排污權(quán)交易制度在我國適用的可行性研究

尹德華

摘 要：排污權(quán)交易制度近年來成為社會關(guān)注的焦點，由美國創(chuàng)立并被澳大利亞和歐洲部分國家采用的排污權(quán)交易制度在環(huán)境污染的治理上取得了良好的效果，我國部分專家和學(xué)者對是否引進(jìn)該制度以及如運用進(jìn)該制度進(jìn)行了博弈。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易制度；削減排放信用

一、排污權(quán)交易制度概述

（一）排污權(quán)交易制度產(chǎn)生的背景

世界各國最初應(yīng)對環(huán)境污染問題的主要方法是行政管理，但此方式有其內(nèi)在局限性，不能調(diào)動排污者保護(hù)環(huán)境的積極性。美國在70年代為了解決二氧化硫?qū)е碌乃嵊陠栴}，美國聯(lián)邦環(huán)保局為了解決發(fā)展與治理的矛盾引用了學(xué)者提出的排污權(quán)交易理論，于1970年通過了《清潔空氣法》并于1990年對該法進(jìn)行了修改此后該制度被澳大利亞、英國、德國等發(fā)達(dá)國家所接受和采用。

（二）排污權(quán)交易制度的產(chǎn)權(quán)界定

1.“排污權(quán)”是不是權(quán)利

從權(quán)利的法律功能和社會價值的角度，可以把權(quán)利解釋為規(guī)定或隱含在法律規(guī)范中、實現(xiàn)與法律關(guān)系中的、主體以相對自由的作為或不作為的方式獲得利益的一種手段。義務(wù)是設(shè)定或隱含在法律規(guī)范中、實現(xiàn)于法律關(guān)系中的、主體相對受動的作為或不作為的方式保障權(quán)力主體獲得利益的一種約束手段。在歐美資本主義國家，土地屬于私人所有，當(dāng)然可以在自己的所有物上“堆放垃圾”，同理公民向自身所有的土地上排放環(huán)境容量所允許的污染物無可厚非；但在我國，土地、森林、礦藏、河流等資源所有權(quán)屬于國家，那么當(dāng)公民或者企業(yè)向不屬于自己的財產(chǎn)上排放污染物的行為是否合法就有待商榷，因此在我國，“排污”是不是一項權(quán)利有待商榷。

2.“排污權(quán)”屬于誰

如前所述，在美國和歐洲的資本主義國家，土地屬于私人所有，因此公明享有排污權(quán)的所有權(quán)合情合理，國家充當(dāng)?shù)氖桥盼蹤?quán)管理者和分配者的角色。但在我國社會主義制度中，土地等資源屬于國家，所有的排污權(quán)屬于國家最為合理，國家將自身所有的排污權(quán)以無償分配、拍賣或者獎勵的方式分配給企業(yè)和個人這理應(yīng)看作一種“施舍”。因此在我國社會主義制度里排污權(quán)理應(yīng)屬于國家。

3.企業(yè)排污權(quán)的來源

無論在歐美資本主義國家還是社會主義國家，理論上排污權(quán)是屬于個人或者國家，企業(yè)不應(yīng)該享有排污權(quán)。個人的排污量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于環(huán)境的自凈能力，但早期企業(yè)的排污量又遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于環(huán)境的可承受限度，矛盾在于排污權(quán)理論上屬于個人而不是企業(yè)，另一個矛盾在于個人的生產(chǎn)能力不足以滿足日益增長的物質(zhì)生活水平，在眾多矛盾的綜合作用下，個人不得不將自身的排污權(quán)無償轉(zhuǎn)讓一部分給企業(yè)，國家作為排污權(quán)的管理者的角色將環(huán)境容量內(nèi)的排污權(quán)合理分配給企業(yè)，建立排污權(quán)市場，審核排污權(quán)交易，因此在歐美資本主義國家政府充當(dāng)?shù)氖恰笆匾谷恕钡慕巧?，企業(yè)的排污權(quán)來自于公民個人對企業(yè)的無償贈予。

（三）排污權(quán)交易制度與傳統(tǒng)排污收費制度的對比

1.相同點—本質(zhì)上都是經(jīng)濟(jì)性懲罰

傳統(tǒng)的排污收費制度是由政府制定出統(tǒng)一的污染物排放量并對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)測，對超標(biāo)準(zhǔn)排放的企業(yè)征收超標(biāo)準(zhǔn)排污費，而排污權(quán)交易制度是政府根據(jù)環(huán)境狀況確定一個環(huán)境容量，在環(huán)境容量內(nèi)允許各企業(yè)自由買賣、交易排污權(quán)。

2.不同點—對排污者節(jié)能減排的積極性調(diào)動程度不同

排污收費制度是先確定一個排放污染物的價格，然后企業(yè)根據(jù)自身情況排污，如同讓企業(yè)決定污染物的排放量。而排污權(quán)交易制度首先是政府確定一個總排放量，然后根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將排污權(quán)分配給排污權(quán)主體，然后由市場決定排污權(quán)的價值。

二、美國排污權(quán)交易制度模式

（一）泡泡政策

1975年12月，美國環(huán)境保護(hù)局首次提出“泡泡政策”的概念。“泡泡政策”把一個企業(yè)可排放的污染物總量比作成一個氣泡，只要工廠所有窗口排放的污染物總量不大于這個氣泡，企業(yè)可以自行決定內(nèi)部調(diào)整各排污窗口的污染排放量。如果企業(yè)有剩余的“氣泡”則可以用來擴(kuò)建、交易和儲存。

（二）儲蓄政策

儲蓄政策，實質(zhì)是在法律上對排污人所享有的對富裕的削減量的所有權(quán)予以承認(rèn)。如果一個企業(yè)“泡泡”有盈余不但以后可以減少節(jié)能減排改進(jìn)技術(shù)的投資，還可以將剩余的排污量這種稀缺性資源進(jìn)行交易，對于企業(yè)這種追求經(jīng)濟(jì)利益的組織來說無疑將大大提高排污者治理污染的積極性。

（三）補(bǔ)償政策

1976年12月，美國環(huán)境保護(hù)局創(chuàng)立了補(bǔ)償政策。補(bǔ)償政策是指如果一個企業(yè)需要擴(kuò)建或者改建，或者一個企業(yè)的排污技術(shù)達(dá)不到國家所規(guī)定的排污標(biāo)準(zhǔn)，那么這個企業(yè)可以通過內(nèi)部調(diào)整或者從其他企業(yè)購買“排放削減信用”來補(bǔ)償其擴(kuò)建或者不達(dá)標(biāo)排放數(shù)量，從而使自身的排污量達(dá)到國家要求的排污量。

三、排污權(quán)交易制度在我國的實踐

（一）早期探索工作

我國排污權(quán)交易制度的前期醞釀工作可追溯到1988年開始的排污許可證制度。1993年國家開始探索大氣排污交易政策。排污權(quán)交易制度在我國真正取得實質(zhì)性突破的是1999年4月前國家總理朱镕基訪美期間與美國政府就環(huán)保領(lǐng)域的合作達(dá)成了一攬子協(xié)議，國家環(huán)保總局于美國簽署了關(guān)于“在中國運用市場機(jī)制減少二氧化硫排放可行性”的合作協(xié)議，確定了江蘇省南通市和遼寧省本溪市作為此次合作項目的試點城市。

（二）實踐效果

總體來看，我國的排污權(quán)交易制度從1999年正式引進(jìn)以來，只是在少數(shù)地區(qū)進(jìn)行試點，其理論還不成熟，我們無法直接得出排污權(quán)交易制度在試點地區(qū)所達(dá)到的效果，但我們可以從空氣質(zhì)量、pm2.5等數(shù)據(jù)窺探出當(dāng)?shù)丨h(huán)境的實際情況。在隨機(jī)抽到的2014年10月攀枝花、南通、本溪、邢臺四城市的部分環(huán)境質(zhì)量數(shù)據(jù)對比表如下表：

可以看出，在隨機(jī)抽到的2014年10月南通環(huán)境質(zhì)量屬于全國中等水平，而遼寧本溪則是屬于中等偏下的水準(zhǔn)，排污權(quán)交易制度并沒有在這兩個最早試點的地區(qū)發(fā)揮應(yīng)有的作用。

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