環(huán)境規(guī)制對污染密集型產業(yè)技術創(chuàng)新影響實證分析

黃子芷

（重慶大學公共管理學院 重慶 400044）

【摘要】論文對11個污染密集型產業(yè)中不同所有制企業(yè)在面對環(huán)境規(guī)制時所表現出的技術創(chuàng)新行為進行實證分析，結果表明環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新影響力大小依次是：民營企業(yè)>國有企業(yè)>外資及港澳臺資企業(yè)>混合所有制企業(yè)>集體企業(yè)。

【關鍵詞】環(huán)境規(guī)制 所有制 技術創(chuàng)新

一、前言

環(huán)境問題一直是關系人類社會發(fā)展的重要課題，政府制定相應的環(huán)境標準或者實施經濟工具等環(huán)境規(guī)制工具來解決問題。近年來，環(huán)境治理改革加快了步伐，企業(yè)必須對此作出應對。不同所有制企業(yè)的技術創(chuàng)新能力存在差異，面臨環(huán)境規(guī)制必將做出不同的選擇。本文主要研究11個污染密集型產業(yè)（國務院在《第一次全國污染源普查方案》時明確了我國重污染行業(yè)的范圍：造紙及紙制品業(yè)、農副食品加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、紡織業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、食品制造業(yè)、電力/熱力的生產和供應業(yè)、皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)、石油加工/煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)）中國有企業(yè)、混合所有制企業(yè)、民營企業(yè)、集體企業(yè)、外資及港澳臺資企業(yè)在面對環(huán)境規(guī)制時，所表現出的技術創(chuàng)新行為的差異，并進行實證分析。

二、模型與數據

本文將不同所有制企業(yè)的技術創(chuàng)新能力（專利授權數量）作為被解釋變量；以各行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度（廢水廢氣污染治理設施運行成本總和/工業(yè)企業(yè)產值*1000）作為解釋變量進行回歸分析。為排除行業(yè)規(guī)模以及行業(yè)研發(fā)投入的影響，將11個行業(yè)的工業(yè)總產值以及R& D支出作為控制變量，共選取了2005-2014年十年的數據進行分析。所有數據來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及萬方企業(yè)科技研發(fā)能力統(tǒng)計。

根據數據散點圖來看，本文建立雙對數模型進行分析：

lnSit=α0it +α1lnERIit+α2lnSIZEit+α3lnR&Dit+εit

lnMit=β0it +β1lnERIit+β2lnSIZEit+β3lnR&Dit+εit

lnPit=γ0it +γ1lnERIit+γ2lnSIZEit+γ3lnR&Dit+εit

lnCit=δ0it +δ1lnERIit+δ2lnSIZEit+δ3lnR&Dit+εit

lnFit=θ0it +θ1lnERIit+θ2lnSIZEit+θ3lnR&Dit+εit

S（stated-owned）、M（mixed ownership）、P（private）、C（collective ownership）、F（foreign）分別表示國有企業(yè)、混合所有制企業(yè)、民營企業(yè)、集體企業(yè)、外資及港澳臺資企業(yè)的專利授權數量；ERI表示環(huán)境規(guī)制強度；SIZE表示行業(yè)工業(yè)總產值；R&D表示行業(yè)R&D支出；i表示11個不同行業(yè)，t表示年份。α0、β0、γ0、δ0、θ0分別表示常數項，α1、α2、α3分別是系數項，β、γ、δ、θ以此類推；引入ε，表示為隨機誤差項；

三、回歸結果與結論

本文利用Eviews8.0進行面板數據固定效應模型回歸分析得到以下結果：

lnS=-1.3091 +0.5744lnERI+0.2509lnSIZE+0.4103lnR&D+ε

lnM=-1.3610 +0.4796lnERI+0.4064lnSIZE+0.3630lnR&D+ε

lnP=-2.4239+0.7967lnERI+0.3189lnSIZE+0.5688lnR&D+ε

lnC=-3.0080+0.0984lnERI+-0.1396lnSIZE+0.6919lnR&D+ε

lnF=-1.7619 +0.5564lnERI+0.5864lnSIZE+0.2205lnR&D+ε

從彈性系數大小來看，民營企業(yè)>國有企業(yè)>外資及港澳臺資企業(yè)>混合所有制企業(yè)。環(huán)境規(guī)制強度每增加1個百分點，民營企業(yè)、國有企業(yè)、外資及港澳臺資企業(yè)、混合所有制企業(yè)的專利授權數量分別增加0.7967、0.5744、0.5564、0.4796個百分點，環(huán)境規(guī)制對民營企業(yè)的技術創(chuàng)新的影響明顯高于其他四種企業(yè)，國有企業(yè)與外資及港澳臺資企業(yè)的差距不大，混合所有制企業(yè)受環(huán)境規(guī)制強度影響較小，集體企業(yè)的回歸結果未通過顯著性檢驗，受環(huán)境規(guī)制影響是最不明顯的。環(huán)境規(guī)制政策對民營企業(yè)起到了較大的激勵與約束作用，而國有企業(yè)雖然在科研實力、資金實力上有優(yōu)勢，但由于產權不明晰以及與政府關系緊密，環(huán)境規(guī)制對國有企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵與鞭策作用相對小一些。外資及港澳臺資企業(yè)由于企業(yè)本身可以依靠已有的先進技術應對污染治理，反而在面對中國的環(huán)境規(guī)制政策時，技術創(chuàng)新的動力不足。混合所有制企業(yè)兼具各種企業(yè)的優(yōu)缺點，但環(huán)境規(guī)制對混合所有制企業(yè)技術創(chuàng)新促進作用較小。最后對于集體企業(yè)而言，相對于其他四種企業(yè)，集體企業(yè)在11個污染密集型產業(yè)中的數量本身較小，因此從宏觀上，環(huán)境規(guī)制對集體企業(yè)技術創(chuàng)新的作用并不明顯。

從行業(yè)規(guī)模對企業(yè)技術創(chuàng)新影響作用來看，只有混合所有制企業(yè)、外資及港澳臺資企業(yè)的技術創(chuàng)新受行業(yè)規(guī)模影響較顯著，其他三個模型回歸沒有通過顯著性檢驗，說明對于混合所有制企業(yè)、外資及港澳臺資企業(yè)，行業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)技術創(chuàng)新動力越大。

從R&D支出來看，除了外資及港澳臺資企業(yè)，其他四個模型回歸都通過了顯著性檢驗，說明企業(yè)對科研的投入也是影響科技創(chuàng)新的重要方面，而對于外資及港澳臺資企業(yè)，更多的是利用企業(yè)本身具有的先進技術，而科研投入的作用不明顯。

依據上述實證結果，本文給出的政策建議是加強環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行力，建立公平、高效的環(huán)境規(guī)制政策，實現不同所有制企業(yè)公平競爭，；加強環(huán)境規(guī)制政策的科技引導作用，促進民營企業(yè)科技創(chuàng)新，提高國有企業(yè)、混合所有制科技創(chuàng)新積極性，真正達到環(huán)境治理與企業(yè)科技進步的雙贏。

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