管制經(jīng)濟(jì)理論研究的新建樹(shù)
——評(píng)《政府管制產(chǎn)權(quán)制度與中國(guó)鹽業(yè)管制改革》

張 銜

(四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,四川成都643000)

管制經(jīng)濟(jì)理論研究的新建樹(shù)
——評(píng)《政府管制產(chǎn)權(quán)制度與中國(guó)鹽業(yè)管制改革》

張 銜

(四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,四川成都643000)

《政府管制產(chǎn)權(quán)制度與中國(guó)鹽業(yè)管制改革》一書(shū),在管制經(jīng)濟(jì)理論研究領(lǐng)域獲得了新的建樹(shù)。首先,以獨(dú)到的產(chǎn)權(quán)交易理論視角,洞察內(nèi)部性產(chǎn)權(quán)交易與外部性產(chǎn)權(quán)交易不僅廣泛存在于買賣、雇傭等經(jīng)濟(jì)市場(chǎng),還普遍隱存于委托代理的政治市場(chǎng),并且表現(xiàn)出不同的利益博弈和契約合作.其次,首開(kāi)先河地將內(nèi)部性產(chǎn)權(quán)理論與外部性產(chǎn)權(quán)理論,引入傳統(tǒng)的政府管制理論研究領(lǐng)域.在較大程度上豐富了管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)思想。第三,該專著所構(gòu)建的CGIP管制產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模型,將較為分散的管制經(jīng)濟(jì)理論納入一個(gè)較為均衡的產(chǎn)權(quán)制度理論框架中,這不僅為政府管制研究提供了一個(gè)新的理論分析范式,還彌補(bǔ)了“重管制、輕績(jī)效”的學(xué)術(shù)研究不足,更彌補(bǔ)了“重規(guī)制、輕契約”和“重激勵(lì)、輕治理”的管制實(shí)踐缺陷.可以說(shuō),CGIP管制產(chǎn)權(quán)制度理論實(shí)屬管制經(jīng)濟(jì)理論的又一次學(xué)術(shù)創(chuàng)新.

管制經(jīng)濟(jì);政府管制產(chǎn)權(quán);中國(guó)鹽業(yè)管制改革

縱觀人類歷史長(zhǎng)河,古今中外,或出于增加國(guó)家財(cái)稅收入的需要,或鑒于提升自然壟斷行業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的考慮,或基于維護(hù)社會(huì)公共利益甚至國(guó)家戰(zhàn)略安全的考量,政府管制廣泛而普遍地存在于經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域。雖然政府管制的初衷和績(jī)效是值得肯定的,但長(zhǎng)期的管制實(shí)踐愈來(lái)愈凸顯和暴露諸多缺陷及弊病,因而以自然壟斷和信息不對(duì)稱等行業(yè)為代表的管制改革,在西方國(guó)家經(jīng)歷了一百多年的路徑選擇與制度安排,并且取得了較好的改革成效.

在政府管制歷史綿長(zhǎng)悠久的中國(guó),伴隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌,政府直接管理微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)的規(guī)制.可是,人們?cè)絹?lái)越發(fā)現(xiàn)眾多政府規(guī)制的范圍太廣、程度過(guò)深,“尋租”腐敗和經(jīng)濟(jì)效率低下等百弊叢生,呼吁改革的聲音此起彼伏.我國(guó)歷屆政府也高度重視管制改革,逐步對(duì)電信、電力和鐵路等自然壟斷行業(yè)和鹽業(yè)等行政壟斷行業(yè)的經(jīng)濟(jì)性管制,以及對(duì)食品、醫(yī)藥、生產(chǎn)安全和環(huán)境保護(hù)等信息不對(duì)稱領(lǐng)域的社會(huì)性管制,分別進(jìn)行了不同程度的改良和改革.但是,緣于經(jīng)濟(jì)日益市場(chǎng)化與全球化、社會(huì)快速發(fā)展進(jìn)步、國(guó)民生活水平不斷提升、科技創(chuàng)新日新月異等因素,我國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)性管制與社會(huì)性管制皆需進(jìn)一步深化與完善.

近百年來(lái),因應(yīng)管制實(shí)踐需求的政府管制改革從未走出學(xué)界的關(guān)注視野,國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者以不同的學(xué)科視域創(chuàng)建了頗為豐碩而深厚的學(xué)術(shù)成果,尤其是管制經(jīng)濟(jì)理論和管制經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究成果.但是,以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)的政府管制研究成果并不多見(jiàn).由四川理工學(xué)院呂福玉教授、曾凡英教授和樊玉然副教授三位專家合著的《政府管制產(chǎn)權(quán)制度與中國(guó)鹽業(yè)管制改革》①一書(shū),為政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域增添了一道亮麗風(fēng)景線.

第一,以探究產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵與產(chǎn)權(quán)交易本質(zhì)為切入點(diǎn),運(yùn)用交易費(fèi)用等理論,通過(guò)分析內(nèi)部性與外部性的概念、致因和實(shí)質(zhì)等,探討了內(nèi)部性產(chǎn)權(quán)理論與外部性產(chǎn)權(quán)理論.不難發(fā)現(xiàn),三位專家以獨(dú)到的產(chǎn)權(quán)交易理論視角,洞察內(nèi)部性產(chǎn)權(quán)交易與外部性產(chǎn)權(quán)交易不僅廣泛存在于買賣、雇傭等經(jīng)濟(jì)市場(chǎng),還普遍隱存于委托代理的政治市場(chǎng),并且表現(xiàn)出不同的利益博弈和契約合作.這些學(xué)術(shù)觀點(diǎn)無(wú)疑給內(nèi)部性理論與外部性理論的研究注入了一股新鮮血液,為學(xué)界同仁的進(jìn)深研究起到了一個(gè)拋磚引玉的作用.

第二,在梳理政府管制的內(nèi)涵與外延等理論的基礎(chǔ)上,運(yùn)用以上的內(nèi)部性產(chǎn)權(quán)理論、外部性產(chǎn)權(quán)理論及公共治理理論等,深入剖析政府管制的理論依據(jù)、產(chǎn)權(quán)邊界和動(dòng)因目的,進(jìn)而透析政府管制的內(nèi)部性失靈與外部性失靈及其根源.在這里,三位專家首開(kāi)先河地將內(nèi)部性產(chǎn)權(quán)理論與外部性產(chǎn)權(quán)理論,引入傳統(tǒng)的政府管制理論研究領(lǐng)域,不但為學(xué)界進(jìn)一步研究規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論打開(kāi)了一個(gè)嶄新的產(chǎn)權(quán)理論視野,還給傳統(tǒng)管制經(jīng)濟(jì)理論植入了新的學(xué)術(shù)洞見(jiàn)和研究特色,在較大程度上豐富了管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)思想.

第三,通過(guò)探討制度的均衡與非均衡、效率與公平等傳統(tǒng)理論,把契約制度理論植入政府管制范疇,并且針對(duì)政府管制負(fù)內(nèi)部性問(wèn)題與負(fù)外部性問(wèn)題,運(yùn)用管制經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)、契約經(jīng)濟(jì)、信息經(jīng)濟(jì)、公共選擇經(jīng)濟(jì)和委托代理等新制度經(jīng)濟(jì)理論,從規(guī)制經(jīng)濟(jì)與制度契約兼容的維度,創(chuàng)建“管制契約(Contract regulatory)——管制治理(Governance regulatory)——管制激勵(lì)(Incentive regulatory)——管制績(jī)效(Performance regulatory)”的CGIP管制產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論模型.三位專家認(rèn)為,管制制度是一個(gè)由管制契約、管制治理、管制激勵(lì)、管制績(jī)效,共同構(gòu)成的復(fù)雜產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)體系.管制激勵(lì)政策可以直接產(chǎn)生管制績(jī)效,而管制治理體制只能通過(guò)管制激勵(lì)政策來(lái)間接影響管制績(jī)效;同時(shí),管制績(jī)效又反過(guò)來(lái)影響著管制立法契約、管制激勵(lì)政策和管制治理體制的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變革,較高的管制績(jī)效會(huì)使管制立法契約和管制激勵(lì)政策相對(duì)穩(wěn)定以及管制治理體制結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定均衡,較低的管制績(jī)效往往導(dǎo)致管制立法契約、管制激勵(lì)政策和管制治理體制的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)安排面臨壓力,以至于發(fā)生制度變遷和制度創(chuàng)新.為此,管制契約、管制治理、管制激勵(lì)、管制績(jī)效四個(gè)結(jié)構(gòu)單元之間存在著相互依存、相互制約、相互影響的互動(dòng)傳遞產(chǎn)權(quán)關(guān)系.三位專家所構(gòu)建的CGIP管制產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模型,將較為分散的管制經(jīng)濟(jì)理論納入一個(gè)較為均衡的產(chǎn)權(quán)制度理論框架中,這不僅為政府管制研究提供了一個(gè)新的理論分析范式,還彌補(bǔ)了“重管制、輕績(jī)效”的學(xué)術(shù)研究不足,更彌補(bǔ)了“重規(guī)制、輕契約”和“重激勵(lì)、輕治理”的管制實(shí)踐缺陷.因此,CGIP管制產(chǎn)權(quán)制度理論,不但較為系統(tǒng)地豐富和拓展了規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論,有力地促進(jìn)了管制經(jīng)濟(jì)學(xué)科建設(shè),而且也為政府的經(jīng)濟(jì)性管制改革和社會(huì)性管制改革提供了有益的學(xué)理支撐.可以說(shuō),CGIP管制產(chǎn)權(quán)制度理論實(shí)屬管制經(jīng)濟(jì)理論的又一次學(xué)術(shù)創(chuàng)新.

三位專家按照CGIP政府管制產(chǎn)權(quán)制度理論框架,深入分析我國(guó)食鹽專營(yíng)制度的缺陷及其致因,并借鑒日本食鹽專賣制度改革的成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合目前我國(guó)尚不具備合理的鹽業(yè)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、到位的食品市場(chǎng)監(jiān)管和成熟的消費(fèi)者三個(gè)食鹽經(jīng)營(yíng)完全市場(chǎng)化的前提條件,提出鹽業(yè)管制制度改革應(yīng)該以消除碘缺乏病與提高鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)效率為目標(biāo)導(dǎo)向,主張選擇穩(wěn)健型漸進(jìn)化“兩步走”改革路徑.第一步,在5年過(guò)渡期內(nèi),取消食鹽專營(yíng)制度,實(shí)施經(jīng)濟(jì)性管制制度,健全食鹽管制法律體系,重建食鹽管制治理體制,實(shí)行隱性普遍服務(wù)基金的特許競(jìng)標(biāo)政策,并推出與之相配套的產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化措施;第二步,5年過(guò)渡期后,徹底放開(kāi)食鹽經(jīng)營(yíng)市場(chǎng),將食鹽規(guī)制融入食品藥品管制中,實(shí)行社會(huì)性管制制度,施行顯性普遍服務(wù)基金的特許競(jìng)標(biāo)政策,并出臺(tái)促進(jìn)鹽業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策措施.這些關(guān)于食鹽專營(yíng)制度的穩(wěn)健性和系統(tǒng)性改革建議,與國(guó)家2016年4月出臺(tái)的第七套鹽業(yè)體制改革方案相比較,在改革目標(biāo)和方向上是一致的,但在改革的路徑選擇與對(duì)策措施上存在較大的不同.國(guó)家的該套改革方案是在堅(jiān)持和完善食鹽專營(yíng)制度的前提下,允許制鹽企業(yè)和省級(jí)鹽業(yè)公司跨越省級(jí)行政區(qū)域批發(fā)食鹽,雖然取消了食鹽價(jià)格管制,卻依然維持著生產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)入管制和經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)進(jìn)入管制,且仍然保留著備受詬病的“政企合一”食鹽監(jiān)管體制機(jī)制,自2017年1月1日?qǐng)?zhí)行以來(lái),不少政策內(nèi)鹽業(yè)企業(yè)的合格食鹽在多地被“政企合一”的鹽業(yè)公司或鹽務(wù)局以種種理由扣押,其根源就在于舊的管制治理體制機(jī)制與新的管制激勵(lì)政策措施之間存在著內(nèi)在的矛盾和沖突.而三位專家以上的管制改革路徑與對(duì)策主張,運(yùn)用內(nèi)生良性互動(dòng)關(guān)系的CGIP政府管制產(chǎn)權(quán)制度理論模型,設(shè)計(jì)了一套包括管制法律法規(guī)體系、管制治理體制機(jī)制、管制激勵(lì)政策措施、管制績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)方法的較為健全的食鹽規(guī)制改革方案,恰恰在在較大程度上彌補(bǔ)甚至根治現(xiàn)行改革方案所存在的管制法律法規(guī)制度缺失、管制治理體制機(jī)制畸形扭曲、管制激勵(lì)政策缺陷短板、管制績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系短缺等制度性缺陷和痹癥.故此,這三位專家關(guān)于食鹽專營(yíng)制度改革的意見(jiàn)和建議,不失為一種較為符合我國(guó)特殊國(guó)情的鹽業(yè)壟斷體制改革的現(xiàn)實(shí)路徑選擇和次優(yōu)制度安排,具有較強(qiáng)的可行性和可操作性,對(duì)于進(jìn)一步改革和完善現(xiàn)行的食鹽專營(yíng)制度具有決策參考價(jià)值.

總之,《政府管制產(chǎn)權(quán)制度與中國(guó)鹽業(yè)管制改革》,是一部頗有學(xué)理洞見(jiàn)和理論創(chuàng)新的學(xué)術(shù)專著,也是一部富有研究特色和學(xué)科建樹(shù)的管制經(jīng)濟(jì)理論著作,無(wú)論是對(duì)于政府的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管改革,還是社會(huì)性監(jiān)管改革,都具有較為充分的理論支撐和較為積極的指導(dǎo)意義.

注釋:

①該書(shū)是在國(guó)家社科基金項(xiàng)目(11BJY069)成果的基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展研究的成果,由經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2016年10月出版.

[責(zé)任編輯 范 藻]

New Achievement of Governed Economy in Theory

ZHANG Xian
(Economics School of Sichuan University,Chengdu Sichuan 643000,China)

The monograph System of Governed Property Rights and Reform of China Governed Salt is a new theoretical achievement in the field of governed economy.First,from the special perspective of the property right exchange,the book finds that the exchange of the inner and outer proper rights not only has been obviously done in such markets as trade and em ployment but also unobviously in the entrusted politic market,both of which show a different interest competition and contract cooperation. Second,the theory of the inner property rights and outer property rights is firstly introduced into the study of traditional governed theory,which enrich the governed econom ics.Third,the CGIP constructed in the book put the dispersive governed economy theory into the frame of the balanced property right theory,which not only provides a new paradigm for the government to study,but also changes the formermode of“stressing governing,ignoring performance”,“stressing regulations,ignoring contract”and“stressing encouraging,ignoring ruling”.Absolutely,CGIP is a new scholarly achievement.

governed economy;governed property right by government;reform of China governed salt

F203.9

A

1674－5248(2017)05－0151－03

2017－04－20

張 銜(1955—),男,天津人.教授,博士,博士生導(dǎo)師,主要從事經(jīng)濟(jì)學(xué)研究.