高校協(xié)同創(chuàng)新的困境與策略

文/華南師范大學(xué)教師發(fā)展中心 謝海波

廣東金融學(xué)院金融系 許琳祺

高校協(xié)同創(chuàng)新的困境與策略

文/華南師范大學(xué)教師發(fā)展中心 謝海波

廣東金融學(xué)院金融系 許琳祺

隨著協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展，協(xié)同創(chuàng)新逐步成為高校科研活動(dòng)的重要形式之一。高校開(kāi)始了各種類型的協(xié)同創(chuàng)新工作的嘗試，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。但在復(fù)雜的實(shí)踐過(guò)程中，總是遇到許多的瓶頸與困難。本文從高校協(xié)同創(chuàng)新需要出發(fā)，對(duì)面臨的困難進(jìn)行深入調(diào)研。通過(guò)對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新問(wèn)題的梳理與分析，提出了相關(guān)的策略。

高校協(xié)同創(chuàng)新； 困境； 策略

協(xié)同創(chuàng)新是高校社會(huì)服務(wù)功能與途徑之一。高校作為人才培養(yǎng)、知識(shí)積累、科學(xué)研究的重要基地，是國(guó)家知識(shí)、科技的發(fā)源地；肩負(fù)著整個(gè)國(guó)家民族的科學(xué)與技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新的重任。高校協(xié)同創(chuàng)新的能力與水平、質(zhì)量與效率決定著國(guó)家科技創(chuàng)新的層次與高度，對(duì)于國(guó)家科學(xué)技術(shù)的發(fā)展具有重大的意義。

一、高校協(xié)同創(chuàng)新的困境

（一）資源配置的缺陷

1.在物力資源方面

由于制度體系設(shè)計(jì)的缺陷，各個(gè)高校與科研機(jī)構(gòu)各自獨(dú)立、獨(dú)自運(yùn)行。在儀器設(shè)備的共建共享上缺乏統(tǒng)籌機(jī)制與頂層設(shè)計(jì)，造成各項(xiàng)資源重復(fù)配置、閑置的情況比比皆是。深究根源，主要有以下幾種原因：資源的配置多以科研項(xiàng)目為主，根據(jù)項(xiàng)目的需求進(jìn)行資源購(gòu)置。由于缺乏良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人之間互不知曉或未能及時(shí)了解各方的資源購(gòu)置的具體內(nèi)容，造成儀器設(shè)備的硬件資源的重復(fù)購(gòu)置，以及系統(tǒng)平臺(tái)等軟件資源的功能重復(fù)；項(xiàng)目研究周期一般以三年為期限，而場(chǎng)地設(shè)施、儀器設(shè)備與系統(tǒng)平臺(tái)等使用期限長(zhǎng)達(dá)數(shù)年，甚至更長(zhǎng)。隨著項(xiàng)目研究的結(jié)束，一些儀器設(shè)備等軟硬件設(shè)施使用率逐漸下降，甚至長(zhǎng)期閑置的情況比比皆是。同時(shí)，由于缺少維護(hù)經(jīng)費(fèi)、有些設(shè)備沒(méi)能得到有效的維護(hù)與保養(yǎng)，性能與功效逐步下降，也是設(shè)備閑置的重要原因。即使是協(xié)同合作的各方，由于隸屬不同高校與機(jī)構(gòu)，設(shè)備利用的時(shí)間和時(shí)長(zhǎng)上都受到各方規(guī)章的限制，申請(qǐng)與調(diào)配手續(xù)繁雜，程序冗長(zhǎng)，嚴(yán)重影響設(shè)備的使用效率。

2.在人力資源方面

協(xié)同創(chuàng)新關(guān)鍵性要素在于有機(jī) “協(xié)同”。人才的協(xié)同至關(guān)重要。人才協(xié)同在于各盡所長(zhǎng)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。形成有機(jī)協(xié)同主要條件是：精誠(chéng)合作與吸納科研精英。精誠(chéng)合作、通力協(xié)同，先決條件在于：協(xié)同同伴之間興致相投、目標(biāo)一致；科研精英的吸納在于：精英人才的選拔與組合，形成穩(wěn)固協(xié)同的核心，調(diào)動(dòng)協(xié)同團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新效率。然而，實(shí)際的協(xié)同創(chuàng)新的狀況往往是：團(tuán)隊(duì)建設(shè)前期調(diào)研論證不夠充分，科研人員的崗位設(shè)置不夠合理，科研人員自身的研究領(lǐng)域、科研優(yōu)勢(shì)與創(chuàng)新崗位吻合度不夠，導(dǎo)致協(xié)同效果不佳，創(chuàng)新深度不足；科研團(tuán)隊(duì)并非自下而上的組建，大多依賴于自上而下的行政指令，有些創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)甚至直接分派，導(dǎo)致科研伙伴之間多是 “貌合神離”，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)專業(yè)結(jié)構(gòu)與組成架構(gòu)不合理，團(tuán)隊(duì)協(xié)同基礎(chǔ)不牢固，達(dá)不到“1+1>2”的協(xié)同效果；科研人員的選拔機(jī)制不夠健全，團(tuán)隊(duì)骨干與領(lǐng)軍人物缺乏，造成團(tuán)隊(duì)的凝聚力不足，競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；缺乏人才儲(chǔ)備意識(shí)與規(guī)劃，協(xié)同創(chuàng)新梯隊(duì)建設(shè)也差強(qiáng)人意，沒(méi)能形成 “科研領(lǐng)軍人才——科研骨干——青年才俊——科研苗子”這種良好的結(jié)構(gòu)形態(tài)。劣構(gòu)的結(jié)構(gòu)形態(tài)不利于協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)期發(fā)展。

（二）運(yùn)行機(jī)制的缺陷

協(xié)同創(chuàng)新是群體性的行為，龐大協(xié)同群體需要完善機(jī)制和架構(gòu)，才能保障有機(jī)地協(xié)同，產(chǎn)生高效的協(xié)同效率。從外部環(huán)境看，協(xié)同創(chuàng)新涉及高校、政府和企業(yè)三大主體，從內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，協(xié)同創(chuàng)新涉及院系學(xué)科、研究機(jī)構(gòu)，以及科研人員?，F(xiàn)實(shí)中，協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程極其復(fù)雜，涵蓋眾多因素，各方的目標(biāo)方向分散，運(yùn)行機(jī)制、體制架構(gòu)互不相同。宏觀上，三大主體的目標(biāo)缺乏一致性，政府追求社會(huì)效益、社會(huì)效應(yīng)最大化，企業(yè)追求成本最小化、利潤(rùn)最大化，高校追求科研成果最優(yōu)化、學(xué)術(shù)影響最大化；三大主體的組織架構(gòu)存在差異，政府以自上而下的層級(jí)式組織架構(gòu)為主，企業(yè)更多以扁平的橫向組織架構(gòu)為主，高校則既有層級(jí)式的縱向組織架構(gòu)也有扁平式的橫向組織架構(gòu)；再者，三者之間的評(píng)價(jià)目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、方法等都存在較大的差異。由性質(zhì)各異的三個(gè)主體組成的協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)體要形成協(xié)調(diào)一致的有機(jī)協(xié)同，在實(shí)踐中存在較多的困難與阻力。

在高校內(nèi)部，雖然各院系學(xué)科在組織架構(gòu)，運(yùn)行機(jī)制方面相類似。但高校對(duì)各學(xué)科院系、科研機(jī)構(gòu)之間的目標(biāo)、任務(wù)與要求等存在差異。各學(xué)科院系、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部對(duì)科研人員的創(chuàng)新要求、教學(xué)與科研任務(wù)也不盡相同。不同高校之間的各學(xué)科院系與科研機(jī)構(gòu)更是如此。這些差異對(duì)統(tǒng)一的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的建構(gòu)產(chǎn)生消極的影響，加重協(xié)同創(chuàng)新科研人員的負(fù)擔(dān)與壓力，直接影響協(xié)同的效果。

微觀上，科研人員個(gè)體之間相互的目標(biāo)與興致的不一致、學(xué)科領(lǐng)域與研究方法之間的差異、科研人員自身承擔(dān)的教學(xué)任務(wù)與科研任務(wù)之間的矛盾、高校與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)對(duì)科研人員的要求、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之間的沖突，都會(huì)影響協(xié)同成員的態(tài)度、熱情與動(dòng)力，削弱協(xié)同創(chuàng)新的凝聚力。

（三）學(xué)科交叉的缺陷

現(xiàn)代高端學(xué)術(shù)成果來(lái)源于學(xué)科高度交叉融合的結(jié)果。學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展，是高?？蒲谢顒?dòng)開(kāi)展的基礎(chǔ)。高校協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)建立在學(xué)科的交叉融合基礎(chǔ)之上。

高校實(shí)際協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中，學(xué)科交叉與融合程度不高，融合的質(zhì)量有待提高。究其原因：首先，傳統(tǒng)學(xué)科的劃分模式，致使學(xué)科領(lǐng)域各自獨(dú)立，運(yùn)行機(jī)制互不兼容，學(xué)科資源難以互通。其次，學(xué)科結(jié)構(gòu)的分離，以及學(xué)科交流的缺失，都不利于學(xué)科之間的協(xié)作交互，甚至阻礙學(xué)科之間的有機(jī)交叉與融合。再次，交叉學(xué)科、新興學(xué)科的發(fā)展能有效促進(jìn)高校協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的繁榮。然而，各高校與院系之間的架構(gòu)體制各異，學(xué)科交流渠道塞堵，信息流通不暢等情況，難以為協(xié)同創(chuàng)新建立堅(jiān)實(shí)的學(xué)科基礎(chǔ)。

（四）評(píng)價(jià)體系的缺陷

創(chuàng)新是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，覆蓋面廣、涉及因素眾多。受外部環(huán)境與內(nèi)在因素影響較大，可預(yù)見(jiàn)性與可控性難以預(yù)測(cè)，產(chǎn)生的價(jià)值與效益難以科學(xué)評(píng)估、量化。整體、群體與個(gè)體貢獻(xiàn)值難以獨(dú)立核算，協(xié)同合作之間的相對(duì)貢獻(xiàn)值更加難以區(qū)分、精細(xì)計(jì)算，從而難以形成協(xié)同各方都一致認(rèn)同的評(píng)價(jià)量化標(biāo)準(zhǔn)；此外，評(píng)價(jià)過(guò)程也較為復(fù)雜，工作量巨大，耗費(fèi)較多人力、物力與時(shí)間成本。此外，高校協(xié)同創(chuàng)新的主體范圍廣泛，個(gè)體繁多，情況復(fù)雜。由此造成了高校協(xié)同創(chuàng)新缺乏科學(xué)的評(píng)價(jià)規(guī)范與體系；缺乏廣泛適用于各種類型協(xié)同創(chuàng)新主體與個(gè)體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；缺乏全面涵蓋各種創(chuàng)新要素的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以及配套的評(píng)價(jià)方法。

在企業(yè)中間品進(jìn)口額同銷售額比例的描述過(guò)程中采用的變量為進(jìn)口變量，同時(shí)為了準(zhǔn)確分割中間品，需要采用合理的規(guī)范準(zhǔn)則對(duì)中間品同海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)內(nèi)的HS編碼進(jìn)行比較（Acemoglu和Cao，2015）［13］，比較過(guò)程中依照的準(zhǔn)則是Broad Economic Classif i cation（BEC）規(guī)范。

教師是大學(xué)創(chuàng)新的主體，更是協(xié)同創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。教師的創(chuàng)新活動(dòng)，特別是應(yīng)用性創(chuàng)新活動(dòng)容易被忽視。圍繞教師而設(shè)定的高校各類評(píng)價(jià)眾多，包括職稱評(píng)聘類、科研業(yè)績(jī)類、教學(xué)績(jī)效類、各院系和科研機(jī)構(gòu)的多級(jí)評(píng)價(jià)等。不同評(píng)價(jià)方案的目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)與體系差異較大，不同高校之間的評(píng)價(jià)方案也多有差別。評(píng)價(jià)方案之間的差異性不但難以為協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)提供良好的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)，反而加重協(xié)同創(chuàng)新成員的負(fù)擔(dān)，影響創(chuàng)新的效率。如何協(xié)調(diào)已有的評(píng)價(jià)方案與協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)方案之間的分歧也是高校面臨一個(gè)重大難題。另外，雖然高校協(xié)同創(chuàng)新基本都有一套評(píng)價(jià)方案，但評(píng)價(jià)方案都過(guò)于粗糙、片面化，不利于凝聚各方力量，激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新積極性，嚴(yán)重影響協(xié)同創(chuàng)新的成效。

二、高校協(xié)同創(chuàng)新的策略

（一）增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新意識(shí)

人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與社會(huì)服務(wù)是高校的主要功能。面對(duì)經(jīng)濟(jì)、資源全球化的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，需要轉(zhuǎn)變思想，樹(shù)立適應(yīng)于國(guó)家、社會(huì)發(fā)展需求的、全新的高校發(fā)展觀、價(jià)值觀，充分發(fā)揮高校功能與影響力。創(chuàng)新是高校發(fā)展的目標(biāo)，協(xié)同是推動(dòng)高校發(fā)展的重要途徑。通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新有利于高校目標(biāo)的達(dá)成，符合高校的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。剔除高校閉目塞聽(tīng)、固步自封的落后思想，樹(shù)立正確的協(xié)同創(chuàng)新意識(shí)。創(chuàng)新是高校發(fā)展的主要出路，協(xié)同是高校發(fā)展的重要手段，有利于高校匯聚資源，彌補(bǔ)不足，強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)。高校應(yīng)增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的意識(shí)，聯(lián)合多方力量，協(xié)調(diào)各方資源，匯聚各方人才，凝聚方向，通力合作，共同致力協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的意識(shí)，完善機(jī)制體制建設(shè)，理順內(nèi)外關(guān)系，精誠(chéng)協(xié)作，協(xié)同創(chuàng)新，以促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的繁榮與發(fā)展；增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的意識(shí)，從機(jī)制改革、科學(xué)評(píng)價(jià)、學(xué)科發(fā)展、資源共享等方面建構(gòu)全方位的協(xié)同創(chuàng)新體系，建構(gòu)強(qiáng)大的支撐平臺(tái)。

（二）優(yōu)化資源共享配置

資源共享是協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，資源共享為協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)提供有力支持。增強(qiáng)資源共享意識(shí)，倡導(dǎo)資源的互通與共享；鼓勵(lì)資源的全面開(kāi)放，營(yíng)造良好的資源共享氛圍與文化；建立完善的協(xié)同創(chuàng)新資源共享機(jī)制，理順協(xié)同各方的權(quán)利、責(zé)任與義務(wù)，為資源共享提供制度保障；突破資源封閉狀態(tài)，創(chuàng)立資源共享開(kāi)放模式，以協(xié)同創(chuàng)新組織為架構(gòu)，形成高校內(nèi)部、高校與高校、高校與科研機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)之間的資源無(wú)縫對(duì)接與互通共享；利用協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，優(yōu)化配置各項(xiàng)軟硬件與人力資源，靈活調(diào)度與應(yīng)用各項(xiàng)資源，充分提升資源利用效率。以協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)為主導(dǎo)，完善資源共享的系統(tǒng)平臺(tái)，全面激活現(xiàn)有資源，共建共享未來(lái)資源。

（三）促進(jìn)學(xué)科交叉融合

學(xué)科的交叉融合要順應(yīng)學(xué)科發(fā)展的自然規(guī)律，合乎學(xué)科發(fā)展的需要與特征。

（四）完善績(jī)效考核機(jī)制

首先，完善績(jī)效考核制度。良好的績(jī)效考核機(jī)制能夠調(diào)動(dòng)各方積極性與主動(dòng)性，有利于協(xié)同系統(tǒng)的良性循環(huán)。績(jī)效考核顧名思義要對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的各個(gè)主體、群體與個(gè)體的成績(jī)與效率、效益進(jìn)行科學(xué)的計(jì)算與量化，合理界定各方的貢獻(xiàn)比例與分值，精確核算貢獻(xiàn)數(shù)值。根據(jù)貢獻(xiàn)值分享創(chuàng)新的成果與效益。

其次，確定績(jī)效考核的基本依據(jù)。投入、重要性、風(fēng)險(xiǎn)性與效率是協(xié)同創(chuàng)新幾個(gè)重要基礎(chǔ)?？己酥贫葢?yīng)根據(jù)這幾個(gè)基礎(chǔ)制定考核的指標(biāo)，劃分績(jī)效比例。投入情況包括經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、時(shí)間精力等。承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。工作的重要性包括資本重要性、生產(chǎn)重要性、開(kāi)發(fā)重要性、技術(shù)難度、推廣營(yíng)銷重要性等。效率包括科研效率、生產(chǎn)效率、管理效率、銷售效率等。

第三，確定各項(xiàng)考核權(quán)值。任務(wù)劃分有利于子任務(wù)的分配。合理的分工能夠充分發(fā)揮協(xié)同群體與個(gè)體的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)各項(xiàng)子任務(wù)高效完成，有機(jī)協(xié)調(diào)整體目標(biāo)任務(wù)的達(dá)成，提高協(xié)同效率。各項(xiàng)任務(wù)包含著工作的重要性、效率值與貢獻(xiàn)值等元素。根據(jù)這些元素確定考核權(quán)值。考核權(quán)值的合理界定能夠充分調(diào)動(dòng)協(xié)同各方的積極性，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。科學(xué)化的考核權(quán)值既能夠體現(xiàn)協(xié)作創(chuàng)新工作的差異化，又能夠兼顧協(xié)同群體與個(gè)體的付出與勞動(dòng)；既要達(dá)到激勵(lì)積極性又要兼顧公平性的目的。

第四，完善各項(xiàng)考核公式?？己斯接煽己藘?nèi)容來(lái)確定?？己藘?nèi)容是指對(duì)協(xié)同創(chuàng)新群體與個(gè)體等對(duì)象進(jìn)行哪些方面的考核。績(jī)效考核的公式化，有利于績(jī)效考核結(jié)果的可量化，使得績(jī)效考核具有可操作性與可行性。考核公式由考核指標(biāo)與考核權(quán)值等組成因子，通過(guò)加減乘除的數(shù)學(xué)公式表達(dá)。每組公式對(duì)應(yīng)相關(guān)的考核內(nèi)容，能夠賦予考核對(duì)象相應(yīng)的分值。通過(guò)考核分值認(rèn)定各項(xiàng)協(xié)同創(chuàng)新工作的價(jià)值。

第五，形成科學(xué)的考核方案。科學(xué)的考核方案應(yīng)包括考核目標(biāo)、考核對(duì)象、考核內(nèi)容、考核指標(biāo)、考核權(quán)值和公式等。方案需要具備條理性、解釋清晰、事項(xiàng)清楚、指標(biāo)合理，包含協(xié)同創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程及各個(gè)環(huán)節(jié)；方案具備可操作性，能夠確保實(shí)施順暢；方案具備激勵(lì)性，能夠激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新群體與個(gè)體的積極性；方案具備動(dòng)態(tài)性，能夠適應(yīng)不同時(shí)期的、變化的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境；方案具備公平性，按勞分配，體現(xiàn)付出與收獲的對(duì)應(yīng)性。

［本文為廣東省高等院校學(xué)科與專業(yè)建設(shè)專項(xiàng)資金項(xiàng)目 （社會(huì)科學(xué)類） （2013WYXM0026）］

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責(zé)任編輯 邱 麗