淺析我國境外追逃追贓國際刑事司法合作面臨的問題及其解決

摘 要 隨著我國打擊外逃貪官工作的深入和力度的加強(qiáng)，我國的境外追逃追贓國際刑事司法合作也暴露出一些法律上和制度上的問題。為此，本文認(rèn)為加強(qiáng)刑事司法國際合作的立法；建立境外追贓合理費(fèi)用補(bǔ)償和犯罪所得分享機(jī)制；充分發(fā)揮公安機(jī)關(guān)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查和追逃追贓方面的作用；以及加強(qiáng)境外追逃追贓法律問題的研究和專業(yè)辦案人才的培養(yǎng)，建立專家咨詢制度不失為我們當(dāng)前所迫切需要解決的問題。

關(guān)鍵詞 境外 追逃追贓 國際刑事司法 合作 犯罪所得分享機(jī)制

基金項目：湖北省教育廳2016年度人文社會科學(xué)研究一般項目“境外追逃追贓的國際刑事司法合作問題研究”（項目編號：16Y138）的階段性成果；2016年度湖北警官學(xué)院科研計劃重點(diǎn)項目“境外追逃追贓的國際刑事司法合作問題研究”（項目編號：2016ZD001）的階段性成果。

作者簡介：黃莉娜，湖北警官學(xué)院法律系教師，國際法學(xué)博士，研究方向：國際法。

中圖分類號：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.158

一、我國境外追逃追贓國際刑事司法合作面臨的問題

目前，我國開展境外追逃追贓主要的國際法律依據(jù)，包括我國批準(zhǔn)加入的30多個含有引渡、司法協(xié)助條款內(nèi)容的多邊國際公約、與50多個國家締結(jié)的刑事司法協(xié)助類條約或協(xié)定、與30多個國家締結(jié)的引渡條約。在國內(nèi)法方面，除《中華人民共和國引渡法》外，還包括我國現(xiàn)行刑法和刑事訴訟法規(guī)定有涉外法律問題適用的規(guī)定以及相關(guān)司法解釋。但不可否認(rèn)，我國現(xiàn)行的境外追逃追贓國際刑事司法合作也存在以下問題：

1.以國家或政府名義，直接到國外法院作為原告起訴，主張財產(chǎn)所有權(quán)沒有法律依據(jù)，而且傳統(tǒng)上被主張國家和政府在民事上也享有豁免權(quán)，不承擔(dān)民事責(zé)任。由于我國一貫主張國家“絕對主權(quán)豁免原則”，這也成為我國到境外、國外行使包括追贓在內(nèi)的民事權(quán)利的主要制度性障礙。

2.在國內(nèi)立法方面，我國刑事訴訟法等法律中涉及的司法協(xié)助問題也只是粗略地做出原則規(guī)定，可操作性不強(qiáng)；刑事司法國際合作立法中，僅有一部《引渡法》，缺乏指導(dǎo)我國司法協(xié)助工作的、統(tǒng)一的《刑事司法協(xié)助法》以及其他相關(guān)的國內(nèi)立法。

3.在國際合作過程中，由于我國刑事證據(jù)規(guī)則與西方國家刑事證據(jù)制度存在較大差異，在具體司法程序運(yùn)用上存在諸多不同，在一些環(huán)節(jié)上難以找到有效的結(jié)合點(diǎn)，影響境外追贓工作的順利開展。

4.在對待境外追贓的工作態(tài)度上，我國偏向于強(qiáng)調(diào)境外贓款的全額追回，對提供協(xié)助的國家尚未建立起較為完善的合理費(fèi)用的補(bǔ)償和犯罪所得分享機(jī)制。傳統(tǒng)上，我國與外國締結(jié)的雙邊司法協(xié)助條約一般都規(guī)定：雙方應(yīng)免費(fèi)提供司法協(xié)助，甚至規(guī)定“不得要求償還因提供司法協(xié)助所支出的有關(guān)費(fèi)用”。雖然許多條約也對“超?；蛱厥庑再|(zhì)費(fèi)用”和“巨大開支”作了諸如雙方“應(yīng)當(dāng)相互協(xié)商決定可以執(zhí)行請求的條件”的規(guī)定，但如何合理補(bǔ)償卻不明了，也缺少具體的案例。在建立犯罪所得分享機(jī)制方面，只有《禁毒法》第57條原則規(guī)定可以分享，對于其他犯罪所得，尤其是我國批準(zhǔn)加入的《聯(lián)合國反腐敗公約》與《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》規(guī)定的犯罪所得能否分享則缺乏相應(yīng)明確的規(guī)定。

5.我國對外開展境外追逃追贓工作中，呈多頭管理、職能交叉，信息互通和協(xié)調(diào)溝通不夠順暢的局面。司法部、最高人民檢察院、公安部、最高人民法院、外交部等部門權(quán)責(zé)分工不明確，導(dǎo)致工作效率低下，從而難以開展對腐敗犯罪的偵查工作和對贓款的追繳工作。另外，在追贓實務(wù)工作中，多數(shù)辦案部門和辦案人員，尤其是省以下機(jī)關(guān)的辦案人員對國際合作法律制度知之少，不能很好地加以運(yùn)用。一些辦案部門在開展境外追贓工作中存在畏難情緒，主要原因，一是境外追贓工作協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)多，犯罪嫌疑人外逃后有關(guān)證據(jù)獲取難度較大；二是境外追贓成本高，不少地方的辦案經(jīng)費(fèi)難以承受。一旦贓款在短期內(nèi)追不回來，更加重了基層單位的負(fù)擔(dān)；三是境外追贓工作周期長，短期內(nèi)難以結(jié)案，耗費(fèi)人力、物力和精力多，辦案人員工作崗位調(diào)整頻繁，容易導(dǎo)致案件辦理銜接出現(xiàn)空當(dāng)。

二、我國境外追逃追贓國際刑事司法合作面臨問題的解決

（一）加強(qiáng)刑事司法國際合作的立法

在國際立法方面，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)與尚未與我國締結(jié)相關(guān)條約的國家，尤其是我國刑事外逃人員較為突出的西方國家簽署引渡、司法協(xié)助和其他刑事司法國際合作條約，擴(kuò)大我國境外追贓工作的法律空間。積極參與相關(guān)國際公約的立法活動。對于有利于維護(hù)國家利益、懲治國際犯罪的國際公約，我國要在公約的談判、簽署、批準(zhǔn)、加入、履約等方面，做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

在國內(nèi)立法方面，應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國批準(zhǔn)或締結(jié)的國際公約或條約，結(jié)合我國刑事司法國際合作的實踐經(jīng)驗，修訂和完善《引渡法》同時，在已有司法協(xié)助實踐基礎(chǔ)上，制定統(tǒng)一的《中華人民共和國司法協(xié)助法》和其他刑事司法國際合作的法，尤其是要把境外追贓的有益經(jīng)驗吸納進(jìn)去，將獨(dú)立的境外追贓和犯罪所得沒收與返還內(nèi)容增加進(jìn)去。此外，在修訂我國刑事訴訟法時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國承諾的國際義務(wù)，將《聯(lián)合國反腐敗公約》等國際公約關(guān)于“贓款贓物返還”和“犯罪所得沒收”等國際合作的相關(guān)內(nèi)容和機(jī)制融入我國的現(xiàn)行刑法和刑事訴訟法中，使我國的法律與國際條約、國際慣例相銜接，盡可能與國際通行的反腐敗標(biāo)準(zhǔn)相一致。在實務(wù)工作中，還應(yīng)當(dāng)對境外取證、查找贓款贓物下落，以及扣押、移交、分享等問題做出具體、可操作性強(qiáng)的規(guī)定。

（二）建立境外追贓合理費(fèi)用補(bǔ)償和犯罪所得分享機(jī)制

合理費(fèi)用補(bǔ)償機(jī)制，是指在司法協(xié)助過程中，在出現(xiàn)“超?；蛱厥庑再|(zhì)的費(fèi)用”或“巨大開支”等情況下，由請求國與被請求國進(jìn)行協(xié)商，由請求國承擔(dān)或補(bǔ)償該費(fèi)用，或者被請求國（通常是犯罪資產(chǎn)流入國）按照請求國的請求，經(jīng)協(xié)商在返還或者處分沒收犯罪資產(chǎn)之前，扣除因偵查、起訴或者審判程序而實際發(fā)生的費(fèi)用和開支。關(guān)于“超?；蛱厥庑再|(zhì)的費(fèi)用”或“巨大開支”等問題，我國與外國締結(jié)的刑事司法協(xié)助類條約的“費(fèi)用”條款已有所體現(xiàn)，而且還特別強(qiáng)調(diào)了“雙方應(yīng)當(dāng)相互協(xié)商決定可以執(zhí)行請求的條件”。

犯罪所得（贓款贓物）分享機(jī)制，是指經(jīng)刑事司法國際合作（主要是引渡和司法協(xié)助）沒收或追繳犯罪所得或收益，請求國與被請求國通過協(xié)商或訂立協(xié)議等方式，在扣除應(yīng)當(dāng)返還被害人或財產(chǎn)合法所有人以及司法協(xié)助的開支后，就剩余本應(yīng)追繳返還資產(chǎn)來源國國庫部分的犯罪所得或收益，按雙方協(xié)商的比例，或者根據(jù)合作貢獻(xiàn)的大小進(jìn)行分享。

在理解分享機(jī)制時，還應(yīng)當(dāng)注意把握以下幾個問題：

1.資產(chǎn)分享的對象與范圍，即可以分享的情形，并不是經(jīng)協(xié)助或合作沒收或追繳的所有犯罪所得或資產(chǎn)，而是應(yīng)當(dāng)排除三種情形的資產(chǎn)：一是賠償犯罪受害人的損失部分的資產(chǎn)；二是財產(chǎn)合法所有人部分的資產(chǎn)；三是司法協(xié)助合理費(fèi)用的補(bǔ)償。

2.扣除合理開支。任何情況下，因協(xié)助偵查、起訴和審判程序過程中所發(fā)生的合理開支，或者被請求國為查找、凍結(jié)、扣押、保管被追繳的資產(chǎn)而支出的合理費(fèi)用應(yīng)當(dāng)從被追繳的資產(chǎn)中扣除。這種費(fèi)用扣除屬于必要開支或負(fù)擔(dān)補(bǔ)償，不應(yīng)當(dāng)理解為分享。

3.確定科學(xué)、合理的資產(chǎn)分享比例。分享不僅涉及維護(hù)國家法律的尊嚴(yán)，也關(guān)系到維護(hù)國家的外交利益。應(yīng)當(dāng)把如何更好地維護(hù)國家利益，作為與外國談判和分享犯罪資產(chǎn)的基本原則，確定好分享的政策底線。從維護(hù)國家利益原則的角度出發(fā)，參照國際社會的一般做法，根據(jù)提供資產(chǎn)追回協(xié)助作用或貢獻(xiàn)的大小確定不超過50%的分享比例是與外國談判和締結(jié)資產(chǎn)分享的政策底線。

（三）充分發(fā)揮公安機(jī)關(guān)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查和追逃追贓方面的作用

發(fā)揮公安機(jī)關(guān)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查和追贓方面的作用，特別是利用國際刑事警察合作機(jī)制的作用，努力通過國際警務(wù)合作途徑搜集贓款贓物轉(zhuǎn)移情報，查封、扣押、凍結(jié)境外犯罪資產(chǎn)。公安、海關(guān)緝私等部門要充分運(yùn)用一些國家規(guī)定偵查機(jī)關(guān)確認(rèn)資產(chǎn)非法性質(zhì)的制度，積極向境外有關(guān)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)證明外逃資產(chǎn)屬于犯罪所得，以爭取境外機(jī)關(guān)扣押和返還該資產(chǎn)。對于犯罪分子通過洗錢手段轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，公安機(jī)關(guān)在偵查犯罪的同時，可依法開展反洗錢國際警務(wù)合作，然后援引國際法律機(jī)制請求相關(guān)國家返還。

（四）加強(qiáng)境外追逃追贓法律問題的研究和專業(yè)辦案人才的培養(yǎng)，建立專家咨詢制度

1.加強(qiáng)對相關(guān)國家法律和國際法的研究，提高境外追逃追贓的能力。由于各國的刑事和民事司法制度不盡相同，沒有統(tǒng)一的刑事、民事訴訟模式可以遵循，因此應(yīng)當(dāng)組織力量，加強(qiáng)對美國、加拿大等犯罪資產(chǎn)流入較為突出國家國家相關(guān)法律制度、訴訟制度，以及有關(guān)國際公約運(yùn)用的研究，有針對性地提出追逃追贓對策措施，切實提高境外追逃追贓能力。

2.培養(yǎng)境外追逃追贓專門人才。在人才的培養(yǎng)方面，應(yīng)當(dāng)采取引進(jìn)和培養(yǎng)相結(jié)合的原則，培養(yǎng)一批專家型涉外案件辦理人才。目前，從事刑事司法國際合作的人才還較為缺乏，尤其是辦理涉外案件的專門人才則更為奇缺。因此，需要培養(yǎng)一批既懂法律，又精通外語（包括各主要語種），既精通本國司法制度，又熟悉外國司法制度，并能嫻熟運(yùn)用司法協(xié)助等國際合作知識和手段，開展境外追贓的專門性人才?？梢詮南到y(tǒng)內(nèi)外引進(jìn)或選拔一批外語條件好，專業(yè)法律知識基礎(chǔ)扎實的人員，加以專門培養(yǎng)，可以采取與有關(guān)院校聯(lián)合舉辦專項培養(yǎng)的模式，培訓(xùn)重點(diǎn)內(nèi)容為外語、刑事司法國際合作理論與實務(wù)（如引渡、司法協(xié)助和境外追逃追贓等）。此外，還可定期或不定期舉辦涉外案件辦理培訓(xùn)班，重點(diǎn)培訓(xùn)辦案部門具體從事該項工作的人員，以解決目前涉外案件辦理人員“青黃不接”的情形。司法實務(wù)部門要定期舉辦境外追逃追贓工作相關(guān)知識培訓(xùn)班，通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，互相交流辦理境外追逃追贓案件的經(jīng)驗與做法，提高辦案人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，同時，選派優(yōu)秀辦案人員到高等院?；蚓惩馀嘤?xùn)外語，學(xué)習(xí)國際法和外國法等專門知識技能，并積極參加國際性、區(qū)域性法學(xué)交流會議。此外，還要培養(yǎng)一批專門從事民事涉外追贓的政府律師，協(xié)助政府和企業(yè)在境外開展民事訴訟活動。

3.建立境外追逃追贓案件專家咨詢制度。建議聘請一批熟悉境外追逃追贓理論與實務(wù)問題的專家學(xué)者擔(dān)任顧問，為境外追逃追贓的決策提供咨詢或參考意見。

總之，健全和完善我國腐敗犯罪境外追逃追贓機(jī)制的目的是通過整合國家現(xiàn)有的行政司法資源，為我國的境外追逃追贓工作找出一條既有效率，又富有成果的路徑。

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