科學(xué)引證概念模型建構(gòu)與分析

■朱大明

《防護(hù)工程》編輯部，工程兵科研三所，河南省洛陽(yáng)市龍門(mén)西山路3號(hào) 471023

”“引文”“引用”“引證”“引文分析”等是論著創(chuàng)作、編輯出版、期刊評(píng)價(jià)以及文獻(xiàn)分析、科學(xué)計(jì)量學(xué)等領(lǐng)域廣泛使用的基本概念。諸如參考文獻(xiàn)的檢索與引用動(dòng)機(jī)，引文在論文中的引證作用與稿件質(zhì)量鑒審，引文標(biāo)注和文獻(xiàn)著錄格式規(guī)范化問(wèn)題，文獻(xiàn)引用與抄襲剽竊的界定問(wèn)題，以及科技期刊引文計(jì)量分析和科技期刊評(píng)價(jià)等問(wèn)題，都與這些概念密切相關(guān)。然而，學(xué)術(shù)界對(duì)這些基本概念尚缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和嚴(yán)格的界定，尤其是“參考文獻(xiàn)”與“引文”“引文內(nèi)容”“引用內(nèi)容”等概念的模糊、混淆或歧義[1]，以及概念體系和思維框架的缺乏，在一定程度上導(dǎo)致科學(xué)論著中引證的失范，影響了文獻(xiàn)檢索、參考文獻(xiàn)引用和引文分析的實(shí)效性，進(jìn)而降低了基于參考文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)和引文分析的影響因子等學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的可信度。新版GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》)修訂了“參考文獻(xiàn)”的定義[2]，并補(bǔ)充了閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)這2個(gè)重要概念，而如何正確理解、明確區(qū)別并進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)注和著錄也是一個(gè)值得探討的新問(wèn)題。

Garfield[3]開(kāi)創(chuàng)性地提出了引文索引應(yīng)用于科學(xué)評(píng)價(jià)和引文之間知識(shí)聯(lián)系的最初思想。Small[4]則提出了引用內(nèi)容分析的概念，指出了引用內(nèi)容分析的研究方向。劉則淵等[5]系統(tǒng)構(gòu)建了基于引文分析學(xué)的科學(xué)知識(shí)圖譜分析理論和方法，認(rèn)為從Price、Garfield到Small，已確立起日臻完備的引文分析理論和方法。馬鳳等[6]采用問(wèn)卷調(diào)查實(shí)證法研究引文動(dòng)機(jī)，并指出應(yīng)進(jìn)一步明確參考文獻(xiàn)和引用的定義、特征、界限、標(biāo)注方式。 梁永霞等[7]基于引文之間知識(shí)聯(lián)系與流動(dòng)的思想，論述知識(shí)流動(dòng)理論是引文分析學(xué)的理論基礎(chǔ)。李正風(fēng)等[8]借用生態(tài)學(xué)原理闡釋了引文動(dòng)機(jī)，指出引文與論文是一種共生關(guān)系。Zhang等[9]提出引文內(nèi)容的語(yǔ)法和語(yǔ)義分析框架，指出用定量與定性相結(jié)合的方法描述施引文獻(xiàn)與被引文獻(xiàn)之間具體的情景關(guān)系，彌補(bǔ)傳統(tǒng)引文分析中忽視引文語(yǔ)義的不足。齊燕[10]初步探討了引用語(yǔ)義化相關(guān)問(wèn)題，指出應(yīng)基于引文及其上下文語(yǔ)義關(guān)聯(lián)并針對(duì)引文內(nèi)容的語(yǔ)法和語(yǔ)義特征，分析被引文獻(xiàn)對(duì)施引文獻(xiàn)支持的作用和程度。陳丹等[11]論述了基于引文的參考文獻(xiàn)評(píng)價(jià)功能的實(shí)現(xiàn)及其正確途徑，指出目前在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究中，更多關(guān)注的是被引參考文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)表象，缺少對(duì)引文內(nèi)容的審查。陸偉等[12]為引文內(nèi)容分析設(shè)計(jì)了面向引用關(guān)系的引文內(nèi)容標(biāo)注框架，包括引文分類(lèi)標(biāo)注體系、引文對(duì)象(內(nèi)容)標(biāo)注體系和引文屬性標(biāo)注體系，并進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究。劉盛博等[13]從引用內(nèi)容分析的概念、范疇、步驟和功能等4個(gè)方面構(gòu)建了引用內(nèi)容分析的理論與方法。趙永青等[14]采用隨機(jī)抽樣等實(shí)證法分析期刊論文參考文獻(xiàn)著錄準(zhǔn)確度、引文內(nèi)容的準(zhǔn)確度，以及引證有效性等學(xué)術(shù)引證狀況，揭示了僅采用參考文獻(xiàn)引用率的期刊影響力評(píng)價(jià)方法的缺陷。祝清松[15]以全文本內(nèi)容引文分析的視角，從語(yǔ)法和語(yǔ)義兩個(gè)層面歸納了影響引文價(jià)值測(cè)度的引用頻次、引用位置、引用類(lèi)型和引用主題等關(guān)鍵因素，提出科技文獻(xiàn)引文價(jià)值測(cè)度的改進(jìn)方法，并通過(guò)實(shí)例驗(yàn)證。上述有關(guān)引文分析學(xué)的研究已在很大程度上突破單純的引文計(jì)量分析，但多是從科學(xué)學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)或文獻(xiàn)情報(bào)學(xué)角度對(duì)引用內(nèi)容分析的理論與方法進(jìn)行探討，其中文獻(xiàn)[14-15]則為學(xué)術(shù)期刊論文參考文獻(xiàn)的引證內(nèi)容實(shí)證性微觀(guān)分析提供了很好的先例。在此基礎(chǔ)上，本文從科技編輯出版視角，通過(guò)“科學(xué)引證”的概念分析[16]，構(gòu)建一個(gè)能綜合且簡(jiǎn)明表達(dá)科學(xué)論著、參考文獻(xiàn)、引文內(nèi)容等相關(guān)概念及其內(nèi)在關(guān)系的系統(tǒng)性概念模型，以期為參考文獻(xiàn)檢索引用、引文內(nèi)容鑒審、引用格式規(guī)范化、科技期刊引證分析和基于引證分析的期刊評(píng)價(jià)、期刊選題策劃等提供一個(gè)整體性的思維框架和理論。

1 科學(xué)引證的基本概念

科學(xué)發(fā)展史和科研實(shí)踐表明，科學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展具有很強(qiáng)的連續(xù)性、繼承性、交叉性和批判性；在科學(xué)文獻(xiàn)體系中，各文獻(xiàn)之間是相互聯(lián)系、相互影響的，即文獻(xiàn)之間存在相互引證?！耙C”，即引用事實(shí)或文獻(xiàn)資料作為確立論點(diǎn)、參訂疑難的證據(jù)?！翱茖W(xué)引證”(有時(shí)稱(chēng)學(xué)術(shù)引證，簡(jiǎn)稱(chēng)引證或引用)的概念可定義為在科學(xué)論著中引用參考文獻(xiàn)的相關(guān)信息內(nèi)容(即引文或引語(yǔ))所作的學(xué)術(shù)論證。引用自參考文獻(xiàn)的相關(guān)信息內(nèi)容，包括論題、觀(guān)點(diǎn)、概念、理論、方法、結(jié)果、結(jié)論、事實(shí)、數(shù)據(jù)、圖、表等；學(xué)術(shù)論證，則是引文為論著的創(chuàng)新性、科學(xué)性、可靠性或應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行分析、綜合、歸納、演繹、類(lèi)比、比較或數(shù)理推導(dǎo)等發(fā)揮論據(jù)、借鑒、參照或批評(píng)(反證)等學(xué)術(shù)論證作用。

科學(xué)引證的概念源于科學(xué)著述。在科學(xué)研究和著述活動(dòng)中檢索、引用、標(biāo)注并著錄相關(guān)文獻(xiàn)，是科學(xué)交流傳播的途徑，體現(xiàn)著科研成果的效用和價(jià)值，反映了科研工作和專(zhuān)業(yè)學(xué)科之間的繼承、交叉、滲透和批判關(guān)系?，F(xiàn)代意義上的科學(xué)引證和標(biāo)引規(guī)范隨著科學(xué)著作權(quán)制度的確立而逐漸形成，參考文獻(xiàn)的引用及其標(biāo)注和著錄已經(jīng)成為科學(xué)論著不可分割的有機(jī)組成部分。從科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范方面分析，科學(xué)引證反映了作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，表達(dá)了對(duì)前人或他人學(xué)術(shù)成果的尊重，也體現(xiàn)了對(duì)著作權(quán)的保護(hù)；同時(shí)，以被引文獻(xiàn)為參照系，對(duì)論著進(jìn)行學(xué)術(shù)鑒審也是編輯和專(zhuān)家審稿的一個(gè)重要途徑[16-18]；參考文獻(xiàn)的引用鑒審和著錄格式的規(guī)范化更是科技編輯出版領(lǐng)域的重要研究方向和實(shí)踐內(nèi)容。

有關(guān)科學(xué)引證的量化研究已確立了一些經(jīng)典的理論和方法。Garfield創(chuàng)辦的《科學(xué)引文索引》(SCI)，是科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的標(biāo)志性成果。科學(xué)文獻(xiàn)之間的引證關(guān)系為人們提供了一種獨(dú)特的相關(guān)文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)；SCI等引文數(shù)據(jù)庫(kù)和引文分析方法被廣泛應(yīng)用于學(xué)術(shù)交流研究、科學(xué)史研究、學(xué)科知識(shí)交叉滲透關(guān)系分析，以及科學(xué)發(fā)展預(yù)測(cè)等，并可作為科研和期刊評(píng)價(jià)的參考和工具等。科學(xué)引證有著豐富的科研、著述和編輯出版實(shí)踐基礎(chǔ)，不斷探索科學(xué)引證的理論、方法和規(guī)范以完善其理論體系，對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展、學(xué)術(shù)交流，尤其是科技編輯出版都具有積極作用。

2 科學(xué)引證三要素

基于科學(xué)引證的概念可以認(rèn)為，科學(xué)論著、參考文獻(xiàn)和引文內(nèi)容是構(gòu)成科學(xué)引證概念內(nèi)涵的3個(gè)基本要素。

2.1 科學(xué)論著

科學(xué)論著是指科學(xué)領(lǐng)域帶有研究性和創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文、著作的統(tǒng)稱(chēng)(簡(jiǎn)稱(chēng)論著)，具有專(zhuān)業(yè)性、科學(xué)性、學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性的基本特征。學(xué)術(shù)論文，是某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀(guān)測(cè)性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見(jiàn)解和知識(shí)的科學(xué)記錄，或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)[19]。學(xué)術(shù)專(zhuān)著則是系統(tǒng)、深入論述某一研究專(zhuān)題或研究對(duì)象的科學(xué)著作?？萍计诳撐氖菙?shù)量最多、最普遍、最有代表性的科學(xué)論著發(fā)表形式。創(chuàng)新性?xún)?nèi)容是論著的發(fā)表價(jià)值所在；但由于科研的繼承性、交叉性和批判性，任何新的研究成果都是在已有知識(shí)基礎(chǔ)和相關(guān)研究成果基礎(chǔ)上取得的，任何論著都不可能是絕對(duì)意義上的“全新”，其內(nèi)容必然由基礎(chǔ)知識(shí)內(nèi)容、引用參考文獻(xiàn)內(nèi)容和學(xué)術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容3部分按照其內(nèi)在的邏輯思維和論證關(guān)系構(gòu)成的一個(gè)有機(jī)整體[20]。

2.2 參考文獻(xiàn)

《規(guī)則》對(duì)參考文獻(xiàn)的定義為對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源，分為“閱讀型參考文獻(xiàn)”和“引文參考文獻(xiàn)”(有時(shí)簡(jiǎn)稱(chēng)文獻(xiàn))。閱讀型參考文獻(xiàn)是“著者為撰寫(xiě)或編輯論著而閱讀過(guò)的信息資源，或供讀者進(jìn)一步閱讀的信息資源”；引文參考文獻(xiàn)是“著者為撰寫(xiě)或編輯論著而引用的信息資源”[2]。參考文獻(xiàn)按其出版形式劃分，包括普通圖書(shū)、報(bào)紙、期刊、學(xué)位論文、科技報(bào)告、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利文獻(xiàn)、電子資源等；按參考文獻(xiàn)的著錄對(duì)象劃分為專(zhuān)著、專(zhuān)著中的析出文獻(xiàn)、連續(xù)出版物、連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)、專(zhuān)利文獻(xiàn)、電子文獻(xiàn)6大類(lèi)型[21]。參考文獻(xiàn)也稱(chēng)被引用文獻(xiàn)，是論著作者檢索、篩選的供創(chuàng)作引用或參考的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源；對(duì)于完整的論著，參考文獻(xiàn)是其不可缺少的一個(gè)組成部分，是編輯或?qū)徃鍖?zhuān)家核實(shí)引文內(nèi)容的依據(jù)，是引文分析者編制引文索引或進(jìn)行引文計(jì)量分析的基礎(chǔ)[21]。

2.3 引文內(nèi)容

引文內(nèi)容是根據(jù)學(xué)術(shù)論證的需要在論著中表述的引自參考文獻(xiàn)的具體信息內(nèi)容,可簡(jiǎn)稱(chēng)為引文。“引文”可定義為學(xué)術(shù)論著對(duì)引用自參考文獻(xiàn)的信息內(nèi)容所作的直接或間接的表述。人們往往將引用參考文獻(xiàn)的行為、被引用的參考文獻(xiàn)及引用內(nèi)容統(tǒng)稱(chēng)為“引文”。對(duì)此，建議統(tǒng)稱(chēng)的科學(xué)引文或?qū)W術(shù)引用概念宜由“科學(xué)引證”表達(dá)，而“引文”應(yīng)專(zhuān)指在論著中對(duì)引自參考文獻(xiàn)的具體信息內(nèi)容的表述。引文類(lèi)型一般簡(jiǎn)單分為直接引文和間接引文；按目的和作用，可劃分為繼承性引文、指示性引文和批判性引文[22]。按表述形式可具體分為摘錄式引文、復(fù)述式引文、報(bào)道式引文和指示式引文[23]。其中，摘錄式引文和復(fù)述式引文與引文參考文獻(xiàn)相對(duì)應(yīng)；報(bào)道式引文和指示式引文由于只是在論著中提示為撰寫(xiě)論著而閱讀過(guò)或供讀者進(jìn)一步閱讀的信息資源，因此與閱讀型參考文獻(xiàn)相對(duì)應(yīng)，也可理解為廣義的引文內(nèi)容或引文。引文內(nèi)容包括參考文獻(xiàn)中概念、觀(guān)點(diǎn)、見(jiàn)解、理論、假說(shuō)、原理、技術(shù)、方法、圖表、公式、數(shù)據(jù)、現(xiàn)象以及事例等。

3 科學(xué)引證的概念模型及其解析

3.1 概念模型

概念模型是用文字、符號(hào)、圖表等描述現(xiàn)實(shí)世界中客觀(guān)事物和現(xiàn)象的本質(zhì)、聯(lián)系及邏輯關(guān)系的具有獨(dú)立含義的思想模型,其目的是確定某領(lǐng)域內(nèi)公認(rèn)的基本概念、術(shù)語(yǔ)，并以顯式方式描述這些概念及其聯(lián)系，從而為實(shí)現(xiàn)人們對(duì)事物和領(lǐng)域知識(shí)的共同理解提供概念基礎(chǔ)。以科學(xué)論著、參考文獻(xiàn)和引文內(nèi)容三要素為頂點(diǎn)，以科學(xué)引證動(dòng)因、科學(xué)引證規(guī)范、科學(xué)引證效能為三邊構(gòu)建科學(xué)引證的三角形概念模型，如圖1所示。

圖1 科學(xué)引證的概念模型示意圖

3.2 模型解析

科學(xué)引證概念模型主要包括3個(gè)方面的相互關(guān)系：一是科學(xué)論著與參考文獻(xiàn)之間的相互關(guān)系；二是參考文獻(xiàn)與引文內(nèi)容之間的相互關(guān)系；三是引文內(nèi)容與科學(xué)論著之間的相互關(guān)系。

3.2.1 科學(xué)論著與參考文獻(xiàn)

科學(xué)論著與參考文獻(xiàn)的相互關(guān)系是基于科學(xué)研究的繼承性、交叉性和批判性動(dòng)因的文獻(xiàn)論題相關(guān)聯(lián)的雙向互動(dòng)關(guān)系。科學(xué)論著的選題和創(chuàng)作需要檢索、分析相關(guān)參考文獻(xiàn)并引用其中的信息內(nèi)容，作為論著學(xué)術(shù)論證的論據(jù)進(jìn)行必要的論證和闡述；基于相關(guān)文獻(xiàn)的檢索、分析,則可啟發(fā)新的論著選題和思路，并提供研究基礎(chǔ)和起點(diǎn)?？茖W(xué)論著與參考文獻(xiàn)的相互關(guān)系對(duì)應(yīng)于科學(xué)引證的語(yǔ)義相關(guān)性。參考文獻(xiàn)檢索引用應(yīng)遵循代表性和相關(guān)性原則?？茖W(xué)論著與參考文獻(xiàn)的交互關(guān)系涉及科學(xué)引證的文獻(xiàn)檢索、參考文獻(xiàn)引用動(dòng)機(jī)和引用原則、參考文獻(xiàn)計(jì)量分析，以及基于引文計(jì)量分析的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、科學(xué)交流與學(xué)科結(jié)構(gòu)關(guān)系分析、學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)等。在科技編輯學(xué)領(lǐng)域，主要涉及論著參考文獻(xiàn)引用動(dòng)機(jī)和引用原則、科技期刊參考文獻(xiàn)計(jì)量分析，以及基于引文計(jì)量分析的科技期刊評(píng)價(jià)和科技期刊選題內(nèi)容分析等研究方向。

3.2.2 參考文獻(xiàn)與引文內(nèi)容

參考文獻(xiàn)與引文內(nèi)容之間的相互關(guān)系是基于學(xué)術(shù)規(guī)范和著作權(quán)保護(hù)的參考文獻(xiàn)信息資源著錄與其中引用內(nèi)容表述和標(biāo)注的規(guī)范化雙向互動(dòng)關(guān)系。論著所引用的參考文獻(xiàn)在文后(或章節(jié)后等)的著錄是在論著正文中引用信息的來(lái)源(即提供引文的信息資源)；引文內(nèi)容在論著中的表述和標(biāo)注(引文)是對(duì)參考文獻(xiàn)的合理、合規(guī)、合法引用。參考文獻(xiàn)著錄和引用內(nèi)容的標(biāo)注構(gòu)成完整的參考文獻(xiàn)著錄和引文標(biāo)注體系(如“順序編碼制”或“著者-出版年制”)。參考文獻(xiàn)與引文內(nèi)容的相互關(guān)系對(duì)應(yīng)于科學(xué)引證的語(yǔ)法規(guī)范性。參考文獻(xiàn)著錄和引文標(biāo)注應(yīng)遵循合法性、合規(guī)性原則。參考文獻(xiàn)與引文內(nèi)容之間的交互關(guān)系涉及著述與編輯中參考文獻(xiàn)引用行為規(guī)范、文獻(xiàn)著錄和引文標(biāo)注規(guī)則、著作權(quán)保護(hù)、抄襲剽竊的檢測(cè)鑒定等。在科技編輯學(xué)領(lǐng)域，主要涉及參考文獻(xiàn)引用和著錄的規(guī)范與規(guī)則、著作權(quán)保護(hù)，以及對(duì)論著抄襲剽竊的檢測(cè)、鑒定等研究方向。

3.2.3 引文內(nèi)容與科學(xué)論著

引文內(nèi)容與科學(xué)論著的相互關(guān)系是基于科研創(chuàng)新的學(xué)術(shù)論證的必要性和充分性的雙向互動(dòng)關(guān)系。論著的科學(xué)性、創(chuàng)新性和應(yīng)用價(jià)值等需要引文內(nèi)容作為論證依據(jù)；引文內(nèi)容則對(duì)論著具有學(xué)術(shù)論證和闡述功能，在論著中發(fā)揮必要和充分的學(xué)術(shù)論證作用。引文內(nèi)容與科學(xué)論著對(duì)應(yīng)于科學(xué)引證的語(yǔ)用有效性，即引證內(nèi)容分析。論著中的科學(xué)引證應(yīng)遵循必要性和充分性原則。引文內(nèi)容與科學(xué)論著之間的交互關(guān)系涉及引文類(lèi)型與內(nèi)容分析、引文的學(xué)術(shù)論證功能、引文-正文的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)和引文的語(yǔ)用效果分析等。在科技編輯學(xué)領(lǐng)域，主要涉及基于引文的論著創(chuàng)新性和科學(xué)性評(píng)審、引文-正文的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)分析、引文的語(yǔ)用效果鑒審，以及基于數(shù)字化科技期刊語(yǔ)義出版的知識(shí)分析、知識(shí)關(guān)聯(lián)和知識(shí)挖掘等研究方向。

4 科學(xué)引證概念模型的啟示

基于科學(xué)引證概念模型解析，有助于科技期刊編輯進(jìn)一步明確科學(xué)引證與科學(xué)論著、參考文獻(xiàn)、引文內(nèi)容(引文)等概念內(nèi)涵及其邏輯關(guān)系，從科技期刊論文(論著)系統(tǒng)整體的內(nèi)容創(chuàng)新性、論證科學(xué)性和表達(dá)規(guī)范性方面，高度認(rèn)識(shí)和把握參考文獻(xiàn)的引用動(dòng)機(jī)和行為，注重論著中引文的合理表述及其學(xué)術(shù)論證作用，強(qiáng)化科學(xué)引證規(guī)范，拓展引文分析和鑒審的內(nèi)涵，完善編輯理論和方法。

科學(xué)論著與參考文獻(xiàn)的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)是雙向互動(dòng)的。論著作者需要檢索、引用參考文獻(xiàn)用于學(xué)術(shù)論證，編輯和審稿專(zhuān)家則能以參考文獻(xiàn)為參照鑒審論著學(xué)術(shù)質(zhì)量；而基于已有相關(guān)文獻(xiàn)則可從多方面啟發(fā)論著的選題。如：以參考文獻(xiàn)的研究空白點(diǎn)為選題；以對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容作深化或拓展研究為選題；以參考文獻(xiàn)中的理論、方法或技術(shù)等應(yīng)用研究為選題；以基于不同學(xué)科文獻(xiàn)內(nèi)容之間的交叉問(wèn)題為選題；以參考文獻(xiàn)內(nèi)容的比較研究為選題；以基于文獻(xiàn)的論題、觀(guān)點(diǎn)、思路或論據(jù)、結(jié)論的借鑒、類(lèi)比確立選題；以文獻(xiàn)提出的問(wèn)題或課題為選題；以對(duì)大量文獻(xiàn)的綜述為選題；以針對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容展開(kāi)質(zhì)疑或商榷為選題；以對(duì)文獻(xiàn)論題的爭(zhēng)鳴為選題。這一方面提示作者應(yīng)注重廣泛查閱和分析相關(guān)文獻(xiàn)以確定有學(xué)術(shù)價(jià)值的論題，另一方面有助于編輯、審稿專(zhuān)家以參考文獻(xiàn)為參照系，對(duì)論著的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值給出客觀(guān)、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，更啟發(fā)了科技編輯基于參考文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)和內(nèi)容分析策劃選題、組稿和設(shè)計(jì)期刊欄目，主動(dòng)組織和引導(dǎo)學(xué)術(shù)交流，提高學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力；此外，還為科技情報(bào)人員基于科技期刊分析某學(xué)科專(zhuān)業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)和趨勢(shì)提供文獻(xiàn)依據(jù)。

引文內(nèi)容源于參考文獻(xiàn)，參考文獻(xiàn)對(duì)論著的“參考”作用是通過(guò)具體的引文內(nèi)容在語(yǔ)法、語(yǔ)義和語(yǔ)境上融入論著的文脈，并通過(guò)引文與論著正文的邏輯關(guān)系體現(xiàn)。引文與正文的邏輯關(guān)系主要有歸納推理關(guān)系、演繹推理關(guān)系、比較分析關(guān)系、類(lèi)比分析關(guān)系、因果論證關(guān)系、解釋說(shuō)明關(guān)系、評(píng)價(jià)商榷關(guān)系、舉例說(shuō)明關(guān)系，以及類(lèi)型分析關(guān)系。其核心作用是為論著的創(chuàng)新性、科學(xué)性或應(yīng)用價(jià)值提供必要的背景、論據(jù)或論證(闡述)。目前，在科技期刊編輯領(lǐng)域，對(duì)引文的語(yǔ)義、語(yǔ)用即有關(guān)引文內(nèi)容和引證實(shí)效的研究和編輯鑒審十分欠缺?？剂恳牡恼_性，除了關(guān)注宏觀(guān)或表象數(shù)據(jù)外，更要從微觀(guān)層面審查具體的引文內(nèi)容及其真實(shí)效果，即進(jìn)行引文內(nèi)容分析，通過(guò)引文的語(yǔ)法和語(yǔ)義特征，分析被引文獻(xiàn)對(duì)施引文獻(xiàn)支持的作用和程度及其語(yǔ)義關(guān)聯(lián)，進(jìn)而揭示引證行為的本質(zhì)[11]。審稿專(zhuān)家和編輯不僅要看參考文獻(xiàn)是否具有新穎性、代表性和著錄的規(guī)范性，更應(yīng)關(guān)注引文與論著正文的具體語(yǔ)義關(guān)系和語(yǔ)用效果，明確引證功能，實(shí)證性地探究引證動(dòng)機(jī)和行為[11]，鑒審引文是否對(duì)論著創(chuàng)新內(nèi)容起到了必要和有效的“學(xué)術(shù)論證作用”[24]，即考察引文的必要性和有效性，以便更深入地評(píng)審論著的學(xué)術(shù)質(zhì)量。同時(shí)，在實(shí)現(xiàn)參考文獻(xiàn)引證功能有效性的前提下，提高基于論文被引頻次和影響因子的科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量或影響力評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度。

論著中引文的具體表述方式，對(duì)體現(xiàn)參考文獻(xiàn)作用及其與論著內(nèi)在學(xué)術(shù)論證的邏輯關(guān)系十分關(guān)鍵，各種引文表述模式都有其特定的適用目的、語(yǔ)境和相應(yīng)的語(yǔ)用效果。無(wú)論采取何種引文表述方式都必須遵循著作權(quán)法規(guī)定的“合理使用”原則，并明確界定合理引用與抄襲剽竊，即引文的目的和作用僅限于介紹、評(píng)論某一作品或說(shuō)明某一問(wèn)題，使引文發(fā)揮“引證”作用，避免“無(wú)效引用”；引文不得構(gòu)成論著的主要或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容，避免“過(guò)度引用”[25]；不能損害被引用參考文獻(xiàn)著作權(quán)人的利益，更不得以引用為幌子變相抄襲剽竊；準(zhǔn)確、扼要地表述引文，并按《規(guī)則》做到引文表述與參考文獻(xiàn)著錄的格式規(guī)范。應(yīng)特別指出的是，科學(xué)引證規(guī)范不僅僅是引文標(biāo)注和參考文獻(xiàn)著錄的形式規(guī)則，更應(yīng)研究制訂從內(nèi)容到形式的完整意義上的科學(xué)引證規(guī)范體系，以便更好地規(guī)范科技論著的科學(xué)引證實(shí)踐。

引文除了采用報(bào)道式引文模式對(duì)被引參考文獻(xiàn)的主題內(nèi)容進(jìn)行整體概述(相當(dāng)于論著中提及的閱讀型參考文獻(xiàn))之外，多數(shù)引文都是摘錄或復(fù)述參考文獻(xiàn)中的“只言片語(yǔ)”，引用內(nèi)容往往并非參考文獻(xiàn)的主體或主要內(nèi)容，并不都能全面反映被引參考文獻(xiàn)的主題內(nèi)容及其整體學(xué)術(shù)質(zhì)量水平。而基于科技期刊參考文獻(xiàn)數(shù)量、類(lèi)型、語(yǔ)種、國(guó)別、年代等統(tǒng)計(jì)的“引文計(jì)量分析”，尤其是基于參考文獻(xiàn)被引頻次計(jì)量的科技期刊影響因子，由于缺乏引證內(nèi)容分析和鑒審而難以全面、確切地反映期刊、論著的學(xué)術(shù)質(zhì)量水平。因此，應(yīng)重視基于引文與論著正文之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系和引證的語(yǔ)用有效性，拓展科技期刊“引文分析”的內(nèi)涵，深入展開(kāi)“引證內(nèi)容分析”。廣義的引文分析(即科學(xué)引證分析)，應(yīng)該包括引證動(dòng)機(jī)和行為分析、引文內(nèi)容與被引用參考文獻(xiàn)關(guān)系的分析、引文在論著中的分布特征及其具體引證作用分析、引文與論著正文的語(yǔ)義關(guān)系和語(yǔ)法結(jié)構(gòu)分析、引文的語(yǔ)境和語(yǔ)用分析、引文對(duì)論著創(chuàng)新性作用強(qiáng)度分析等，從而使引證計(jì)量分析與引證內(nèi)容分析有機(jī)結(jié)合，完善科學(xué)引證分析的理論和方法，更好地發(fā)揮引文分析在科技期刊編輯和科技期刊評(píng)價(jià)等方面的作用。

5 結(jié)語(yǔ)

探討科學(xué)引證的基本理論，對(duì)分析科學(xué)引證實(shí)踐中存在的問(wèn)題，促進(jìn)科學(xué)引證規(guī)范化，提高論著學(xué)術(shù)質(zhì)量尤其是提高科技期刊編輯出版質(zhì)量具有重要的指導(dǎo)和參考作用?；诳茖W(xué)引證概念及其構(gòu)成要素的闡述，提出了由科學(xué)論著、參考文獻(xiàn)、引文內(nèi)容三個(gè)要素為頂點(diǎn)，以引證動(dòng)因、引證規(guī)范、引證效能為三邊構(gòu)成的科學(xué)引證三角形概念模型，旨在確立一個(gè)可供參考的理論思維和論證框架，以利于科技編輯全面理解科學(xué)引證的概念內(nèi)涵，正確把握科學(xué)引證的基本規(guī)律，揭示科學(xué)引證及其相關(guān)理論，尤其是在科技編輯出版實(shí)踐中存在的問(wèn)題和缺陷，拓展和完善科學(xué)引證分析理論和方法，促進(jìn)科技編輯出版的健康發(fā)展。后續(xù)研究還可考慮基于科學(xué)引證概念模型進(jìn)一步研究適用于科技編輯出版的科學(xué)引證內(nèi)容分析應(yīng)用性理論，制定便于操作的鑒審或評(píng)價(jià)指標(biāo)(包括參考文獻(xiàn)數(shù)量、參考文獻(xiàn)質(zhì)量、文獻(xiàn)著錄正確度、引文表述規(guī)范度、引文分布特征、引證功能類(lèi)型、引證價(jià)值測(cè)度分級(jí)等)，并通過(guò)典型實(shí)例進(jìn)行實(shí)際驗(yàn)證，為科學(xué)論著(期刊論文或?qū)W術(shù)專(zhuān)著等)中的科學(xué)引證動(dòng)因、引證規(guī)范和引證效能(即科學(xué)引證的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)性、語(yǔ)法規(guī)范性和語(yǔ)用有效性)進(jìn)行系統(tǒng)鑒審或綜合評(píng)價(jià)提供定性與定量相結(jié)合的實(shí)用方法，以利于提高科技期刊、科學(xué)專(zhuān)著的編輯出版質(zhì)量，同時(shí)增強(qiáng)基于科學(xué)引證計(jì)量分析的影響因子等學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的有效性。

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