電子物證在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中的應(yīng)用

閆愛(ài)青

(山西警察學(xué)院，山西 太原 030401)

電子物證在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中的應(yīng)用

閆愛(ài)青

(山西警察學(xué)院，山西 太原 030401)

隨著電子信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，利用高科技的電子信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)施犯罪成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪案件的主要特征。在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查過(guò)程中，收集和提取與案件相關(guān)的電子物證是案件偵破的關(guān)鍵所在。文章在分析電子物證的種類及特征的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索了電子物證在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中的應(yīng)用。

電子物證；經(jīng)濟(jì)犯罪；偵查

隨著電子信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，電子信息時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨。高科技的電子信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)推動(dòng)了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，但與此同時(shí)，一些不法分子卻將這種先進(jìn)的技術(shù)用在了經(jīng)濟(jì)犯罪中。經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查部門要針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪案件的特征開展偵查工作，收集和提取與案件相關(guān)的電子物證是案件偵破的關(guān)鍵所在。換言之，電子物證已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的一項(xiàng)重要的證據(jù)來(lái)源。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證

電子物證不同于普通物證，普通物證以其外部特征、物質(zhì)屬性、所處的位置以及狀態(tài)來(lái)證明案件事實(shí)，因此普通物證是實(shí)物或者現(xiàn)場(chǎng)遺留的痕跡。也就是說(shuō)，普通物證是直觀的。而電子物證卻是非直觀性的，這是由它的存在特征所決定的，電子物證存儲(chǔ)于介質(zhì)載體中，主要以電磁或光電的形式記錄下來(lái)，它與普通物證一樣，同樣可以用來(lái)證明案件事實(shí)。2012年修訂的《刑事訴訟法》將“電子數(shù)據(jù)”列入了法定的證據(jù)種類，至此，電子物證可以名正言順地作為證據(jù)來(lái)使用。電子物證主要以電子信息數(shù)據(jù)的形式體現(xiàn)，因此，對(duì)電子物證的收集和提取，就是對(duì)存儲(chǔ)電子信息數(shù)據(jù)的物理實(shí)體進(jìn)行扣押或者封存，再采用專門的技術(shù)方法對(duì)這些電子信息數(shù)據(jù)進(jìn)行提取和固定，最終形成電子物證。由于經(jīng)濟(jì)犯罪不同于普通刑事犯罪，經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證也呈現(xiàn)出其特殊性。

(一)經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證的種類

經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證主要有計(jì)算機(jī)電子物證和網(wǎng)絡(luò)電子物證兩大類。計(jì)算機(jī)技術(shù)的普及與應(yīng)用為不法分子所利用，使經(jīng)濟(jì)犯罪更趨于高科技化、智能化。譬如：利用計(jì)算機(jī)技術(shù)竊取商業(yè)秘密、通過(guò)計(jì)算機(jī)偽造或者變?cè)旖鹑趹{證、發(fā)布虛假?gòu)V告、散布虛假信息進(jìn)行非法集資等等。在此類經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，計(jì)算機(jī)電子物證是儲(chǔ)存在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部的文件、數(shù)據(jù)庫(kù)、日志等，它是以物理方式儲(chǔ)存的各種相關(guān)資料，例如圖紙、技術(shù)資料、圖表、音頻、視頻、程序、電子廣告、參與非法集資人的名單等等。

應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪，使經(jīng)濟(jì)犯罪更趨于快速、便捷。譬如：利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)出售假發(fā)票、操縱證券、期貨市場(chǎng)等等。網(wǎng)絡(luò)電子物證主要有電子郵件、微博、微信、電子數(shù)據(jù)交換、電子報(bào)關(guān)單、電子貨幣等等。

(二)經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證的特征

由于經(jīng)濟(jì)犯罪案件不同于普通刑事犯罪案件，經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證也與普通刑事犯罪案件的電子物證有所不同，經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證具有以下特征：

1.經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證的智能性。經(jīng)濟(jì)犯罪相對(duì)于普通刑事犯罪而言，具有高智能性的特點(diǎn)，也就是說(shuō)，實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的人往往高智商，而且還掌握一定的高科技。電子物證是現(xiàn)代高科技發(fā)展的重要產(chǎn)物，其形成離不開計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對(duì)于他們而言，利用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)等工具實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪會(huì)更加方便、快捷，可見，經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證也具有高智能性。

2.經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證的隱蔽性。經(jīng)濟(jì)犯罪的主體往往是高智商的人，為了隱瞞、掩飾其犯罪事實(shí)，他們?cè)趯?shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪時(shí)，手段會(huì)更加狡猾、隱蔽，想方設(shè)法使自己的行為不留蛛絲馬跡、或者使其行為表面合法化。因此，經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證往往很難發(fā)現(xiàn)，具有隱蔽性強(qiáng)的特征。

3.經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證的易破壞性。通過(guò)計(jì)算機(jī)進(jìn)行登記、處理、傳輸?shù)馁Y料信息都是以電子數(shù)據(jù)的形式儲(chǔ)存，這些數(shù)據(jù)非常容易被修改、刪除。實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的人一旦遇到風(fēng)吹草動(dòng)，就會(huì)立即設(shè)法毀滅或轉(zhuǎn)移包括電子物證在內(nèi)的各種證據(jù)。利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行數(shù)據(jù)信息的傳輸又為不法分子的遠(yuǎn)程操控提供了機(jī)會(huì)，他們會(huì)迅速修改或刪除相關(guān)資料，或者利用計(jì)算機(jī)病毒破壞電子物證。所以，經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證極其容易遭到破壞。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證的收集與提取

經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證作為一種具有特殊表現(xiàn)形式的證據(jù)，與普通證據(jù)相比，其收集與提取方法也有所不同。針對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證的智能性高、隱蔽性強(qiáng)、易被破壞的特點(diǎn)，要采用相應(yīng)的技術(shù)和手段對(duì)之進(jìn)行收集與提取。

(一)現(xiàn)場(chǎng)勘查

辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的技術(shù)人員進(jìn)入經(jīng)濟(jì)犯罪的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查,首先要制定現(xiàn)場(chǎng)勘查方案，對(duì)涉案的計(jì)算機(jī)、手機(jī)等物品進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查,將存有電子物證的有關(guān)設(shè)備進(jìn)行保護(hù)。其次，檢查所有涉案的計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)、電子設(shè)備，逐一進(jìn)行登記、檢測(cè)。同時(shí)，對(duì)涉案人員的網(wǎng)絡(luò)和各種通信線路實(shí)施監(jiān)控，防止電子數(shù)據(jù)被修改或刪除。對(duì)勘驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境、儲(chǔ)存電子物證設(shè)備的存放地點(diǎn)及其主要配件的名稱、型號(hào)、數(shù)量、品牌和序列號(hào)以及線路連接和設(shè)備運(yùn)行狀況等加以記錄，還要拍攝現(xiàn)場(chǎng)照片或繪制現(xiàn)場(chǎng)圖。

(二)收集電子物證

電子物證的收集技術(shù)既是電子物證領(lǐng)域研究的重點(diǎn)，也是研究的難點(diǎn)，電子物證收集技術(shù)水平的高低是決定電子物證能否有效運(yùn)用到刑事訴訟中的重要因素。電子物證的收集技術(shù)涉及的種類較多、知識(shí)面較廣。經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證的收集也要依靠一定的技術(shù)手段，通常利用恢復(fù)數(shù)據(jù)、截取數(shù)據(jù)、復(fù)制數(shù)據(jù)、監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)等技術(shù)，還要破譯密碼、分析日志，而后形成復(fù)制件或鏡像文件，并對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)與分析，目的是為了固定與案件有關(guān)的電子物證。固定電子物證，可以采取拍照、打印的方式，還要詳細(xì)記載系統(tǒng)的名稱、操作系統(tǒng)版本、系統(tǒng)時(shí)間及誤差等信息。對(duì)于需要遠(yuǎn)程勘驗(yàn)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，要詳細(xì)記載目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)地址、網(wǎng)絡(luò)域名、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商、網(wǎng)絡(luò)路徑、服務(wù)器名稱、系統(tǒng)環(huán)境、系統(tǒng)設(shè)置等信息。利用技術(shù)手段收集電子物證要由專門的技術(shù)人員利用先進(jìn)的工具、科學(xué)的方法，對(duì)收集到的二進(jìn)制數(shù)據(jù)進(jìn)行識(shí)別、保存、檢查后，進(jìn)行分析處理，最終將之固定為能夠證明案件事實(shí)的、直接被感知的證據(jù)形式。

(三)提取電子物證

利用一定的技術(shù)手段收集好經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子物證后，接下來(lái)就要提取電子物證。提取電子物證時(shí)，要注意使用可靠的取證軟件和工具，采取科學(xué)的取證技術(shù)手段提取與案件有關(guān)的電子數(shù)據(jù)作為電子物證。通過(guò)采取技術(shù)手段提取電子數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)提取過(guò)程做詳細(xì)的記錄，必要時(shí)通過(guò)全程攝像進(jìn)行記錄。另外，對(duì)于取證過(guò)程中可能會(huì)遇到的情況要制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，如果遇到現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)手段和設(shè)備無(wú)法提取的情形，可以先扣押設(shè)備，然后再設(shè)法提取電子物證。

三、電子物證在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中的應(yīng)用

根據(jù)刑事訴訟法有關(guān)證據(jù)理論，作為案件的證據(jù)應(yīng)同時(shí)具備兩個(gè)條件:一是法律上的證據(jù)能力，也就是可采納性；二是事實(shí)和邏輯上的證明力，也就是可采信性。經(jīng)濟(jì)犯罪案件中的電子物證同時(shí)具備了以上兩個(gè)條件，無(wú)疑可以作為定案的依據(jù)。

(一)電子物證與其他證據(jù)形成完整的證據(jù)鏈

在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，電子物證不僅數(shù)量較多，而且比較分散。對(duì)于這種涉及人數(shù)多、涉案人員身份復(fù)雜的案件，電子物證可以在時(shí)間和空間上與其他證據(jù)相互印證，形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈，準(zhǔn)確地還原犯罪事實(shí)，便于快速偵破案件，并且一網(wǎng)打盡涉案人員。

(二)電子物證為經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查提供線索

利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的經(jīng)濟(jì)犯罪打破了時(shí)空限制，犯罪手段更加隱蔽，案情更為撲朔迷離。然而，“魔高一尺，道高一丈”，經(jīng)濟(jì)犯罪案件的辦案人員必須及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪，迅速展開偵查工作，才能使作案人員措手不及，從而保護(hù)證據(jù)不被毀滅。例如在網(wǎng)絡(luò)傳銷、網(wǎng)絡(luò)銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品、偽造、變?cè)旖鹑谄弊C、合同詐騙等經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，作案人員一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)吹草動(dòng)，便會(huì)在第一時(shí)間內(nèi)盡可能地銷毀證據(jù)。辦案人員必須與時(shí)間賽跑，趕在此前收集和提取相關(guān)電子物證，找到作案人員留下的作案痕跡，為整個(gè)案件的偵破提供可靠的線索。

(三)電子物證為經(jīng)濟(jì)犯罪案件的定罪量刑提供依據(jù)

在實(shí)際辦案過(guò)程中，可以從大量的電子情報(bào)信息中提取電子物證，將已知的信息輸入公安情報(bào)信息平臺(tái)進(jìn)行搜索、比對(duì)，必要時(shí)可以并案?jìng)刹?。通過(guò)分散的電子物證與其他證據(jù)形成多點(diǎn)印證，以免作案人員成為漏網(wǎng)之魚，并且能夠查清全部犯罪事實(shí)。通過(guò)提取網(wǎng)上銀行的交易或轉(zhuǎn)賬明細(xì)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)通訊進(jìn)行實(shí)時(shí)的信息交流和數(shù)據(jù)交換，通過(guò)軟件對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)賬目進(jìn)行管理，及時(shí)、全面提取與案件有關(guān)的包括電子物證在內(nèi)的所有證據(jù)，明確犯罪情節(jié)、涉案金額等，為定罪量刑提供有力的依據(jù)。

[1]段露茜.經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作中的取證難點(diǎn)及對(duì)策[J].法制與社會(huì)， 2013(31).

[2]張 穩(wěn) .試論經(jīng)偵追贓工作的難點(diǎn)與對(duì)策[J].法制博覽，2016(2).

2017-10-09

閆愛(ài)青(1971-)，女，山西祁縣人，山西警察學(xué)院副教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)與法律。

DF713

A

1672-1500(2017)04-0092-02

李江貞)