淺談國有企業(yè)廉潔風險防控的手段和方法

張曉曉

中圖分類號：F270 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2017）01-000-02

摘 要 國有企業(yè)應加強廉潔風險的防控。抓好廉潔風險防控，需要堅強的組織保障，抓好宣傳和培訓工作，全面排查廉潔風險，制定切實有效的防控措施，還要建立考核評價機制。

關鍵詞 國有企業(yè) 廉潔風險 防控

企業(yè)的運營就像是一艘船在大海上行駛，天氣、風浪、設備、人員等是保障船能夠順利航行的內外在因素。這些因素同時存在著發(fā)生危險的可能性——風險。與投資風險、經營風險、財務風險、安全生產風險不同，廉潔風險是因權力的監(jiān)管不到位而存在的一種風險。任何掌握公共權力的組織、崗位、個人都存在著廉潔風險。

近年來，廉潔風險防控開始引起企業(yè)家們越來越多的關注和重視，作為一項新的工作任務，它與國有企業(yè)的改革發(fā)展密不可分，與企業(yè)反腐倡廉建設和黨風廉潔建設密切相連。

一、抓好廉潔風險防控，需要堅強的組織保障

廉潔風險防控是一項需要企業(yè)全體員工共同參與、共同落實的工作。對于國有企業(yè)來說，需要建立黨政齊抓共管，紀委組織協調，有關職能部門各負其責的工作格局。只有建立了堅強的組織保障，才能有效的推動和落實工作，才能取得實實在在的效果。只有在企業(yè)領導人員真抓實干、全體員工共同參與、相互配合的工作格局下，才可能形成風險共防、責任共擔的群防群控體系，才能為廉潔風險防控工作的有效推進奠定基礎。

二、抓好廉潔風險防控，要抓好宣傳和培訓工作

一是廣泛宣傳。使廉潔風險防控深入人心，強化正面引導，充分調動企業(yè)領導人員和全體員工積極性，提高思想認識，營造出以廉為榮、以貪為恥的良好氛圍，達到以教促防的目的，這在建立和推進廉潔風險防控的初期，具有重要意義。

二是組織培訓。通過召開動員大會、研討會、座談會、專題培訓，開設宣傳專欄，下發(fā)輔導材料等多種形式，組織廣大員工學習廉潔風險防控的目的、意義和主要內容；邀請專家對領導人員和重要崗位人員進行專題培訓，學習廉潔風險基礎知識、風險識別評估方法、防范方法。通過引導員工樹立正確的風險防控理念，掌握基本方法和步驟，增強員工參與風險管理的積極性，有效提高各崗位人員的廉潔意識、風險意識和自律意識。

三是全體動員。廉潔風險防控工作涉及到企業(yè)各個崗位，要號召全體員工積極參與，一方面能夠深入查找風險隱患，減少漏洞死角，制定切實有效的防控措施；另一方面可以指導和敦促員工自覺履行職責，嚴格按照企業(yè)流程和規(guī)章制度開展工作，共同推進廉潔風險防控管理工作。

三、抓好廉潔風險防控，要全面排查廉潔風險

（一）全方位查找風險點

一是分類查找。對于大型國有企業(yè)來說，較多的管理層級、較廣的業(yè)務板塊，是全面查找廉潔風險點的一個難點。在實際工作中，可按業(yè)務板塊進行分類，制定計劃進行分組查找，在匯總風險點時，可在相應小組中先進行匯總比對分析，減少重復與缺項。二是自查互查、協同作戰(zhàn)。在查找風險點過程中，堅持個人自查，部門排查、互查，集體審定和公示等環(huán)節(jié)，從而保證風險點的全面性、客觀性和針對性，確保風險排查不留死角、不留盲點。三是多層級查找。堅持從下到上，從上到下，以領導人員、關鍵崗位、重點領域、重點環(huán)節(jié)、職工關注熱點問題為重點，多層級、全方位的鋪開，系統(tǒng)內以分級推進、歸口管理、分工協作的工作方式穩(wěn)步開展風險點查評。四是專項查找。通過效能監(jiān)察、審計、專項檢查、信訪案件、民主生活會等多種形式，收集風險信息，使廉潔風險的查找與評估更加全面、詳盡和科學。

（二）識別風險點，確定風險等級

廉潔風險點可劃分為思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境風險五個類別，根據風險發(fā)生的幾率大小與可能造成的危害程度，運用數據分析、統(tǒng)計分析、對比分析等方法綜合分析風險情況，進一步評估風險等級，從而有重點的對各個等級的風險點進行詳細分析、分類，為制定防范措施做好鋪墊。最終形成的風險數據庫，可制定為統(tǒng)一模板的表格或流程圖，在一定范圍內公開，以便員工學習與提出建議，并且能夠實時進行風險監(jiān)控，開展動態(tài)管理。

查找風險點、認定風險等級的過程，不僅是對廉潔風險的認識和識別的過程，也是一個自我反省、自我教育、自我防范和自我監(jiān)督的過程，提高干部職工識別風險的能力，增強防范風險的意識。

四、抓好廉潔風險防控，要制定切實有效的防控措施

廉潔風險防控中，查找是基礎，防控是重點。在已查找出的廉潔風險點及風險等級分類基礎上，需要結合企業(yè)反腐倡廉工作實際，有針對性地加強制度建設和廉潔教育，進行巡查糾錯，制定切實有效地防控措施，確保風險防控措施落實到位，最大限度地降低廉潔風險。

（一）做好前期預防

一是深化廉潔教育。引導黨員領導干部樹立正確的廉潔意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。二是完善制度和流程。結合企業(yè)實際，完善規(guī)章制度，規(guī)范工作流程，明確制度與流程中的關鍵控制點，有針對性的提出管理控制要求，最大限度減少體制障礙和制度漏洞，靠健全的制度和有效的機制預防腐敗問題的發(fā)生。三是確定崗位職權，明確責任分工。明確各個崗位職責及責任分工，將每個環(huán)節(jié)責任到人，科學分解和合理配置崗位權力，減少工作之中互相推諉責任以及鉆空子的機會，加強同一業(yè)務部門中不同崗位的相互監(jiān)督和制約；梳理企業(yè)決策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權，逐步建立健全既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。四是簽訂責任書與推行輪崗制度。公司領導、部門領導年年簽訂黨風廉政建設責任書、廉潔從業(yè)承諾書，主動接受員工監(jiān)督；對重點崗位人員進行定期交流或輪崗，防止腐敗苗頭的產生。

（二）做好中期監(jiān)控

一是通過巡視檢查、“三重一大”檢查、審計等專項檢查，對相關領導人員、重點崗位進行不定期檢查，檢查相關領導人員是否正確履行職權，及時發(fā)現問題，糾正工作偏差。二是通過民主生活會、述廉議廉等方式，充分發(fā)揮黨內監(jiān)督、群眾監(jiān)督的力量，深化監(jiān)督的廣度和深度。三是加強全過程動態(tài)監(jiān)控，依靠科技手段，將重點環(huán)節(jié)、重點崗位的決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)納入網上程序，努力實現業(yè)務流程在線監(jiān)控，確保風險防控措施落實到位，逐步建立決策過程監(jiān)督、重大事項監(jiān)督、關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督、關聯業(yè)務監(jiān)督機制。

（三）做好后期處理

一是設立舉報郵箱和電話，暢通投訴和舉報渠道，及時做好來信來訪處理與答復。二是加大案件查辦力度、嚴肅處置違規(guī)行為。三是針對已經發(fā)生或正在發(fā)生的廉潔風險，按照不同級別發(fā)出預警提示，采取誡勉談話、責令整改等措施，預防腐敗行為的發(fā)生。

五、抓好廉潔風險防控，要建立考核評價機制

一是加強個人考核評價。定期開展自我評價，并將廉潔風險情況納入個人年底績效考核。二是加強組織考核評價。通過定期組織自評、互評考核等方式，以訪談、問卷、實際調查等方法，對風險防控運行情況進行評估，針對發(fā)現問題和薄弱環(huán)節(jié)提出改進意見，修訂管理流程，完善內控機制，啟動風險防控的下一個循環(huán)程序，實現風險防范的閉環(huán)管理。三是明確獎懲手段。建立健全獎勵、問責和懲罰機制，對有突出貢獻和有效運用風險防控手段給企業(yè)挽回損失的個人和集體要給予一定獎勵，對違規(guī)違紀行為要嚴格進行懲罰，絕不姑息遷就。

通過梳理權力和職能、查找廉潔風險、合理配置權力、開展風險防范、強化監(jiān)督制約、加強風險預警、構筑責任防線等方式，系統(tǒng)推進全過程風險防控。整個防控環(huán)節(jié)循環(huán)往復，不斷深化，形成螺旋式上升的循環(huán)管理過程。而要使廉潔風險防控的整個運行過程在企業(yè)管理中取得切實有效的成果，必須做到五個堅持：

一是堅持全員參與。廉潔風險防控管理涉及企業(yè)的各個業(yè)務環(huán)節(jié)和各個管理崗位，需要充分調動廣大員工的積極性，深入查找風險隱患，制定切實有效的防控措施，嚴格監(jiān)督防控措施的執(zhí)行。

二是堅持突出重點。廉潔風險防控以領導人員、關鍵崗位、重點領域、重點環(huán)節(jié)及熱點問題為重點防控點，要確保不漏項、不缺項。

三是堅持講求實效。廉潔風險防控工作需要以講求實效為根本出發(fā)點，緊密聯系企業(yè)實際，從解決實際問題入手，扎實開展工作，確保取得實效。

四是堅持融入管理。要將廉潔風險防控真正納入企業(yè)綜合管理，作為生產經營管控的重點內容之一，與內控體系建設緊密結合、相互銜接、資源互補、共同考核，防止相互脫節(jié)、重復建設。

五是堅持循環(huán)深化。廉潔風險防控是一項長期的工作，其計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段需要循環(huán)往復，不斷深化，要在長期的工作中不斷探索，反復研究，尋找最符合企業(yè)實際情況的方式方法，不斷完善防控系統(tǒng)，建立長效機制。

在國有企業(yè)全面落實廉潔風險防控工作中，應該將風險管理理論和經驗引入企業(yè)反腐倡廉建設工作中，將黨風廉潔建設的各項基本任務融入生產經營管理中去。深入查找制度設計的缺陷和執(zhí)行的偏差，提高對腐敗的預見性和開展工作的主動性，實現廉潔風險和業(yè)務風險同步防控，自律與他律結合、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結合的良好局面，進一步對權力的配置、行使和防范進行標準化管理，促進企業(yè)內控體系建設，形成企業(yè)反腐倡廉工作的常態(tài)化機制，使企業(yè)黨風廉潔建設邁上一個新的臺階。

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