區(qū)域經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展理論綜述及啟示

◎王陜菊

（三門峽職業(yè)技術(shù)學(xué)院 人事處，河南 三門峽 472000）

區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論已成為一個具有多個流派、多種觀點(diǎn)組成的理論系統(tǒng)，對指導(dǎo)各國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮積極作用。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，尤其是發(fā)展中國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡一直以來是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題，該理論從資源稀缺角度出發(fā)，提出了集中稀缺資源優(yōu)先發(fā)展優(yōu)勢區(qū)域，然后帶動和促進(jìn)整個區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。近年來，學(xué)術(shù)界深入研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異問題，探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的機(jī)制，尋求協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展的路徑。

一、國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論演進(jìn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究稀缺資源配置問題，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究該問題時一般忽視空間配置問題，不考慮空間因素得出的結(jié)論與現(xiàn)實(shí)有時會發(fā)生矛盾，區(qū)位理論在經(jīng)濟(jì)分析中首次考慮空間因素，具有重要的價值。

（一）區(qū)位論-區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論淵源

杜能（1926）發(fā)現(xiàn)離消費(fèi)市場遠(yuǎn)近對農(nóng)作物布局有很大影響，認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是在城市周圍形成一種“杜能環(huán)”，開創(chuàng)空間分析的先河[1]；韋伯（1909）提出工業(yè)區(qū)位論，認(rèn)為廠商區(qū)位選擇在運(yùn)輸里程最短和貨物量最少的地方[2]；廖什(1938)把市場需求作為空間變量來分析區(qū)位理論，探討了市場區(qū)位體系和工業(yè)企業(yè)最大利潤的區(qū)位即收入和費(fèi)用差的最大點(diǎn)，形成了市場區(qū)位理論。

這些理論以完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的價格理論為研究基礎(chǔ)，對區(qū)位選擇的因素限于經(jīng)濟(jì)因素，具有一定的局限性，但為區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的形成奠定了基礎(chǔ)，對區(qū)域規(guī)劃有重要的意義。

（二）增長極理論及擴(kuò)展-區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

20世紀(jì)20年代，美英等發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性衰退現(xiàn)象，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)不平衡。針對這些不平衡采取了很多措施，但還是有些地區(qū)發(fā)展緩慢，造成大量產(chǎn)業(yè)和人口外流。針對于此，佩魯（1950）提出增長極理論，認(rèn)為增長并非同時出現(xiàn)在所有地方，它首先出現(xiàn)于一些增長點(diǎn)上，然后向其他區(qū)域擴(kuò)散，對整個經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同影響。所以佩魯認(rèn)為有意識地培育增長級，利用增長級的推動效應(yīng)，帶動整個經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[3]。

受增長極理論影響，很多學(xué)者發(fā)展了新的理論?？姞栠_(dá)爾（1957）的累計因果理論認(rèn)為市場力的作用一般傾向于增加地區(qū)間的不平衡，某些地區(qū)發(fā)展快一而另一些地區(qū)則發(fā)展較慢，一旦某些地區(qū)由于初始優(yōu)勢獲得發(fā)展，這種優(yōu)勢將保持下去。繆爾達(dá)爾認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁的地區(qū)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定水平后要刺激落后地區(qū)發(fā)展[4]；赫希曼（1958）不平衡增長理論用極化-擴(kuò)散效應(yīng)分析了區(qū)域間不平衡增長，認(rèn)為不發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)集中力量發(fā)展能產(chǎn)生最大引致投資的產(chǎn)業(yè)，然后帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[5]；威廉姆森（1965）提出倒“U”型理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是通過區(qū)域發(fā)展不平衡來實(shí)現(xiàn)平衡發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期區(qū)域差異逐步擴(kuò)大，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域間不平衡將保持穩(wěn)定甚至趨于縮小，趨向平衡發(fā)展[6]。源于弗農(nóng)（1966）產(chǎn)品生命周期理論的梯度轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為區(qū)域間存在經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的梯度差異，每個區(qū)域都處在一定發(fā)展梯度上，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)隨時間推移會由高梯度區(qū)擴(kuò)散到低梯度區(qū)，對落后地區(qū)承接發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移有很大的借鑒意義。

增長極以及相關(guān)理論在該時期被廣泛應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，為國家干預(yù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)提供了理論和方法，促進(jìn)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)開始成為一門獨(dú)立學(xué)科。

（三）新經(jīng)濟(jì)地理理論-區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

早期經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究均基于規(guī)模報酬不變和完全競爭的假設(shè)，對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)給予完全合理有效的解釋不足。由缺乏于“報酬遞增”和“不完全競爭”的分析工具，導(dǎo)致空間分析被排斥在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外。

迪克西特和斯蒂格利茨的D-S壟斷競爭模型為經(jīng)濟(jì)學(xué)處理規(guī)模報酬遞增的現(xiàn)象提供很好的思路。阿瑟從復(fù)雜科學(xué)角度研究經(jīng)濟(jì)中的報酬遞增現(xiàn)象，并通過微觀主體行為的相互作用分析路徑依賴和鎖定等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在以上成果基礎(chǔ)上，克魯格曼在1991年發(fā)表的《收益遞增和經(jīng)濟(jì)地理》，提出了中心—外圍模型，從“報酬遞增”視角分析了產(chǎn)業(yè)集聚的形成原因和過程[7]。他將廠商層次的報酬遞增納入到了一般均衡的框架，解決了經(jīng)濟(jì)學(xué)長期以來廠商層次報酬遞增與競爭性一般均衡不相容的問題，出現(xiàn)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究企業(yè)同質(zhì)情況下經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生力量如何導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)空間分布差異，企業(yè)同質(zhì)假設(shè)忽視集聚經(jīng)濟(jì)的微觀機(jī)制，強(qiáng)調(diào)偶然事件對經(jīng)濟(jì)區(qū)位選擇的影響。鮑爾丁與俄庫波（2006）將企業(yè)異質(zhì)性融入到新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型中，以企業(yè)異質(zhì)性與集聚經(jīng)濟(jì)為切入點(diǎn)，研究企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性對其空間區(qū)位的影響，分析集聚經(jīng)濟(jì)的微觀機(jī)制[8]。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)融入異質(zhì)性企業(yè)后便產(chǎn)生了“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，該理論著重從微觀企業(yè)視角研究經(jīng)濟(jì)活動的空間分布，使得理論研究更加符合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行情況。

但新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)存在一定的局限性，如就報酬遞增與空間集聚而言，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)沒有強(qiáng)調(diào)到技術(shù)對經(jīng)濟(jì)過程的重要性。這與新經(jīng)濟(jì)增長理論不同，后者充分重視知識的作用，認(rèn)為增長的原動力是知識的積累，把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，技術(shù)進(jìn)步包括新思想的產(chǎn)生，如果經(jīng)濟(jì)中不存在思想枯竭的趨勢，長期的經(jīng)濟(jì)增長可以持續(xù)地進(jìn)行。杜馬斯（1997）也不同意克魯格曼的空間集聚基于需求的觀點(diǎn)，通過實(shí)證研究表明美國企業(yè)選址并非為減少運(yùn)費(fèi)，而是側(cè)重于靠近使用同類工人的公司，強(qiáng)調(diào)個人之間和公司之間的思想流動[9]。這種思想流動可能能提高技術(shù)創(chuàng)新率，工人和企業(yè)將會聚集這些地區(qū)以便相互學(xué)習(xí)。

二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)不平衡對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的影響

我國幅員遼闊，資源豐富，地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距較大，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)典型。我們應(yīng)積極借鑒國際的區(qū)域不平衡發(fā)展理論，把握區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科學(xué)規(guī)律，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

（一）產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論對我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的啟示

產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)和技術(shù)在極化效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)作用下從高梯度區(qū)域向低梯度區(qū)域轉(zhuǎn)移，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全面增長。該理論認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)開發(fā)中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等遵循由高梯度向低梯度轉(zhuǎn)移的規(guī)律，在世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)的布局基本上符合這種規(guī)律。

改革開放以來，為利用國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)律促進(jìn)我國發(fā)展，我國積極承接國外相對先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮我國“后發(fā)優(yōu)勢”，以較低的成本引進(jìn)對自身來說相對先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)，促進(jìn)我國特別是東部地區(qū)的發(fā)展，但也拉大了我國區(qū)域間的差距。

如何縮短地區(qū)間的差距，國內(nèi)很多學(xué)者認(rèn)為通過國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移縮短地區(qū)差距。不過目前的研究結(jié)果表明我國的中西部承接?xùn)|部沿海的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不夠理想，如馮根福、劉志勇、蔣文定(2010)[10]，劉友金、王冰（2013）[11]，雒海潮（2014）[12]等基于實(shí)證研究得出類似觀點(diǎn)，劉琳（2015）通過數(shù)據(jù)分析認(rèn)為“京津冀”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移滯緩，一體化發(fā)展未能如愿[13]。

針對我國區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移緩慢，很多學(xué)者從不同方面探討深層次的原因，一部分學(xué)者認(rèn)為我國目前不具備產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論的約束條件，地區(qū)間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)障礙是目前我國區(qū)際產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移滯緩的主要因素，如劉友金、呂政（2012）勞動力跨區(qū)域自由流動、產(chǎn)業(yè)集聚黏性和地方政府的GDP競爭等因素造成我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的梯度陷阱等[14]。所以國際的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論和實(shí)踐與我國的實(shí)際不符，其實(shí)目前我國東中西部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件還不成熟，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)區(qū)域的平衡發(fā)展還有困難。

落后地區(qū)承接發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的思路方面，在京津冀協(xié)同發(fā)展和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的大背景下，很多學(xué)者探討區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的路徑。金浩、隋蒙蒙（2015），李然、馬萌（2016）基于京津冀各區(qū)域自身稟賦對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)選擇進(jìn)行分析，以期促進(jìn)各地區(qū)資源的優(yōu)化配置[15][16]；高煜、張雪凱（2016）在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的背景下探討西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策選擇[17]，對落后地區(qū)有重要的借鑒意義。

（二）新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對我國產(chǎn)業(yè)集聚的啟示

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將空間經(jīng)濟(jì)模型納入分析框架，從“報酬遞增”角度揭示了產(chǎn)業(yè)集聚的形成過程，對我國產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展思路和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有很大啟發(fā)。目前新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)已經(jīng)形成豐富的理論體系，國內(nèi)很多學(xué)者陸續(xù)對其進(jìn)行系統(tǒng)介紹，闡述該理論的適用性。在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)思想影響下，國內(nèi)很多學(xué)者努力探索我國產(chǎn)業(yè)集聚問題。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚因素方面，范劍勇（2006）認(rèn)為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模報酬遞增地方化是產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)鍵因素，造成了我國東部地區(qū)的集聚效應(yīng)持續(xù)高于其他地區(qū)[18]；安虎森，李錦（2010）認(rèn)為循環(huán)累積因果關(guān)系引起的聚集力是我國區(qū)域發(fā)展差距的關(guān)鍵[19]；不同于前兩者的研究，何雄浪，楊繼瑞（2012）站在企業(yè)異質(zhì)的角度，從勞動生產(chǎn)率的差異、個人偏好的異質(zhì)方面分析產(chǎn)業(yè)集聚差異的微觀機(jī)制[20]，對我國區(qū)域發(fā)展規(guī)劃有很好的啟發(fā)。但也有部分學(xué)者認(rèn)為國內(nèi)研究一般脫離中國實(shí)際直接套用西方的理論，這樣使理論的解釋力有限，如李世杰，胡國柳，高?。?014）認(rèn)為研究處于轉(zhuǎn)軌情境下的產(chǎn)業(yè)集聚演化機(jī)制等問題時，不能把制度和政策因素從理論模型中抽象掉[21]。這要求以后的吸納國外理論時要把握其運(yùn)行機(jī)制，研究應(yīng)基于經(jīng)濟(jì)的實(shí)際。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的思路，鄭碧霞，陳藝輝（2014）通過實(shí)證分析指出我國東部地區(qū)單產(chǎn)業(yè)聚集效果較好，而中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)由于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要其他產(chǎn)業(yè)提供中間產(chǎn)品作為支持，產(chǎn)業(yè)間集聚效果較好?；诘貐^(qū)特征選擇合理的產(chǎn)業(yè)集聚形式，能擺脫企業(yè)簡單堆積的困境，真正的發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢[22]。王緝慈（2010）也提出了一些對產(chǎn)業(yè)集聚的認(rèn)識誤區(qū)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群不等于產(chǎn)業(yè)部門或延長的產(chǎn)業(yè)鏈[23]，對我國產(chǎn)業(yè)集聚有很好的啟發(fā)。

三、我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程分析與展望

（一）我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展回顧

我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展思想經(jīng)歷了從均衡發(fā)展論到非均衡發(fā)展論，再到非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展論的變革。我國幅員遼闊和地區(qū)發(fā)展差異較大的國情決定了應(yīng)該采用以增長極理論為基礎(chǔ)的非均衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

新中國成立初期我國主要受蘇聯(lián)生產(chǎn)力布局理論影響，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力的平衡布局和縮小地區(qū)差距。為此上世紀(jì)50-70年代，國家投資大規(guī)?！拔鬟M(jìn)”，推進(jìn)了中西部工業(yè)化的進(jìn)程。但憑借行政手段建立起來的現(xiàn)代工業(yè)體系與西部地區(qū)傳統(tǒng)的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境不融，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聯(lián)系中斷，無法形成產(chǎn)業(yè)鏈，導(dǎo)致共同貧窮。

改革開放初期，受梯度推進(jìn)理論等不平衡發(fā)展思潮的影響，國家的投資布局堅(jiān)持“效率優(yōu)先”原則，發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)效益，向地理?xiàng)l件較好的東南沿海地區(qū)傾斜，區(qū)域經(jīng)濟(jì)呈非均衡發(fā)展。但高梯度向低梯度的轉(zhuǎn)移過程是極化效應(yīng)和擴(kuò)展效應(yīng)共同作用的結(jié)果，因而地區(qū)差距容易擴(kuò)大化。

面對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，上世紀(jì)90年代，我國提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)各地從國家整體利益出發(fā)，竭力避免不合理的重復(fù)建設(shè)和引進(jìn)。1999年的西部大開發(fā)戰(zhàn)略是非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的全面實(shí)施，隨后出現(xiàn)的東北老工業(yè)基地振興、中部崛起等戰(zhàn)略，形成東中西互動、優(yōu)勢互補(bǔ)相互促進(jìn)、共同發(fā)展的局面。該時期落后地區(qū)如何利用自身稟賦培育自身增長極是其面臨的重要課題。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)具有一定的特殊性，我國不能照搬國外區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)典理論。在進(jìn)行理論分析時需聯(lián)系我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源和技術(shù)狀況等，基于實(shí)際探求區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論深層次含義，提高理論對我國現(xiàn)實(shí)解釋力和指導(dǎo)作用。

（二）我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向-從效率走向公平

基于不平衡發(fā)展理論，改革開放以來我國在“效率優(yōu)先”原則下，我們利用東部的自身優(yōu)勢，培育了東部沿海地區(qū)作為我國發(fā)展的增長極，當(dāng)東部經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定水平時候利用增長級帶動整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是當(dāng)今社會的一個重要任務(wù)。但沿海地區(qū)憑借其區(qū)位優(yōu)勢，地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，東西發(fā)展差距繼續(xù)擴(kuò)大，造成了全國經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的效率損失，阻礙了區(qū)域之間的形成相互促進(jìn)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，同時，也損害了區(qū)域公平。

在我國實(shí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，針對區(qū)域的不平衡發(fā)展，如何協(xié)調(diào)區(qū)域間的健康發(fā)展，學(xué)術(shù)界有一定分歧。大部分學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)集聚帶來區(qū)域不平衡發(fā)展，有意識地培育落后地區(qū)的增長級、打破集聚的機(jī)制等是我們將來努力的方向，如安虎森，李錦（2010）認(rèn)為降低區(qū)域市場開放度，弱化可流動要素的轉(zhuǎn)移能力，打破加劇區(qū)域發(fā)展差距的循環(huán)累積因果機(jī)制是實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的選項(xiàng)[19]。但也有學(xué)者認(rèn)為如果簡單地通過政府的行政干預(yù)促使內(nèi)地的發(fā)展，那么可能是犧牲東部沿海的發(fā)展為代價，如陸銘，向?qū)捇ⅲ?014）認(rèn)為鼓勵欠發(fā)達(dá)地區(qū)的工業(yè)發(fā)展會造成整體經(jīng)濟(jì)效益的損失，建議促進(jìn)勞動力自由流動，此時地區(qū)間差距的擴(kuò)大只是階段性的現(xiàn)象，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的提高，經(jīng)濟(jì)集聚的同時會縮小地區(qū)間差距[24]。

那么如何從效率走向公平，國家層面已從過去的以東部地區(qū)中心的單極驅(qū)動轉(zhuǎn)向?yàn)橹形鞑康貐^(qū)的多極驅(qū)動，拓展了我國經(jīng)濟(jì)活動的空間，如何避免效率的損失是新時期政府工作的重點(diǎn)。

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