醫(yī)學(xué)期刊多通信作者的署名特點(diǎn)及分析

■王麗萍 李 立 王卓青

1)中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院期刊中心，廣州市中山二路58號(hào) 5100802)中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院科研科，廣州市中山二路58號(hào) 510080

科技論文是科研成果的重要輸出形式之一，是科研合作的體現(xiàn)[1]。隨著科研合作日益加強(qiáng)，對(duì)于分屬不同學(xué)科、領(lǐng)域，并且貢獻(xiàn)相當(dāng)或者作用相同的重要作者，如果只列出作者姓名不能夠合理反映該作者對(duì)此科研項(xiàng)目的貢獻(xiàn)，因此出現(xiàn)了署名同等貢獻(xiàn)作者[2]。同等貢獻(xiàn)作者可以是第一作者、通信作者或者其他作者，其中對(duì)于第一作者和通信作者的關(guān)注程度較高。同等貢獻(xiàn)的通信作者國(guó)內(nèi)一般稱為共同通信作者，對(duì)于貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)牟煌瑢W(xué)科、領(lǐng)域負(fù)責(zé)人而言，既能夠合理地肯定其貢獻(xiàn)，也可以避免將一個(gè)連貫的研究項(xiàng)目分割成幾部分分別發(fā)表，因此署名多位(2位以及2位以上)通信作者的論文逐年增多[3-5]。

雖然越來(lái)越多的期刊采用多通信作者的署名方式，但是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界尚未制定統(tǒng)一的科技論文通信作者署名的依據(jù)或者準(zhǔn)則[6]，因此也無(wú)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范多通信作者的署名。在國(guó)外，只有部分期刊，例如JournaloftheAmericanMedicalAssociation、Nature和TheLancet在“Instructions for Authors”中要求課題組列出每位作者對(duì)課題的貢獻(xiàn)，并說(shuō)明同等貢獻(xiàn)的作者，但是尚無(wú)具體要求界定以及如何判定同等貢獻(xiàn)作者[2,5]。國(guó)內(nèi)期刊同樣缺乏相關(guān)的界定要求和監(jiān)管措施，同時(shí)通信作者與職稱晉升、業(yè)績(jī)考核、科研獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)等掛鉤，有些作者趨于利益，出現(xiàn)“濫用署名”“搭車署名”“贈(zèng)送署名”等現(xiàn)象。該現(xiàn)象對(duì)于學(xué)術(shù)道德、著作權(quán)歸屬等方面造成嚴(yán)重影響，國(guó)內(nèi)多位學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了深入探討并提出了寶貴的建議[3,6-7]。然而，由于期刊沒(méi)有統(tǒng)一要求多通信作者的署名而引起的署名位置多變、形式混亂和文字表述多樣給科研檢索、科研管理以及科研評(píng)價(jià)等帶來(lái)的困擾和不便則鮮有報(bào)道。本文列舉分析我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊多通信作者的署名情況，探討其對(duì)于科研檢索、科研管理，以及科研評(píng)價(jià)的影響，以供參考。

1 國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊共同通信作者的署名情況

由于目前國(guó)內(nèi)沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)范多通信作者的署名，而且有些學(xué)者對(duì)于“通信作者”一詞存在異議：有學(xué)者認(rèn)為“通信作者”比“通訊作者”更為恰當(dāng)[8]，有學(xué)者認(rèn)為“責(zé)任作者”更為中肯[9]，甚至還有“友情作者”“名譽(yù)作者”等稱呼。多通信作者則冠以“共同”“并列”“等同”等表述，使得多通信作者的署名位置以及署名形式較為混亂。

1.1 多通信作者署名位置不統(tǒng)一

國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊署名的多通信作者以2位較為多見(jiàn)，3位以及3位以上通信作者較為少見(jiàn)。單個(gè)通信作者的位置大多以第1位、第2位或者末位形式出現(xiàn)[10]。多通信作者則以末幾位常見(jiàn)。筆者以“共同通訊作者”“并列通訊作者”“共同通信作者”以及“并列通信作者”為檢索詞，通過(guò)維普中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的“作者簡(jiǎn)介”檢索2016年醫(yī)藥衛(wèi)生期刊的多通信作者文獻(xiàn)，獲得文獻(xiàn)351篇，隨機(jī)選取50篇逐篇查閱，發(fā)現(xiàn)單個(gè)通信作者文獻(xiàn)1篇，予以剔除；其余49篇均為多通信作者文獻(xiàn)，其中1篇文獻(xiàn)作者單位為中國(guó)醫(yī)學(xué)教授協(xié)會(huì)災(zāi)害教授分會(huì)，有6位共同通信作者，默認(rèn)為末6位；2位通信作者文獻(xiàn)46篇，3位通信作者文獻(xiàn)2篇。通信作者署名位置分布見(jiàn)表1。2位通信作者的位置以末2位最多，共29篇，占比59.18%；其次為中間位，共10篇，占比20.41%，其中又以第2、3位較多，共6篇；第1位、末位和前2位的通信作者署名文獻(xiàn)分別為2篇和1篇，雖然少見(jiàn)，但是有規(guī)律可循，其他位置不固定，規(guī)律不明顯，也相對(duì)少見(jiàn)。49篇文獻(xiàn)分屬24種期刊，其中12種期刊只有1篇文獻(xiàn)，12種期刊有2篇以上文獻(xiàn)。查閱2篇以上文獻(xiàn)的12種期刊發(fā)現(xiàn)其中7種期刊不同文獻(xiàn)多通信作者位置一致，例如《中國(guó)生化藥物雜志》5篇文獻(xiàn)多通信作者均位于末2位；5種期刊不同文獻(xiàn)的多通信作者位置不盡一致，例如《中國(guó)口腔頜面外科雜志》6篇文獻(xiàn)，其中3篇通信作者在末2位，3篇在第2、3位；《中國(guó)輸血雜志》6篇文獻(xiàn)，其中3篇通信作者在末2位，1篇在第1位、末位，1篇在第2、3位，1篇在第3位和末2位；《中國(guó)實(shí)驗(yàn)血液學(xué)雜志》2篇文獻(xiàn)，其中1篇在末2位，1篇在第3、6位；《中國(guó)醫(yī)藥導(dǎo)報(bào)》2篇文獻(xiàn)，其中1篇在末2位，1篇在第2位、末位；《中華顯微外科雜志》3篇文獻(xiàn)，其中1篇在第2位、末位，1篇在第3位、末位，1篇在第3、4位。

表1 49篇文獻(xiàn)多通信作者署名位置分布

1.2 多通信作者標(biāo)注形式多樣

有些雜志的通信作者沒(méi)有符號(hào)標(biāo)注，直接在雜志正文首頁(yè)某個(gè)特定位置加以說(shuō)明。例如中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志一些通信作者不用符號(hào)標(biāo)注，直接在正文首頁(yè)腳注說(shuō)明；《中國(guó)組織工程研究》通信作者姓名沒(méi)有用符號(hào)標(biāo)注，而是在中英文摘要的左邊分別用中英文介紹通信作者和并列通信作者。有些雜志的通信作者用右上標(biāo)符號(hào)標(biāo)出，然后在正文首頁(yè)的某個(gè)特定位置加以說(shuō)明。例如《四川解剖學(xué)雜志》通信作者姓名右上角標(biāo)△，然后在正文首頁(yè)左下方說(shuō)明；《中國(guó)實(shí)驗(yàn)血液學(xué)雜志》通信作者姓名右上角標(biāo)*，然后在正文首頁(yè)右下方說(shuō)明；《中國(guó)男科學(xué)雜志》通信作者姓名右上角標(biāo)**，然后在正文首頁(yè)腳注說(shuō)明。

1.3 多通信作者文字表述不同

國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊對(duì)多通信作者的常見(jiàn)表述為“共同通訊作者”“并列通訊作者”“共同通信作者”“并列通信作者”“共同責(zé)任作者”；有些期刊只在“通訊作者”“通信作者”一欄中列出2位及以上作者(或者郵箱)或者指出哪些作者為“同等貢獻(xiàn)者”。其中前4種表述較多見(jiàn)。多數(shù)期刊只標(biāo)注了作者姓名和郵箱，部分期刊還標(biāo)注了作者電話以及作者的相關(guān)介紹(表2)。

2 國(guó)外期刊多通信作者署名情況

國(guó)外期刊中，“同等貢獻(xiàn)作者”受關(guān)注較多，包括同等貢獻(xiàn)第一作者、通信作者或者其他作者。國(guó)外期刊關(guān)于同等貢獻(xiàn)作者的署名位置和文字表述也是多種多樣。

Akhabue等[5]查閱到2000—2009年5種頂級(jí)醫(yī)學(xué)雜志NewEnglandJournalofMedicine、JournaloftheAmericanMedicalAssociation、TheLancet、AnnalsofInternalMedicine、BritishMedicalJournal同等貢獻(xiàn)作者論著和綜述399篇，發(fā)現(xiàn)同等貢獻(xiàn)作者出現(xiàn)位置不統(tǒng)一，以前2位最常見(jiàn)，占比63.66%，其他位置包括：前3位及以上占比11.28%，末2位占比5.01%，第1位、末位占比4.01%，第1位、末2位占比3.76%，中間位占比5.01%，前3位及以上和后3位及以上占比1.25%，所有作者占比2.26%，其他位置占比3.51%。而Lei等[2]查閱了公共衛(wèi)生類5種影響因子最高的雜志，其中1種沒(méi)有同等貢獻(xiàn)作者，其余4種雜志同等貢獻(xiàn)作者論著和綜述共152篇，同樣發(fā)現(xiàn)同等貢獻(xiàn)作者出現(xiàn)位置不統(tǒng)一，以前2位最常見(jiàn)，占比64.47%，其他位置包括：前3位及以上占比5.92%，末2位占比13.16%，第1位和末位(只有2位作者的文獻(xiàn))占比5.92%，前2位和后2位占比2.63%，中間位置占比1.97%，后3位及以上占比0.66%，所有作者(3位以上作者的文獻(xiàn))占比1.97%，其他位置(3位以上作者的文獻(xiàn))占比3.29%。同等貢獻(xiàn)作者位于前幾位多數(shù)為同等貢獻(xiàn)第一作者，同等貢獻(xiàn)通信作者以末2位最為常見(jiàn)，與國(guó)內(nèi)多通信作者署名位置一致。

表2 多通信作者的文字表述

注：xxx代表作者姓名。

國(guó)外期刊同等貢獻(xiàn)(通信)作者一般在腳注或者正文后作者貢獻(xiàn)說(shuō)明中予以描述，常見(jiàn)的文字表述為：“These authors contributed equally to this work”“equal contributions”“co-corresponding authors”等。

3 多通信作者署名不統(tǒng)一帶來(lái)的影響

3.1 數(shù)據(jù)庫(kù)不易設(shè)置檢索項(xiàng)

由于國(guó)內(nèi)期刊界沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范通信作者和多通信作者的署名，醫(yī)學(xué)類期刊的種類較多，所以各期刊對(duì)于多通信作者的署名習(xí)慣和要求大相徑庭。目前國(guó)內(nèi)權(quán)威的大型數(shù)據(jù)庫(kù)主要包括中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫(kù)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)和維普中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，其中CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)只能夠檢索作者姓名和作者單位，無(wú)法檢索作者姓名和作者單位以外的作者信息，例如無(wú)法檢索有無(wú)同等貢獻(xiàn)作者、作者研究方向等信息；維普期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的高級(jí)檢索中的“作者簡(jiǎn)介”則可以查詢作者的相關(guān)介紹，包括多位第一作者、多通信作者的信息。因此通過(guò)維普中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的“作者簡(jiǎn)介”，輸入“共同”“并列”“通訊作者”“通信作者”以及“責(zé)任作者”等檢索詞，發(fā)現(xiàn)很多期刊都存在多通信作者署名的情況，但是署名的形式多種多樣。多通信作者署名多樣性主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：(1)多通信作者在文題下方作者署名中的排位不一，即使同一期刊，不同文獻(xiàn)多通信作者位置也可能不統(tǒng)一；(2)作者署名中多通信作者右上角標(biāo)注的符號(hào)多樣；(3)多通信作者介紹內(nèi)容要求不同，有些簡(jiǎn)單的署名只列明了郵箱，有些詳細(xì)的署名包括了姓名、郵箱、電話、職稱、籍貫、具體研究方向等。由于多通信作者署名要求不統(tǒng)一，為設(shè)置數(shù)據(jù)庫(kù)檢索通信作者帶來(lái)困難。

3.2 作者不易精確檢索

雖然維普中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)“作者簡(jiǎn)介”一欄可以檢索通信作者和多通信作者的信息，但是因?yàn)橛小肮餐?并列通訊作者” “共同/并列通信作者”“共同/并列責(zé)任作者”等多種名稱，有些期刊沒(méi)有寫(xiě)“共同/并列”，只寫(xiě)了“同等貢獻(xiàn)”，可能還有其他不常見(jiàn)的表述情況。由于文字表述不統(tǒng)一，檢索時(shí)很容易遺漏。而且“共同/并列通訊作者”“共同/并列通信作者”“共同/并列責(zé)任作者”，以及通信作者“同等貢獻(xiàn)”只能是模糊檢索，檢索條件中包含“共同/并列第一作者……通訊/通信/責(zé)任作者”“第一作者……同等貢獻(xiàn)……通信作者”等表述，即多位第一作者和一位通信作者的文獻(xiàn)。因此實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確檢索難度很大。

3.3 科研部門論文管理困難

一般情況下，各大高等院校、醫(yī)院以及研究中心等機(jī)構(gòu)每年都統(tǒng)計(jì)和分析自己?jiǎn)挝坏恼撐陌l(fā)表情況，甚至還會(huì)關(guān)注其他單位的論文發(fā)表情況，以了解自己?jiǎn)挝坏目蒲羞M(jìn)展以及各學(xué)科的科研實(shí)力，為制定下一步的科研戰(zhàn)略目標(biāo)提供數(shù)據(jù)支持。隨著多中心、跨學(xué)科、跨區(qū)域的科研合作的增多，多通信作者論文也越來(lái)越常見(jiàn)，但是由于多通信作者的署名位置不固定、標(biāo)注形式多樣、文字表述不統(tǒng)一，需要科研管理人員花費(fèi)較多的時(shí)間和精力查詢和記錄多通信作者信息，對(duì)于不常見(jiàn)的表述形式或者表述不明確的情況需要逐篇查閱甚至遺漏記錄。如果論文沒(méi)有明確列出通信作者姓名，只列出通信作者的郵箱，需要科研管理人員查閱原文根據(jù)郵箱判定通信作者；如果論文列出了同等貢獻(xiàn)作者，但是需要科研管理人員查閱原文判定是同等貢獻(xiàn)通信作者還是同等貢獻(xiàn)其他作者等。以上各種情況均給論文管理帶來(lái)了不便。

3.4 科研評(píng)價(jià)困擾

科技論文作為科研成果的重要體現(xiàn)形式，在科研人員職稱晉升、科研成果評(píng)比、基金申請(qǐng)等一系列科研評(píng)價(jià)活動(dòng)中起到重要作用。然而第一作者和通信作者在評(píng)價(jià)體系中所占權(quán)重最大，第二以及后續(xù)作者所占權(quán)重遞減。由于多通信作者署名的位置不固定，因此需要科研評(píng)價(jià)人員逐個(gè)記錄作者。例如一篇文獻(xiàn)共5位作者，通信作者位于末2位，前3位作者按照相應(yīng)的權(quán)重記錄即可，如果通信作者位于第2、4位，則需要先查閱原文明確通信作者位置，然后通信作者以外的第1、3、5 位再按照相應(yīng)權(quán)重記錄，給科研評(píng)價(jià)帶來(lái)不便。

4 建議

國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊多通信作者署名不統(tǒng)一為科研檢索、科研部門論文管理以及科研評(píng)價(jià)帶來(lái)一定困擾，如果多通信作者能夠采用接近統(tǒng)一的格式署名，則有助于提高科研檢索的準(zhǔn)確性、提升論文管理的工作效率以及完善科研評(píng)價(jià)。因此筆者提出一些建議以供參考。

4.1 多通信作者位置

雖然課題組有決定通信作者位置的自主權(quán)，但是這種自主權(quán)使得通信作者的位置隨意性很大。筆者認(rèn)為，單個(gè)通信作者如果不是第一作者多標(biāo)注在末位，多通信作者也可以采用這種形式，如果第一作者是通信作者，其余通信作者排末尾；如果第一作者不是通信作者，則全部通信作者排在末幾位。同一系列期刊應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一的署名位置，這樣既符合人們的認(rèn)知習(xí)慣，也利于科研的統(tǒng)計(jì)分析。

4.2 標(biāo)注的形式

文章題目下方的作者署名，通信作者如果用右上標(biāo)符號(hào)特別標(biāo)注，建議采用同一種符號(hào)，便于識(shí)別。如果所有期刊統(tǒng)一難度較大，至少同一系列雜志或者同一主管單位的雜志應(yīng)當(dāng)盡量統(tǒng)一。

4.3 文字描述

國(guó)內(nèi)很多學(xué)者對(duì)于“通訊作者”“通信作者”和“責(zé)任作者”的爭(zhēng)議較大，而且各期刊出于不同的理解，這3個(gè)詞都有使用，還有些期刊使用“同等貢獻(xiàn)”或者不直接表述，只是列出通信作者的郵箱表示通信作者，以及其他更不常見(jiàn)的情況。關(guān)于通信作者的文字描述，按照出現(xiàn)頻率排序依次為：通訊作者、通信作者、責(zé)任作者，以及其他情況，共同作者出現(xiàn)頻率大于并列作者大于其他情況。建議采用“共同通信作者”一詞，一是因?yàn)閭€(gè)別期刊傾向于“共同”一詞，二是在“通信作者”和“通訊作者”的爭(zhēng)議中，學(xué)者們更傾向于“通信作者”。統(tǒng)一文字表述更有利于科研檢索和論文管理。

5 不足

本文僅僅查閱分析了49篇文獻(xiàn)的多通信作者署名情況，數(shù)量較少，有些少見(jiàn)的署名情況未觀察到。這49篇文獻(xiàn)所在的24種期刊，有些期刊只有1篇文獻(xiàn)，所研究的文獻(xiàn)數(shù)量和期刊種類相對(duì)較少，有些細(xì)節(jié)的規(guī)律或者問(wèn)題還未完全展示，希望今后可以總結(jié)更多種類、更多數(shù)量以及時(shí)間跨度更大的文獻(xiàn)，能夠?qū)ν晟贫嗤ㄐ抛髡呤鹈筇岢龈幸饬x的觀點(diǎn)。

6 結(jié)語(yǔ)

多通信作者署名發(fā)表論文對(duì)于促進(jìn)科研合作、鼓勵(lì)科研成果完整發(fā)表、提高科研工作積極性等有積極作用，是對(duì)作者努力付出的尊重和肯定。但是由于多通信作者署名位置不一、標(biāo)注形式和文字表述多種多樣，給科研檢索、論文管理和科研評(píng)價(jià)等方面帶來(lái)諸多不便。通過(guò)觀察分析多通信作者論文的署名特點(diǎn)，就規(guī)范統(tǒng)一多通信作者的署名要求提出了相關(guān)建議。

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