產(chǎn)研院體制機(jī)制及運(yùn)行模式作用探析

王能強(qiáng)++羅鍇++劉興++范金怡

文章編號(hào)：2095-6835（2017）04-0015-02

摘 要：以產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為代表的現(xiàn)代科研院所，在國(guó)內(nèi)屬處于探索階段新生事物。在其發(fā)展、建設(shè)的過(guò)程中，面臨著諸如發(fā)展定位、建設(shè)模式、體制機(jī)制等多方面問(wèn)題。通過(guò)對(duì)中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“先進(jìn)院”）體制機(jī)制等創(chuàng)新探索做法的深入分析，發(fā)現(xiàn)其中存在的問(wèn)題，學(xué)習(xí)其先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以期為日后相關(guān)工作的順利進(jìn)行提供借鑒。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)研院；運(yùn)行模式；組織結(jié)構(gòu)；人才機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2017.04.015

1 “先進(jìn)院模式”概述

先進(jìn)院成立于2006年，是由中國(guó)科學(xué)院主管，與深圳市和香港中文大學(xué)共建的現(xiàn)代科研機(jī)構(gòu)。它實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，是我國(guó)內(nèi)地首家以集成技術(shù)為學(xué)科方向，主要從事現(xiàn)代制造業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)的研究機(jī)構(gòu)，是國(guó)家深化科技體制改革的產(chǎn)物，是中科院與地方政府在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系的共同抉擇，是深圳市提升源頭創(chuàng)新能力、完善創(chuàng)新體系的重要舉措。先進(jìn)院推行“事業(yè)單位企業(yè)化”運(yùn)作模式，依托中科院大平臺(tái)，發(fā)揮深圳“敢為天下先”的特區(qū)精神，借助毗鄰香港優(yōu)勢(shì)等多方資源的集聚，深入探索現(xiàn)代院所體制機(jī)制創(chuàng)新發(fā)展。

2 “先進(jìn)院模式”的獨(dú)特性與創(chuàng)新性分析

2.1 組織結(jié)構(gòu)的獨(dú)特性

2.1.1 理事會(huì)制度

理事會(huì)制度是世界各國(guó)科研機(jī)構(gòu)通行的現(xiàn)代院所制度，先進(jìn)院采取的是理事會(huì)和國(guó)立科研機(jī)構(gòu)共同主導(dǎo)的雙軌制，實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，而理事會(huì)則由共建三方組成。中科院在人、事等方面充分放權(quán)，充分授權(quán)，充分保障先進(jìn)院的組織創(chuàng)新。其主要負(fù)責(zé)審議先進(jìn)院重要規(guī)章制度，提出院所長(zhǎng)等主要領(lǐng)導(dǎo)建議人選，考核院領(lǐng)導(dǎo)班子，審議發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和法定代表人任期目標(biāo)、年度工作報(bào)告等重大決策方案。在理事會(huì)管理制度下，先進(jìn)院工作效率、民主化決策程序、團(tuán)隊(duì)積極性都有非常大的提升，形成了“敢想敢干”的創(chuàng)新文化。

2.1.2 運(yùn)行模式創(chuàng)新

先進(jìn)院依托中科院、深圳市政府構(gòu)建了完善的管理運(yùn)行體系，是中科院下屬的事業(yè)單位，資產(chǎn)管理按照中科院的規(guī)定執(zhí)行。其致力探索一條新型科研機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制創(chuàng)新模式，運(yùn)行模式特點(diǎn)是：①實(shí)行“國(guó)有新制”模式，采取事業(yè)單位體制內(nèi)的企業(yè)化管理，即員工享有事業(yè)編制和事業(yè)費(fèi)，但不對(duì)應(yīng)到個(gè)人，而是由單位統(tǒng)籌安排；②“科研+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”的四位一體發(fā)展模式，已經(jīng)培育高新技術(shù)企業(yè)超過(guò)100多家，其中，持股超過(guò)62家，資產(chǎn)規(guī)模超60億，致力于培育特色新興產(chǎn)業(yè)集群；③促進(jìn)科技與金融的緊密結(jié)合，通過(guò)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等多種形式的科技投資，為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化提供有力的支撐。

2.2 以科研為核心的創(chuàng)新生態(tài)

2.2.1 “中心制”團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新

中心制團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新是先進(jìn)院又一新嘗試，每個(gè)中心就是一個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，由研究領(lǐng)域相關(guān)聯(lián)的PI組成。待團(tuán)隊(duì)發(fā)展到一定程度時(shí)，允許并鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)以各種形式溢出獨(dú)立發(fā)展，瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求，機(jī)制靈活。這時(shí)出現(xiàn)的空缺將由新引進(jìn)的團(tuán)隊(duì)補(bǔ)充，且各研究中心實(shí)行全成本核算，對(duì)成立滿3年和6年的研究單元引入第三方評(píng)估，對(duì)科技資源的投入產(chǎn)出比給出客觀的評(píng)價(jià)。這樣在確保領(lǐng)先學(xué)科的同時(shí)，不斷吸納新知識(shí)和人才，進(jìn)行自我更新，長(zhǎng)效發(fā)展。

2.2.2 創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化模式

先進(jìn)院實(shí)施“橡皮筋”動(dòng)態(tài)資源的管理策略，通過(guò)人力與資金資源的合理配置實(shí)現(xiàn)科技與工業(yè)的相互作用和協(xié)同發(fā)展。在具體實(shí)行過(guò)程中，要遵循“巴斯德”模式（以應(yīng)用激發(fā)為基礎(chǔ)的研究，既能產(chǎn)生突破性科學(xué)成果，達(dá)到較高的學(xué)術(shù)水平，又有應(yīng)用目的性，面向產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)需求，將立足科技前沿探索與形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新源頭聯(lián)系起來(lái)，使科學(xué)知識(shí)與商業(yè)價(jià)值合二為一，這就被稱(chēng)為“巴斯德象限”創(chuàng)新模式），逐漸形成“研究所+技術(shù)平臺(tái)+工程中心+育成中心”四位一體的創(chuàng)新組織形態(tài)，實(shí)施科研與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的雙螺旋戰(zhàn)略，增強(qiáng)研究所的開(kāi)放研發(fā)機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化 “源頭對(duì)接模式”的發(fā)展。

2.3 創(chuàng)新的引才用才機(jī)制

“人才強(qiáng)院”是先進(jìn)院又一創(chuàng)新理念，先進(jìn)院重點(diǎn)在“引、用、培、留、幫”等方面重視人才培養(yǎng)，堅(jiān)持人才隊(duì)伍建設(shè)與發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)，不求所有但求所用，通過(guò)快速集聚、合理流動(dòng)等舉措建設(shè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍。

2.3.1 面向國(guó)際，引高端人才

先進(jìn)院基礎(chǔ)資源優(yōu)勢(shì)明顯，中科院品牌是吸引國(guó)際優(yōu)秀人才的關(guān)鍵，而深圳特區(qū)環(huán)境和香港中文大學(xué)綜合資源也備受海歸的青睞。在實(shí)際工作中，要發(fā)揮院地合作優(yōu)勢(shì)，中科院充分利用科研優(yōu)勢(shì)和地方政府的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，使先進(jìn)院成為深圳市高端人才的集聚地，借助香港教授全球的人脈資源和人才評(píng)價(jià)能力，實(shí)施全球招聘，確保65%以上的博士員工從海外招聘，形成以海外人才為主的人才構(gòu)成格局。這也是國(guó)內(nèi)海歸密度最高、國(guó)際化學(xué)術(shù)交流氛圍最好的研究機(jī)構(gòu)之一。

2.3.2 彈性人才管理

彈性人才管理包括以下幾方面內(nèi)容：①采用全球招聘策略，靈活設(shè)立“AF教授”“高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者”等崗位，不斷吸引國(guó)際知名教授來(lái)院工作，實(shí)行非全時(shí)聘用，確保學(xué)術(shù)方向的前瞻性。

②實(shí)行全員聘任制，嚴(yán)格考核考評(píng)，形成合理的人員流動(dòng)機(jī)制，按照定量與定性相結(jié)合、公開(kāi)述職與集體評(píng)議相結(jié)合的考評(píng)方式，實(shí)行年終5%末位淘汰考核機(jī)制，主動(dòng)把自己變成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。③采取快速集聚、引進(jìn)落地、合理流動(dòng)、搭臺(tái)壓擔(dān)等方式建設(shè)由首席科學(xué)家、領(lǐng)軍人才和中青年骨干組成的三級(jí)人才梯隊(duì)，從強(qiáng)個(gè)體逐步過(guò)渡到強(qiáng)團(tuán)隊(duì)。在工作過(guò)程中，實(shí)行建設(shè)管理支撐、產(chǎn)業(yè)化骨干隊(duì)伍與科研隊(duì)伍建設(shè)并重，注重德才兼?zhèn)涞倪x用培養(yǎng)，幫助高端人才解決住房、子女上學(xué)等一系列后勤保障問(wèn)題，為人才提供一個(gè)舒適的生活和工作環(huán)境。④職稱(chēng)評(píng)定靈活。圍繞發(fā)展目標(biāo)，先進(jìn)院設(shè)置科技、產(chǎn)業(yè)化、支撐、管理4類(lèi)崗位，制訂適合先進(jìn)院發(fā)展需求的職稱(chēng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，打通各類(lèi)崗位的成長(zhǎng)通道，優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)人才與科技創(chuàng)新人才并重，形成“能上能下、能進(jìn)能出、動(dòng)態(tài)優(yōu)化”的用人機(jī)制，保障隊(duì)伍建設(shè)的整體水平。

2.3.3 創(chuàng)新的“團(tuán)隊(duì)引入”模式

相比其他單位的引才政策而言，先進(jìn)院更加重視“團(tuán)隊(duì)”引入。這種以“團(tuán)隊(duì)”整體引進(jìn)的引才政策與過(guò)去的政策有很大的不同，主要優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在以下幾方面：①這種方式可以消除單獨(dú)引進(jìn)高端人才之間的磨合問(wèn)題，避免因價(jià)值觀念不同造成的影響，而且還能節(jié)省成本；②引入的整體團(tuán)隊(duì)能很快勝任工作，“即拿即用”，其原有默契能很快適應(yīng)新環(huán)境；③團(tuán)隊(duì)整體引入使科研經(jīng)費(fèi)能夠集中、及時(shí)撥付，有較強(qiáng)的針對(duì)性；④團(tuán)隊(duì)整體引進(jìn)，既引入了人才和技術(shù)，也引入了團(tuán)隊(duì)的整個(gè)學(xué)術(shù)氛圍，保證了科研學(xué)術(shù)環(huán)境的良性互動(dòng)。

2.4 成果轉(zhuǎn)化貼近市場(chǎng)化需求

先進(jìn)院定位貼近市場(chǎng)需求，從科研項(xiàng)目立項(xiàng)再到人才引進(jìn)均以產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向，采取科研與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的雙螺旋戰(zhàn)略，并在發(fā)展中不斷健全產(chǎn)業(yè)化專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍。同時(shí)，先進(jìn)院探索產(chǎn)業(yè)與資本緊密結(jié)合的運(yùn)營(yíng)模式和創(chuàng)新生態(tài)，推動(dòng)了科技成果和技術(shù)轉(zhuǎn)移所形成的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)保值增值，有效監(jiān)督管理國(guó)有資產(chǎn)，制定了《中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理（暫行）辦法》等多部文件，設(shè)立了先進(jìn)院經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管委員會(huì)，并下設(shè)管理辦公室，連同產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源處、育成中心等，服務(wù)、管理好成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)工作。

2.5 “四位一體”的微創(chuàng)新體系

先進(jìn)院瞄準(zhǔn)深圳和珠三角戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技創(chuàng)新需求，構(gòu)建以科研為主體，教育、產(chǎn)業(yè)、資本為輔的“四位一體”的集成創(chuàng)新組織模式，逐步從單一科技研發(fā)向科研產(chǎn)業(yè)混

合體過(guò)渡，實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)到產(chǎn)業(yè)化的整體運(yùn)營(yíng)模式，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈上下游資源的共享與協(xié)同。同時(shí)，還在科研布局上形成“六所多中心”的創(chuàng)新大格局，發(fā)揮學(xué)科交叉與集成的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，致力于現(xiàn)代制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的核心、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，推動(dòng)研究成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本運(yùn)營(yíng)，充分發(fā)揮先進(jìn)院在帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的作用，著力開(kāi)創(chuàng)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新局面。目前，先進(jìn)院已注資成立2家投資管理有限公司，并建有1支天使基金和3支風(fēng)投基金，育成企業(yè)數(shù)百家之多，多家已發(fā)展上市。

3 “先進(jìn)院模式”存在的問(wèn)題分析

先進(jìn)院體制機(jī)制改革的探索是基于現(xiàn)有科研事業(yè)單位治理體系框架內(nèi)的，是對(duì)現(xiàn)有治理體系的進(jìn)一步完善。隨著體制改革的不斷深入，蘊(yùn)含在治理體系中的制度性障礙日益凸顯，主要表現(xiàn)為傳統(tǒng)科研事業(yè)單位治理體系與深圳高度市場(chǎng)化特區(qū)環(huán)境之間的矛盾。“先進(jìn)院”模式存在的問(wèn)題有以下3點(diǎn)：①人員激勵(lì)機(jī)制有待進(jìn)一步完善。先進(jìn)院地處深圳，但與粵港地區(qū)的院校、企業(yè)薪酬有較大差距，難以長(zhǎng)期有效吸引并留住高端人才。如何解決這一困難，提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬支撐，是先進(jìn)院必須解決的問(wèn)題。同時(shí)，受制于現(xiàn)有體制下的治理關(guān)系，在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益處置、職業(yè)年金、房貸、期權(quán)激勵(lì)等方面又面臨一些制度問(wèn)題。②資產(chǎn)運(yùn)作機(jī)制與企業(yè)化管理模式不匹配。在現(xiàn)有治理體系下，很難保證先進(jìn)院因內(nèi)外發(fā)展環(huán)境的不同而合理、靈活處置各類(lèi)資產(chǎn)，并獲取收益。③理事會(huì)作用有所約束。先進(jìn)院由科研機(jī)構(gòu)、政府和高校三方“共建”，但并未實(shí)現(xiàn)三方“共管”和“共惠”。從投資收益的角度分析，這削弱了部分理事方發(fā)展先進(jìn)院的積極性。而且在實(shí)際運(yùn)行中，其仍會(huì)受到中科院、深圳市等上級(jí)主管的各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)垂直行政管理所產(chǎn)生的影響，并非發(fā)達(dá)國(guó)家通行的監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)模式。

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作者簡(jiǎn)介：王能強(qiáng)（1986—），男，2011年畢業(yè)于貴州師范大學(xué)

現(xiàn)代教育技術(shù)專(zhuān)業(yè)，碩士研究生，助理研究員，主要從事軟科學(xué)

研究服務(wù)、科技情報(bào)研究工作。

〔編輯：白潔〕