企業(yè)研發(fā)的制度性邏輯*
——以沈陽機床集團i5數(shù)控系統(tǒng)研發(fā)為例

徐根興

（上海行政學(xué)院，上海 200233）

企業(yè)研發(fā)的制度性邏輯*
——以沈陽機床集團i5數(shù)控系統(tǒng)研發(fā)為例

徐根興

（上海行政學(xué)院，上海 200233）

本文通過剖析沈陽機床集團i5數(shù)控系統(tǒng)研發(fā)過程中的啟動動機、領(lǐng)軍人物、團隊管理、研發(fā)中的挑戰(zhàn)、研發(fā)策略等五個環(huán)節(jié)，思考如何把技術(shù)研發(fā)的運行機制復(fù)制出來，找尋企業(yè)開展技術(shù)研發(fā)的基因機制。制度形成邏輯性，技術(shù)創(chuàng)新才能具備持續(xù)性，這是本文試圖尋求的答案。有了制度的力量、管理的力量、文化的自覺，才能真正塑造創(chuàng)新型企業(yè)。

i5數(shù)控系統(tǒng)；研發(fā)；團隊；制度邏輯

習(xí)近平同志2017年3月7日在參加全國人大遼寧代表團審議時要求把國有企業(yè)作為遼寧振興的“龍頭”；2016年4月26日中共中央、國務(wù)院發(fā)布了 《關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見》，這對于東北國企的轉(zhuǎn)型發(fā)展極為重要。事實上，以沈陽機床集團（以下簡稱沈機）為代表的一批國有企業(yè)，正在為振興東北工業(yè)而努力。國有企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，既可以實現(xiàn)國有企業(yè)提質(zhì)增效，又可以消除產(chǎn)能過剩的雙重目標(biāo)①。2013年8月末習(xí)近平總書記到沈機視察；2013年中央電視臺紀錄片《大國重器》第四集“智慧轉(zhuǎn)型”介紹了沈機開發(fā)數(shù)控系統(tǒng)的事例；2015年上半年，新華社內(nèi)參報道了沈機開發(fā)i5數(shù)控系統(tǒng)的情況；新華社《瞭望新聞周刊》2016年5月16日長篇報道了老牌東北國企沈機i5數(shù)控系統(tǒng)研發(fā)過程②。本文將以沈陽機床集團i5數(shù)控系統(tǒng)研發(fā)為案例展開評析，試圖總結(jié)推進企業(yè)研發(fā)的制度邏輯。只有培植、優(yōu)化創(chuàng)新的基因，使新技術(shù)研發(fā)成為企業(yè)的自覺甚至本能，才能夠真正成為創(chuàng)新型企業(yè)。

一、引言：什么是i5數(shù)控系統(tǒng)

i5是沈機對其開發(fā)的數(shù)控系統(tǒng)的命名，其字義來自5個英文單詞——Industry（工業(yè)）、Informa-tion（信息）、Internet（互聯(lián)網(wǎng)）、Intelligence（智慧）和Integration（集成）的第一個字母。 i5數(shù)控系統(tǒng)使機床在加工產(chǎn)品的同時也生產(chǎn)可以通過互聯(lián)網(wǎng)實時傳送的數(shù)據(jù)，并通過可以存儲和分析大數(shù)據(jù)的云平臺，就能夠解決成本核算、遠程操控等問題，而且能夠提供生產(chǎn)任務(wù)調(diào)配、遠程工藝支持、產(chǎn)品定制和機床租賃等一系列服務(wù)③。沈機i5智能機床2016年總銷量接近2萬臺④。

對于很多企業(yè)來說，并不是完全看不懂那些優(yōu)秀的企業(yè)在做什么，而是難以做到。技術(shù)創(chuàng)新的基本路徑大多數(shù)企業(yè)還是懂的，但只有具有特質(zhì)的企業(yè)，真正勇敢的創(chuàng)新人物才能做到。作為一個老國企，沈機在開發(fā)i5數(shù)控系統(tǒng)中，幾乎從頭至尾體現(xiàn)出和傳統(tǒng)國企在體制與管理方式上的差異，這近乎于“反?！?，而研發(fā)中所有的所謂“反?！毙袨樵趧?chuàng)新面前恰恰都是正常和平常的。

二、沈機i5數(shù)控系統(tǒng)研發(fā)是偶然還是制度性必然

總結(jié)沈機研發(fā)的過程，大概有五個重要環(huán)節(jié):啟動動機、領(lǐng)軍人物、團隊管理、研發(fā)中的挑戰(zhàn)、研發(fā)策略等。在這五個環(huán)節(jié)中，對于想有所作為的企業(yè)來說，都是必須過好的關(guān)口。這是保障研發(fā)的基本環(huán)節(jié)，也是研發(fā)能否保持持續(xù)性的邏輯。

1.大背景下特殊的啟動動機

創(chuàng)新動力機制是在創(chuàng)新主體、動力要素以及所處環(huán)境共同作用下各種關(guān)系的總和⑤。任何企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新都有啟動的動機，比如基于戰(zhàn)略的需要、競爭的壓力、追求利潤的沖動、出于創(chuàng)新自覺的本能、市場環(huán)境的變化等等。企業(yè)的研發(fā)動機會體現(xiàn)出體制的特色。但最無奈的選擇是不啟動。實際上，市場需求是企業(yè)創(chuàng)新的推動主因，其次是技術(shù)，還有政策等其他因素⑥。而沈機i5數(shù)控系統(tǒng)開發(fā)并不是企業(yè)的主動行為，其重要背景是2006年1月中央提出自主創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型國家的方針。2006年7月，一位高層領(lǐng)導(dǎo)到沈機視察，這位領(lǐng)導(dǎo)曾經(jīng)在沈陽機械系統(tǒng)工作過，他曾經(jīng)是這個行業(yè)的行家，知道沈機的實力，他希望沈機開發(fā)數(shù)控系統(tǒng)。高層領(lǐng)導(dǎo)的到來引起了省市的高度重視，隨后，省市的主要領(lǐng)導(dǎo)輪番到沈機調(diào)研，并明確下達了任務(wù)⑦。老國企的體制，使得領(lǐng)受重大任務(wù)的方式很特別，沈機i5數(shù)控系統(tǒng)開發(fā)任務(wù)就是在這樣的特殊方式下啟動的，免去了申報、審批等常規(guī)情況下申請研發(fā)任務(wù)的所有環(huán)節(jié)與細節(jié)，在捷徑下一路綠燈。

2.領(lǐng)軍人物的“過分要求”與“反?！背兄Z

領(lǐng)軍人物是科技創(chuàng)新團隊的領(lǐng)頭雁，其道德素質(zhì)過硬、專業(yè)貢獻重大、團隊效應(yīng)突出、引領(lǐng)作用顯著、發(fā)揮潛力較大的優(yōu)秀技術(shù)帶頭人，是科技創(chuàng)新第一驅(qū)動力的核心要素和高端引擎⑧。企業(yè)研發(fā)最關(guān)鍵的人物是作為決策人物的企業(yè)家和具體領(lǐng)導(dǎo)研發(fā)團隊的領(lǐng)軍者。

i5數(shù)控系統(tǒng)研發(fā)的決策人物是沈機集團董事長。這個董事長具有10年車間現(xiàn)場和10年企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)驗，上海某名牌大學(xué)機械專業(yè)畢業(yè)，他對新技術(shù)有深度理解和敏感，他的眼光和特殊的事業(yè)情結(jié)成為這個項目的堅定支持者。中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)對企業(yè)家精神的調(diào)查結(jié)果顯示，對“我重視研發(fā)，強調(diào)技術(shù)領(lǐng)先和創(chuàng)新”“我敢于承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險”和“我喜歡以積極大膽的行動抓住機會”等選項有較高的評價值⑨?？梢姡髽I(yè)家的創(chuàng)新精神是極其重要的，經(jīng)濟學(xué)家許小年認為“企業(yè)家唯一重要的工作是創(chuàng)新”⑩。

i5數(shù)控機床的技術(shù)研發(fā)團隊負責(zé)人，是董事長的校友，他既有足夠的技術(shù)和經(jīng)驗積累，又沒有被外國技術(shù)束縛住思維，對數(shù)控機床設(shè)備有深厚的知識和經(jīng)驗積累。董事長以前曾找過這位專家，他以國企的研發(fā)投入連續(xù)性無法保障為由拒絕了。2007年7月董事長再次向他提出開發(fā)數(shù)控系統(tǒng)，這位專家向董事長提出了幾個條件：什么時候能開發(fā)成功不知道，不能逼，不能管；一定要從基礎(chǔ)做起，堅決不能糊弄出來；團隊要放在上海，不能放在沈陽，因為在上海更容易找到專業(yè)的人才，要留給自己打造團隊的空間?。

對這些“過分要求”董事長“反?！钡卮饝?yīng)了，無論在國企還是民企，對于很多領(lǐng)導(dǎo)人來說，答應(yīng)這樣的條件，是對“決心、毅力、風(fēng)險、壓力、責(zé)任”等創(chuàng)新精神的真正考驗，沒有事業(yè)心的領(lǐng)導(dǎo)，缺乏魄力的領(lǐng)導(dǎo)很難這樣做。國有企業(yè)高管實際上屬于“非典型職業(yè)經(jīng)理人”?，這樣的承諾對于董事長來說，是一種破釜沉舟般的承諾，也可能只有在有了尚方寶劍的情況下才可以有的舉動。現(xiàn)實中，企業(yè)創(chuàng)新對領(lǐng)軍人物的要求是：第一懂行，第二有情懷，第三敢擔(dān)當(dāng)。本案例中都具備了。

3.特殊的團隊管理方式鑄成了“六同”研發(fā)團隊

一個好的研發(fā)團隊?wèi)?yīng)有利于增強合作精神，有利于戰(zhàn)略思考，有利于產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計，有利于提高工作效率等等?。沈機團隊正是符合這樣的特質(zhì)。最初的研發(fā)團隊由2位老師、7位新畢業(yè)研究生組成，研發(fā)負責(zé)人選人的標(biāo)準很簡單：年輕人、能干事、沒有被“框框”束縛住?。這個研發(fā)團隊的特點是:首先，從組建開始，就形成了老師帶學(xué)生或師傅帶徒弟的工作方式，沒有什么規(guī)章制度和分工標(biāo)準?。其次，研發(fā)團隊的管理模式?jīng)]有受到母公司的影響和限制。研發(fā)人員并不知道體制的壓力、領(lǐng)導(dǎo)的焦慮和花光研發(fā)預(yù)算時的困窘，他們只是單純而專注地做研發(fā)，而且越做越歡樂?。最后，這些年輕人因為年輕，所以沒有對技術(shù)領(lǐng)先者的恐懼，更沒有按套路或技術(shù)特征來解決問題的意識，同時他們屬于互聯(lián)網(wǎng)一代，其選擇的技術(shù)路線和解決方案卻自發(fā)地向計算機和網(wǎng)絡(luò)主流靠攏，并把枯燥的技術(shù)開發(fā)過程變成了一場充滿歡樂的“電子游戲”?。

沈機作為一個老國企，能允許這樣的團隊組建與管理方式，實屬不易。筆者把它總結(jié)為形成了具有高度凝聚力和戰(zhàn)斗力的“六同”研發(fā)團隊，那就是：思想上同心同德、目標(biāo)上同心同向、行動上同心同行。這樣的團隊具備了如下三種創(chuàng)新基因：第一，充分的想象力。人的頭腦不應(yīng)是容器而應(yīng)是火把，把創(chuàng)新者叫醒的不是鬧鐘，而是夢想。只有“天真”的人才會癡迷地走在發(fā)現(xiàn)新事物的路途上，“傻傻”地追尋規(guī)律，創(chuàng)新者身上總是閃爍著想象力的光輝。很多人喜歡魔術(shù)，而魔術(shù)對培育創(chuàng)新的啟示是：它不可思議地“違背”常識，虛構(gòu)了很多出乎人們意料的東西，那些看來不合常理、不合邏輯的事情總是被奇妙地呈現(xiàn)。所以，如果人類謹慎到失去夢想的時候，創(chuàng)新也就不存在了。有想象力的人更容易與自己友好相處，看到自己的潛力，充滿自信，不輕易否定自我。想象力使很多無法解答的問題和難做的事情打開了解決的窗口。在想象中思考問題，在問題中設(shè)定目標(biāo)，在目標(biāo)下認清問題，再在問題中尋找創(chuàng)新的路徑。牛頓說，把簡單問題復(fù)雜化，可以發(fā)現(xiàn)新領(lǐng)域；把復(fù)雜問題簡單化，可發(fā)現(xiàn)新定律?。可見，有想象力的人和組織才算具備了優(yōu)質(zhì)基因。沈機研發(fā)團隊正是具備了這種想象力。第二，毅力與提煉品質(zhì)。創(chuàng)新的心理品質(zhì)在于熱愛未知、敢于冒險、獨立判斷與行動，而且不推卸責(zé)任，坦然接受結(jié)果與后果，不迷信權(quán)威、不盲從經(jīng)驗、不輕易從眾，保持心理健康。有上述品質(zhì)的人才會純潔和有耐心，才不會欺騙自己、欺騙別人和欺騙社會，才能繞開創(chuàng)新中的道德風(fēng)險。在幾年的研發(fā)過程中，檢驗了沈機這個團隊的品質(zhì)與毅力。第三，挑戰(zhàn)精神與寬容失敗的理念緊緊相隨。如果沒有寬容失敗的環(huán)境氛圍，必然會消磨創(chuàng)新者的挑戰(zhàn)和冒險精神，直至喪失這種基因。創(chuàng)新的路上沒有捷徑，應(yīng)該對寬容失敗進行重新定義，創(chuàng)新者不是弱者，因此，寬容失敗不是指強者對弱者的恩賜，創(chuàng)新中存在的挫折和失敗，是挑戰(zhàn)中的搏擊和探險中的風(fēng)景，具有積極意義，不是消極性的，寬容失敗的核心要義應(yīng)該是積極試對、鼓勵試錯，是企業(yè)迎接未來、擁抱未來的胸懷、姿態(tài)和義務(wù)。沈機的研發(fā)過程詮釋了什么叫挑戰(zhàn)與寬容。

4.煎熬而沒有“壯舉”的研發(fā)過程

任何一個創(chuàng)新都是一個痛苦的過程。真正的創(chuàng)新像花兒一樣，只有經(jīng)歷了種子在黑暗期的孕育，小草一樣的成長，才能開花結(jié)果，才能長久?。從2007年到2012年，沈機研發(fā)團隊處于完全的埋頭研發(fā)狀態(tài)，真正的問題是必須一步步走下去，應(yīng)該怎么走、能走到什么程度，心里沒譜。5年間研發(fā)團隊花掉五六億元，除了庫房里有一堆做實驗報廢的機床，沈機董事長看不到成果，除了等待結(jié)果，沒有任何其他辦法?，這種煎熬，很難受。在開發(fā)數(shù)控系統(tǒng)的過程中也找不到“壯舉”。研發(fā)團隊做的工作就是開發(fā)出一個又一個的算法，寫出一行又一行的代碼，20多萬行的源代碼每一條都是自己寫的，但這個過程本身意義很重大。因為這些凝聚著開發(fā)者經(jīng)驗和訣竅的“技術(shù)”是專有的，是開發(fā)者能力的體現(xiàn)，開發(fā)者即使把數(shù)據(jù)信息告訴給技術(shù)接受方，后者也不明白為什么這樣寫，除非自己在做研發(fā)?。而掌握這些算法和源代碼后，開發(fā)者不再需要跟隨或模仿外國的數(shù)控系統(tǒng)，而是根據(jù)自己對用戶市場的理解決定系統(tǒng)的概念、技術(shù)路線、功能和性能參數(shù)?。

解剖標(biāo)準，搞懂路徑，從會看到會干、從生手到高手，這是研發(fā)的基本功。上述過程，使筆者想起參觀某著名企業(yè)集團時，在展覽廳里看到的一句話:“工業(yè)是一座用思想與汗水一個零件一個零件構(gòu)造起來的大廈”。沒有這種扎實與辛苦就沒有收獲。為什么這些年我們不能很好地消化吸收引進的先進技術(shù)，這跟能否把先進技術(shù)的原理圖、技術(shù)路線圖、施工圖全部弄清楚有關(guān)。當(dāng)我們接觸到了一種技術(shù)，以為看懂了，實際上看到的是一張靜態(tài)圖，動態(tài)流程看不到，又缺乏施工圖或者施工人員。學(xué)技術(shù)經(jīng)驗比較少，深刻和系統(tǒng)挖掘人家的技術(shù)背景，技術(shù)細節(jié)，實施技巧比較少，所以總是學(xué)不像。這可以用炒菜來比喻。很多人為什么看了菜譜還不會炒菜？這是因為，不懂原味，就很難有正確的味覺；不懂這個菜譜的口味適合什么地方的人；不懂菜譜的形成過程是怎樣的；不懂如何做到鹽少許、味精適量、油七成熱、炸八成熟。菜譜類似教科書，是會炒菜的人的經(jīng)驗總結(jié)；不會炒菜的人看了，需要在實踐中把那些技術(shù)秘訣和細節(jié)全部弄懂后，才能成功。所以，正是這個煎熬而沒有壯舉的過程，才培育了沈機的研發(fā)管理能力，但這種痛苦過程正是許多企業(yè)無法忍受的。

5.與科研模式、商業(yè)模式和企業(yè)運行模式緊密結(jié)合的研發(fā)策略

沈機研發(fā)團隊的開發(fā)策略，就是把科研模式、商業(yè)模式和企業(yè)運行模式緊密結(jié)合起來。他們只研發(fā)適用于沈機機床的數(shù)控系統(tǒng)，因為他們知道自己在短期內(nèi)拼不過那些外國數(shù)控系統(tǒng)巨頭。沈機的客戶是數(shù)百家民營企業(yè)，每年2萬臺的銷量?。這個策略非常腳踏實地，避免了研發(fā)團隊的成果從實驗室出來就可能被槍斃的風(fēng)險；而且那時沈機開始探索采用機床租賃這種新的商業(yè)模式。i5數(shù)控機床以其智能、互聯(lián)的特性成為少有的可以采用租賃方式大批量供貨的機床。新的商業(yè)模式反過來又對產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)生了影響?。

這就是技術(shù)創(chuàng)新必須以企業(yè)為主的重要性，如果純粹是科研機構(gòu)研發(fā)，就很難把技術(shù)、產(chǎn)品、市場、商業(yè)模式放在一起思考，有邏輯地讓新技術(shù)生根、開花、結(jié)果。技術(shù)成功必須用產(chǎn)品成功來體現(xiàn)，而產(chǎn)品成功必須用利潤來體現(xiàn)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和具有經(jīng)營頭腦、市場意識的研發(fā)人員應(yīng)該清楚，技術(shù)的領(lǐng)先性、獨斷性、超前性應(yīng)該建立在企業(yè)或產(chǎn)品的競爭力、盈利力、市場占有力的基礎(chǔ)上，否則就是浪費資財和自取滅亡。科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)以企業(yè)為中心，以創(chuàng)造價值為中心。靜態(tài)的先進技術(shù)看上去很美，但判斷新技術(shù)的標(biāo)準至少應(yīng)該包括技術(shù)標(biāo)準和市場標(biāo)準兩個方面，因為企業(yè)畢竟不是純粹的科技研究所，在市場上才能真正檢驗新技術(shù)的價值和研發(fā)的成功率。否則，只有悲壯甚至悲劇。

筆者重點總結(jié)、透視概括上述五個環(huán)節(jié)，是因為企業(yè)研發(fā)成功與否都與之緊密相關(guān)，幾乎每一個環(huán)節(jié)都決定了研發(fā)是否中斷，都在考驗企業(yè)研發(fā)的意志、決心，都在錘煉創(chuàng)新的鏈條。這五個過程非常具體地演繹了企業(yè)研發(fā)的一般規(guī)律性路徑。上述五個環(huán)節(jié)的形成是偶然性還是制度必然性，決定了企業(yè)在創(chuàng)新路上能走多遠，決定著企業(yè)能否“不斷涌現(xiàn)新思想、新理論、新方法和新發(fā)明，提升以創(chuàng)造獲取價值的能力”?。

三、“中國智造”之路如何走——本案例對政府推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的邏輯拷問

1.如何設(shè)定技術(shù)升級的來源？

多年來，我國制造業(yè)領(lǐng)域推行引進國外先進技術(shù)——國產(chǎn)化——自主開發(fā)的消化吸收策略。這種策略的核心是把引進國外先進技術(shù)作為目標(biāo)，把國產(chǎn)化作為消化的手段，最后希望實現(xiàn)自主研發(fā)。但是，這個策略把先進技術(shù)的來源鎖定在國外先進技術(shù)上，又忽視了技術(shù)國產(chǎn)化的市場需求，最終導(dǎo)致即使吸收消化的新技術(shù)填補了國內(nèi)空白也很難產(chǎn)生效益和應(yīng)用價值。“以市場換技術(shù)”“以資源換技術(shù)”等思路為什么效果不太理想呢？因為，引進的技術(shù)其實是產(chǎn)品，其中凝聚的知識和經(jīng)驗對于引進者來說都是“黑箱”，不可能只是通過購買和使用就會自動掌握?。這就是沈機研發(fā)團隊為什么要用最“笨”的辦法做最基礎(chǔ)的算法和源代碼識別的價值所在。所以，應(yīng)該使技術(shù)開發(fā)的來源多元化，而且對于開發(fā)什么樣的新技術(shù)政府和企業(yè)必須有清晰的思路。技術(shù)的先進性必須符合企業(yè)的長遠目標(biāo)，游離于企業(yè)長遠目標(biāo)的新技術(shù)，反而會把企業(yè)引入歧途，因為技術(shù)路線的錯誤會拖垮企業(yè)。要避免在一個技術(shù)概念或技術(shù)軌道上“下注”，更要避免政府“鎖定技術(shù)軌道”，特別是在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，政府要控制自己的干預(yù)沖動?。

2.政府如何把控推動技術(shù)創(chuàng)新的行為邊界？

i5數(shù)控系統(tǒng)的開發(fā)決策來自一位高層領(lǐng)導(dǎo)的推動，這等于政府提供了方向、鞭策、規(guī)范和支持，以“命令”的方式促使項目上馬。但這個過程中，政府沒有干預(yù)項目本身，比如，開發(fā)數(shù)控系統(tǒng)沒有列入政府的計劃，企業(yè)自己選定研發(fā)項目負責(zé)人和招募團隊成員，自主決定開發(fā)戰(zhàn)略、技術(shù)路線和方法；開發(fā)出來的數(shù)控系統(tǒng)是沈機自己在市場上推廣；項目的結(jié)果是由市場競爭而不是由政府的專家來評判?。

沈機研發(fā)案例給我們的啟示是，在推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中政府的角色與定力應(yīng)該體現(xiàn)在：政府在科技創(chuàng)新管理中要努力培育和扮演好“保姆”“保險”“保安”的角色，從對管制的優(yōu)越感轉(zhuǎn)向服務(wù)創(chuàng)新的成就感。

第一，政府不能直接替代市場和企業(yè)的選擇。應(yīng)把創(chuàng)新想像的空間留給企業(yè)和研發(fā)單位，因為政府的選擇往往并不是最優(yōu)，政策性項目政府經(jīng)常會被“綁架”，也容易造成各方急功近利。政府主管部門必須嚴格執(zhí)行負面清單和權(quán)力清單，防止由主觀上的主動變成客觀上的阻礙。政府的發(fā)力點應(yīng)該在于向企業(yè)提供關(guān)于經(jīng)濟運行的宏觀管理信息，提供關(guān)于產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展方向的相關(guān)政策與信息，提供關(guān)于能源、環(huán)境約束對經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策與信息。這是政府的強項和應(yīng)盡職責(zé)。政府應(yīng)把精力集中于推動產(chǎn)業(yè)體系的演進，以外部約束推動企業(yè)技術(shù)進步。應(yīng)“厘清政府干預(yù)國家科技決策的邊界和范疇，突出政府干預(yù)的‘杠桿效應(yīng)’，遵循科技發(fā)展的規(guī)律，形成一個創(chuàng)新、有序的科技市場環(huán)境，實現(xiàn)科技創(chuàng)新的善治”?。

第二，政府在科技創(chuàng)新中要努力培育和扮演好三種角色：那就是“保姆”“保險”“保安”。應(yīng)鼓勵成功的企業(yè)去做“保姆”，他們比政府更有眼光，還可以避免腐敗和壟斷。政府鼓勵的方法可以是為創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)投基金提供稅收優(yōu)惠，有利益企業(yè)就有動力，政府也就少了直接干預(yù)市場的嫌疑。要鼓勵和支持各類保險和風(fēng)險投資機構(gòu)當(dāng)好“保險”，為創(chuàng)新者做好基本的經(jīng)濟與社會保障，讓那些創(chuàng)新者即使失敗了仍然可以東山再起。當(dāng)然，在這方面政府更責(zé)無旁貸。還要鼓勵行業(yè)協(xié)會和中介組織一起當(dāng)好“保安”，維護市場秩序，處罰破壞規(guī)則的人和企業(yè)，這方面政府首先要成為最可靠的“保安”。政府還應(yīng)該鼓勵企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上進行接力創(chuàng)新，“接力創(chuàng)新的階段是確認需求、鎖定目標(biāo)、合作談判、接力握手、能力傳承”?。

第三，各項政策細則要經(jīng)得起各方的沖撞性試驗，必須注意配套性和可操作性。政策和法規(guī)要體現(xiàn)彼此的合理分工，政策在于調(diào)整短期行為，法規(guī)在于保障發(fā)展的長期戰(zhàn)略與理念。“政府在制定產(chǎn)業(yè)政策激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新時，應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新行為的難度、深度和潛在價值進行細化，對技術(shù)含量高的研發(fā)項目，加大前期支持力度，推動企業(yè)實質(zhì)性創(chuàng)新，對從事技術(shù)含量較低的創(chuàng)新的企業(yè)，進行合理的引導(dǎo)和適當(dāng)扶持，在后期補助時對企業(yè)創(chuàng)新成果加以甄別，調(diào)高獲選標(biāo)準，提高整體創(chuàng)新質(zhì)量”?。據(jù)上海市科委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)介紹，他們將遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，深化政府職能轉(zhuǎn)變，走好“退、放、進”三部曲。通過“退”，減少對創(chuàng)新資源的直接分配，減少對具體項目的選擇和企業(yè)創(chuàng)新的干預(yù)，加強與市場資源的協(xié)同；通過“放”，大力發(fā)展市場化、專業(yè)化、社會化創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)和組織；通過“進”，建立統(tǒng)一的資助平臺、統(tǒng)一的信息平臺、統(tǒng)一的監(jiān)管平臺，避免政府各部門的科技財政重復(fù)投入?。這是值得稱道的。

3.政府科技體制改革的焦點在哪里？

當(dāng)前，我國技術(shù)研發(fā)項目的申請規(guī)則非常固化，程序復(fù)雜，那些課題、項目可能不是來自企業(yè)一線，不是市場需求。高校院所的多數(shù)研究工作是在沒有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)參與的情況下封閉進行的，許多成果并不能直接產(chǎn)業(yè)化。科研工作圍繞國家戰(zhàn)略展開，至于技術(shù)是否能支持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，沒有太多人去考慮。 而且，從成果到成熟技術(shù)之間巨大的“中試死亡谷”無人填補，使成果和產(chǎn)業(yè)化之間的溝壑越來越大?。聯(lián)系到十年前，當(dāng)高層領(lǐng)導(dǎo)要求沈機開發(fā)數(shù)控系統(tǒng)時，沈機有一位負責(zé)人認為這應(yīng)該由科研單位來做，領(lǐng)導(dǎo)人卻意味深長地回應(yīng)：他們以領(lǐng)導(dǎo)為觀眾，以獲獎為目的，以論文為手段，以倉庫為最終歸宿?……真是一言中的。

與此同時，由于資金、政策、成果評價等等都由政府掌控，當(dāng)企業(yè)的研發(fā)方向和路徑與政策對不上號時，就無法獲得支持，這既浪費了科研和政策資源，又打擊了企業(yè)的創(chuàng)新積極性。2013年沈機研發(fā)團隊曾以i5系統(tǒng)申報國家高科技研究發(fā)展計劃(863計劃)，申報的課題名稱為“基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的智能數(shù)控系統(tǒng)的研究和開發(fā)”，但審批單位認為i5不能被稱作是“智能數(shù)控”，原因是沒有足夠多的傳感器。有專家問研發(fā)團隊：“你們的技術(shù)淵源是德系的還是日系的？?”那些質(zhì)疑最終導(dǎo)致企業(yè)無法獲得政府科研資源的支持。

因此，要推進企業(yè)技術(shù)進步，防止研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化變成兩張皮，首先要理順技術(shù)創(chuàng)新、成果評價與市場的關(guān)系，才能減少“成果轉(zhuǎn)化”的環(huán)節(jié)。

四、結(jié)論與討論：如何構(gòu)建企業(yè)技術(shù)研發(fā)的制度性邏輯

本案例留下的思考是：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中是不是經(jīng)常能碰到給沈機下命令這樣的領(lǐng)導(dǎo)？怎么把沈機技術(shù)研發(fā)的運行機制復(fù)制出來，首先在沈機內(nèi)持續(xù)地運轉(zhuǎn)起來，如何形成中國企業(yè)研發(fā)的基因機制？如何把技術(shù)創(chuàng)新推進到管理創(chuàng)新，以制度與管理的力量把創(chuàng)新變成企業(yè)在文化上的自覺，真正變成創(chuàng)新型企業(yè)，進而“為機制的認同贏得空間，為機制的滲透放大威力，為機制的迭代注入改進的基因”?？國企如何進行創(chuàng)新激勵？理想主義是干事業(yè)的信念力量，有效激勵是干事業(yè)的物質(zhì)力量，怎么讓兩者有效地結(jié)合起來？制度形成邏輯性，技術(shù)創(chuàng)新才能具備持續(xù)性，這正是本文需要尋求的答案?！爸贫葎?chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，前者確保后者有一個土壤。所以，要重視技術(shù)創(chuàng)新，要獲得持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢，必須要打好制度基礎(chǔ)??！庇辛酥贫鹊牧α?、管理的力量、文化的自覺，才能追尋創(chuàng)新的最高境界：一直被模仿，從未被超越。

注釋：

① 夏曉華、史宇鵬、尹志峰：《產(chǎn)能過剩與企業(yè)多維創(chuàng)新能力》，《經(jīng)濟管理》2016年第10期。

②?? 路風(fēng)、王晨：《青春“創(chuàng)戰(zhàn)隊”的技術(shù)奇跡》，《瞭望新聞周刊》 2016年5月16日。

③⑦??????? 路風(fēng)、王晨：《中國數(shù)控機床“逆襲”揭秘》，《瞭望新聞周刊》2016年5月16日。

④ 張征、賈曉東：《遼寧經(jīng)濟已現(xiàn)止跌企穩(wěn)趨勢》，《中國經(jīng)濟時報》2016年6月9日。

⑤ 孫冰：《技術(shù)創(chuàng)新的動力因素研究綜述》，《華東經(jīng)濟管理》2010年第4期。

⑥張赤東、王元：《企業(yè)創(chuàng)新的動機：來自市場需求的激勵——基于國家級創(chuàng)新型企業(yè)全樣本調(diào)查問卷分析》，《中國科技論壇》2014年第4期。

⑧ 白雪：《加強科技領(lǐng)軍人才的培養(yǎng)對策和建議》，《統(tǒng)計與管理》2014年第10期。

⑨中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)：《企業(yè)進入創(chuàng)新活躍期：來自中國企業(yè)創(chuàng)新動向指數(shù)的報告-2016中國企業(yè)家成長與發(fā)展專題調(diào)查報告》，《管理世界》2016年第6期。

⑩ 新華網(wǎng)：《許小年：企業(yè)家唯一重要的工作是創(chuàng)新》，2013年7月28日。

? 周銘山、張倩倩：《面子工程還是真才實干-基于政治晉升激勵下的國有企業(yè)創(chuàng)新研究》，《管理世界》2016年第12期。

? 賀志榮：《組建科研團隊?wèi)?yīng)考慮的因素》，《科技管理研究》2010年第11期。

???? 王健君：《“創(chuàng)新”并非“天降神物”》，《瞭望新聞周刊》2016年5月16日。

? 郝久增：《淺談高中物理教學(xué)中的美學(xué)滲透》，《新疆教育》2012年第11期。

? 姜姝姝：《創(chuàng)新都是痛苦的過程》，《機器人產(chǎn)業(yè)》2015年第2期。

? 聶凱：《關(guān)于企業(yè)核心競爭力的思考》，《理論視野》2016年第12期。

? 路風(fēng)、王晨：《數(shù)控技術(shù)敗在“依賴癥”》，《瞭望新聞周刊》2016年5月16日。

? 孫喜、路風(fēng)：《從技術(shù)自立到創(chuàng)新——一個關(guān)于技術(shù)學(xué)習(xí)的概念框架》，《科學(xué)學(xué)研究》2015年第7期。

? 智強、楊英：《中美國家科技決策體系：國家、部委和項目層面的比較研究》，《科技進步與對策》2016年第15期。

? 李天柱、馮佳、馮薇：《中國企業(yè)的接力創(chuàng)新：以華大基因為例》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2015年第11期。

? 黎文靖、鄭曼妮：《實質(zhì)性創(chuàng)新還是策略性創(chuàng)新？——宏觀產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)創(chuàng)新的影響》，《經(jīng)濟研究》2016年第4期。

? 《點燃上海創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)這把火》，《文匯報》2015年6月29日。

? 劉書云、陳晨：《誰來填補“中試”鴻溝》，《瞭望新聞周刊》2016年7月18日。

? 穆勝：《企業(yè)文化到底有沒有用？ 》，《中外管理》2017年第5期。

? 穆勝：《尋找海爾的第二曲線》，《商界評論》2017年第5期。

Abstraction:The purpose of this paper considers how to copy out the operation mechanism of technical R&D and finding out the Gene mechanism of technical R&D of the enterprises.So this paper analyses the five links of the R&D process of i5 NC System of Shenyang Machine Tool Group,including start motivation,leader,team management,the challenges in R&D and the strategy of R&D.Only the institutions having being a logical system,technical innovation can be sustainable.This is the answer that this paper tries to seek.The power of institutions and management and the awareness of culture together create the innovational enterprises in practice.

Keywords:i5 NC System;R&D;Team;the Logic of Institution

（責(zé)任編輯 王玉）

The Institutional Logic of Enterprise R&D——A Case Study of the R&D of i5 Numerical Control System in Shenyang Machine Tool Group

Xu Genxing

F124.3

A

1009-3176（2017）05-081-（7）

*本文不對所涉及企業(yè)的技術(shù)的先進程度進行判斷，也不評論企業(yè)的經(jīng)營狀況，而是試圖通過總結(jié)一個老國企的研發(fā)歷程，探索企業(yè)研發(fā)管理的制度性邏輯。

2017-5-31

徐根興 男（1960-）上海行政學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教研部教授