“精準(zhǔn)查新”內(nèi)涵解析與實(shí)證分析

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1 “精準(zhǔn)查新”的理念

科技查新是以反映查新項(xiàng)目主題內(nèi)容的查新點(diǎn)為依據(jù)，以計(jì)算機(jī)檢索為主要手段，以獲取密切相關(guān)文獻(xiàn)為檢索目標(biāo)，運(yùn)用綜合分析和對(duì)比方法，對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性作出文獻(xiàn)評(píng)價(jià)的情報(bào)咨詢服務(wù)[1]。

科技查新報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)、查新報(bào)告利用的研究報(bào)道一直是查新工作的焦點(diǎn)[2-4]。相關(guān)部門已對(duì)查新原則、查新程序等作出規(guī)范，并附錄科技查新報(bào)告的格式[1，5-6]。

各學(xué)科研究越來(lái)越精深，許多新物質(zhì)、新概念、新方法層出不窮，如生物基因檢測(cè)和遺傳學(xué)、信息技術(shù)等支撐的“精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)”的快速發(fā)展[7-8]。“精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)”啟動(dòng)的不僅僅是一個(gè)醫(yī)學(xué)新時(shí)代，也啟動(dòng)了一個(gè)“精準(zhǔn)”的時(shí)代。

隨著科技發(fā)展與各學(xué)科間不斷交叉融合，科技評(píng)審專家跨行業(yè)、跨領(lǐng)域評(píng)審概率增多，對(duì)客觀準(zhǔn)確的查新報(bào)告依賴性增強(qiáng),科技查新工作面臨新的挑戰(zhàn)。筆者在長(zhǎng)期的科技查新實(shí)踐與研究中，嘗試將“精準(zhǔn)”理念融入查新，提出了“精準(zhǔn)查新”理念?！熬珳?zhǔn)查新” 即將“精準(zhǔn)”理念灌輸于整個(gè)查新過(guò)程中，從查新委托受理至查新報(bào)告撰寫、審核等一系列環(huán)節(jié)重新審視查新過(guò)程?！熬珳?zhǔn)查新”流程見圖1。

圖1 “精準(zhǔn)查新”流程

2 “精準(zhǔn)查新”內(nèi)涵

“精準(zhǔn)”理念應(yīng)用于查新各環(huán)節(jié)，但“精準(zhǔn)”內(nèi)涵在各環(huán)節(jié)的體現(xiàn)也有不同，概括起來(lái)包括委托交流的精細(xì)到位、策略擬定的全面貼切，檢索過(guò)程的準(zhǔn)確完整，報(bào)告撰寫的恰當(dāng)客觀。

2.1 委托交流的精細(xì)到位

科技查新始于查新委托人向查新機(jī)構(gòu)提供查新委托單，即其需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，其中查新點(diǎn)是體現(xiàn)查新項(xiàng)目新穎性的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，多數(shù)查新委托單填寫不符合查新要求，查新點(diǎn)內(nèi)容往往詞不達(dá)意[9]。查新人員應(yīng)與查新委托人進(jìn)行積極溝通交流，使委托單呈現(xiàn)的內(nèi)容精細(xì)到位。委托內(nèi)容整體不宜拖沓，但關(guān)鍵技術(shù)要闡述清楚，特別是查新點(diǎn)的表達(dá)一定是精細(xì)的。此外，查新委托人在填寫委托單時(shí)可能存在關(guān)鍵技術(shù)外泄等主觀顧慮，查新人員應(yīng)及時(shí)告知查新相關(guān)原則與規(guī)定，消除其后顧之憂。只有委托人提供的查新點(diǎn)精細(xì)而到位，才能在查新報(bào)告中充分體現(xiàn)其項(xiàng)目的創(chuàng)新性。

2.2 策略擬定的全面貼切

針對(duì)查新委托人的委托內(nèi)容和要求，查新員須擬定全面貼切的檢索策略，包括主題分析、檢索數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇、檢索詞的考量、檢索式的設(shè)計(jì)等。不漏檢是查新報(bào)告準(zhǔn)確的保障，所以傳統(tǒng)查新強(qiáng)調(diào)查全率，檢索過(guò)程中會(huì)應(yīng)用主題詞檢索和分類法檢索等。但是科技發(fā)展日新月異，誕生了許多新的學(xué)科，同時(shí)也出現(xiàn)了很多新的概念和術(shù)語(yǔ)。很多新術(shù)語(yǔ)雖已出現(xiàn)在公開出版物和網(wǎng)絡(luò)上，但未能及時(shí)被主題詞表或分類詞表收錄。從檢索內(nèi)容看，因?yàn)閷W(xué)科發(fā)展過(guò)程中交叉融合的關(guān)系，策略擬定過(guò)程中應(yīng)針對(duì)查新內(nèi)容適當(dāng)擴(kuò)展檢索范圍；從檢索時(shí)間看，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)具有文獻(xiàn)更新快的優(yōu)勢(shì)，是查新的首選。但瀏覽現(xiàn)刊以抵消檢索工具收錄文獻(xiàn)時(shí)滯產(chǎn)生的影響也十分必要。遇到疑惑時(shí)，可以通過(guò)瀏覽網(wǎng)頁(yè)、咨詢專家等方式獲取信息作為參考。因此，精準(zhǔn)查新要求檢索數(shù)據(jù)庫(kù)全面，檢索方法更傾向于自由詞檢索，并留意同概念的不同表達(dá)方式。檢索策略的擬定與實(shí)施直接影響著檢索結(jié)果，并與新穎性的判定、查新結(jié)論的撰寫直接相關(guān)。檢索策略擬定得全面貼切是查新報(bào)告精準(zhǔn)的關(guān)鍵。

2.3 檢索過(guò)程的準(zhǔn)確完整

在數(shù)據(jù)庫(kù)中實(shí)施檢索策略獲得檢索結(jié)果，即參考文獻(xiàn)，是查新員用來(lái)判斷委托人課題查新點(diǎn)新穎性的依據(jù)。對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行分析，如達(dá)不到查新的要求須重新擬定檢索策略，進(jìn)一步擴(kuò)檢或縮檢，最終使檢索結(jié)果與查新點(diǎn)具有可比性。檢索過(guò)程要反復(fù)斟酌，直到獲得的參考文獻(xiàn)準(zhǔn)確而完整。首先，參考文獻(xiàn)要準(zhǔn)確。限于篇幅，參考文獻(xiàn)不宜過(guò)多，必須選擇最密切相關(guān)的文獻(xiàn)和最具有可比性的文獻(xiàn)。參考文獻(xiàn)的質(zhì)量也應(yīng)是選擇的標(biāo)準(zhǔn)之一，但目前國(guó)內(nèi)查新業(yè)尚無(wú)具體標(biāo)準(zhǔn)。查新員也無(wú)法核實(shí)文獻(xiàn)報(bào)道的研究是否存在學(xué)術(shù)不端行為，但如檢索結(jié)果中有涉及抄襲、過(guò)度引用等信息道德失范現(xiàn)象的文獻(xiàn)，就不能作為參考文獻(xiàn)。其次，參考文獻(xiàn)要完整，應(yīng)覆蓋全部查新點(diǎn)內(nèi)容。同一查新點(diǎn)，要從不同角度選擇參考文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新性進(jìn)行評(píng)價(jià)。如查新點(diǎn)有2個(gè)以上，則應(yīng)分別有對(duì)應(yīng)的參考文獻(xiàn)來(lái)比較；如與查新點(diǎn)內(nèi)容完全匹配的參考文獻(xiàn)為零，則應(yīng)選取數(shù)篇相關(guān)的內(nèi)容作為參考，以讓評(píng)審專家了解相關(guān)領(lǐng)域的進(jìn)展。

2.4 報(bào)告撰寫的恰當(dāng)客觀

查新報(bào)告的撰寫指查新結(jié)論的撰寫，應(yīng)是恰當(dāng)而客觀的。首先，查新結(jié)論是基于客觀的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)完成的，決定了查新結(jié)論的客觀性。查新報(bào)告的大部分都是“他山之石”，如查新點(diǎn)是委托人提供的創(chuàng)新點(diǎn)，參考文獻(xiàn)是行業(yè)公開報(bào)道的成果，查新結(jié)論也是查新員根據(jù)參考文獻(xiàn)對(duì)查新點(diǎn)新穎性的客觀評(píng)價(jià)。其次，查新結(jié)論是恰當(dāng)?shù)摹２樾陆Y(jié)論是需要查新員深思熟慮、查新審核員認(rèn)真把關(guān)的部分，是查新報(bào)告的精要所在。在表述上可能因人而異，但一般要求簡(jiǎn)潔明確、詳略得當(dāng)。查新結(jié)論的恰當(dāng)取決于查新員的專業(yè)背景、分析能力、文筆等，以及審核員的經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)素養(yǎng)等。查新員撰寫完查新結(jié)論后，應(yīng)與委托人積極溝通。委托人可以提出異議，但不應(yīng)提出修改查新點(diǎn)、刪除參考文獻(xiàn)等不合理要求[10]。無(wú)論查新結(jié)論肯定與否,委托人都可以心悅誠(chéng)服地接受，則說(shuō)明這份查新報(bào)告已是“精準(zhǔn)”之作了。

3 “精準(zhǔn)查新”的實(shí)證分析

實(shí)證案例1：某委托人完成了“非編碼miRNAs調(diào)控網(wǎng)絡(luò)在激素非依賴前列腺癌中的作用及機(jī)制研究”的課題，并以“非編碼miRNA調(diào)控網(wǎng)絡(luò)與激素非依賴前列腺癌(AIPC)的關(guān)系”為查新點(diǎn)申請(qǐng)查新。查新點(diǎn)由委托人提供，但往往難以精細(xì)到位。該研究是miRNA與AIPC相關(guān)的研究，但未明確具體miRNA，且委托人在其提供的查新委托單中也未進(jìn)行詳細(xì)闡述，給查新帶來(lái)一定困難。經(jīng)與委托人溝通，其研究的主要成果是在前列腺癌由雄激素依賴轉(zhuǎn)向去勢(shì)抵抗的轉(zhuǎn)化過(guò)程中的調(diào)控機(jī)制研究中，確定了miR-146a(也作miR-146a-5p)、miR-361-5p在前列腺癌中發(fā)揮抑癌基因作用。查新點(diǎn)精準(zhǔn)化后，才能對(duì)查新項(xiàng)目的核心技術(shù)掌控，然后擬定精全面貼切的檢索策略：(miR-146a or miR-146a-5p or miR-361-5p) and (激素非依賴前列腺癌 or AIPC)(限于篇幅，此處未詳細(xì)列舉所有檢索詞如主題詞等，檢索策略僅代表檢索思路)。涉及的內(nèi)容不同，需要檢索的數(shù)據(jù)庫(kù)也不相同。以該項(xiàng)國(guó)內(nèi)范圍查新為例，完成該項(xiàng)查新需要檢索SinoMed、CNKI、萬(wàn)方等基本數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)可利用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎搜索相關(guān)內(nèi)容，也可瀏覽該領(lǐng)域的核心刊物的現(xiàn)刊。社會(huì)信息化的發(fā)展使信息壁壘降低，學(xué)術(shù)界信息道德失范現(xiàn)象增多，而且非公開出版的信息還要考證信息的科學(xué)性、可信度等，因此未予考慮。經(jīng)過(guò)反復(fù)斟酌檢索后，獲得準(zhǔn)確而完整的參考文獻(xiàn)，并以此為據(jù)完成查新報(bào)告。

實(shí)證案例2：某委托人完成了“中醫(yī)辨證分型腸易激綜合征(IBS)患者M(jìn)icroRNA-29a/510表達(dá)的研究”。若委托人以“腸易激綜合征辨證分型的MicroRNA表達(dá)”、或以“腸易激綜合征中醫(yī)辨證分型”、或以“腸易激綜合征患者M(jìn)icroRNA-29a表達(dá)”為查新點(diǎn)，則都不夠精細(xì)到位，未能準(zhǔn)確表達(dá)出委托人研究的全貌。經(jīng)交流溝通，該委托人準(zhǔn)確提供了其“中醫(yī)辨證分型IBS患者M(jìn)icroRNA-29a/510表達(dá)的研究”的準(zhǔn)確查新點(diǎn)。擬定全面貼切的檢索策略，對(duì)該項(xiàng)目的幾個(gè)方面分別描述，檢索獲得準(zhǔn)確而完整的參考文獻(xiàn)，以讓評(píng)審專家了解各方面的進(jìn)展情況。撰寫結(jié)論時(shí)恰當(dāng)而客觀。如針對(duì)“腸易激綜合征辨證分型的MicroRNA表達(dá)”，已見有IBS血循環(huán)microRNA的表達(dá)譜的研究，探討腹瀉型IBS、便秘型IBS和正常人體血循環(huán)中microRNA的表達(dá)差異；針對(duì)“腸易激綜合征中醫(yī)辨證分型”，見有IBS的中醫(yī)診治的研究報(bào)道；針對(duì)“腸易激綜合征患者M(jìn)icroRNA-29a表達(dá)”，見有IBS血清中miR-29a和miR-92a表達(dá)的研究報(bào)道；但是該委托人提供的查新點(diǎn)內(nèi)容，未見相同文獻(xiàn)報(bào)道。該研究項(xiàng)目的3個(gè)要點(diǎn)IBS、中醫(yī)辨證分型(脾胃虛弱證、肝郁脾虛證、脾腎陽(yáng)虛證、脾胃濕熱證)、MicroRNA(MicroRNA-29a/510)不但不能缺，還必須細(xì)，查新結(jié)論方能精準(zhǔn)。否則查新點(diǎn)不精細(xì)到位，導(dǎo)致檢索結(jié)果誤差，查新結(jié)論自然不符合用戶期望與實(shí)際情況，需要反復(fù)溝通完善。

上述2個(gè)查新實(shí)例都與“精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)”相關(guān)，實(shí)例1和實(shí)例2精準(zhǔn)到基因型甚至亞型(miR-146a、miR-361-5p、MicroRNA-29a)。現(xiàn)代“精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)”與我國(guó)傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)的辨證施治有異曲同工之處，且兩者并不排斥。如實(shí)例2，是中醫(yī)與現(xiàn)代醫(yī)學(xué)的完美結(jié)合。

4 結(jié)論

當(dāng)“精準(zhǔn)”與某一行業(yè)領(lǐng)域相聯(lián)系時(shí)，“精準(zhǔn)”的內(nèi)涵就被賦予了新的定義?！熬珳?zhǔn)”的概念最早來(lái)源于“精準(zhǔn)武器”，泛指使用高精確度制導(dǎo)系統(tǒng)引導(dǎo)，于遠(yuǎn)距離投射，直接命中目標(biāo)幾率極高的導(dǎo)彈、炮彈和炸彈等武器。2011 年，著名基因組學(xué)家Maynard V.Olson 博士起草的美國(guó)國(guó)家智庫(kù)報(bào)告《走向精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)》正式發(fā)表，提出通過(guò)遺傳關(guān)聯(lián)研究和與臨床醫(yī)學(xué)緊密接軌，來(lái)實(shí)現(xiàn)人類疾病精準(zhǔn)治療和有效預(yù)警[11]。精準(zhǔn)理念也有用于如政府提出的“精準(zhǔn)扶貧”概念，以及“精準(zhǔn)營(yíng)銷”“精準(zhǔn)管理”“精準(zhǔn)傳播”等社科領(lǐng)域的理念。

科技查新過(guò)程中，查新點(diǎn)新穎性判斷包括“相同排斥”“具體(下位)概念否定一般(上位)概念”等原則[1，12]。如委托人提供的查新點(diǎn)不夠精準(zhǔn)，便不能體現(xiàn)出其新穎性，需要查新人員積極交流，發(fā)掘其潛在的創(chuàng)新性。檢索過(guò)程中策略擬定必須考慮周全，兼顧每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索特點(diǎn)，每個(gè)關(guān)鍵概念的不同表述，反復(fù)斟酌，才能保證較高的查全率，使查新結(jié)論具有科學(xué)性和說(shuō)服力。查新結(jié)論是查新報(bào)告的核心部分，應(yīng)注意撰寫的完整性、邏輯性和客觀性[1]。但限于篇幅，難以對(duì)每篇參考文獻(xiàn)都做較詳細(xì)的分析，查新結(jié)論應(yīng)在每個(gè)有可比性的方面選擇代表性的參考文獻(xiàn)重點(diǎn)分析。

本文中的“精準(zhǔn)查新”概念是在總結(jié)科技查新規(guī)范基礎(chǔ)上和醫(yī)學(xué)科技查新實(shí)踐上提出的，其實(shí)證分析也是在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，但“精準(zhǔn)查新”理念與方法應(yīng)適于所有學(xué)科和領(lǐng)域。“精準(zhǔn)查新”在其他非醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的適用性有待同行專家進(jìn)一步的實(shí)證分析[13]。通過(guò)各領(lǐng)域多方的實(shí)證研究，不斷豐富“精準(zhǔn)查新”的內(nèi)涵——用戶交流的精細(xì)而到位、策略擬定的精全而貼切，檢索斟酌的精到而完整，報(bào)告撰寫的精當(dāng)而客觀，并進(jìn)一步提升查新實(shí)踐的水平。