中國新克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)建與實證分析

徐強(qiáng)++陶侃

摘要隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志構(gòu)建的克強(qiáng)指數(shù)已無法反映中國經(jīng)濟(jì)的全貌，如何客觀地反映中國經(jīng)濟(jì)的真實狀況成為一個迫切需要解決的現(xiàn)實問題。為更好地測度中國經(jīng)濟(jì)運行的真實狀況，本文根據(jù)李克強(qiáng)總理提出的“未來會更加關(guān)注就業(yè)、居民收入和生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善”的愿景，在原有克強(qiáng)指數(shù)的基礎(chǔ)上，增加年末就業(yè)人員數(shù)、農(nóng)村居民家庭人均純收入、城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入等就業(yè)和收入方面的指標(biāo)，使用中國1995—2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)和層次分析法構(gòu)建了克強(qiáng)指數(shù)的修訂版本即新克強(qiáng)指數(shù)，并將新克強(qiáng)指數(shù)與GDP增長率、克強(qiáng)指數(shù)進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)新克強(qiáng)指數(shù)在反映中國經(jīng)濟(jì)波動和經(jīng)濟(jì)整體運行狀態(tài)上有更為優(yōu)良的性質(zhì)。與GDP增長率相比，新克強(qiáng)指數(shù)克服了服務(wù)業(yè)比重提高帶來的熨平效應(yīng)，進(jìn)而靈敏地反映中國經(jīng)濟(jì)波動情況，并對異常事件更加具有敏感性。相對于克強(qiáng)指數(shù)而言，新克強(qiáng)指數(shù)破除了因中國在第二產(chǎn)業(yè)上存在失衡性發(fā)展所帶來的經(jīng)濟(jì)波動的杠桿效應(yīng)，降低了經(jīng)濟(jì)增長中的虛假成分，從而與中國經(jīng)濟(jì)運行的整體關(guān)聯(lián)度更為密切。此外，相對于克強(qiáng)指數(shù)而言，新克強(qiáng)指數(shù)在反映經(jīng)濟(jì)景氣方面有著較好的時效性與關(guān)聯(lián)性。采用時差相關(guān)分析法對新克強(qiáng)指數(shù)與宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之間的關(guān)系進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)新克強(qiáng)指數(shù)在反映第一產(chǎn)業(yè)增加值、第三產(chǎn)業(yè)增加值、最終消費支出、資本形成總額、對外貿(mào)易、通貨膨脹等方面具有優(yōu)勢。研究表明：新克強(qiáng)指數(shù)是更適宜測度中國經(jīng)濟(jì)的多元評價指標(biāo)，為測度中國經(jīng)濟(jì)運行的真實狀況提供了科學(xué)的參考依據(jù)。

關(guān)鍵詞新克強(qiáng)指數(shù)；克強(qiáng)指數(shù)；GDP增長率；多元評價指標(biāo)；層次分析法

中圖分類號F124.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）03-0107-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.03.013

2010年英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志根據(jù)李克強(qiáng)總理提出的思想構(gòu)建了克強(qiáng)指數(shù)，從工業(yè)用電、鐵路貨運和銀行貸款來反映中國經(jīng)濟(jì)的整體狀況。而隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，原有的克強(qiáng)指數(shù)與經(jīng)濟(jì)運行狀況的關(guān)聯(lián)系數(shù)已經(jīng)發(fā)生變化，克強(qiáng)指數(shù)已無法反映中國經(jīng)濟(jì)的全貌。如何轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)測度范式，構(gòu)建全面科學(xué)的測度指標(biāo)來反映中國經(jīng)濟(jì)的真實狀況，已成為一個迫切需要解決的現(xiàn)實問題。本文立足于中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)與供給側(cè)改革的大背景，根據(jù)李克強(qiáng)總理對中國經(jīng)濟(jì)的展望，對已有的克強(qiáng)指數(shù)進(jìn)行修正，構(gòu)建更適宜測度中國經(jīng)濟(jì)運行狀況的新克強(qiáng)指數(shù)并進(jìn)行分析。

1文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)30多年的高速增長取得的巨大成就讓世人矚目，GDP作為反映經(jīng)濟(jì)成果的指標(biāo)得到廣泛的關(guān)注。2010年，中國按匯率換算的GDP已達(dá)到58 786億元，超過日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。根據(jù)世界銀行第八輪國際比較項目（ICP）外推得到的購買力平價數(shù)據(jù)換算，中國GDP已于2014年超越美國，成為世界第一大經(jīng)濟(jì)體。但是作為一個主要測度生產(chǎn)成果的統(tǒng)計指標(biāo)，GDP能否全面地反映中國經(jīng)濟(jì)的全貌？在本世紀(jì)前10年，關(guān)于中國GDP的真實性問題，國內(nèi)外學(xué)者有過廣泛的爭論。美國匹茲堡大學(xué)的Rawski[1]指出，在中國官方發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)與能源消耗不一致、生產(chǎn)與投資數(shù)據(jù)不匹配等現(xiàn)象，由此認(rèn)為中國GDP增長率存在上限偏差問題，與官方給出的增長率7.8%相比，他認(rèn)為中國在1998—1999年間GDP增長率的上限只有2.2%，甚至實際數(shù)據(jù)只有-2%。王小魯[2]也間接地支持了Rawski的觀點。中國的GDP增速是否虛高？任若恩[3]指出，Rawski在計算中國GDP增長率時采用的思維邏輯是“先假設(shè)、后用實證否定、最后得出結(jié)論”，對于假定是否合理和準(zhǔn)確則采取不置可否的態(tài)度，這樣的研究方法過于草率簡單，并不能得出中國GDP被高估的結(jié)論。美國賓西法尼亞大學(xué)的Klein與Ozmucur[4]對認(rèn)為中國GDP虛高的觀點進(jìn)行了批評，并指出對于中國這樣一個大國，沒有哪一種單獨的經(jīng)濟(jì)活動能夠直接反映出一國的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。他們選取了15個來源于不同資料且相對獨立的指標(biāo)，使用主成分分析法對這些指標(biāo)進(jìn)行處理，并使用15個線性不相關(guān)的主成分與經(jīng)濟(jì)增長率建立回歸方程，最后得出結(jié)論：這些指標(biāo)的變動與中國官方估計的實際GDP的變動是一致的。

2007年，時任中共遼寧省委書記的李克強(qiáng)與來訪的美國駐華大使會談時提到，自己喜歡采用工業(yè)用電量、鐵路貨運量和新增銀行貸款來了解與追蹤遼寧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢，這樣可以擠掉統(tǒng)計數(shù)字里的水分。2010年，英國著名財經(jīng)雜志《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》在李克強(qiáng)總理思想的啟發(fā)下，推出了以新增工業(yè)用電量、新增鐵路貨運量和新增中長期貸款三個指標(biāo)組成的新指標(biāo)來評估中國真實經(jīng)濟(jì)增長率，這個指標(biāo)被學(xué)者稱為“克強(qiáng)指數(shù)”。該指數(shù)經(jīng)由《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志公布后，受到了國內(nèi)外廣泛的關(guān)注。美國花旗銀行利用中國GDP的增長序列與工業(yè)用電量、鐵路貨運量和新增中長期貸款進(jìn)行簡單回歸，得到三個指標(biāo)的權(quán)重分別是40%、25%和35%，并使用這些權(quán)重來計算克強(qiáng)指數(shù)?；ㄆ煦y行將之與工業(yè)企業(yè)利潤數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，認(rèn)為克強(qiáng)指數(shù)的解釋能力更強(qiáng)。宋旭光等[5]利用中國的相關(guān)數(shù)據(jù)計算和研究了1986—2012年中國的克強(qiáng)指數(shù)，并對中美兩國1996—2012年克強(qiáng)指數(shù)的協(xié)同運動變動情況進(jìn)行分析，最后得出結(jié)論：克強(qiáng)指數(shù)的分項指數(shù)相對于GDP而言，可以更清楚地反映中國經(jīng)濟(jì)的真實走向。印度券商Ambit Capital也通過模仿克強(qiáng)指數(shù)，于2015年提出了印度版的“克強(qiáng)指數(shù)”。這一由民間提出的印度版“克強(qiáng)指數(shù)”主要通過汽車銷售量、耗電量、資本貨物進(jìn)口來了解印度私人消費和投資需求狀況，被認(rèn)為能揭示印度真實的經(jīng)濟(jì)運行狀況。

然而隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，原有克強(qiáng)指數(shù)與經(jīng)濟(jì)運行狀況的關(guān)聯(lián)系數(shù)已經(jīng)開始發(fā)生變化。2015年全國鐵路貨運周轉(zhuǎn)量為2.42萬億t·km，同比下降12%，而此前中國鐵路貨運量自2012年以來已經(jīng)連續(xù)大幅度下滑，鐵路貨運量已無法體現(xiàn)資本及消費品流轉(zhuǎn)的真實情況。電力指標(biāo)可以反映工業(yè)增長的情況，但服務(wù)業(yè)增加值自2015年以來已超過中國GDP的一半，實現(xiàn)對工業(yè)的反超，工業(yè)用電量亦無法反映中國經(jīng)濟(jì)的全貌。銀行貸款發(fā)放量也只能體現(xiàn)目前融資市場的冰山一角，由于企業(yè)直接融資占比逐年擴(kuò)大，中小微企業(yè)融資渠道增多，僅從信貸角度已經(jīng)無法考量整個金融體系對實體經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度。與此同時，經(jīng)濟(jì)增長的意義發(fā)生相應(yīng)變化，經(jīng)濟(jì)增長的新內(nèi)涵被重新定義。華桂宏[6]提出經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)該具有基礎(chǔ)性增長、普惠性增長、創(chuàng)新性增長、均衡性增長、自主型增長等七個方面的內(nèi)在規(guī)定性，認(rèn)為將經(jīng)濟(jì)增長看作是GDP的簡單增加無法解決經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的新問題，提出在中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)之后，經(jīng)濟(jì)增長的考量理應(yīng)轉(zhuǎn)換“范式”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主阿馬蒂亞·森提出，社會發(fā)展過程的實質(zhì)是擴(kuò)展人們享有真實自由的一個過程[7]。聚焦于自由的發(fā)展觀不僅僅看重GDP的增長、技術(shù)進(jìn)步與社會現(xiàn)代化等因素，還考慮其他諸如教育、醫(yī)療、公民權(quán)利等經(jīng)濟(jì)與社會制度的安排。2015年11月2日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)在為英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》年刊《世界2016》撰寫的《中國經(jīng)濟(jì)的藍(lán)圖》一文中指出，未來會“更加關(guān)注社會就業(yè)、居民收入增長和生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善”。因此，淡化以GDP為主導(dǎo)的單一經(jīng)濟(jì)測度指標(biāo)，構(gòu)建符合中國經(jīng)濟(jì)運行新內(nèi)涵的多元化綜合評價指標(biāo)體系、修正克強(qiáng)指數(shù)以適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，已成為不可回避的課題。

為更好地測度中國經(jīng)濟(jì)運行的真實狀況，本文在克強(qiáng)指數(shù)的基礎(chǔ)上增加就業(yè)、居民收入等指標(biāo)，構(gòu)建了克強(qiáng)指數(shù)的修訂版本——新克強(qiáng)指數(shù)。

徐強(qiáng)等：中國新克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)建與實證分析中國人口·資源與環(huán)境2017年第3期2新克強(qiáng)指數(shù)的指標(biāo)構(gòu)成與數(shù)據(jù)來源

2.1新克強(qiáng)指數(shù)的指標(biāo)構(gòu)成

按照李克強(qiáng)總理提出的“更加關(guān)注社會就業(yè)、居民收入增長和生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善”的設(shè)想，本文在新克強(qiáng)指數(shù)中增加了就業(yè)、居民收入等方面的指標(biāo)，以反映新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)運行的基本走勢。對于總理設(shè)想中的生態(tài)環(huán)境方面，考慮到新克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)建目的在于評估經(jīng)濟(jì)增長率和經(jīng)濟(jì)運行狀態(tài)，單位能耗等生態(tài)環(huán)境指標(biāo)雖然與經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量有關(guān)，但是與經(jīng)濟(jì)運行狀態(tài)的關(guān)聯(lián)度不大，將其納入指標(biāo)構(gòu)建體系中，會降低新克強(qiáng)指數(shù)的敏感度。因此，在新克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)建中并未納入單位能耗指標(biāo)。具體來說，增加了以下指標(biāo)：就業(yè)方面選取年末就業(yè)人員數(shù)；居民收入方面選取城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入與農(nóng)村居民家庭人均純收入兩個指標(biāo)。收入方面未選用農(nóng)村居民可支配收入和包含城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民在內(nèi)的可支配收入是因為該類指標(biāo)的時間序列過短，無法反映收入的整體變化情況。就業(yè)方面未將登記失業(yè)率、調(diào)查失業(yè)率等指標(biāo)列入指標(biāo)體系中，主要是出于可行性的考慮。登記失業(yè)率口徑過窄，不具有代表性，自2002年以來，中國的登記失業(yè)率長期保持在4.0%—4.3%之間，與經(jīng)濟(jì)狀況的關(guān)聯(lián)性很弱。調(diào)查失業(yè)率是近年來具有較高保真度的失業(yè)指標(biāo)，但該指標(biāo)的調(diào)查時間過短，自2014年11月開始才將該指標(biāo)的調(diào)查范圍從65個大城市擴(kuò)大至全國所有地級城市，還不能取得較長時期的時間序列數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，再加入克強(qiáng)指數(shù)中原有的工業(yè)用電量、鐵路貨運量和金融機(jī)構(gòu)中長期貸款3個指標(biāo)，形成了具有多元維度、相對完整的新克強(qiáng)指數(shù)。

新克強(qiáng)指數(shù)的具體構(gòu)成指標(biāo)見圖1。

2.2基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源

為了構(gòu)建新克強(qiáng)指數(shù)并進(jìn)行分析，本文收集整理了1995—2015年中國的GDP以及構(gòu)成新克強(qiáng)指數(shù)的6項基礎(chǔ)指標(biāo)的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒2016》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，其中GDP采用2010年的可比價格計算（見表1）。

3中國新克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)建

3.1新克強(qiáng)指數(shù)權(quán)重的計算

層次分析法具有系統(tǒng)、靈活和簡潔的優(yōu)點，所以本文使用層次分析法對各個指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。

首先，對基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)建層次分析結(jié)構(gòu)模型。為了保證新克強(qiáng)指數(shù)構(gòu)成指標(biāo)權(quán)重分配的合理性，將克強(qiáng)指數(shù)的三個構(gòu)成指標(biāo)和新加入的三個指標(biāo)各看作一個整體并設(shè)為準(zhǔn)則層，記為B1、B2；目標(biāo)層是新克強(qiáng)指數(shù)，記為NI；方案層是6個構(gòu)成指標(biāo)。

其次，構(gòu)造判斷矩陣。為了便于高效構(gòu)造判斷矩陣且滿足矩陣的一致性檢驗，需要對構(gòu)成指標(biāo)進(jìn)行一般性的排序。

（1）新增加指標(biāo)的重要性應(yīng)大于原克強(qiáng)指數(shù)構(gòu)成指標(biāo)的重要性。新克強(qiáng)指數(shù)的提出是為應(yīng)對當(dāng)前中國發(fā)展過程中出現(xiàn)偏物質(zhì)輕服務(wù)、發(fā)展與民生建設(shè)不同步等突出矛盾，李克強(qiáng)總理期望以經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、調(diào)整消費結(jié)構(gòu)促進(jìn)供給側(cè)適應(yīng)新的需求變化，以大眾創(chuàng)新帶動社會就業(yè)、以收入增加帶動居民消費、以消費帶動社會投資以及更加重視環(huán)境保護(hù)。所以新克強(qiáng)指數(shù)新增加的3個新指標(biāo)（年末就業(yè)人員數(shù)、農(nóng)村居民家庭人均純收入和城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入）的重要性要高于原克強(qiáng)指數(shù)中的3個構(gòu)成指標(biāo)。

（2）新增加的3個指標(biāo)的重要性排序。新增指標(biāo)的重要性排序?qū)嵸|(zhì)上是在供給側(cè)改革筑底中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動力的大背景下，對就業(yè)和民生二者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中如何兼顧的問題做出回答。無論哪個國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)涵的變化都體現(xiàn)著從單純關(guān)注經(jīng)濟(jì)規(guī)模到注重收入增長與民生改善相統(tǒng)一的價值取向。收入分配問題是供給側(cè)改革中提高全要素生產(chǎn)率與糾正長期以來國進(jìn)民退傾向的應(yīng)有之義，它作為經(jīng)濟(jì)改革中提高資源配置效率、解決“增產(chǎn)不增收”現(xiàn)象[8]的主要對象，其重要性不應(yīng)低于就業(yè)指標(biāo)的重要性。至于就業(yè)方面，在于警惕再次出現(xiàn)上世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)改革時出現(xiàn)國企工人下崗潮現(xiàn)象，保證社會穩(wěn)定有序，力求在清除產(chǎn)能過剩的守舊行業(yè)和落后產(chǎn)能的僵尸企業(yè)、釋放優(yōu)質(zhì)資源的同時，下崗員工能得到有效和妥善的安置。由此，就業(yè)問題也就成為民生、環(huán)境問題之后總理關(guān)注的焦點之一，年末就業(yè)人員數(shù)作為反映就業(yè)問題的評價指標(biāo)，其權(quán)重應(yīng)占有一定的比例。

（3）農(nóng)村居民家庭人均純收入、城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入兩個指標(biāo)的權(quán)重應(yīng)該相等。中國由于其獨特的歷史與政策原因形成了有別于西方的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，并擴(kuò)大到政治、社會和文化層面[9]。二元結(jié)構(gòu)下的中國城鄉(xiāng)收入差距自改革開放以來一直是突出的問題，成為影響社會穩(wěn)定、阻礙全面建成小康社會的重要因素。而政策偏向城市的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是中國城市化滯后、城鄉(xiāng)收入差距居高不下的根本原因[10]。因此在探索農(nóng)民增收渠道、提高農(nóng)民收入和推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化的方針政策下[11]，要縮小二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的城鄉(xiāng)居民收入差距，就應(yīng)該將農(nóng)村放到與城市相同的地位，農(nóng)村居民家庭人均純收入、城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入的權(quán)重應(yīng)該相等。

（4）原克強(qiáng)指數(shù)中的3個構(gòu)成指標(biāo)仍采用原有的相對次序。美國花旗銀行使用構(gòu)成指標(biāo)的增長序列對GDP進(jìn)行簡單回歸，最終得到工業(yè)用電量、鐵路貨運量和金融機(jī)構(gòu)中長期貸款的權(quán)重分別為40%、25%和35%。在新克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)建中，改變其權(quán)重具體取值，但是仍然保持這個相對次序，即工業(yè)用電量權(quán)重>金融機(jī)構(gòu)中長期貸款權(quán)重>鐵路貨運量權(quán)重。

綜上所述，新克強(qiáng)指數(shù)中6個構(gòu)成指標(biāo)的基本排序為：農(nóng)村居民家庭人均純收入（P）權(quán)重=城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入（U）權(quán)重>年末就業(yè)人員數(shù)（N）權(quán)重>工業(yè)用電量（I）權(quán)重>金融機(jī)構(gòu)中長期貸款（L）權(quán)重>鐵路貨運量（R）權(quán)重。根據(jù)此排序得到層次分析結(jié)構(gòu)模型中方案層的判斷矩陣B1、B2和準(zhǔn)則層的判斷矩陣A：

得到判斷矩陣后，需要對模型進(jìn)行單排序、總排序的一致性檢驗。使用HAAHP軟件，得到：

層次單排序的一致性：CRB1=0.008 8，CRB2=0.000。

層次總排序的一致性：CR=0。

因此，判斷矩陣中各項方案具有一致性。由HAAHP軟件得到各構(gòu)成指標(biāo)的權(quán)重如表2所示。

注：R， 鐵路貨運量；L，金融機(jī)構(gòu)中長期貸款；I，工業(yè)用電量；N，年末就業(yè)人員數(shù)；U，城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入；P，農(nóng)村居民家庭人均純收入。

3.2新克強(qiáng)指數(shù)的建立

在計算新克強(qiáng)指數(shù)時，最終使用各個構(gòu)成指標(biāo)的增長率序列而非原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化或者是對數(shù)化序列。原因有以下兩點：

（1）對數(shù)化數(shù)據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)雖然消除了各個指標(biāo)量綱上的不同影響，但是數(shù)據(jù)指標(biāo)本身所固有的性質(zhì)也一并消除，這不利于發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的規(guī)律。增長率序列不僅解決了不同量綱之間不能比較的問題，而且增長率序列本身就是表現(xiàn)數(shù)據(jù)發(fā)展走勢的統(tǒng)計量，無論在邏輯上還是可視化上，都具有良好的表現(xiàn)形式。

（2）對新克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)建采用增長率序列的形式有利于指標(biāo)間的橫向比較。為凸顯新克強(qiáng)指數(shù)的優(yōu)良特性，需要將新克強(qiáng)指數(shù)與GDP增長率、克強(qiáng)指數(shù)進(jìn)行橫向比較。新克強(qiáng)指數(shù)采用百分?jǐn)?shù)形式可以更方便與GDP增長率進(jìn)行比較?？藦?qiáng)指數(shù)一般也采用增長率序列的形式，因此，新克強(qiáng)指數(shù)與克強(qiáng)指數(shù)的橫向比較也要求新克強(qiáng)指數(shù)采取增長率序列的形式。

出于行文方便和表達(dá)式簡潔的目的，對構(gòu)成指標(biāo)增長率序列的符號重新定義。記年末就業(yè)人員數(shù)、農(nóng)村居民家庭人均純收入、城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入、工業(yè)用電量、鐵路貨運量和金融機(jī)構(gòu)中長期貸款等指標(biāo)的增長率序列的符號分別為：GSN、GSP、GSU、GSI、GSR和GSL；記NI為新克強(qiáng)指數(shù)。則新克強(qiáng)指數(shù)可以表示為：

4中國新克強(qiáng)指數(shù)的實證分析

4.1新克強(qiáng)指數(shù)與GDP增長率的比較分析

從表3可以看出，GDP增長率極大值小于新克強(qiáng)指數(shù)，而極小值則大于新克強(qiáng)指數(shù)；從平均水平來看， GDP增長率的均值比新克強(qiáng)指數(shù)高出0.1個百分點；從離散程度來看，新克強(qiáng)指數(shù)的極差大于GDP增長率的極差，新克強(qiáng)指數(shù)的變異系數(shù)大于GDP增長率的變異系數(shù)，可見，新克強(qiáng)指數(shù)的離散程度高于GDP增長率的離散程度。從圖2可以看出，新克強(qiáng)指數(shù)相對于GDP增長率雖然整體趨勢基本一致，但在細(xì)節(jié)處頗多波折，上下波動較為明顯，新克強(qiáng)指數(shù)比GDP增長率更加敏感。在相關(guān)性上，GDP增長率與新克強(qiáng)指數(shù)之間的Person相關(guān)系數(shù)為0.8，二者之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

從圖2可以發(fā)現(xiàn)，GDP增長率與新克強(qiáng)指數(shù)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中極端事件的敏感度并不相同。在1996—2001年間，兩段曲線都是出現(xiàn)了先降后升的變動趨勢，并在1997—1999年間，兩段曲線都出現(xiàn)了最低點，可以把這種情況歸結(jié)于上個世紀(jì)90年代國企改革和1997年亞洲金融危機(jī)給中國帶來的沖擊[12]，導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)運行出現(xiàn)異常點。但從圖2可以發(fā)現(xiàn)，GDP增長率在1999年出現(xiàn)最低點76%，而新克強(qiáng)指數(shù)出現(xiàn)最低點則是在1998年，其值為55%。相同的情況也出現(xiàn)在2008年美國次貸危機(jī)期間。在這段時間前后，中國經(jīng)濟(jì)走勢同樣出現(xiàn)先降后升的變動趨勢，兩段曲線出現(xiàn)異常點的時間同樣是2009年，新克強(qiáng)指數(shù)增長率為10%，而GDP增長率為94%。可見，新克強(qiáng)指數(shù)對于極端經(jīng)濟(jì)情況比GDP增長率更加靈敏。

對于新克強(qiáng)指數(shù)與GDP增長率在平均水平、離散程度、敏感性和相關(guān)性的區(qū)別，究其原因主要有以下兩點：

（1）GDP增長率平均水平小于新克強(qiáng)指數(shù)，意味著GDP增長無法反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來的變化。一是近年來生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生極大變化，信息技術(shù)資產(chǎn)作為固定資產(chǎn)的重要性大大提高，但GDP無法統(tǒng)計因技術(shù)創(chuàng)新而增加的資產(chǎn)量，只是單純地納入GDP總量之中，這就有可能出現(xiàn)GDP增長而國內(nèi)生產(chǎn)凈值（NDP）下降的現(xiàn)象，即索洛悖論，這就意味著社會非但不在進(jìn)步而在退步。二是中國現(xiàn)行的統(tǒng)計報表制度雖然是基層統(tǒng)計單位聯(lián)網(wǎng)直報，排除了層層上報加注水分的情況，但是中國的基層核算單位是企業(yè)口徑的基層核算單位而不是國民賬戶體系（SNA）口徑的基層核算單位，所得的數(shù)據(jù)是會計數(shù)據(jù)而不是核算數(shù)據(jù)。出于既得利益等問題，這些會計數(shù)據(jù)往往與真實的核算數(shù)據(jù)出入較大，最終計算出來的 GDP包含水分。

（2）新克強(qiáng)指數(shù)的離散程度大于GDP增長率的離散程度，表明新克強(qiáng)指數(shù)在經(jīng)濟(jì)波動中比GDP更敏感，這體現(xiàn)在二者的變異系數(shù)差別較大。如果在同一時點給予這兩個指標(biāo)一個沖擊，會發(fā)現(xiàn)新克強(qiáng)指數(shù)的波動幅度大于GDP的波動幅度。通過觀察可以發(fā)現(xiàn)，GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)總量的綜合指標(biāo)在反映1952—2009年中國經(jīng)濟(jì)波動時表現(xiàn)出一種整體的平穩(wěn)性，中國社會科學(xué)院中國經(jīng)濟(jì)增長與宏觀穩(wěn)定課題組[13]將該段時間稱之為“大穩(wěn)定時期”。對此，方福前[14]指出，中國改革開放以來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟(jì)波動有著顯著的熨平效應(yīng)，并且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的不斷推進(jìn)，這種熨平作用亦趨明顯。而新克強(qiáng)指數(shù)在反映經(jīng)濟(jì)波動上比GDP有優(yōu)勢的原因在于，新克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)成指標(biāo)波動各異，存在“風(fēng)險分散”效應(yīng)[15]，構(gòu)成指標(biāo)比總產(chǎn)出更易波動，所以會出現(xiàn)新克強(qiáng)指數(shù)的波動大于GDP增長率的波動。

4.2新克強(qiáng)指數(shù)與克強(qiáng)指數(shù)的比較分析

對于克強(qiáng)指數(shù)，本文使用美國花旗銀行的數(shù)據(jù)。在表4中，新克強(qiáng)指數(shù)雖然在極小值上大于克強(qiáng)指數(shù)，但是在極大值、極差和均值上都小于克強(qiáng)指數(shù)。在變異系數(shù)上，新克強(qiáng)指數(shù)也小于克強(qiáng)指數(shù)，說明新克強(qiáng)指數(shù)的離散程度小于克強(qiáng)指數(shù)。此外，新克強(qiáng)指數(shù)與GDP增長率的相關(guān)系數(shù)為0.8，大于克強(qiáng)指數(shù)與GDP增長率的相關(guān)系數(shù)（0597），說明新克強(qiáng)指數(shù)與GDP增長率的關(guān)系更加密切。

從圖3也可以發(fā)現(xiàn)，新克強(qiáng)指數(shù)比克強(qiáng)指數(shù)的數(shù)值整體要低，新克強(qiáng)指數(shù)的波動幅度小于克強(qiáng)指數(shù)的波動幅度。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因在于，結(jié)構(gòu)調(diào)整對于經(jīng)濟(jì)波動的影響具有不對稱性：第二產(chǎn)業(yè)對于經(jīng)濟(jì)波動會產(chǎn)生杠桿效應(yīng)，而第三產(chǎn)業(yè)除了自身波動較大的產(chǎn)業(yè)外，其他服務(wù)業(yè)對于經(jīng)濟(jì)波動有著較為顯著的熨平效應(yīng)。克強(qiáng)指數(shù)的構(gòu)成指標(biāo)多為反映中國工業(yè)的絕對指標(biāo)，對于經(jīng)濟(jì)波動的杠桿效應(yīng)隨著產(chǎn)能過剩的增加愈加明顯。而新克強(qiáng)指數(shù)的重點是民生指標(biāo)，其波動狀況會隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級而逐漸趨于平緩。

從圖3還可以看出，自2000年之后，克強(qiáng)指數(shù)在拐點處是滯后于新克強(qiáng)指數(shù)的。為何會出現(xiàn)這種情況？其原因可能是由于收入是促進(jìn)消費、拉動內(nèi)需的重要方面，年

末就業(yè)人員數(shù)則是反映下一年份勞動力就業(yè)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入、農(nóng)村居民家庭人均純收入和年末就業(yè)人員數(shù)可以作為中國經(jīng)濟(jì)的先行指標(biāo)，所以會出現(xiàn)新克強(qiáng)指數(shù)先行于克強(qiáng)指數(shù)的現(xiàn)象。

4.3新克強(qiáng)指數(shù)與宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之間的關(guān)系

為了解新克強(qiáng)指數(shù)與經(jīng)濟(jì)運行存在的相關(guān)關(guān)系，選取時差相關(guān)分析法對新克強(qiáng)指數(shù)與其他指標(biāo)之間的聯(lián)系進(jìn)行分析。

4.3.1時差相關(guān)分析法的原理

時差相關(guān)分析法是利用具有滯后時間段的兩個時間序列計算它們之間的相關(guān)系數(shù)，通過選取最大相關(guān)系數(shù)絕對值，驗證指標(biāo)先行、同步與滯后的數(shù)學(xué)方法，其中最重要的就是計算時差相關(guān)系數(shù)。

假設(shè)兩個時間序列指標(biāo)X與Y，Y={y1，y2，…，yn}是基準(zhǔn)指標(biāo)，X={x1，x2，…，xn}為被選指標(biāo)，計算Y與X的時滯為k的時間序列之間的相關(guān)系數(shù)γk（k=0，±1，±2，…），使相關(guān)系數(shù)最大的時滯k即為該指標(biāo)的先行或者滯后時間。相關(guān)系數(shù)γk的計算公式為：

當(dāng)γk>0時，表明X與Y正相關(guān)；當(dāng)γk<0時，表明X與Y負(fù)相關(guān)。當(dāng)k>0時，表示X滯后Y指標(biāo)k個時期；當(dāng)k<0時，表示X先行Y指標(biāo)k個時期；而當(dāng)k=0時，則表明X與Y兩個指標(biāo)是同步的。一般計算多個不同滯后期的時差相關(guān)系數(shù)，將其進(jìn)行對比，其中最大的時差相關(guān)系數(shù)的絕對值所對應(yīng)的滯后期數(shù)就是指標(biāo)之間的先行或滯后期。

4.3.2新克強(qiáng)指數(shù)的時差相關(guān)分析

為了觀察新克強(qiáng)指數(shù)在反映經(jīng)濟(jì)運行中所起的作用，需要選取能反映經(jīng)濟(jì)多個方面的指標(biāo)與新克強(qiáng)指數(shù)進(jìn)行對比，從而間接把握新克強(qiáng)指數(shù)的基本性質(zhì)。本文利用時差相關(guān)分析法，以新克強(qiáng)指數(shù)、GDP增長率和克強(qiáng)指數(shù)為基準(zhǔn)指標(biāo)，選取了1995—2015年中國第一產(chǎn)業(yè)增加值、第二產(chǎn)業(yè)增加值、第三產(chǎn)業(yè)增加值、最終消費支出、資本形成總額、貨物與服務(wù)凈出口、通貨膨脹率、M2等可以代表經(jīng)濟(jì)運行各個方面的典型性指標(biāo)作為與之比較的被選指標(biāo)，計算時差相關(guān)系數(shù)，觀察滯后階數(shù)，最終得到新克強(qiáng)指數(shù)的相關(guān)性質(zhì)。

以上先行或滯后期數(shù)是以年為單位，相關(guān)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒2016》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，同時為方便計算，所有數(shù)據(jù)都采用增長率序列的形式參與計算。表5中，除了GDP之外，每個經(jīng)濟(jì)變量都有三行的相關(guān)系數(shù)值，分別是與新克強(qiáng)指數(shù)、GDP、克強(qiáng)指數(shù)的時差相關(guān)系數(shù)。

從表5可以發(fā)現(xiàn)，克強(qiáng)指數(shù)、GDP與新克強(qiáng)指數(shù)都在k=0處取最大值，也即GDP、克強(qiáng)指數(shù)與新克強(qiáng)指數(shù)是同步指標(biāo)。但是從相關(guān)系數(shù)的大小上看，新克強(qiáng)指數(shù)與GDP的相關(guān)系數(shù)（0.8）要大于克強(qiáng)指數(shù)與GDP之間的相關(guān)系數(shù)（0.597），主要是由新舊克強(qiáng)指數(shù)的誕生背景與不同的社會需求引起的?？藦?qiáng)指數(shù)的提出是應(yīng)對GDP造假問

題，新克強(qiáng)指數(shù)則是在保證中國經(jīng)濟(jì)運行在合理區(qū)間的條件下，為反映中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的真實進(jìn)度、強(qiáng)調(diào)民生改善而構(gòu)建的。因此，二者在構(gòu)成指標(biāo)與權(quán)重分配上都有著顯著的區(qū)別，從而相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)明顯的差異。

從三次產(chǎn)業(yè)的角度來看，除第一產(chǎn)業(yè)之外，GDP、新克強(qiáng)指數(shù)與第二、第三產(chǎn)業(yè)都為同步指標(biāo)；克強(qiáng)指數(shù)對于第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)來說則滯后一期。而且新克強(qiáng)指數(shù)、GDP與第二、第三產(chǎn)業(yè)的相關(guān)系數(shù)大于克強(qiáng)指數(shù)與第二、第三產(chǎn)業(yè)的相關(guān)系數(shù)?？梢姡驴藦?qiáng)指數(shù)在反映第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的時效性上比克強(qiáng)指數(shù)更為顯著和及時。而對于第一產(chǎn)業(yè)來說，新克強(qiáng)指數(shù)與第一產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)同步變化，而GDP和克強(qiáng)指數(shù)則滯后一期。

從最終消費支出的角度考慮，新克強(qiáng)指數(shù)與最終消費支出的變動是同步的，且有著較強(qiáng)的相關(guān)性（0.66）；GDP滯后于最終消費支出一期；克強(qiáng)指數(shù)相對于最終消費支出來說則先行一期?？藦?qiáng)指數(shù)先行于最終消費支出指標(biāo)，而新克強(qiáng)指數(shù)則與最終消費支出同步的主要原因在于，克強(qiáng)指數(shù)主要是對生產(chǎn)環(huán)節(jié)的反映與描述，而從生產(chǎn)到消費的過渡需要有一定的時間，所以克強(qiáng)指數(shù)會提前反映一個經(jīng)濟(jì)體中最終消費支出的情況，這是一個間接的過程；而新克強(qiáng)指數(shù)在構(gòu)造之初就考慮中國經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展方向是以收入的提高促進(jìn)居民的消費，新克強(qiáng)指數(shù)對于消費支出則是一個直接反映的過程。因此新克強(qiáng)指數(shù)與最終消費支出是同周期變動，且相關(guān)性大于克強(qiáng)指數(shù)與最終消費支出的相關(guān)性。

從資本形成總額來看，新克強(qiáng)指數(shù)與資本形成總額之間的時差相關(guān)系數(shù)在k=0處達(dá)到最大，相關(guān)系數(shù)為0868。這表明新克強(qiáng)指數(shù)與資本形成總額在增長率的變動上不僅僅是同周期的，而且有著極強(qiáng)的相關(guān)性。對于克強(qiáng)指數(shù)與GDP而言，雖然與新克強(qiáng)指數(shù)一樣，與資本形成總額都是同周期的，但是二者與資本形成總額的相關(guān)性都弱于新克強(qiáng)指數(shù)與資本形成總額的相關(guān)性。

從外貿(mào)的角度來考慮，克強(qiáng)指數(shù)和貨物與服務(wù)的凈出口之間的相關(guān)系數(shù)僅為0.178，可以認(rèn)為克強(qiáng)指數(shù)和貨物與服務(wù)的凈出口之間幾乎不存在相關(guān)性，也可以說克強(qiáng)指數(shù)在反映外貿(mào)方面無能為力。而新克強(qiáng)指數(shù)和貨物與服務(wù)的凈出口之間的相關(guān)系數(shù)在k=-1處達(dá)到0.328，其中GDP和貨物與服務(wù)的凈出口的時差相關(guān)系數(shù)在k=1處的值為0.363?？梢娦驴藦?qiáng)指數(shù)可以先于GDP在一定程度上反映出外貿(mào)情況。

從通貨膨脹角度考察，新克強(qiáng)指數(shù)、GDP、克強(qiáng)指數(shù)與通貨膨脹率的時差相關(guān)系數(shù)均在k=0處取最大值，三者與通貨膨脹率呈現(xiàn)同周期變化，但相關(guān)系數(shù)不同。新克強(qiáng)指數(shù)、GDP和克強(qiáng)指數(shù)與通貨膨脹率的相關(guān)系數(shù)分別為0.739、0.662和0.428?？梢?，新克強(qiáng)指數(shù)在反映整體價格變動方面比GDP與克強(qiáng)指數(shù)有著更好的表現(xiàn)。

從貨幣供給量M2來看，新克強(qiáng)指數(shù)、克強(qiáng)指數(shù)與貨幣供給量的時差相關(guān)系數(shù)在k=0處取到最大值（0.438與0421），相關(guān)性并不高。而GDP與貨幣供應(yīng)量的時差相關(guān)系數(shù)在k=-2處取值的絕對值達(dá)到了0.501。所以GDP比新克強(qiáng)指數(shù)、克強(qiáng)指數(shù)在反映貨幣供應(yīng)量上更具有合理性，但新克強(qiáng)指數(shù)在貨幣金融方面的作用稍強(qiáng)于克強(qiáng)指數(shù)。

5結(jié)論與啟示

本文以剖析GDP與克強(qiáng)指數(shù)在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運行下的應(yīng)用局限為前提，從李克強(qiáng)總理提出關(guān)于克強(qiáng)指數(shù)的修正出發(fā)，在鐵路貨運量、工業(yè)用電量和新增銀行貸款的基礎(chǔ)上加入可以反映就業(yè)、居民收入的3個指標(biāo)，并利用層次分析法計算基礎(chǔ)指標(biāo)的權(quán)重，構(gòu)建克強(qiáng)指數(shù)的修訂版——新克強(qiáng)指數(shù)。選取中國1995—2015年間的相關(guān)數(shù)據(jù)，對基礎(chǔ)指標(biāo)進(jìn)行了相關(guān)性檢驗，分別比較新克強(qiáng)指數(shù)與GDP之間、新克強(qiáng)指數(shù)與克強(qiáng)指數(shù)之間的具體差異，并通過時差相關(guān)分析法，將新克強(qiáng)指數(shù)、克強(qiáng)指數(shù)、GDP與經(jīng)濟(jì)運行中的諸多宏觀指標(biāo)進(jìn)行對比分析，得出以下結(jié)論與啟示：

（1）相對于GDP而言，新克強(qiáng)指數(shù)克服了GDP中服務(wù)業(yè)比重逐年增大帶來的熨平效應(yīng)，對于經(jīng)濟(jì)運行中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動較為敏感，特別是對異常經(jīng)濟(jì)事件有著靈敏的反映。與此同時，新克強(qiáng)指數(shù)排除了GDP包含水分的可能性，為全面反應(yīng)中國經(jīng)濟(jì)運行提供了良好參考。

（2）相對于克強(qiáng)指數(shù)而言，新克強(qiáng)指數(shù)在反映經(jīng)濟(jì)景氣方面有著較好的時效性與關(guān)聯(lián)性。通過時差相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)新克強(qiáng)指數(shù)在反映第一產(chǎn)業(yè)增加值、第三產(chǎn)業(yè)增加值、最終消費支出、資本形成總額、對外貿(mào)易、通貨膨脹等方面有著克強(qiáng)指數(shù)無可比擬的優(yōu)點。但在反映第二產(chǎn)業(yè)增加值時則稍顯遜色乏力。在反映經(jīng)濟(jì)波動方面，新克強(qiáng)指數(shù)降低了因中國工業(yè)失衡性發(fā)展帶來的經(jīng)濟(jì)波動的杠桿效應(yīng)，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)向平穩(wěn)態(tài)勢發(fā)展，充分反映中國經(jīng)濟(jì)在結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中給經(jīng)濟(jì)運行帶來的改革紅利。

（3）在其他方面，新克強(qiáng)指數(shù)也有著積極的優(yōu)勢。在編制方面，新克強(qiáng)指數(shù)可以根據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的發(fā)布情況編制月度、季度和年度指標(biāo)。發(fā)布不同頻率的指標(biāo)有利于政策制定者及時把握中國經(jīng)濟(jì)的動態(tài)走勢，方便政府進(jìn)行有效管理，從某種角度來說新克強(qiáng)指數(shù)也可以看作先行指標(biāo)。在治理方面，新克強(qiáng)指數(shù)的誕生就是以收入帶動消費、創(chuàng)新帶動就業(yè)思想的體現(xiàn)，是反映經(jīng)濟(jì)治理思路調(diào)整的重要標(biāo)志。同時，新克強(qiáng)指數(shù)也向懷疑中國經(jīng)濟(jì)將會硬著陸的人們釋放一個積極的信號：中國經(jīng)濟(jì)仍處在合理的區(qū)間里，“降速不失速”是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的正常結(jié)果。

隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)和改革的深入，新克強(qiáng)指數(shù)從“面向生產(chǎn)”的衡量體系轉(zhuǎn)向關(guān)注當(dāng)前和未來福利的衡量系統(tǒng)，更加關(guān)注社會進(jìn)步的測量，更準(zhǔn)確地反映經(jīng)濟(jì)運行的真實狀況，將為政策制定者把握中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，制定合理的公共政策，提供更加可靠的依據(jù)與參考。

（編輯：李琪）

參考文獻(xiàn)（References）

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收稿日期：2016-11-09

作者簡介：徐強(qiáng)，博士，副教授，主要研究方向為宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析。Email： xuqiang@dufe.edu.cn。

基金項目：國家社會科學(xué)基金重大項目“我國全面參加全球國際比較項目（ICP）的理論與實踐問題研究”（批準(zhǔn)號：13&ZD171）；國家社會科學(xué)基金項目“服務(wù)業(yè)生產(chǎn)者價格指數(shù)（SPPI）的編制方法、國際經(jīng)驗及對中國的借鑒研究”（批準(zhǔn)號：09BTJ013）；國家社會科學(xué)基金項目“ICT衛(wèi)星賬戶的構(gòu)建：國際經(jīng)驗與中國方案的設(shè)計”（批準(zhǔn)號：12CTJ013）；遼寧省教育廳科學(xué)研究項目“基于波動性-持續(xù)性的核心CPI：測度與評估方法及中國的實證分析”（批準(zhǔn)號：LN2016JD021）。