論社區(qū)矯正存在的問題與對策

摘 要：國際刑事政策在刑罰執(zhí)行方面顯現(xiàn)出逐漸輕緩化的潮流和趨勢，世界各國在這股潮流下也都在不斷地追求刑罰執(zhí)行方式的改革和創(chuàng)新，作為非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式的社區(qū)矯也正在這一大背景下應(yīng)運而生。自2003年7月開始試點到2013年刑訴法實施以來，社區(qū)矯正對刑罰執(zhí)行結(jié)構(gòu)的調(diào)整起到了優(yōu)化作用。但在司法實踐中社區(qū)矯正仍然存在社會基礎(chǔ)薄弱、立法不完善、隊伍建設(shè)滯后、監(jiān)管不到位等問題，應(yīng)當(dāng)借鑒域外經(jīng)驗并結(jié)合國內(nèi)實際情況，盡快予以完善。

關(guān)鍵詞：刑罰執(zhí)行 社區(qū)矯正 經(jīng)驗借鑒

中圖分類號：DF6

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）12-082-02

國際社會上，很多國家以及學(xué)者們都普遍認為社區(qū)矯正是由社區(qū)治療發(fā)展而來，并且也是作為與監(jiān)獄刑罰相對應(yīng)的一種刑罰執(zhí)行方式。西方國家在社區(qū)矯正始于20世紀七八十年代，我國自2003年7月開始試點，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院以及公安部和司法部2012年1月聯(lián)合頒布的《社區(qū)矯正實施辦法》，社區(qū)矯正是指：在社區(qū)中，特定國家機關(guān)在法效時間內(nèi)并由相關(guān)社會團體和組織以及社會志愿者協(xié)助，就符合特定條件的罪犯的心理以及行為惡習(xí)協(xié)同對其進行矯正和教育，以使犯罪人能回歸社會為刑罰執(zhí)行的目的的一種非監(jiān)禁類刑罰執(zhí)行活動。在這個規(guī)定中也暗含了其5個關(guān)鍵特征：（1）作為刑罰執(zhí)行方式的一種，它屬于非監(jiān)禁類的刑罰執(zhí)行活動；（2）在對象上，被判處管制、緩刑和假釋這三類人才適用；（3）參與對象主要為社會團體、民間組織以及志愿者們；（4）其適用的對象的客體是針對特定人員的犯罪心理以及其行為惡習(xí)進行；（5）目的上符合恢復(fù)性司法的要求，使罪犯能更好地回歸社會。

一、社區(qū)矯正在刑罰執(zhí)行中的價值分析

刑罰執(zhí)行具備著法治的特性，又有社會性的特征，在刑罰的執(zhí)行過程中，社會力量的介入尤其是社會工作者的大量出現(xiàn)，還有共同體意識的發(fā)展，也促使了社會化過程地不斷深入。在社會支持的條件下，社會環(huán)境和其自身的條件成為能否對犯罪人進行有效管控的重要渠道。研究表明，罪犯在社會化的社區(qū)矯正過程中可以極大地緩解罪犯與社會之間的緊張關(guān)系和不同層度地化解其間的對抗因素，可以促進罪犯回歸社會，也節(jié)約了國家司法資源，更是體現(xiàn)出了其在刑罰執(zhí)行方式改革中成為一種內(nèi)在所需和社會發(fā)展的必然趨勢，使其非常有利于對罪犯進行日后的教育改造，讓其更好地回歸社會。

（一）符合刑罰目的及初衷和恢復(fù)性刑事司法政策

上個世紀六七十年代，恢復(fù)性司法興起，其深層內(nèi)涵就是以治本又治標的理念在罪犯和被害方中間，積極建立起一種對話關(guān)系，并在刑事責(zé)任上讓犯罪人主動承擔(dān)，以尋求得到被害方的諒解，從而化解雙方的沖突，最后達到化解矛盾的目的，同時積極讓社區(qū)等有關(guān)方面參與到糾紛處理中，以修復(fù)被破壞了的社會關(guān)系，性質(zhì)上則是屬于一種替代性的司法刑事政策和活動。

（二）有利于對刑罰資源進行再次合理分配和利用

社區(qū)矯正在我國的實施，加速了我國刑罰執(zhí)行從監(jiān)禁刑進化到非監(jiān)禁刑的躍進。據(jù)統(tǒng)計，2002年，就全國監(jiān)獄執(zhí)法這一項的支出就達到144億元，每名罪犯的年平均費用就有9300多元，社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁的刑罰執(zhí)行活動，是對監(jiān)禁刑罰的一次大變革。由于犯罪發(fā)端于社會，加上監(jiān)禁刑本身存在的缺陷，社區(qū)矯正既能緩解社會矛盾，又能促使刑罰司法資源得到進一步地合理配置和利用，同時還緩解了司法部門和機構(gòu)的司法實踐活動的緊張狀況，又完善了因刑種制度設(shè)計存在的不合理出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)問題，同時更好地提升了非監(jiān)禁刑的運作機制，優(yōu)化司法實踐中的刑罰執(zhí)行結(jié)構(gòu)，進而促使刑罰資源得到有效利用和分配。

（三）是對刑罰執(zhí)行方式和手段的擴充

社區(qū)矯正自身即作為一種刑罰執(zhí)行方式，雖然也帶有刑事懲罰的屬性，但畢竟與監(jiān)禁自由刑相區(qū)分，因而從刑罰執(zhí)行方式以及手段上，其又給予了司法活動一個更為廣闊的選擇空間和范圍。

（四）有利于體現(xiàn)大國的國際法義務(wù)

根據(jù)《囚犯待遇最低限度標準規(guī)則》第61條的規(guī)定：“囚犯的待遇不應(yīng)側(cè)重于把他們排斥于社會之外，而應(yīng)注重他們繼續(xù)成為組成社會的成員。”而在《北京規(guī)則》中，條文1.3也規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)充分注意采取積極措施，這些措施涉及充分調(diào)動所有可能的資源，包括家庭，志愿人員和其他社會團體，學(xué)校和社區(qū)組織，以促進青年幸福，降低了干預(yù)的必要性，并在他們觸犯法律時對他們加以有效、公平及合乎人道的處理?！背酥猓杨C布的《東京規(guī)則》第112條中還規(guī)定了：“擬促進社區(qū)在更大程度上參與刑事司法治理工作，特別是在罪犯處理方面，并促進在罪犯當(dāng)中樹立對社會的責(zé)任感”。從中我們不難看出，中國推行社區(qū)矯正其實就是對這些規(guī)定的一次呼應(yīng)，這些舉措恰又體現(xiàn)了我國正在積極融入國際化中，并積極履行自己的大國義務(wù)和責(zé)任。

二、域外國家在社區(qū)矯正方面的成功經(jīng)驗

（一）域外國家的實踐

美國在社區(qū)矯正制度的探索和實踐歷史有160多年，其國內(nèi)的社區(qū)矯正理論已很成熟，體制也很健全，諸如審前轉(zhuǎn)處、緩刑、居住方案、重歸社會措施以及假釋等等都取得了不少成就。而在上個世紀的70年代以后，中間性懲罰的理論也開始出現(xiàn)并不斷發(fā)展，如社區(qū)服役、賠償、家庭拘禁和間歇監(jiān)禁等就在這個時候確立的，這些也正被公認是社區(qū)矯正制度發(fā)展的一個新界點。在德國，公益勞動則是社區(qū)矯正的另一個代稱，而社區(qū)服務(wù)也是作為罰金刑的替代制裁措施，以及在其他不同的刑罰措施情形下可以作為附帶來規(guī)定。而在東亞的日本，其刑罰矯正制度的發(fā)展卻以罪犯社區(qū)處遇的廣泛開展作為為其開始的標志。其中，日本的罪犯矯正處理設(shè)施又可以分為設(shè)施內(nèi)處遇、社會內(nèi)處遇兩個大分支，而社會內(nèi)處遇才是其社區(qū)矯正措施，其中包括了緩刑、假釋和罪犯釋后安置三個情形。兩者相互配合，也為其本土的矯正犯改造提供了一個制度上的保障。此外，法國、加拿大、意大利在社區(qū)矯正實行和改革上也取得了很大的成就，并對其國內(nèi)的刑罰執(zhí)行發(fā)揮過重要作用。

（二）域外國家的經(jīng)驗總結(jié)與借鑒

國外典型的資本主義國家在社區(qū)矯正的理論和實踐中所取得的不同成就，對于我國社區(qū)矯正的制度建設(shè)都是一筆巨大的財富，也有很高的借鑒價值和意義。

1.有高素質(zhì)的矯正隊伍。在日本，其民間志愿者要經(jīng)過嚴格選拔，并且還需要有健康的身體條件，以及對社區(qū)矯正事業(yè)懷有熱枕，還必須是社會上已取得一定威望的公眾人士；而在美國、英國、加拿大等歐美發(fā)達國家，社區(qū)矯正的工作者還要求有比較高的文化水平，比如學(xué)歷程度等。

2.矯正措施既種類繁多又形式多樣。為了實現(xiàn)矯正目標和應(yīng)對矯正對象的個體差異，歐美發(fā)達國家積極探索并開拓矯正措施的種類和形式，并由國家法律進行確認，形成國家意志推行，而且現(xiàn)已形成系統(tǒng)又完整的一套法律制度，為社區(qū)矯正工作的開展提供了至高無上的法律保障。

3.政府財政為其提供堅實的物質(zhì)保障。歐美發(fā)達國家為順利又有效地施行社區(qū)矯正，設(shè)立了專門的財政資金以解決實踐中對物質(zhì)和經(jīng)濟的需求。

三、我國社區(qū)矯正制度存在的問題

（一）社區(qū)矯正工作的社會基礎(chǔ)薄弱，社區(qū)建設(shè)滯后

社區(qū)是以“一定的地理區(qū)位為基礎(chǔ)的，具有共同意識、共同利益和歸屬感的人類生活群體?；緲?gòu)成要素包括：一定的人口、地域、社區(qū)設(shè)施、社區(qū)組織與規(guī)范以及一定特征的社區(qū)文化”。就中國目前的狀況而言，社區(qū)建設(shè)、社區(qū)功能存在嚴重缺失，特別是傳統(tǒng)意義上的農(nóng)村正在發(fā)生變化，城市人口流動大，人身依附性小，社區(qū)矯正工作困難重重。另外，人民群眾受傳統(tǒng)思想的影響，不自覺地將罪犯與“蹲監(jiān)獄”“坐大牢”等聯(lián)系在一起，導(dǎo)致很多群眾對社區(qū)矯正的認知程度不高，參與意識不強甚至有抵制情緒。

（二）社區(qū)矯正工作主體難以滿足工作需要

目前，矯正隊伍缺乏專業(yè)的執(zhí)行人員，甚至從事社區(qū)矯正工作的人員都很少，社區(qū)居民普遍缺乏參與意識，沒有參與積極性和熱情，即使作為承擔(dān)社區(qū)矯正主要職能的司法所，也存在人員數(shù)量不足、專業(yè)性不強、工作任務(wù)繁重等問題，難以滿足社區(qū)矯正工作的需要。

（三）矯正工作的資金來源沒有完善的經(jīng)費保障機制

各地社區(qū)矯正工作明顯缺乏必要的資金，尤其是很多村（居）民委員會經(jīng)費更是捉襟見肘，加之矯正措施種類單一甚至缺乏必要的公益勞動項目，使得社區(qū)矯正工作的效果大打折扣。

（四）社區(qū)矯正監(jiān)管不到位

近年來，我國適用社區(qū)矯正的案件一直呈上升趨勢，社區(qū)服刑人員越來越多，社區(qū)矯正監(jiān)管工作面臨重大挑戰(zhàn)，實際工作中，檢察機關(guān)往往忽視了社區(qū)矯正工作中不作為行為的監(jiān)督，對社區(qū)矯正各個執(zhí)法環(huán)節(jié)的監(jiān)督效果也不明顯。另外，社區(qū)矯正機構(gòu)對社區(qū)服刑人員的分類和處理辦法大多根據(jù)犯罪類型和服刑長短制定，沒有針對性，類型化色彩濃重，對社區(qū)服刑人員缺乏科學(xué)的風(fēng)險評估，沒有建立起結(jié)合其人身危險性、環(huán)境因素和其他可能性因素的詳細評估體系。

四、我國的社區(qū)矯正制度的完善

社區(qū)矯正雖已寫入刑事訴訟法，但無論在制度上還是實踐中仍然遇到了許多的問題和困難，必須盡快從以下方面加以完善：

（一）加強社區(qū)功能建設(shè)，加大社區(qū)矯正的宣傳力度

社區(qū)作為矯正工作的載體，其建設(shè)好壞直接與矯正效果密切相關(guān)，必須完善社區(qū)及其功能建設(shè)。另外，法律上的價值判斷則往往取決于立法者所代表的主流意識形態(tài)，我國立法者既已以刑事基本法的形式確定了社區(qū)矯正這種恢復(fù)性司法，那么主流媒體更應(yīng)主動宣傳，以使民眾盡早深入了解社區(qū)矯正的目的性，進而才能有效支持和參與。

（二）建立高質(zhì)量的社區(qū)矯正隊伍

優(yōu)化社區(qū)矯正隊伍結(jié)構(gòu)，必須突出其專業(yè)性，可以從機關(guān)體制內(nèi)遴選管理干部以及在社會上公開招聘專業(yè)人才。管理干部可以來自司法行政機關(guān)、法院和檢察院，這些人具備基本業(yè)務(wù)知識、工作經(jīng)驗豐富、組織性強，可以勝任社區(qū)矯正的領(lǐng)導(dǎo)與管理工作。選拔法學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)方面的專業(yè)人員參與社區(qū)矯正小組并組織經(jīng)常性培訓(xùn)，以提高社區(qū)矯正效果。

（三）創(chuàng)新矯正內(nèi)容和方式

只有科學(xué)的矯正措施才能實現(xiàn)社區(qū)矯正的目標，因此，必須推動教育形式的多樣化，社區(qū)矯正教育不僅要集體教育，更需個別教育；不僅要分類教育，還要分階段教育；不僅要勞動教育，更要思想教育和心里疏導(dǎo)。要根據(jù)社區(qū)服刑人員的風(fēng)險評估，提倡社區(qū)矯正個案研究，提高矯正措施的針對性。

（四）加強監(jiān)管，建立科學(xué)的評估機制

人民檢察院作為社區(qū)矯正的監(jiān)督機關(guān)，應(yīng)當(dāng)采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合，對社區(qū)矯正的交付執(zhí)行、執(zhí)行變更、執(zhí)行終止以及矯正過程中的不規(guī)范執(zhí)法情形及時提出糾正意見和整改建議，涉及違法犯罪的依法查辦。通過建立信息共享平臺推動監(jiān)管技術(shù)科技化，杜絕社區(qū)服刑人員脫管漏管現(xiàn)象的發(fā)生。通過建立社區(qū)服刑人員入矯基本情況評估、社區(qū)服刑人員危險評估以及社區(qū)矯正成效評估機制，提高社區(qū)矯正工作的針對性和有效性。

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{2} 李明.國外主要社區(qū)矯正模式考察及其借鑒[J].中國司法.2008（01）

[2] 吳宗憲.社區(qū)矯正比較研究（上）[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2011

（作者單位：湖南警察學(xué)院 湖南長沙 410138）

[作者簡介：龔德云（1968—），男，漢族，湖南澧縣人，本科畢業(yè)于中南政法學(xué)院，法律碩士，湖南警察學(xué)院副教授，研究方向：刑事訴訟法學(xué)]（責(zé)編：紀毅）