PDCA循環(huán)在國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)管理中的應(yīng)用

李琦++陳晉++劉福全

[摘要]目的 探討PDCA循環(huán)模式在醫(yī)院國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)中的應(yīng)用及可行性，針對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金中青年人才項(xiàng)目培養(yǎng)提出建設(shè)性管理意見，促進(jìn)醫(yī)院科技發(fā)展工作。方法 對(duì)醫(yī)院2012年1月～2014年12月符合申報(bào)條件的青年人員進(jìn)行篩選，對(duì)比近3年青年科學(xué)基金申報(bào)數(shù)及中標(biāo)數(shù)，運(yùn)用PDCA循環(huán)理論進(jìn)行問(wèn)題原因分析、制訂管理計(jì)劃，采取設(shè)立中青年骨干專項(xiàng)、醫(yī)院科研績(jī)效考核、監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制、長(zhǎng)效機(jī)制和國(guó)家自然科學(xué)基金年度青年輔導(dǎo)的措施，經(jīng)過(guò)基金中標(biāo)反饋，科室落實(shí)及科室協(xié)同監(jiān)督檢查，最終進(jìn)行總結(jié)。結(jié)果 運(yùn)用PDCA循環(huán)后，醫(yī)院青年人才科研申報(bào)率及中標(biāo)率均達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。結(jié)論 PDCA循環(huán)用于國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報(bào)中，申報(bào)率及中標(biāo)率均有改進(jìn)，可在醫(yī)院科技管理過(guò)程中推廣使用。

[關(guān)鍵詞]策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)循環(huán)；青年科學(xué)基金；申報(bào)管理；應(yīng)用

[中圖分類號(hào)] R197.322 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1674-4721（2017）02（c）-0132-04

Application of PDCA circulation in the youth science fund project declaration management

LI Qi1 CHEN Jin2 LIU Fu-quan1▲

1.Department of Science and Technology，Beijing Shijitan Hospital，Capital Medical University，Beijing 100038，China；2.Admin Office，Xiyuan Hospital CACMS，Beijing 100091，China

[Abstract]Objective To investigate the application and feasibility of the PDCA mode in the National Nature Science Youth Science fund project，propose the constructive management advice for the National Natural Science Foundation of young talent cultivation project，promote the development of hospital technology.Methods Filter young people，who meet the requirement，the declaration rate and winning bid rate from January 2012 to December 2014 were compared.The PDCA mode was applied to reason analysis，making management plan，establishing hospital young talent foundation，hospital research performance appraisal，supervision incentive mechanism，long-term mechanism and the National Natural annual youth counseling measures.After fund winning feedback，departments implement and collaborative supervision were summarized at final.Results After the application of PDCA，the declaration rate and winning bid rate of young people have reached the expected target.Conclusion The application of PDCA obviously improves the rate of declaration and winning bid.It can be widely used in hospital scientific management.

[Key words]PDCA cycle；Youth science fund project；Declaration management；Application青年科研人才是支撐一個(gè)醫(yī)院可持續(xù)發(fā)展的中堅(jiān)力量，青年科研人才培育成長(zhǎng)過(guò)程對(duì)醫(yī)院的人才隊(duì)伍建設(shè)及提升醫(yī)院的科研實(shí)力有著至關(guān)重要的作用[1]。國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項(xiàng)目是國(guó)家自然科學(xué)基金委為支持青年科學(xué)技術(shù)人員開展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨(dú)立主持科研項(xiàng)目，進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力而單獨(dú)設(shè)立的基金項(xiàng)目類別。該項(xiàng)目為我國(guó)青年人才搭建了良好的科研平臺(tái)，鼓勵(lì)醫(yī)院青年人才在智力和技能高度發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)上，培養(yǎng)和激勵(lì)青年科技人才追求真知的品質(zhì)、統(tǒng)籌分析、整合實(shí)踐的能力和選取判斷的敏銳力[2]。在國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報(bào)中，讓青年人才獲得最大的幫助，并經(jīng)過(guò)努力獲得基金資助，是科技管理工作中的一項(xiàng)重點(diǎn)。美國(guó)管理學(xué)家戴明（W·Edwards Deming）博士根據(jù)客觀規(guī)律總結(jié)出來(lái)的PDCA循環(huán)，包括計(jì)劃（alan，P）、實(shí)施（do，D）、檢查（check，C）、改進(jìn)（action，A）4個(gè)階段，是廣泛應(yīng)用于質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化的循環(huán)體系[3]。PDCA循環(huán)原理同樣適用于國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金的申報(bào)管理。本研究根據(jù)首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京世紀(jì)壇醫(yī)院近3年可申報(bào)博士人員數(shù)、實(shí)際申報(bào)人員數(shù)、實(shí)際中標(biāo)數(shù)等信息進(jìn)行歸納匯總、數(shù)據(jù)比較，對(duì)將PDCA循環(huán)應(yīng)用于國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報(bào)管理的可行性進(jìn)行了研究。

1資料與方法

1.1一般資料

國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)要求為具有從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦，申請(qǐng)當(dāng)年1月1日男性未滿35周歲，女性未滿40周歲的科研人員。根據(jù)條件要求，對(duì)首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京世紀(jì)壇醫(yī)院2012年1月～2014年12月符合條件的青年博士進(jìn)行篩選，進(jìn)行可申報(bào)博士人數(shù)、實(shí)際申報(bào)人數(shù)及實(shí)際中標(biāo)數(shù)分析（表1）。

從表1中數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)醫(yī)院實(shí)際申報(bào)人數(shù)不及可以申報(bào)項(xiàng)目的博士人數(shù)的一半，其中大量有研究基礎(chǔ)及相關(guān)科技能力的青年博士人員沒(méi)有進(jìn)行課題研究，由于各種原因申報(bào)不積極。醫(yī)院中標(biāo)率雖然每年逐步上升，但均沒(méi)有超過(guò)10%，而國(guó)家青年基金的中標(biāo)率維持在20%左右，實(shí)際中標(biāo)率低，也體現(xiàn)青年科學(xué)研究人員雖然有申報(bào)熱情，但申報(bào)書質(zhì)量存在問(wèn)題，前期科研水平不足，科研撰寫能力差。

究其原因主要為科研意識(shí)不強(qiáng)且科研基礎(chǔ)薄弱，醫(yī)院青年博士醫(yī)師剛到醫(yī)院，臨床工作繁忙，醫(yī)療任務(wù)重，面臨各種考試輪轉(zhuǎn)的壓力。部分科室重臨床、輕科研，近年來(lái)，雖然醫(yī)院對(duì)學(xué)科建設(shè)、學(xué)科發(fā)展工作重視度不斷加大，但因長(zhǎng)期的文化積累，短時(shí)間內(nèi)難以完全扭轉(zhuǎn)局面[4]。加之青年博士人員還普遍面臨結(jié)婚、生子、學(xué)歷深造等壓力，也影響了對(duì)科研的投入。造成醫(yī)院高學(xué)歷青年醫(yī)師雖具有科研潛力，但精力主要投放于臨床工作，獨(dú)立自主從事科研工作的能力不足，沒(méi)有培養(yǎng)出科研意識(shí)，主動(dòng)性不夠，亦沒(méi)有充足的時(shí)間和精力開展科研工作[5]。青年博士人才往往剛從學(xué)校畢業(yè)，科研內(nèi)容主要是碩士、博士學(xué)習(xí)階段的科研項(xiàng)目，自主發(fā)現(xiàn)的科研選題沒(méi)有較多的科學(xué)研究基礎(chǔ)，針對(duì)自己研究的方向，前期研究積累相對(duì)薄弱，對(duì)申請(qǐng)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)實(shí)施考慮不周[5]。申報(bào)書撰寫內(nèi)容有限且撰寫經(jīng)驗(yàn)少，標(biāo)書質(zhì)量低。部分青年博士人才對(duì)申報(bào)課題項(xiàng)目缺乏深入了解[6]，對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金青年基金項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、申報(bào)、評(píng)審、組織實(shí)施、中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)不熟悉，不知道如何按照指南的要求撰寫符合國(guó)家自然科學(xué)基金資助方向的標(biāo)書。

1.2方法

科研管理制度建設(shè)對(duì)醫(yī)院科研能力起到極大的促進(jìn)作用[7]，將PDCA循環(huán)的4個(gè)階段應(yīng)用于國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報(bào)管理中，是本次研究的主要方法。

1.2.1 計(jì)劃（P）

醫(yī)院計(jì)劃對(duì)青年科技人員從科研經(jīng)費(fèi)、科研時(shí)間、科研質(zhì)量、科研平臺(tái)等方面進(jìn)行政策扶持。具體通過(guò)頒布相關(guān)青年基金政策、獎(jiǎng)勵(lì)政策，搭建青年科技平臺(tái)，使青年科研課題、青年科研成果有針對(duì)性的政策支持。

1.2.2 實(shí)施（D）

實(shí)施過(guò)程我院具體采取了5個(gè)政策支持。

1.2.2.1設(shè)立中青年學(xué)科骨干專項(xiàng) 國(guó)家自然科學(xué)基金評(píng)審重點(diǎn)之一就是申報(bào)人前期研究基礎(chǔ)及資質(zhì)，即以往應(yīng)用與申請(qǐng)項(xiàng)目有關(guān)技術(shù)方法的經(jīng)歷、申請(qǐng)人及主要參加者所做的與項(xiàng)目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績(jī)等[8]。具體表現(xiàn)在申報(bào)人有無(wú)前期項(xiàng)目研究基礎(chǔ)，是否獲得過(guò)相關(guān)課題資助，相關(guān)研究論文特別是SCI文章或其他高水平文章的發(fā)表情況等。

針對(duì)科研前期基礎(chǔ)建設(shè)方面，醫(yī)院設(shè)立中青年學(xué)科骨干專項(xiàng)，以加強(qiáng)對(duì)青年醫(yī)生的關(guān)注和培養(yǎng)力度，加快后備人才培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高廣大青年醫(yī)護(hù)人員的成才意識(shí)，建立有效的培養(yǎng)激勵(lì)機(jī)制。專項(xiàng)設(shè)立四類基金分別為：針對(duì)有潛力國(guó)家自然科學(xué)基金青年基金項(xiàng)目的院國(guó)青基金；針對(duì)有科研基礎(chǔ)博士人才的院青博基金；針對(duì)所有優(yōu)秀青年醫(yī)師的院青年基金；針對(duì)具有留學(xué)歸國(guó)經(jīng)歷青年科研人才的院留學(xué)基金。從不同角度、對(duì)不同類型青年人才給予合適的基金資助，以期做好申報(bào)的前期基礎(chǔ)研究工作。

1.2.2.2醫(yī)院科研績(jī)效考核 為加強(qiáng)醫(yī)院科研的全過(guò)程管理，使醫(yī)院的科研工作能良性可持續(xù)性發(fā)展[9]，同時(shí)從科室平臺(tái)加大科學(xué)研究氛圍，提高科學(xué)研究意識(shí)。醫(yī)院根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要設(shè)立重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)發(fā)展學(xué)科及特色學(xué)科，以學(xué)科發(fā)展為基礎(chǔ)對(duì)不同科室進(jìn)行年度科研指標(biāo)要求，把科研績(jī)效與職務(wù)晉升、職稱評(píng)定和年底獎(jiǎng)金收入直接聯(lián)系[10]。針對(duì)科室青年人員，要求具有碩士以上學(xué)位的人員每年完成一定數(shù)量的課題申報(bào)、文章撰寫及參加科研培訓(xùn)，適當(dāng)施加科研壓力，督促青年人員提高科研意識(shí)，培養(yǎng)科研素養(yǎng)。

1.2.2.3監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制 科技獎(jiǎng)勵(lì)政策在促進(jìn)科技事業(yè)的發(fā)展、激勵(lì)科技工作者方面可以發(fā)揮巨大的促進(jìn)作用[11]。醫(yī)院出臺(tái)院科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法，鼓勵(lì)科研成果產(chǎn)出，激勵(lì)科研成果轉(zhuǎn)化，培養(yǎng)高素質(zhì)人才。獎(jiǎng)勵(lì)辦法中對(duì)青年科研人才具有政策上的傾斜，如科室獲得國(guó)家自然科學(xué)基金青年基金項(xiàng)目對(duì)科主任及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人加大獎(jiǎng)勵(lì)金額；國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項(xiàng)目在研期間，青年基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可獲得15 d左右的帶薪科研休假；青年人才發(fā)表高質(zhì)量SCI文章進(jìn)行高額現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)等等。在進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)，也頒布懲罰措施，如硬性要求滿足國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報(bào)條件的博士人員撰寫國(guó)家自然科學(xué)基金標(biāo)書并參加輔導(dǎo)。以現(xiàn)金懲罰措施，鞭策有能力、有科研潛力的青年博士人才，關(guān)注科學(xué)研究，了解國(guó)家自然科學(xué)基金，重視自身科研方向。

1.2.2.4長(zhǎng)效機(jī)制 醫(yī)院青年科研的培養(yǎng)需要長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制，在醫(yī)院每年績(jī)效考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制的基礎(chǔ)上，考慮青年人才長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展需要，院內(nèi)每年給予博士研究時(shí)間，不影響收入，要求青年晉升職稱前要有在研課題、SCI論文及相應(yīng)出國(guó)經(jīng)歷，同時(shí)醫(yī)院也大力支持，每年選派一定數(shù)量的青年博士到國(guó)外知名院校、醫(yī)院、研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行基礎(chǔ)研究。人事招聘也以科研能力作為重要招聘條件，篩選儲(chǔ)備優(yōu)秀青年科研人才。

1.2.2.5國(guó)家自然科學(xué)基金年度青年規(guī)范化管理 每年下半年開始進(jìn)行下一年度國(guó)家自然科學(xué)基金科學(xué)基金申報(bào)工作，同時(shí)啟動(dòng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目規(guī)范化輔導(dǎo)管理，針對(duì)全院有申報(bào)條件的青年博士及碩士人員，內(nèi)容包括國(guó)家自然科學(xué)基金啟動(dòng)講座，向青年人員講解國(guó)家自然科學(xué)基金指南內(nèi)容、申報(bào)類型及申報(bào)政策，鼓勵(lì)大家積極申報(bào)；申報(bào)標(biāo)書撰寫專題講座，邀請(qǐng)具有評(píng)審經(jīng)驗(yàn)的專家做專題講座，以標(biāo)書為模板逐條講解撰寫技巧及注意問(wèn)題，并通過(guò)經(jīng)驗(yàn)分享，從多角度對(duì)青年博士人才進(jìn)行指導(dǎo)；國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)專家遴選輔導(dǎo)會(huì)，硬性要求博士青年人員撰寫申報(bào)書并請(qǐng)?jiān)u審專家進(jìn)行項(xiàng)目的個(gè)性化遴選輔導(dǎo)，遴選出有國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)意義及基礎(chǔ)的項(xiàng)目；國(guó)家自然科學(xué)基金強(qiáng)化一對(duì)一輔導(dǎo)，對(duì)有中標(biāo)希望的優(yōu)秀項(xiàng)目進(jìn)行進(jìn)一步深入指點(diǎn)；醫(yī)院三級(jí)審查，在最后申報(bào)階段進(jìn)行自查、院審、校審，即通過(guò)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、醫(yī)院科技處管理人員、學(xué)?？萍继幑芾砣藛T三級(jí)，對(duì)申報(bào)文書中的選題、研究類型、預(yù)算情況等進(jìn)行檢查，避免不必要的形式錯(cuò)誤。

1.2.3 檢查（C）

醫(yī)院臨床科室是科研管理工作的第一平臺(tái)，臨床科室的科研工作落實(shí)情況，直接影響了措施執(zhí)行的有效性。經(jīng)過(guò)與各科主任的聯(lián)系溝通，大部分都能認(rèn)可科研監(jiān)督機(jī)制的獎(jiǎng)懲措施，部分醫(yī)技輔助科室也提出了本科室所存在的實(shí)際問(wèn)題與困難，經(jīng)過(guò)溝通與修訂，科技處不斷完善科研績(jī)效考核內(nèi)容，避免科研任務(wù)過(guò)重，科室消極應(yīng)對(duì)。

一些政策的落實(shí)需要醫(yī)務(wù)處、人事處等多部門的協(xié)同落實(shí)，比如對(duì)有在研項(xiàng)目的青年人員給予科研休假，讓青年人才有足夠精力全力以赴地進(jìn)行科研活動(dòng)。該工作不僅需要科室主任的支持，同時(shí)需要人事部門的協(xié)同，具體落實(shí)情況要在院領(lǐng)導(dǎo)的幫助下，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出具體休假時(shí)間，進(jìn)行落實(shí)。在多部門的協(xié)同溝通下，管理處室共同監(jiān)督把管理政策執(zhí)行落實(shí)下去。

在整個(gè)管理過(guò)程中，也遇到了行政管理層及臨床科室由上而下的一些執(zhí)行困難，科技處總結(jié)相關(guān)科室醫(yī)務(wù)人員的問(wèn)題進(jìn)行分析，與行政管理層進(jìn)行上報(bào)溝通，采取相應(yīng)個(gè)性化的政策調(diào)整，同時(shí)將存在的問(wèn)題轉(zhuǎn)入下一個(gè)PDCA循環(huán)解決。將政策執(zhí)行情況納入科室目標(biāo)考核，并按照綜合目標(biāo)考核相關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)和處罰，包括績(jī)效、培訓(xùn)等方面的獎(jiǎng)懲[12]。

1.2.4 行動(dòng)（A）

根據(jù)檢查內(nèi)容的反饋，我院修訂了新的科研管理辦法包括《中青年學(xué)科骨干培養(yǎng)專項(xiàng)管理辦法》、《關(guān)于科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法的規(guī)定》，制作了《科研年度質(zhì)控條例》，將各種政策落實(shí)在文件上，繼續(xù)進(jìn)入下一階段的PDCA循環(huán)。

2結(jié)果

院內(nèi)經(jīng)過(guò)以上措施頒布與實(shí)施，2015年對(duì)可申報(bào)博士人員數(shù)、實(shí)際申報(bào)人員數(shù)及實(shí)際中標(biāo)數(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，得出以下數(shù)據(jù)：可申報(bào)博士人數(shù)為91人，實(shí)際申報(bào)21人，申報(bào)率為23.10%，實(shí)際中標(biāo)2人，中標(biāo)率為9.50%，國(guó)家青年中標(biāo)率為20.00%。

3討論

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)與中標(biāo)是一項(xiàng)遠(yuǎn)期持續(xù)性工作，在頒布以上措施后青年基金項(xiàng)目與前3年作對(duì)比?？梢园l(fā)現(xiàn)申報(bào)率有所下降，經(jīng)后期與參加輔導(dǎo)青年人員溝通了解，其原因在于大部分青年人員在培訓(xùn)和基金資助情況下，認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目基礎(chǔ)不足，需進(jìn)一步完善，通過(guò)基金項(xiàng)目補(bǔ)充前期基礎(chǔ)，待申報(bào)條件成熟后再申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金，這變相提高了中標(biāo)率，并為以后項(xiàng)目打下良好的基礎(chǔ)。中標(biāo)數(shù)量雖然只有2項(xiàng)，但縱向從醫(yī)院自身科研基礎(chǔ)比較，中標(biāo)率有了明顯提高，雖然離國(guó)家青年中標(biāo)率有一定差距，但總體中標(biāo)率已接近10.00%，實(shí)際落實(shí)情況達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。

面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的科研工作，不僅科研人員需要不斷創(chuàng)新、深入的研究，管理者也必須不斷優(yōu)化、變革、創(chuàng)新管理思路和方法，兩者共同發(fā)展相互促進(jìn)醫(yī)院科研管理水平的提升，促進(jìn)科學(xué)基金的發(fā)展[13]。運(yùn)用PDCA循環(huán)這一科學(xué)的管理理論和方法，在領(lǐng)導(dǎo)重視、完善制度、措施得力的前提下，多環(huán)節(jié)、多部門協(xié)同管理[14]，能夠有效提高國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報(bào)中青年申報(bào)人員的科研態(tài)度及申報(bào)質(zhì)量，增強(qiáng)青年科研人員的研究基礎(chǔ)和研究背景，幫助青年科研人員獲得青年科學(xué)基金的資助[15]，從而提高申報(bào)率及中標(biāo)率?？萍脊芾碇星嗄昊痦?xiàng)目的管理是一個(gè)持續(xù)而動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應(yīng)不斷總結(jié)問(wèn)題，實(shí)施政策，檢查效果，總結(jié)討論，將PDCA循環(huán)下去，才能適應(yīng)科技發(fā)展工作的需要，更好的服務(wù)于醫(yī)院科技發(fā)展工作。

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（收稿日期：2016-11-09 本文編輯：任 念）