基于科技信息統(tǒng)計(jì)的區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平綜合測(cè)度研究

朱澤鋼++許瑞泉

文章編號(hào)：2095-6835（2017）04-0005-04

摘 要：對(duì)區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平的精準(zhǔn)測(cè)度是探究區(qū)域創(chuàng)新能力驅(qū)動(dòng)機(jī)制的必要條件，改革開放以來，我國科技信息統(tǒng)計(jì)工作取得長足發(fā)展，但依然達(dá)不到對(duì)研發(fā)水平精準(zhǔn)測(cè)度的要求。利用現(xiàn)有科技信息統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，在剔除產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性影響的基礎(chǔ)上對(duì)我國各省區(qū)工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平進(jìn)行綜合測(cè)度，為相關(guān)研究提供數(shù)據(jù)支持。最后針對(duì)上述具體研究所揭示出的我國科技信息統(tǒng)計(jì)的問題，提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：科技信息統(tǒng)計(jì)；工業(yè)企業(yè)；研發(fā)水平；綜合測(cè)度

中圖分類號(hào)：C829.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2017.04.005

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大背景下，工業(yè)企業(yè)通過提升研發(fā)水平實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)具有重大意義。并且，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)下，區(qū)域創(chuàng)新能力的建設(shè)問題越來越被重視。對(duì)區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平進(jìn)行科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臏y(cè)度，才能探究區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平提升的決定因素、發(fā)展趨勢(shì)和實(shí)現(xiàn)路徑。近年來，我國科技信息統(tǒng)計(jì)工作克服基礎(chǔ)弱等問題取得較大發(fā)展，為區(qū)域研發(fā)水平測(cè)度提供了較為充分的信息來源。但是，當(dāng)前我國科技信息統(tǒng)計(jì)發(fā)展仍處在“爬陡坡”階段，還存在許多改進(jìn)空間。

1 研發(fā)水平測(cè)度的信息要求

研發(fā)活動(dòng)是高度復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，對(duì)其測(cè)度較為困難。由于在一個(gè)區(qū)域內(nèi)，參與和影響企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的外部主體較多，因此，從區(qū)域?qū)用鎸?duì)工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平進(jìn)行綜合測(cè)度更為困難。本文利用現(xiàn)有科技信息統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，將區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)看作一個(gè)系統(tǒng)，在考慮產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行綜合測(cè)度，為相關(guān)研究奠定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，以達(dá)到增加科技信息投入量來提升區(qū)域研發(fā)成果產(chǎn)出的效果。

如圖1所示，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)首先是一個(gè)由投入、過程和產(chǎn)出構(gòu)成的知識(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)；從區(qū)域角度來看，也是由政府、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、研發(fā)人員等共同構(gòu)成、相互合作的關(guān)系系統(tǒng)。

通過對(duì)工業(yè)企業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的考察，可以看到對(duì)區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平的測(cè)度既要利用知識(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)的信息，又要利用系統(tǒng)中各參與主體的關(guān)系水平信息。從具體指標(biāo)的角度來看，這些信息的要求可以歸結(jié)為投入性指標(biāo)、效率性指標(biāo)、產(chǎn)出性指

標(biāo)和關(guān)系指標(biāo)4個(gè)方面。

2 科技信息統(tǒng)計(jì)對(duì)測(cè)度的滿足度

當(dāng)前，比較全面和系統(tǒng)反映我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)情況的公開數(shù)據(jù)來源主要包括《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等出版物。其原始數(shù)據(jù)搜集主要包括企業(yè)研發(fā)人員投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)項(xiàng)目、研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)成果產(chǎn)出、技術(shù)獲取和技術(shù)改造等信息。

現(xiàn)有科技統(tǒng)計(jì)信息搜集、整理和發(fā)布重點(diǎn)關(guān)注研發(fā)活動(dòng)的投入和最終成果產(chǎn)出，而對(duì)研發(fā)過程的信息統(tǒng)計(jì)較薄弱。現(xiàn)有關(guān)于研發(fā)過程效率的評(píng)價(jià)一般是在知識(shí)生產(chǎn)模型的基礎(chǔ)上，通過投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行總體估計(jì)。由于研發(fā)活動(dòng)具有一定周期，因此，研發(fā)活動(dòng)投入數(shù)據(jù)必須經(jīng)過一定的滯后期才能與產(chǎn)出數(shù)據(jù)匹配，但是，項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)信息搜集的困難以及數(shù)據(jù)經(jīng)過匯總處理，使得研發(fā)投入與產(chǎn)出的匹配間隔期難以估計(jì)，并且，目前我國關(guān)于研發(fā)過程的信息統(tǒng)計(jì)不包括中間試驗(yàn)和試生產(chǎn)等環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致對(duì)研發(fā)活動(dòng)的效率計(jì)算不夠準(zhǔn)確。

通過企業(yè)研發(fā)資金投入來源與經(jīng)費(fèi)使用情況，可以間接考察企業(yè)與相關(guān)主體的聯(lián)系。這為評(píng)價(jià)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)關(guān)系水平提供了良好的數(shù)據(jù)來源。研發(fā)資金來源分企業(yè)資金投入、政府資金投入、金融機(jī)構(gòu)資金投入與境外資金投入，反映了企業(yè)與重要研發(fā)投入主體的關(guān)系水平；研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出包括人工勞務(wù)費(fèi)支出、資產(chǎn)支出、對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)支出、對(duì)高等院校支出、對(duì)境外機(jī)構(gòu)支出，反映了企業(yè)與其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作關(guān)系水平；技術(shù)獲取經(jīng)費(fèi)支出包括引進(jìn)國內(nèi)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)國外經(jīng)費(fèi)支出等，反映了企業(yè)與其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)交易合作水平。

從區(qū)域?qū)哟蝸砜?，?duì)工業(yè)企業(yè)研發(fā)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)沒有細(xì)分到具體企業(yè)，也沒有區(qū)分產(chǎn)業(yè)，而是匯總成一個(gè)數(shù)據(jù)。由于區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)眾多，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新空間不一致，因此，不考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)異質(zhì)性就不能對(duì)區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平做出客觀評(píng)價(jià)。綜合以上分析可知，我國目前科技信息統(tǒng)計(jì)能滿足對(duì)區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平的基本測(cè)度，但還存在一些不足。

4 我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平的綜合測(cè)度

4.1 綜合測(cè)度及排名

鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文以省級(jí)區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，運(yùn)用2009—2014年數(shù)據(jù)來測(cè)度各區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平，數(shù)據(jù)來源為《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。本文將各項(xiàng)指標(biāo)的6年數(shù)據(jù)進(jìn)行平均處理以消除隨機(jī)因素的影響。在分別對(duì)投入水平、產(chǎn)出水平、關(guān)系水平進(jìn)行測(cè)度的基礎(chǔ)上，綜合上述3個(gè)方面對(duì)總體研發(fā)水平進(jìn)行了測(cè)度，具體測(cè)度得分與排名情況如表2.

從各項(xiàng)測(cè)度得分來看，北京、天津、黑龍江、上海、安徽、貴州、西藏、陜西、寧夏9省區(qū)的各項(xiàng)得分均為正數(shù)，其他22個(gè)省區(qū)至少有一項(xiàng)水平測(cè)度為負(fù)分，說明我國工業(yè)企業(yè)總體研發(fā)水平較低。從總體水平測(cè)度的得分來看，北京、天津等17個(gè)省區(qū)總體水平得分為正數(shù)，河北、內(nèi)蒙古等14個(gè)省區(qū)總體水平得分為負(fù)數(shù)，最高得分為北京的1.26分，最低得分為吉林的-1.37，中位數(shù)為湖北省的0.02分，說明我國各省區(qū)工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平差異較大。從投入水平測(cè)度的得分來看，浙江、北京等17個(gè)省區(qū)得分為正數(shù)，其他14個(gè)省區(qū)得分為負(fù)數(shù)，其中，最高分是浙江的2.59，最低分是吉林的-3.9，中位數(shù)是貴州的0.22.可以看到，我國各省區(qū)之間投入水平的差異很大。這與我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平逐步拉大的大背景一致。從產(chǎn)出水平測(cè)度的得分來看，北京、安徽等17個(gè)省區(qū)的得分為正數(shù)，江蘇、福建等14個(gè)省區(qū)的得分為負(fù)數(shù)，最高值是北京的3.06分，最低是吉林的-3.09，產(chǎn)出水平與投入水平的情況大體相同。

從關(guān)系水平測(cè)度的得分來看，安徽、北京等12個(gè)省區(qū)的得分為正數(shù)，其他19個(gè)省區(qū)的得分為負(fù)數(shù)，其中，安徽1.26分最高，吉林-0.71分最低，中位數(shù)是廣東的-0.09分。這些數(shù)據(jù)說明了2方面問題：①各省區(qū)得分普遍較低，說明我國研發(fā)制度創(chuàng)新水平總體偏低，制度演進(jìn)的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于投入水平增長的速度；②各省區(qū)的差異比較小，說明我國各省區(qū)在研發(fā)制度建設(shè)方面的差距不大，經(jīng)濟(jì)落后省區(qū)在區(qū)域競爭的壓力下積極尋求改進(jìn)研發(fā)制度，以促進(jìn)研發(fā)能力提升。

從排名情況來看，排名前列的省份除了北京各項(xiàng)測(cè)度的排名都處于前列之外，其他省區(qū)各項(xiàng)測(cè)度的排名差異較大；排名后位的省區(qū)卻有多個(gè)省區(qū)的各項(xiàng)測(cè)度都落后，比如吉林、江西、河北、河南和四川等。這說明，研發(fā)水平較高的省區(qū)，可能找到了提升研發(fā)水平的突破點(diǎn)，至少已經(jīng)進(jìn)行某些方面的嘗試，因此，有些方面表現(xiàn)較好。而研發(fā)水平較低的地區(qū)，由于路徑依賴等問題存在，還沒有找到突破點(diǎn)，因此造成了全方位落后。這個(gè)現(xiàn)象是研發(fā)水平較低的地區(qū)要重視的問題，也是我國區(qū)域創(chuàng)新政策制訂和實(shí)施要重點(diǎn)關(guān)注的問題。因?yàn)橹挥凶屟邪l(fā)水平較低的地區(qū)實(shí)現(xiàn)突破，其研發(fā)能力得到較大提升，我國才能從總體上成為一個(gè)創(chuàng)新型國家。

從科技信息統(tǒng)計(jì)角度來看，上述測(cè)度的準(zhǔn)確性有限。投入與產(chǎn)出的時(shí)期無法合理匹配，導(dǎo)致放棄對(duì)效率的直接測(cè)度，使得測(cè)度維度不全面，比如天津、黑龍江等省區(qū)的投入水平排名與產(chǎn)出水平排名差異較大，說明這些省區(qū)的研發(fā)效率相對(duì)其他省區(qū)的差異較大，但是上述測(cè)度無法將其表現(xiàn)。

4.2 空間分析

根據(jù)對(duì)各省區(qū)工業(yè)企業(yè)研發(fā)總體水平測(cè)度的得分值，運(yùn)用Geoda軟件可視化功能，按照等差原則將各區(qū)域分成3類進(jìn)行分析。從圖2中可以看到，我國各省區(qū)工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平的空間分布主要具有如下特征：①總體呈現(xiàn)“東高西低”空間分布趨勢(shì)，東部省區(qū)比如上海、浙江、福建、廣東、北京、天津位于高層次，江蘇、山東、海南等東部省區(qū)位于第二層次；中西部省區(qū)普遍屬于中、低層次，但安徽、陜西、寧夏、貴州和西藏等中西部省區(qū)的研發(fā)水平卻處于高層次。這與一般性認(rèn)識(shí)有一些差異，主要原因在于多數(shù)研究關(guān)于研發(fā)水平的測(cè)度沒有剔除產(chǎn)業(yè)技術(shù)異質(zhì)性的影響。②“總體分異、局部集聚”現(xiàn)象明顯。上海、浙江、福建、廣東等省區(qū)緊密地集聚在高層次，河南、河北、湖南、湖北、江西等中部城市集聚在中低層次，內(nèi)蒙古、新疆、四川、重慶、甘肅、青海等西部省區(qū)也集聚在中低層次。這個(gè)現(xiàn)象在一定程度上說明我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平存在空間關(guān)聯(lián)性，各區(qū)域之間應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)合作和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)以實(shí)現(xiàn)總體提升。

圖2 我國各省區(qū)工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平空間分布

從可視化地圖可以明顯地看出，以省區(qū)為統(tǒng)計(jì)對(duì)象來測(cè)度區(qū)域工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平，只能形成31個(gè)評(píng)價(jià)主體，不能將我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)水平的空間布局充分展現(xiàn)出來。我國各省區(qū)地理范圍較大，次省級(jí)區(qū)域的差異其實(shí)非常大，比如省會(huì)城市與偏遠(yuǎn)城市的研發(fā)水平差異巨大，農(nóng)村地區(qū)與城市的差異更是明顯。如果不對(duì)省級(jí)區(qū)域進(jìn)行再細(xì)分來統(tǒng)計(jì)信息，所謂區(qū)域研發(fā)水平測(cè)度的精準(zhǔn)度將極為有限。

5 結(jié)束語

經(jīng)過上述研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)活動(dòng)是一項(xiàng)知識(shí)生產(chǎn)的活動(dòng)，也是研發(fā)參與主體相互作用的過程，因此，對(duì)研發(fā)水平的測(cè)度既要利用投入與產(chǎn)出信息，也要利用研發(fā)活動(dòng)參與主體關(guān)系數(shù)據(jù)。由于我國科技信息統(tǒng)計(jì)發(fā)展時(shí)期較短，當(dāng)前的信息統(tǒng)計(jì)還不能很好地滿足對(duì)研發(fā)水平測(cè)度的信息要求，主要存在如下問題：①科技信息統(tǒng)計(jì)內(nèi)容不夠充分。投入信息統(tǒng)計(jì)只有當(dāng)年研發(fā)人員投入與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，缺乏前期知識(shí)存量信息的統(tǒng)計(jì)；產(chǎn)出信息投入只有專利數(shù)據(jù)，而缺乏成果轉(zhuǎn)化方面的信息，導(dǎo)致對(duì)研發(fā)產(chǎn)出測(cè)度不準(zhǔn)確。②沒有考慮投入與產(chǎn)出的時(shí)期匹配關(guān)系，導(dǎo)致無法對(duì)研發(fā)效率作出合理測(cè)度。③從區(qū)域的角度來看，由于我國省區(qū)面積較大，各省區(qū)內(nèi)差異較大，因此，以省區(qū)為統(tǒng)計(jì)口徑將無法測(cè)度次省級(jí)區(qū)域的研發(fā)水平。④對(duì)企業(yè)研發(fā)關(guān)系信息的重視程度不夠，導(dǎo)致信息統(tǒng)計(jì)不系統(tǒng)和全面。

基于以上研究，提出幾點(diǎn)建議：①在科技信息統(tǒng)計(jì)年報(bào)中加入知識(shí)存量信息的統(tǒng)計(jì)，并且統(tǒng)計(jì)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)信息；②強(qiáng)化對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)，使統(tǒng)計(jì)信息更加精準(zhǔn)，并且實(shí)現(xiàn)對(duì)投入與產(chǎn)出合理匹配的目的；③在以省區(qū)為統(tǒng)計(jì)對(duì)象的基礎(chǔ)上，再以城市為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，至少以大中型城市為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，形成區(qū)域?qū)用娓?xì)致的統(tǒng)計(jì)；④將研發(fā)活動(dòng)的參與主體納入統(tǒng)計(jì)范圍，系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)它們之間發(fā)生的交易量和合作成果等相關(guān)信息。

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〔編輯：劉曉芳〕