博士生培養(yǎng)的變革與模式創(chuàng)新

王雪雙

摘 要：博士生教育作為學術教育的最高等級，對社會發(fā)展和進步的重要性得到各國的普遍認可。在知識經(jīng)濟和全球化時代，博士生教育的時代環(huán)境、博士畢業(yè)生的就業(yè)市場、博士畢業(yè)生和雇主對博士生培養(yǎng)的需求等都發(fā)生了變化，相對于傳統(tǒng)的博士生培養(yǎng)，當前的博士生教育也在發(fā)生著變化和進行著變革。新類型的博士學位在英國和澳大利亞已經(jīng)出現(xiàn)并得到發(fā)展。雖然兩國在博士生教育變革的形式和手段上有所差別，但其宗旨都是讓博士生教育的發(fā)展符合社會需求，提高博士生的培養(yǎng)質量和博士生的就業(yè)能力，充分發(fā)揮博士生教育對社會發(fā)展的推動作用。

關鍵詞：英國；澳大利亞；博士生教育；人才培養(yǎng)模式；變革與創(chuàng)新

研究和研究者在經(jīng)濟發(fā)展、健康改善、環(huán)境管理和貫穿人類活動的所有領域中扮演著越來越重要的角色[1]。正如經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的報告中所表明的那樣，博士畢業(yè)生被認為是知識生產、傳播、應用和支持創(chuàng)新方面的關鍵性人物[2]。各國政府普遍認可博士生教育的重要性，特別是在應對全球重大挑戰(zhàn)和促進經(jīng)濟社會發(fā)展方面。傳統(tǒng)意義上的博士生教育強調博士生對知識生產的貢獻，博士生階段的學習是為進入學術領域從事學術研究做準備。隨著社會的不斷發(fā)展，博士生教育趨向大眾化和專業(yè)化。同時，博士生教育的內部環(huán)境和外部環(huán)境也發(fā)生了變化。內部環(huán)境變化包括博士生數(shù)量的日益增多和學生群體的多樣化（非全日制學生、性別、種族和不同背景經(jīng)歷的學生）。對大學來說，最主要的變化和挑戰(zhàn)是在增加高質量的博士生數(shù)量的同時卻沒有相應的資金。博士生教育的外部環(huán)境變化包括國家在研究上的投入、績效和管理上的變化，這些變化對研究者提出了更高的要求，需要他們具備更多的或者不一樣的技能，比如用更復雜的方法進行研究管理、具備跨學科的能力和對研究可能產生影響的洞察等。[3]

面對博士生教育內外部環(huán)境變化的壓力，博士生教育也在發(fā)生著轉變和進行著變革，只是各國在變革策略和轉變方式上有所差異。例如，美國以國家項目為核心，澳大利亞以政策為驅動，但其共同目標是一致的，那就是重新定位博士生教育的目的，探索符合社會和個人發(fā)展需求的博士生教育，加強對博士生的培養(yǎng)和訓練，提供多種培養(yǎng)路徑和模式，提升博士畢業(yè)生就業(yè)能力，為社會提供充滿競爭力和活力的研究型勞動力。

傳統(tǒng)意義上的博士生培養(yǎng)旨在為學生從事學術研究做準備，但隨著越來越多的博士畢業(yè)生進入勞動力市場，一方面出現(xiàn)了學術崗位供給和博士畢業(yè)生輸出之間的失衡，另一方面隨著知識經(jīng)濟和社會的不斷發(fā)展，除了學術領域，其他行業(yè)領域同樣需要高水平的研究型勞動力，但博士生的培養(yǎng)仍然遵循著傳統(tǒng)的培養(yǎng)方式，博士畢業(yè)生的就業(yè)路徑因此受到限制，博士畢業(yè)生的輸出也滿足不了其他行業(yè)領域對研究型勞動力的需要，博士生人才培養(yǎng)的路徑和方式得到不斷關注，專業(yè)型博士學位的發(fā)展和新型博士生培養(yǎng)模式的出現(xiàn)就是其中重要的應對和轉變策略。英國和澳大利亞在這一轉變過程中通過廣泛征詢意見，并在試點試驗的基礎上，設計和提供了新類型的博士項目。

一、英國博士生教育的變化與發(fā)展

英國傳統(tǒng)的博士生培養(yǎng)旨在使博士生產出原創(chuàng)性知識，對知識生產有所貢獻，博士畢業(yè)生也基本上從事學術事業(yè)，但隨著博士生教育內外部環(huán)境的變化，近些年來英國的博士生教育已經(jīng)開始轉向，從沒有系統(tǒng)的正規(guī)培養(yǎng)到形成系統(tǒng)化的培養(yǎng)方式，更加關注博士生的就業(yè)能力和社會對博士畢業(yè)生的需求，并在傳統(tǒng)的研究型博士生的基礎上產生了新類型的博士生培養(yǎng)模式。

（一）英國博士生教育的發(fā)展現(xiàn)狀

在英國，全日制的博士項目一般為四年，在職的博士項目一般為六至八年，對博士候選人的評價與檢驗通過論文、作品集（Portfolio）、工藝品（Artefacts）、臨床教學或實踐（Clinical Practice），以及其他的能夠證明解決研究問題、具有批判性精神并對原創(chuàng)性知識有所貢獻的產出來完成。英國對博士資格的描述體現(xiàn)在“英格蘭、威爾士和北愛爾蘭高等教育框架”（The Framework for Higher Education Qualifications in England， Wales and Northern Ireland）和“蘇格蘭學分和資格框架”（The Scottish Credit and Qualification Framework）中，這兩個框架總結性地描述了高等教育部門一致達成的對獲得博士學位的研究和個人品質的最低要求：博士學位獲得者應通過原創(chuàng)性研究創(chuàng)造和解釋新知識，滿足同行評議的標準，對學科的前沿發(fā)展和有價值的發(fā)表起到推動作用；系統(tǒng)地掌握和理解所在學科的前沿知識和專業(yè)實踐領域的知識；具備構思、設計和實施以產生新知識、應用或理解為目的的研究項目的一般能力，并且能夠根據(jù)出現(xiàn)的不可預知的問題對項目進行調整；對于運用于研究的技術和高深的學術探究有詳細的了解。[4]

除了博士項目所要求的博士生應該具備的基本品質之外，博士生將有不同的生活體驗，并在博士學習過程中有不同的機會，這樣，每個畢業(yè)生就會具備一系列不同的品質。當前，博士生發(fā)展外語技能、企業(yè)技能（Enterprise Skills）和培養(yǎng)商業(yè)頭腦越來越受到鼓勵，同時，博士畢業(yè)生還需要能夠準備、計劃和管理他們自身的職業(yè)發(fā)展，知道他們在何時何地尋求幫助。[5]

博士學位的目的已經(jīng)很廣泛。最初獲得博士學位的目的可能僅僅是從事學術研究這一職業(yè)，然而在當前這只是博士畢業(yè)生的眾多選擇之一。英國已經(jīng)發(fā)展和演化出多種類型的博士學位，博士生的就業(yè)路徑也在不斷拓寬。

（二）英國博士生教育的變化

歐洲傳統(tǒng)的博士生教育強調博士生對知識的貢獻而不是個人的發(fā)展和專業(yè)的科研訓練，到20世紀80年代，這種博士生培養(yǎng)模式在英國遇到了危機和困難，引來了對長時間完成博士學位的價值的思考以及對這樣培養(yǎng)出來的博士是否符合社會和個人需要的關注。在這樣的背景下，加之受到北美的影響，英國經(jīng)濟和社會研究委員會（Economic and Social Research Council，ESRC）在1987年對支持以培養(yǎng)為基礎的博士（Training-based PhD）做出了響應，60%的處于博士階段學習第一年的博士生得到了ESRC的資助，需要接受正規(guī)的培養(yǎng)和訓練，這是英國博士生教育的一次重大轉變[6]，其博士生教育向培養(yǎng)“受過訓練的研究者”轉變，不斷強調技能和訓練，強調有質量的導師指導，注重對博士生的考核與評價，加強質量保障，重新思考博士生教育的目的。將光旭（Kuang-Hsu Chiang）針對英國最近20年博士生教育的變化，從科研訓練、博士教育的本質以及研究和社會之間的聯(lián)系三個方面進行了總結（見表1）。

當前，隨著越來越多的博士生進入勞動力市場，博士生的就業(yè)能力這一問題不斷得到關注，除了傳統(tǒng)的學術型博士和后來出現(xiàn)的專業(yè)型博士之外，還出現(xiàn)了新類型的博士學位。英國在博士生培養(yǎng)模式上的創(chuàng)新主要包括：多種類型和形式的專業(yè)博士（Professional Doctorates）、實踐型博士（Practice-based Doctorates）、發(fā)表型博士學位（PhD by Publication）和新路徑博士（New Rout PhD），這是英國博士生教育的變化在形式上的體現(xiàn)。

1.專業(yè)博士和實踐型博士

專業(yè)博士和實踐型博士數(shù)量很少，但在當前英國的博士資格提供中占有相當大的比例。專業(yè)和基于實踐的博士生教育為學生提供了切合實際的和情境化的專業(yè)知識方面的培養(yǎng)，這種類型的博士學位和其他類型的博士學位有著不同的培養(yǎng)結構，通常是一種后體驗資格（Post-experience Qualifications），通常是處于中期職業(yè)發(fā)展的人的一種選擇。[8]

專業(yè)型和實踐型博士學位具有如下特點：通常包括大量的教學因素，以講座和討論課為主，但是其最終博士學位的授予以有指導的研究項目，或項目/作品組合來完成；專業(yè)博士的研究項目通常是基于候選人的專業(yè)或其所從事的實踐，實踐型博士候選人最后的產出包括與實踐相關的材料；專業(yè)博士學位根植于學術學科，也根植于專業(yè)（教育、工程和法律等），那些不在學術相關的專業(yè)領域工作以及大部分時間花在工作中而不是高等教育機構學習中的候選人，更傾向于攻讀實踐型博士學位，實踐型博士和專業(yè)型博士候選人的研究可能帶來機構和相關政策的變化；對于專業(yè)型博士來說，成功獲得學位通常會帶來專業(yè)或者機構的變化，這種變化是直接的而不是通過持續(xù)的研究發(fā)現(xiàn)帶來的。[9]

2.發(fā)表型博士學位

對于通過發(fā)表獲得博士學位，不同的學位授予機構的要求會有所差別，有些學校可能會對發(fā)表在時間上做出規(guī)定，如需要在就讀期間的發(fā)表。[10]

授予發(fā)表型博士學位通常具有以下特點：通常這一類型博士學位的授予以論文為基礎，包括一系列同行評議的學術文章、著作、被引著作或者其他已經(jīng)在發(fā)表領域中的作品（如已經(jīng)發(fā)表的期刊、已經(jīng)被錄用的作品，伴隨著大幅評論的關聯(lián)性發(fā)表物），在此基礎上博士候選人通過面試答辯即可獲得博士學位；這一類型的博士學位候選人不需要正式地注冊資格或者遵循正式的項目學習來獲得學位，在下列情況下，博士候選人被允許比正常的博士生在更短的時間內獲得博士學位，如已經(jīng)畢業(yè)的博士生、教職人員或者合作伙伴（Partner Provider）。[11]

當前在英國的一些高等教育機構中，特別是在科學和工程學學科中，學生可選擇通過預期發(fā)表或者同步發(fā)表（Prospective/Concurrent Publication）獲得博士學位。

3.新路徑博士/綜合型博士

新路徑博士（在一些大學中也叫做綜合型博士，Integrated Ph.D.）從2000年開始首次引入英國，起初是一項在10所大學的試驗項目。這項試驗項目被證明是成功的，其品牌和模式從此在其他大學開始實施。這種新型博士生培養(yǎng)方式旨在創(chuàng)造一個更能吸引國際學生的英國博士學位，特別是和北美的博士學位相比，更具有吸引力。新路徑博士建立在北美博士模式的基礎之上，包括教學因素（包括科研訓練和更高層次的學科知識學習）和更少的論文，項目的時間也更短一些（4年時間），因此其花費也更低。[12]

一些大學也在一系列的學科中提供“綜合博士”項目。這樣的學位項目是受到新路徑博士項目的鼓舞。在英國，“新路徑博士”這一術語的運用已經(jīng)減少了，綜合型博士模式（Integrated Doctorate Model）在某些高等教育機構中的一些學科中實施。[13]

新路徑博士或綜合型博士項目與其他博士項目的區(qū)別就是其本質上更具有結構性，通常來說，是在某一研究領域選擇教學模塊和研究主題，在前兩年開設碩士或博士層次的課程，并舉辦研究討論會和工作坊。為了適應綜合型博士對教學要素的要求，其學制采用全日制。對綜合型博士候選人整體的考評是提交滿意的論文、作品集（Portfolio）或者同等水平的產出，并通過面試考核。[14]

在過去的幾十年中，英國博士生教育在許多方面都經(jīng)歷著重要的變化，新型博士學位的出現(xiàn)是變化之一，是多種驅動力共同作用的結果，如變化中的市場需求、不斷增加的對高等教育機構的外部審查及對博士生培養(yǎng)質量和標準的強調等。

二、澳大利亞博士生培養(yǎng)模式的變革與創(chuàng)新

在知識經(jīng)濟和全球化時代，澳大利亞的博士生教育不斷發(fā)展，每年為社會提供大量博士畢業(yè)生，但在博士生教育市場外部和內部環(huán)境都在發(fā)生改變的情況下，澳大利亞的博士生教育也出現(xiàn)了問題與危機，澳大利亞解決博士生教育問題的策略可以說是以政策為驅動，從國家層面的研究報告中總結和研究博士生教育的問題，提出政策建議，在相應的政策中針對問題進行解決，不斷推動博士生教育的改進和發(fā)展，創(chuàng)新博士生培養(yǎng)模式，為社會提供有活力的和高質量的研究型勞動力，從而促進澳大利亞社會的整體繁榮和發(fā)展，尤其是通過對研究型勞動力的培養(yǎng)和運用來實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的轉型。

（一）澳大利亞博士生教育現(xiàn)狀

澳大利亞博士生培養(yǎng)模式遵循了英國的實踐，采用了研究學徒制的方式，在這一方式下學生與導師密切合作。當前，澳大利亞的博士培養(yǎng)大部分仍然是采用這種模式。 [15]

澳大利亞資格框架（The Australian Qualifications Framework）將博士界定為資格框架中的第十個等級，也就是最高的等級。在這一等級中對澳大利亞博士學位資格的目的、知識、技能、對知識和技能的運用以及學習時間做出了規(guī)定（見表2）。[16]

澳大利亞的大學也面臨著花費增加、各種渠道的資金減少、學生市場越來越全球化和具有競爭性的現(xiàn)實，這就給大學的所有領域的活動都帶來問題，博士生教育也不例外[18]。加之博士生教育內部環(huán)境中對博士生教育的效率及博士生所接受的培養(yǎng)和訓練的相關性的考慮，博士生教育的變革和創(chuàng)新的需求越發(fā)凸顯。

澳大利亞教育和培訓部的數(shù)據(jù)顯示，2015年澳大利亞的研究型博士生總量（Doctorate by Research）達到51643人，這一數(shù)據(jù)在2014年是50266人[19]。澳大利亞的博士生總體數(shù)量一直呈現(xiàn)增長的趨勢，且博士生數(shù)量的增長遠遠多于碩士生數(shù)量的增長。在這樣的背景下，澳大利亞不斷在國家層面的政策和報告中強調對博士生教育的調整，以適應社會對博士生作為科研勞動力的發(fā)展需要，形成了以政策為驅動的博士生教育變革策略。21世紀以來，發(fā)布的主要政策和報告中涉及調整或改革博士生教育的主要包括：《澳大利亞雇主對研究者的需求：總報告》（Employer Demand for Researchers in Australia， Final Report，The Allen Consulting Group，2010）、《界定澳大利亞的科研訓練》（Defining Quality for Research Training in Australia，DIISR，2011）、《創(chuàng)新性的未來所需的研究技能：覆蓋到2020年及其后的研究勞動力策略》（Research Skills for an Innovative Future： A Research Workforce Strategy to Cover the Decade to 2020 and Beyond，DIISR，2011）、《國家研究投資計劃》（National Research Investment Plan，DIISRTE，2012）、《更加睿智的澳大利亞：澳大利亞高等教育2013-2016年發(fā)展議程》（A Smarter Australia： An Agenda for Australian Higher Education 2013-2016）。涉及博士生教育的調整或改革的主要方面有：為博士生提供正規(guī)的專業(yè)培養(yǎng)和訓練；加強雇主和博士生培養(yǎng)單位間的交流與合作，拓寬博士生就業(yè)路徑；創(chuàng)新博士生人才培養(yǎng)方式，提供多樣化的博士生培養(yǎng)模式；通過博士生教育為澳大利亞提供高質量的、充滿競爭力和活力的研究型勞動力。

在博士生培養(yǎng)模式上的創(chuàng)新也是澳大利亞博士生教育變革的重要舉措之一，澳大利亞引入的新型博士項目包括澳大利亞大學科技聯(lián)盟（The Australian Technology Network，ATN）的工業(yè)博士培養(yǎng)中心（Industry Doctoral Training Centre， IDTC）項目，昆士蘭大學的職業(yè)優(yōu)先博士（Career Advantage PhD Program）和莫納什大學的莫納什博士（Monash PhD）。這些在博士生培養(yǎng)模式上的創(chuàng)新，旨在通過博士項目的學習教授博士生更廣泛的技能，拓寬博士畢業(yè)生的職業(yè)發(fā)展路徑，使其更加符合雇主的需求。

1.工業(yè)博士培養(yǎng)中心博士項目

這是澳大利亞大學科技聯(lián)盟的工業(yè)博士培養(yǎng)中心試點的一個新的博士生教育項目，學生在一個四年制的項目中接受學習和培養(yǎng)，包括高水平的研究、課程和與工業(yè)相關技能的發(fā)展。中心從2012年開始招收和培養(yǎng)這種類型的博士生，每年招收20～25名學生，這些學生中的1/3～1/2由工業(yè)部門資助。博士生能夠在工業(yè)合作伙伴的企業(yè)中進行研究和學習。澳大利亞政府投入了100萬美元作為種子資金來建立這樣一個中心[20]。該博士項目的試點與推廣，與財政支持和工業(yè)合作伙伴的貢獻密不可分，是大學和企業(yè)合作培養(yǎng)博士的優(yōu)良實踐。

2.職業(yè)優(yōu)先博士項目

這一博士項目從2012年開始實施，項目的設計旨在為學生提供多種可遷移技能和職業(yè)所需技能的培養(yǎng)和訓練。學生能夠在三種路徑中選擇，即高等教育實踐和領導（面向想要從事學術工作的博士候選人），研究創(chuàng)新、轉化和商業(yè)化（面向想要在商業(yè)和咨詢業(yè)中就職的博士候選人），以及全球合作（面向想要從事國際研究或學術職業(yè)的博士候選人），學生可以在成為候選人的12個月之內做出路徑選擇。[21]

這種類型的博士項目下的所有路徑和培養(yǎng)都面向職業(yè)發(fā)展，包括三天集中的工作坊及許多其他的學術和應用訓練活動，該項目的學制和正常的博士項目一樣，學生也可以選擇一種以上的職業(yè)路徑。昆士蘭大學對這一新型的博士項目的開發(fā)建立在廣泛咨詢的基礎之上，包括對學生、教學人員、合作伙伴和海外院校的咨詢和意見征詢。[22]

職業(yè)優(yōu)先博士項目為博士生與他們未來的雇主（包括工業(yè)部門和政府部門等）建立聯(lián)系提供了平臺和機會，培養(yǎng)路徑和培養(yǎng)方式更加有利于博士生就業(yè)能力的發(fā)展。

3.莫納什博士項目

莫納什博士項目從2013年開始實施，是21世紀在傳統(tǒng)的研究型博士學位的基礎上增強創(chuàng)新培養(yǎng)的一種選擇。莫納什博士學位可以通過為成為一名研究者做準備的方式來完成，也可以通過為其在工業(yè)、學術、政府和更廣泛的團體中發(fā)揮作用做準備的方式來完成。[23]

根據(jù)不同的學科和導師，莫納什博士的培養(yǎng)可能采取以下形式：一是專業(yè)發(fā)展，通過工作坊、研討會、發(fā)展專業(yè)技能和特定學科技能的在線學習模塊，學生在超過三年的時間里完成120個小時的專業(yè)學習；二是課程，課程單元覆蓋的主題，如高級研究方法或學科專業(yè)知識，根據(jù)學科的不同完成2～6單元的課程學習；三是跨學科項目，在項目中將不同的教學人員，以及來自政府的和具有工業(yè)背景的人聚集到一起，給博士生提供專業(yè)發(fā)展和培訓。[24]

莫納什博士項目中的博士生會有多種機會在工業(yè)部門中實習，得到合作伙伴組織的聯(lián)合指導。莫納什博士項目開辟了一種可能，使該項目的一些畢業(yè)生進入世界頂尖的大學從事學術工作，一些進入公司或者開創(chuàng)了自己的公司，還有一些運用他們的專業(yè)知識和技能為政府或一些國際組織做咨詢工作，莫納什博士項目在創(chuàng)新培養(yǎng)上的影響是深遠的[25]。它拓寬了博士生的就業(yè)路徑和職業(yè)選擇，增強了博士生在工業(yè)、學術、政府和非營利部門中工作的能力。

三、總結與啟示

從英國和澳大利亞的博士生教育變化和改革中，我們可以看到一些共同點，如創(chuàng)新博士生培養(yǎng)模式，開設新型的博士學位項目，或在傳統(tǒng)的博士項目中增加或弱化某些培養(yǎng)要素；注重提升學生的就業(yè)能力，擴大博士畢業(yè)生職業(yè)路徑選擇，滿足社會對博士畢業(yè)生的需求；保障博士生培養(yǎng)質量，設置博士質量標準等。同時，兩國的博士生教育的變革和發(fā)展折射了當今博士生教育的大眾化、專業(yè)化和多樣化的發(fā)展趨勢。

在我國博士生教育快速發(fā)展的時代背景下，英國和澳大利亞在博士生教育方面的轉變和變革，在博士生培養(yǎng)方式上的創(chuàng)新與探索，帶給我們以下啟示與思考。

第一，博士生培養(yǎng)模式的類型更加多樣化，出現(xiàn)了新的博士生培養(yǎng)模式和方式，即使是傳統(tǒng)的研究型博士生的培養(yǎng)也更加強調專業(yè)訓練和與市場、社會對博士生的需求相吻合。因此，博士生的培養(yǎng)和教育不僅僅是為培養(yǎng)學術人才做準備。當前，博士畢業(yè)生數(shù)量不斷增加，而勞動力市場并沒有相應增加的學術崗，以及隨著經(jīng)濟和社會的不斷進步與發(fā)展，其他行業(yè)對高技能研究型勞動力的需求不斷增加，因此，我國傳統(tǒng)的博士生人才培養(yǎng)方式的調整與改革值得進一步思考。

第二，在博士生的培養(yǎng)過程中對學生通用技能和可遷移技能的培養(yǎng)與訓練，提升博士畢業(yè)生的競爭力和就業(yè)能力，在各國的博士生教育改革和人才培養(yǎng)方式的轉變中得到了重視與強調。全球化和信息化的時代背景，對博士生應該具備的能力又提出了更高的要求，如英國在博士生培養(yǎng)過程中對博士生除了具備所規(guī)定的基本能力和要求外，還要加強外語能力、交流能力、關系構建能力、商業(yè)意識等方面的培養(yǎng)和訓練。

第三，加強博士生就業(yè)方面的信息提供和指導，加強雇主和培養(yǎng)單位間交流合作，拓寬博士生就業(yè)路徑，增加就業(yè)選擇機會。鑒于博士生可能對就業(yè)市場和就業(yè)渠道并不了解或者缺乏機會與平臺，因此，給予博士生這方面的指導，并創(chuàng)造和未來雇主以及校友聯(lián)系的機會對于博士生樹立明確的職業(yè)目標，實現(xiàn)個人發(fā)展具有重要的意義和價值，這也是博士生應該具備的計劃、準備和實施個人職業(yè)發(fā)展及尋求支持的能力。

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編輯 呂伊雯 校對 潘雅