轉(zhuǎn)型發(fā)展”“錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)”的教育模式。第三，民辦高校的學(xué)生只是在“應(yīng)試教育”和以邏輯、理性考量的“顯性知識(shí)”的環(huán)節(jié)中輸給公辦高校的學(xué)生，而在“默會(huì)知識(shí)”“技能知識(shí)”“經(jīng)驗(yàn)知識(shí)”等創(chuàng)新素質(zhì)方面并不見(jiàn)得低于公辦高校學(xué)生，民辦高校的學(xué)生社團(tuán)活動(dòng)次數(shù)普遍高于公辦高校23%以上。因此，在創(chuàng)新潛質(zhì)方面不應(yīng)該對(duì)民辦高校的廣大學(xué)生有所歧視；相反，在就業(yè)壓力面前，民辦高校的學(xué)生反而勇于接受現(xiàn)實(shí)，接觸基層社會(huì)，汲取社會(huì)資源，激發(fā)自身的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)熱情[15]。

綜上所述，面對(duì)壓力，民辦高校的不同主體生成了不同的轉(zhuǎn)型發(fā)展的動(dòng)力。這四種動(dòng)力相互作用，方向一致，形成合力，構(gòu)成了河南省民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的動(dòng)力系統(tǒng)，即依靠頂層設(shè)計(jì)的牽引和指導(dǎo)，經(jīng)由管理部門的推行和落實(shí)，以師資隊(duì)伍的承受能力為底線，不斷激發(fā)廣大學(xué)生的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)力。另一方面，學(xué)生創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)能力的培育將會(huì)提升就業(yè)率，帶來(lái)招生規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)一步將收益回饋到民辦高校的各個(gè)主體，產(chǎn)生動(dòng)力循環(huán)體系。總體上說(shuō)，民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制的特征是，改革意愿明確、改革成本低廉、改革收益明顯、改革動(dòng)機(jī)強(qiáng)烈。民辦高校在轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中能夠凸顯其體制性優(yōu)勢(shì)，展示其能動(dòng)力量，完善其動(dòng)力體系，走上良性循環(huán)的內(nèi)涵式發(fā)展模式。

四、發(fā)展模式：民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑選擇與政策引導(dǎo)

民辦高校究竟走上什么樣的轉(zhuǎn)型發(fā)展道路，還取決于“初始條件”因素。靜態(tài)的“體制特征”與動(dòng)態(tài)的“動(dòng)力機(jī)制”一起共同構(gòu)成河南省民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中的“自我強(qiáng)化”機(jī)制；當(dāng)前河南省民辦高校的市場(chǎng)分化現(xiàn)象正在涌現(xiàn)，首先體現(xiàn)在招生規(guī)模上。在轉(zhuǎn)型發(fā)展的“分岔點(diǎn)”上，“初始條件”往往起到方向性的作用，在很大程度上決定了以后發(fā)展路徑的選擇，并由此形成河南省民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的不同模式。當(dāng)然，在這一過(guò)程中政策引導(dǎo)也起到了關(guān)鍵作用。

(一)民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的“初始條件”

在調(diào)研中，我們盡量還原民辦高校創(chuàng)始人早期辦學(xué)的特定情勢(shì)，歸納了“創(chuàng)設(shè)方式”“投資來(lái)源”“社會(huì)資本”“辦學(xué)場(chǎng)所”“優(yōu)勢(shì)專業(yè)”五項(xiàng)重要的初始因素。

一是“創(chuàng)設(shè)方式”。河南省民辦高校有些是創(chuàng)始人白手起家自行創(chuàng)設(shè)的，有些是與公辦高校合作辦學(xué)經(jīng)由“獨(dú)立學(xué)院”而轉(zhuǎn)設(shè)的。相較而言，“獨(dú)立學(xué)院”轉(zhuǎn)設(shè)的民辦高校由于長(zhǎng)期與公辦高校磨合且辦學(xué)時(shí)間較長(zhǎng)，因此顯得很“正規(guī)”，即規(guī)模較大，專業(yè)齊全，建章立制較為規(guī)范，在科層組織、規(guī)章制度、管理方式、校園文化建設(shè)等方面更接近于公辦高校。

二是“融資方式”。按照“融資方式”可以分為辦學(xué)過(guò)程中的“自我積累”與“外部融資”等兩類高校，資金問(wèn)題是民辦高校的最大難題，這在很大程度上決定了民辦高校的發(fā)展特點(diǎn)和歷程。辦學(xué)資金的“自我積累”的比例高達(dá)70%以上。相較而言，“自我積累”的民辦高校經(jīng)歷了“由小變大”的過(guò)程，發(fā)展較為緩慢，師資力量較弱，硬件制約因素較多；但辦學(xué)定位準(zhǔn)確，擅于抓搶機(jī)遇，容易凝聚特色，核心管理與師資隊(duì)伍忠誠(chéng)而干練。

三是“社會(huì)資本”。民辦高校非常重視從外部環(huán)境中汲取各項(xiàng)資源與“人脈關(guān)系”，也即社會(huì)資本的積累。以創(chuàng)始人早期“社會(huì)關(guān)系”為核心，按照其出身可以將“社會(huì)資本”的類型分為“教育界”和“非教育界”兩類，由此形成不同的辦學(xué)特色。相較而言，河南省“非教育界”創(chuàng)始人占據(jù)少數(shù)，他們往往選聘教育界人士作為校內(nèi)的“職業(yè)代理人”。企業(yè)辦學(xué)相關(guān)專業(yè)設(shè)置的針對(duì)性、師資力量與實(shí)際就業(yè)率均有明顯優(yōu)勢(shì)。這類民辦高校往往具有其他產(chǎn)業(yè)集團(tuán)背景，易于結(jié)合某一特定產(chǎn)業(yè)聯(lián)合辦學(xué)，突出專業(yè)特色；并在應(yīng)用技能和實(shí)踐性教學(xué)，以及雙導(dǎo)師制、頂崗實(shí)習(xí)、校企合作等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)。

四是“辦學(xué)場(chǎng)所”。按照“辦學(xué)場(chǎng)所”可以分析“區(qū)位因素”與“征地因素”對(duì)民辦高校的影響。例如按照區(qū)位可以分為省會(huì)高校與非省會(huì)高校，以及處在市區(qū)的高校與郊區(qū)的高校，當(dāng)前新鄭市已經(jīng)成為我省高校數(shù)量最多的縣域，河南省高校縣域布局呈現(xiàn)了新的變化。相較而言，地處鄭州市區(qū)的高校具有明顯的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，對(duì)外合作便利，易于汲取校外資源，專家講座和學(xué)生校外活動(dòng)較為豐富。另外“征地因素”也是民辦高校的重大初始條件。按照不同時(shí)間段，征地的難易程度有很大不同，也對(duì)民辦高校的發(fā)展具有顯著的影響。

五是“優(yōu)勢(shì)專業(yè)”。按照“專業(yè)設(shè)置”可以分為“經(jīng)管”“理工”兩類院校。一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)管類專業(yè)的設(shè)置門檻和成本較低，而招生形勢(shì)較好，容易成為許多民辦高校的優(yōu)勢(shì)專業(yè)；另外，優(yōu)勢(shì)專業(yè)還依賴于創(chuàng)始人的偏好、引進(jìn)人才的情況，以及其他偶然性因素。

(二)民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的“路徑選擇”

民辦高校的“初始條件”林林總總，難以描述；一些“局外人”看起來(lái)微不足道或者是偶然性因素卻在辦學(xué)過(guò)程中不斷積累、放大與強(qiáng)化，產(chǎn)生了重大作用。不管怎樣，民辦高校根據(jù)其“初始條件”，不斷進(jìn)行自身積累，汲取外部資源，形成具有特色的發(fā)展模式。在當(dāng)前轉(zhuǎn)型發(fā)展的分岔點(diǎn)上，我省民辦高校大致分為三類路徑可供選擇。

一是以教學(xué)改革為突破口，倡導(dǎo)應(yīng)用型和實(shí)用型教學(xué)，以提高就業(yè)率。具體做法包括，按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)人才市場(chǎng)的影響，尤其是鄭州航空港的人才需求來(lái)設(shè)置專業(yè)；減少理論課時(shí)，推廣案例教學(xué)、實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)、實(shí)踐性教學(xué)方式；引入“學(xué)歷+資格證書(shū)”的培養(yǎng)模式，注重對(duì)學(xué)生的技能培養(yǎng)；推廣校企合作，雙導(dǎo)師制，頂崗實(shí)習(xí)等。

二是以特色優(yōu)勢(shì)為突破口，找準(zhǔn)定位，凝聚力量，實(shí)施“錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)”和差異化發(fā)展戰(zhàn)略。具體做法包括，在校內(nèi)遴選優(yōu)勢(shì)專業(yè)；針對(duì)性地引進(jìn)人才；圍繞優(yōu)勢(shì)專業(yè)培育科研實(shí)力和爭(zhēng)取課題項(xiàng)目；鼓勵(lì)校外合作，擴(kuò)大影響，實(shí)施品牌戰(zhàn)略；等等。

三是以“升本申碩”為突破口，全面提高辦學(xué)層次，增強(qiáng)綜合實(shí)力，擺脫低水平的招生競(jìng)爭(zhēng)。具體做法包括，確定“升本申碩”專業(yè)，汲取外部資源尤其是引進(jìn)博士教授以及行業(yè)高端人才；重視學(xué)術(shù)隊(duì)伍的凝練和科研管理方式的創(chuàng)新；按照“升本申碩”的相關(guān)政策要求彌補(bǔ)短板；等等。民辦高校博士群體超過(guò)90%為兼職人員。

當(dāng)然，這些路徑選擇并不是唯一的，有些民辦高校同時(shí)兼顧了多種選擇，但是總體上卻各有側(cè)重?？傮w上說(shuō)，河南省民辦高校正在擺脫單一的教學(xué)模式，依據(jù)其“初始條件”，在“動(dòng)力機(jī)制”的作用下，逐步產(chǎn)生分化，凸顯特色，自我強(qiáng)化，走上不同的轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑與模式。

(三)民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的“政策引導(dǎo)”

河南省民辦高校在科研水平、師資力量與辦學(xué)層次上均處于較低水平，由此借助“政策風(fēng)口”而實(shí)現(xiàn)“跨越式發(fā)展”的意愿更為迫切，在轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中“政策因素”往往能夠發(fā)揮杠桿支點(diǎn)的撬動(dòng)作用。

當(dāng)前，河南省與地方政府及其相關(guān)部門對(duì)民辦高校的資助政策、資助范圍和資助力度都有所放寬，尤其是鄭州市教育局的“民辦高校品牌專業(yè)”等扶持項(xiàng)目針對(duì)性強(qiáng)，資金支持力度大，對(duì)民辦高校的學(xué)科建設(shè)的引領(lǐng)作用逐漸顯現(xiàn)。其次，省市兩級(jí)的許多科研經(jīng)費(fèi)對(duì)民辦高校放寬了資格限制，不再歧視，民辦高校的科研經(jīng)費(fèi)正在增多。民辦高?？蒲薪?jīng)費(fèi)近三年增長(zhǎng)率超過(guò)34%。另一方面，河南省民辦高校與地方政府以及政府各部門之間招商引資、拆遷征地、項(xiàng)目研發(fā)、技術(shù)培訓(xùn)、承辦會(huì)議等方面的橫向合作聯(lián)系正在加強(qiáng)，“服務(wù)地方”的能力正在提高，個(gè)別民辦高校甚至填補(bǔ)了一些地市沒(méi)有本科高校的空白，成為招商引資的經(jīng)典案例。例如,濟(jì)源市引進(jìn)了黃河科技學(xué)院應(yīng)用技術(shù)學(xué)院。

但是，現(xiàn)行政策支持力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠?！罢咭龑?dǎo)”的更深層意義在于，民辦高校亟待破除“體制限制”從外部汲取諸如公辦高校離退休師資力量、行業(yè)導(dǎo)師、社會(huì)閑散資金等社會(huì)冗余資源和以“慕課”為代表的“知識(shí)外溢”的公共資源；打破“封閉式”自我積累的辦學(xué)掣肘，加快校內(nèi)外的信息、資源與能量交換，在自組織、復(fù)雜性理論與耗散結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，在轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中，構(gòu)建一種更為開(kāi)放的發(fā)展模式。

當(dāng)下，民辦高校傾向于通過(guò)“社會(huì)活動(dòng)”來(lái)爭(zhēng)取各項(xiàng)政策支持，由此甚至催生了種種“搭便車”“擦邊球”等現(xiàn)象。對(duì)此地方政府與相關(guān)部門應(yīng)重視其合理訴求，放松規(guī)制，一方面進(jìn)行規(guī)范管理，一方面要盡可能地為其提供制度性保障。同時(shí)還應(yīng)該意識(shí)到，當(dāng)前涌現(xiàn)的種種“制度性尋租”現(xiàn)象恰恰說(shuō)明現(xiàn)行教育政策與管理模式還存在著巨大的“體制創(chuàng)新”的空間，需要通過(guò)“深化改革”將以往基于行政壟斷而形成的巨量“制度性租金”通過(guò)民辦高校發(fā)散到社會(huì)公眾的福利中去。

綜上所述，我們期望改變現(xiàn)行有關(guān)政策的著力點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)政策的“精準(zhǔn)扶持”，發(fā)揮其“撬動(dòng)效應(yīng)”：首先在資助項(xiàng)目上，一是要重點(diǎn)扶持民辦高校的教學(xué)項(xiàng)目以適應(yīng)民辦高校的教學(xué)型特點(diǎn)；二是適當(dāng)提高項(xiàng)目的中標(biāo)比例與自籌資金的比例以發(fā)揮政策的引領(lǐng)和外溢作用。其次在管理規(guī)制上，一是實(shí)施分類管理以鼓勵(lì)民辦高校的差異化發(fā)展；二是提供制度性保障以規(guī)范其競(jìng)爭(zhēng)行為。最后在辦學(xué)政策上，還要積極為民辦高?！吧旧甏T”創(chuàng)造條件。河南省民辦高校在“升本”中還有諸多硬件限制，在“申碩”中還沒(méi)有打開(kāi)“政策窗口”，成為制約其發(fā)展的重大瓶頸。

總之，河南省民辦高校將在政策引導(dǎo)下，擺脫規(guī)模擴(kuò)張的路徑依賴，演化出適合自身轉(zhuǎn)型發(fā)展模式；另一方面還有助于形成高等院校不同體制的競(jìng)爭(zhēng)格局，實(shí)現(xiàn)教育資源的公平配置，進(jìn)一步為河南省社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面深化改革，提供案例、示范與借鑒。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)自三思教育網(wǎng),2016年河南省高考考生總?cè)藬?shù),河南高考人數(shù)變化趨勢(shì)[EB/OL].2016-05-12.http://www.srssn.com/HeNanGaoKao/557895.html.

②數(shù)據(jù)均來(lái)自據(jù)河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)資助項(xiàng)目“民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的體制、動(dòng)力、路徑與模式研究”課題組抽樣調(diào)查報(bào)告。以下出現(xiàn)涉及河南省高校辦學(xué)、高考等數(shù)據(jù)，均來(lái)自該課題組調(diào)查報(bào)告。

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[9]鄔大光.民辦高校內(nèi)部管理體制改革與發(fā)展研究——第四屆中外民辦高等教育發(fā)展論壇演講摘編.浙江樹(shù)人大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),2010(3).

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[13]史宗愷.深度參與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略 大力推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育[J].中國(guó)高等教育,2016(21).

[14]楊曉龍,等.延安精神對(duì)高校學(xué)生工作的啟示[J].湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),2016(12).

[15]許步亮.談“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”背景下院系創(chuàng)新教育的開(kāi)展[J].考試周刊,2017(8).

【責(zé)任編輯：孫艷秋】

2017-02-26

河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)資助項(xiàng)目“民辦高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的體制、動(dòng)力、路徑與模式研究”(編號(hào)：2015BJJ059)。

李慶陽(yáng)(1963—)，男，河南鄭州人，副教授，主要從事高等教育改革專題研究。

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