淺談專利無(wú)效檢索策略

凌趙華

一、無(wú)效檢索的價(jià)值

專利無(wú)效檢索，有時(shí)也被稱為無(wú)效證據(jù)檢索、授權(quán)專利檢索、專利有效性檢索、專利權(quán)穩(wěn)定性檢索等；對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人士來(lái)說(shuō)，這是一類較為常見的專利檢索活動(dòng)，是指針對(duì)某一授權(quán)專利的權(quán)利要求，檢索能夠破壞其新穎性、創(chuàng)造性的專利或非專利類文獻(xiàn)的行為。

專利無(wú)效檢索的開展一般具有較強(qiáng)的場(chǎng)景性和目的性。場(chǎng)景性是指專利無(wú)效檢索一般用于反擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的攻擊性行為（如專利侵權(quán)起訴中），或者用于企業(yè)的主動(dòng)進(jìn)攻行為（如專利市場(chǎng)維權(quán)前）；目的性是指專利無(wú)效檢索的目的很單純，就是盡力尋找能夠破壞目標(biāo)專利新創(chuàng)性的證據(jù)文獻(xiàn)。

專利無(wú)效檢索的有效運(yùn)用，能給企業(yè)帶來(lái)“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”的效果。所謂“知己”，指的是企業(yè)在主動(dòng)維權(quán)前，即在利用企業(yè)自身專利起訴市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品侵權(quán)之前，通過針對(duì)自身專利所做的專利有效性檢索，來(lái)了解自身“攻擊性武器”的威力和穩(wěn)定性，以幫助企業(yè)作出是否采取維權(quán)行動(dòng)的決策；“知彼”指的是企業(yè)在遭遇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利攻擊時(shí)，即對(duì)方起訴企業(yè)某產(chǎn)品侵犯其某項(xiàng)或某幾項(xiàng)專利權(quán)時(shí)，通過針對(duì)對(duì)方起訴所依據(jù)專利的無(wú)效證據(jù)檢索，來(lái)搜集能無(wú)效其專利的文獻(xiàn)證據(jù)，以幫助企業(yè)在無(wú)效宣告程序中取得勝利，從而扭轉(zhuǎn)其在專利侵權(quán)糾紛中的不利局面。

據(jù)筆者所在單位統(tǒng)計(jì)及估算，無(wú)效檢索工作的平均耗時(shí)占整個(gè)無(wú)效宣告準(zhǔn)備工作的60%以上，而其對(duì)無(wú)效宣告的結(jié)果影響率則高達(dá)75%以上?？梢?，無(wú)效檢索工作在企業(yè)處理和應(yīng)對(duì)專利糾紛中能發(fā)揮的作用和價(jià)值不言而喻。

二、無(wú)效檢索的流程

無(wú)效檢索是一種技術(shù)方案檢索，一般技術(shù)方案檢索對(duì)前案或?qū)Ρ任募囊笫恰安磺笞钊?，只求最?zhǔn)”。然而，現(xiàn)實(shí)情況下往往很難找到某一篇“最準(zhǔn)”的證據(jù)文獻(xiàn)，所以在實(shí)操中，我們一般會(huì)把無(wú)效檢索的目標(biāo)調(diào)整為尋找“最佳”的證據(jù)組合。

當(dāng)下我們經(jīng)常會(huì)聽到或看到別人以調(diào)侃的語(yǔ)氣說(shuō)：“請(qǐng)多一點(diǎn)真誠(chéng)，少一點(diǎn)套路?！倍P者認(rèn)為，企業(yè)中專利無(wú)效檢索工作的開展還是需要遵循一定套路的。這里的“套路”是指無(wú)效檢索工作開展的一個(gè)基本流程或指引。下面就簡(jiǎn)單分享一下筆者所在單位開展無(wú)效檢索工作的一個(gè)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的流程。

（1）確認(rèn)目標(biāo)專利的最新法律狀態(tài)及權(quán)利歸屬情況

這是對(duì)實(shí)際檢索工作沒多大幫助但必須要先確認(rèn)的事項(xiàng)，因?yàn)檫@關(guān)乎到后續(xù)無(wú)效檢索及無(wú)效宣告工作的意義，原因不言自明。

（2）查詢目標(biāo)專利的審查歷史檔案及文獻(xiàn)引用情況

該階段工作的主要目的包括：梳理清楚目標(biāo)專利的權(quán)利人自己在專利說(shuō)明書背景技術(shù)部分所引用的背景文獻(xiàn)、審查意見通知書中審查員歷次引用的對(duì)比文件、權(quán)利人在專利申請(qǐng)、審查過程中以及在接到專利授權(quán)通知后主動(dòng)遞交給專利局以協(xié)助審查員進(jìn)行審查的與該目標(biāo)專利的可專利性相關(guān)的技術(shù)資料（如美國(guó)的以IDS形式遞交的資料等）、審查員在歷次審查意見通知書中的具體審查意見及駁回理由分析，以及權(quán)利人針對(duì)歷次審查意見通知書的答復(fù)意見等。工作重點(diǎn)是要獲取可用于評(píng)價(jià)目標(biāo)專利新創(chuàng)性的一些證據(jù)文獻(xiàn)以及權(quán)利人、審查員對(duì)目標(biāo)專利權(quán)利要求保護(hù)范圍的解釋和界定。

（3）查詢目標(biāo)專利的專利無(wú)效行政訴訟歷史檔案

雖然專利無(wú)效行政訴訟遵循“一事不再理”原則，但如果能了解到目標(biāo)專利之前的無(wú)效訴訟歷史情況，特別是在歷次訴訟中被原告所采用的所有證據(jù)文獻(xiàn)及他們的證據(jù)組合方式，對(duì)于提高我們本次無(wú)效宣告請(qǐng)求的勝算還是有很大幫助的。這就像是我們已經(jīng)站在了巨人的肩膀上一樣，我們可以汲取前人的精華（有價(jià)值的證據(jù)文獻(xiàn)），拋棄前人的糟粕（無(wú)用的證據(jù)以及證據(jù)組合方式），最終完成前人未盡的事業(yè)（無(wú)效成功）。

（4）查詢目標(biāo)專利的同族專利情況及其審查歷史、引用文獻(xiàn)、無(wú)效歷史

在查詢目標(biāo)專利的同族專利時(shí)，應(yīng)查詢其擴(kuò)展同族，如歐洲專利局所采用的INPADOC專利族，目前大多數(shù)專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)都帶有同族專利查詢的功能。在查詢每個(gè)同族專利具體的審查歷史、引用文獻(xiàn)及無(wú)效訴訟歷史等情況時(shí)，其方法和目標(biāo)專利的查詢是類似的，主要還是通過各國(guó)專利局或知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的官方檢索渠道來(lái)查詢，當(dāng)然還可以通過美專局、歐專局或國(guó)知局的全球?qū)＠麢n案系統(tǒng)（Global Dossier）來(lái)查詢幾個(gè)主要國(guó)家及地區(qū)（CN、EP、JP、KR、US、WO、CA）專利的審查歷史檔案。另外，如果有PCT途徑或者歐專局的同族專利，那么由PCT指定局或歐專局出具的檢索報(bào)告也是我們要獲取的重要的參考資料之一。

（5）檢索目標(biāo)專利的權(quán)利人在先申請(qǐng)的所有相關(guān)專利

雖然專利權(quán)人進(jìn)行重復(fù)申請(qǐng)專利的可能性很小，但可以理解的是，大多數(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新都是有連續(xù)性的，特別是在同一個(gè)企業(yè)中。在實(shí)操中，我們最后拿專利權(quán)人自己的在先專利作為證據(jù)之一甚至是主對(duì)比文件的情況也不在少數(shù)。因此，檢索目標(biāo)專利的權(quán)利人在先申請(qǐng)的相關(guān)專利并進(jìn)行詳細(xì)解讀是專利無(wú)效檢索中重要的一環(huán)。

（6）檢索目標(biāo)專利的權(quán)利人在市場(chǎng)上的主要競(jìng)爭(zhēng)者的所有相關(guān)專利

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)和產(chǎn)品往往和專利權(quán)人的專利技術(shù)及產(chǎn)品有很大的相似性，因此，雙方無(wú)論是出于進(jìn)攻、防御還是儲(chǔ)備的戰(zhàn)略考慮所做的專利布局都很有可能形成一定范圍內(nèi)的交叉。所以，從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手尤其是老牌競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的角度切入，去檢索能破壞目標(biāo)專利新創(chuàng)性的對(duì)比文件，是一種比較快捷的途徑，有時(shí)候也能有意外的收獲。

（7）分析目標(biāo)專利的權(quán)利要求并提取檢索要素

前述步驟2-6其實(shí)都是一種比較討巧快捷的證據(jù)收集手段，如果通過前述步驟就能收集并組合成有效的無(wú)效證據(jù)鏈，那接下來(lái)的檢索工作就可以打住了。但現(xiàn)實(shí)往往沒有那么美好，有時(shí)甚至是殘酷的。這種情況下，我們只能再啟動(dòng)一個(gè)常規(guī)的無(wú)效檢索流程。即從分析目標(biāo)專利的權(quán)利要求開始，在對(duì)權(quán)利要求的技術(shù)特征做拆分后再提取檢索要素。這里的檢索要素應(yīng)盡量包括組件或組分名稱、參數(shù)范圍、連接關(guān)系、位置關(guān)系、工藝手段等權(quán)利要求中的所有技術(shù)特征。

（8）表達(dá)檢索要素并構(gòu)建檢索策略

該階段工作的重點(diǎn)可以放在檢索要素表的制作上，在制作檢索要素表時(shí)，最能體現(xiàn)技巧和經(jīng)驗(yàn)的部分就在主題詞的選擇和擴(kuò)展上。我們?cè)谶x定了特定的幾個(gè)關(guān)鍵詞后，需要從不同角度進(jìn)行擴(kuò)展，擴(kuò)展角度包括但不限于同義詞、近義詞、錯(cuò)詞（如“賬單”和“帳單”）、反義詞、學(xué)名、俗稱、縮略詞、上位詞、下位詞等。另外，我們也需要在如何獲取上述擴(kuò)展詞上多下些功夫，百度、谷歌、維基百科、專業(yè)網(wǎng)站或論壇、圖書館、科技論文數(shù)據(jù)庫(kù)、專利數(shù)據(jù)庫(kù)等都是可用的渠道，特別是通過專利數(shù)據(jù)庫(kù)的初檢后提取近似關(guān)鍵詞是比較有效率的途徑。

在構(gòu)建檢索策略方面，根據(jù)筆者所在單位的經(jīng)驗(yàn)，一種比較有效的檢索策略是檢索模塊同時(shí)包含以下五類檢索式：僅用關(guān)鍵詞構(gòu)建的檢索式、僅用確切分類號(hào)構(gòu)建的檢索式、用關(guān)鍵詞配合分類號(hào)構(gòu)建的檢索式、僅用專利權(quán)人構(gòu)建的檢索式及用專利權(quán)人配合關(guān)鍵詞或分類號(hào)構(gòu)建的檢索式。

（9）選擇合適的專利數(shù)據(jù)庫(kù)并執(zhí)行檢索

這個(gè)階段比較好理解，不同的數(shù)據(jù)庫(kù)在專利數(shù)據(jù)完整度上會(huì)有較大差別，特別是一些國(guó)外專利數(shù)據(jù)。因此，專利數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇會(huì)直接影響到檢索結(jié)果的命中率，并可能會(huì)最終影響到一些關(guān)鍵證據(jù)的獲取。在一些實(shí)際案例中，有不少起關(guān)鍵性作用的證據(jù)文獻(xiàn)都是一些“非主流國(guó)家”的授權(quán)專利。

（10）篩選檢索結(jié)果并進(jìn)行證據(jù)組合

這是無(wú)效檢索的最后階段，也是一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)性較強(qiáng)的工作，特別是如何把篩選出來(lái)的一些對(duì)比文件有效地組合成一組證據(jù)鏈。面對(duì)同樣的幾篇或十幾篇與目標(biāo)專利相關(guān)度較高的對(duì)比文件，不同的人會(huì)有不同的揀選和組合證據(jù)的方式，而不同的組合方式往往會(huì)產(chǎn)生不同的效力。因此，當(dāng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者在這方面并不是老司機(jī)的話，建議盡量多去嘗試幾種不同的組合方式，并及時(shí)評(píng)估不同組合方式所能達(dá)到的效果。

三、無(wú)效檢索的技巧

以上第二部分內(nèi)容主要分享了無(wú)效檢索的一些套路，但有的時(shí)候光有套路還是不夠的，還需要一些小技巧、小工具，或者僅僅是一點(diǎn)小運(yùn)氣。

文章前面提到過，數(shù)據(jù)對(duì)于無(wú)效檢索的結(jié)果影響會(huì)很大，因此我們?cè)诒緡?guó)及幾個(gè)主流國(guó)家、地區(qū)范圍內(nèi)檢索無(wú)果后就要想辦法去獲取一些小國(guó)家、小語(yǔ)種的相關(guān)在先技術(shù)文獻(xiàn)。此時(shí)攔在我們面前的是“數(shù)據(jù)不全”和“語(yǔ)言障礙”兩座大山，而與當(dāng)?shù)厥聞?wù)所合作則是一個(gè)不錯(cuò)的選擇，能夠大大提高檢索的效率和命中率。

檢索工具有時(shí)候也會(huì)對(duì)無(wú)效檢索起到意想不到的效果。比如以Patentics為代表的語(yǔ)義檢索功能突破了關(guān)鍵詞的限制，不僅能拓寬檢索的范圍，提高檢索的效率，還能按照專利與專利之間相關(guān)度的大小進(jìn)行智能排序，方便檢索人員瀏覽和篩選出最接近的對(duì)比文件。又比如以Patsnap為代表的圖形檢索功能打破了只能以文字/數(shù)字形式檢索的限制，在專利檢索領(lǐng)域開辟了一條全新的途徑，能夠顯著提高外觀設(shè)計(jì)專利的檢索效率和命中率。

除此以外，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者或?qū)＠麢z索人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)常向企業(yè)研發(fā)人員尤其是業(yè)內(nèi)資深的研發(fā)工程師請(qǐng)教交流技術(shù)問題。研發(fā)人員在無(wú)效檢索中的作用有時(shí)也是畫龍點(diǎn)睛式的，他們可以憑借深厚的技術(shù)背景協(xié)助企業(yè)IPR找到一些關(guān)鍵性技術(shù)特征的現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)或公知常識(shí)證據(jù)。

總而言之，無(wú)效檢索是一個(gè)需要“人”（經(jīng)驗(yàn)和技能）和“物”（數(shù)據(jù)和工具）完美配合的既需“套路”又要“誠(chéng)意”的工作。