從知識產(chǎn)權(quán)客體角度論知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利內(nèi)容實質(zhì)

摘 要 權(quán)利對象（又稱權(quán)利客體）的基本屬性往往決定了該權(quán)利制度的立法設(shè)計。在當(dāng)前學(xué)界中，對知識產(chǎn)權(quán)客體的認(rèn)識不一，從而導(dǎo)致對知識產(chǎn)權(quán)的定義和權(quán)利內(nèi)容構(gòu)建問題認(rèn)識也不統(tǒng)一。對比當(dāng)前各種學(xué)說，知識產(chǎn)權(quán)客體“成果信息說”更為準(zhǔn)確、全面地揭示了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利對象的特征。該客體“成果信息”具備的無體性、開發(fā)成本高復(fù)制成本低性和公共物品性三大特性決定了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法享有的知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)是由成果信息再現(xiàn)利用支配權(quán)和對該成果信息附著于有形載體上形成的有形商品的初始流通支配權(quán)組成的二元支配權(quán)。

關(guān)鍵詞 成果信息 信息再現(xiàn)利用支配權(quán) 初始流通支配權(quán)

作者簡介：徐孟玲，四川大學(xué)法學(xué)院2014級民商法學(xué)碩士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法。

中圖分類號：D923.4 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.272

一、知識產(chǎn)權(quán)客體現(xiàn)有理論評述

知識產(chǎn)權(quán)法在我國的法律保護歷程中，相對于其他法律而言仍算是一部比較年輕的法律。隨著社會的快速發(fā)展和我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的逐步完善，學(xué)界對知識產(chǎn)權(quán)客體的研究與認(rèn)識也日益趨多。目前，比較有影響力的知識產(chǎn)權(quán)客體學(xué)說主要包括“智力成果說”、“知識產(chǎn)權(quán)說”以及“信息說”：

一是智力成果說主張，知識產(chǎn)權(quán)的客體是人們通過智力創(chuàng)造性勞動后形成一種不占據(jù)特定空間的精神財富，其實質(zhì)是一種不能被人類實際占有和控制的無形財產(chǎn)。該學(xué)說強調(diào)了智力創(chuàng)造性對知識產(chǎn)權(quán)客體的重要性，揭示了知識產(chǎn)權(quán)客體的無形性、非物質(zhì)性的本質(zhì)屬性，為之后的其他學(xué)說奠定了基礎(chǔ)，具有開拓性的意義。但后來隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)法中商標(biāo)權(quán)和數(shù)據(jù)庫相關(guān)權(quán)益的出現(xiàn)，否認(rèn)了智力成果與知識產(chǎn)權(quán)的同一關(guān)系。

二是知識產(chǎn)權(quán)說主張，知識產(chǎn)權(quán)的客體是人們通過勞動創(chuàng)造的與物質(zhì)產(chǎn)品相區(qū)別的知識產(chǎn)品。該學(xué)說是對“智力成果”說的進一步完善與發(fā)展，在承認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)客體智力成果本質(zhì)特性基礎(chǔ)上首次揭示了知識產(chǎn)權(quán)客體在市場經(jīng)濟條件下的商品屬性，并具體闡述了無形物作為商品的價值與使用價值。但“知識產(chǎn)品”學(xué)說將知識產(chǎn)權(quán)的客體局限于“知識”的產(chǎn)品，并不能涵蓋知識產(chǎn)權(quán)法中的所有客體，如遺傳信息、地理標(biāo)志、商業(yè)標(biāo)記等都不屬于“知識”。

三是知識產(chǎn)權(quán)客體“信息說”的提出，可謂是知識產(chǎn)權(quán)客體研究中一大里程碑，是當(dāng)前最具影響力，支持學(xué)者相對最多的學(xué)說。以鄭成思為代表的學(xué)者認(rèn)為：知識產(chǎn)權(quán)的客體是智力成果，然而智力成果的本質(zhì)是特定的信息，具有信息的一切屬性。該學(xué)說不再局限于知識產(chǎn)權(quán)客體的創(chuàng)造性特征，首次強調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)客體的無限復(fù)制性、可傳遞性等，成功地解決了知識產(chǎn)權(quán)中非智力成果權(quán)成立的法理基礎(chǔ)。如商業(yè)標(biāo)記權(quán)保護的就是商業(yè)標(biāo)記上承載的消費者對商家的商品和服務(wù)的評價信息，也就是商家的商譽信息。但該學(xué)說并未對“特定的信息”中的“特定”一詞進行具體定義闡述，造成知識產(chǎn)權(quán)客體概念模糊化、空泛化。

綜上，上述學(xué)說都對知識產(chǎn)權(quán)那客體的認(rèn)識做出相應(yīng)貢獻與推動，對知識產(chǎn)權(quán)客體的認(rèn)識也隨歷史進程不斷完善發(fā)展，但均存在一些不足之處，致使對知識產(chǎn)權(quán)客體概念定義不夠準(zhǔn)確全面。

二、知識產(chǎn)權(quán)客體新說“成果信息說”

基于“信息說”的基礎(chǔ)上，楊志敏學(xué)者提出一種新的學(xué)說“成果信息說”，主張：在當(dāng)前數(shù)量龐大種類繁雜的“信息流”中，只有民事主體開發(fā)的具有“成果性”要件的有用信息（簡稱“成果信息”）才是知識產(chǎn)權(quán)的保護對象。

該成果性要件有以下兩層含義：首先，成果信息是民事主體在各領(lǐng)域內(nèi)通過自身的創(chuàng)造性勞動（包括創(chuàng)造性智力勞動和商業(yè)經(jīng)營創(chuàng)造活動）產(chǎn)生的能夠推動社會發(fā)展，產(chǎn)生社會增值效應(yīng)的有用信息；其次，在法律層面上，知識產(chǎn)權(quán)客體“成果信息”還需滿足知識產(chǎn)權(quán)法中對各類權(quán)利成立所規(guī)定的實質(zhì)性要件。如，受著作權(quán)保護的作品成果信息要求具備獨創(chuàng)性；受專利法保護的發(fā)明創(chuàng)造或外觀設(shè)計成果信息要求具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性；受商標(biāo)法保護的商標(biāo)成果信息要求具備顯著性和非沖突性。

由于一般滿足各類知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利成立的實質(zhì)性要件的信息都是具有社會發(fā)展促進作用的有用信息，所以筆者認(rèn)為，成果信息的“成果性”要件最主要還是體現(xiàn)在與各類知識權(quán)利成立的實質(zhì)性要件的同一關(guān)系中，由此可以將“成果性”要件視為各類知識產(chǎn)權(quán)成立的實質(zhì)性要件的上位概念。

由此可見，知識產(chǎn)權(quán)客體“成果信息說”不僅保留了原“信息說”中對知識產(chǎn)權(quán)客體的信息本質(zhì)特征，并進一步明確了“成果性”要件特征是區(qū)分知識產(chǎn)權(quán)客體保護信息與一般信息標(biāo)準(zhǔn)，成功解決了“信息說”遺留的概念模糊問題，使知識產(chǎn)權(quán)客體更為準(zhǔn)確具體，是目前各種學(xué)說中對知識產(chǎn)權(quán)客體最為準(zhǔn)確全面的概括認(rèn)定。本文即是在“成果信息說”的基礎(chǔ)上探討知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利內(nèi)容本質(zhì)問題。

三、成果信息的特征簡述

成果信息作為知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利對象，其特征屬性直接決定了知識產(chǎn)權(quán)法的立法設(shè)計。在探討知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利構(gòu)建問題之前，還非常有必要對成果信息的特征進行簡要闡述。

除上述“成果性”要件限制外，成果信息仍然歸屬于信息一大類，具備信息的一般屬性，如：（1）無體性，信息作為一種客觀存在物質(zhì)，不具有有體物一樣的尺寸和質(zhì)量等占據(jù)可觸摸物理空間的特征，但可借助特殊載體被認(rèn)知和傳播；（2）依附性，即成果信息作為一種無體物，只能依附于物質(zhì)載體形成能為人們所具體感知認(rèn)識的信息商品才能完成信息本身的有形存在和傳播；（3）開發(fā)成本高復(fù)制成本低特性。成果信息的開發(fā)階段通常表現(xiàn)為科研創(chuàng)新、智力創(chuàng)作或商業(yè)經(jīng)營活動，需要巨大精力或財力或自身專業(yè)知識投入所需成本是極高的。但其復(fù)制階段主往往只涉及物質(zhì)載體的簡單生產(chǎn)勞動，復(fù)制成本極低，甚至可以忽略不計；（4）公共物品性（又稱共享性），即知識產(chǎn)權(quán)客體成果信息作為一種作為無體物，可以被不同民事主體在相同時間或不同時間內(nèi)共同占有與利用，并且任何第三方的非法利用均不會剝奪權(quán)利人對該信息的占有利用。

四、知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利內(nèi)容實質(zhì)分析

（一）成果信息特征決定了知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利二元結(jié)構(gòu)

由于成果信息的開發(fā)階段往往需要極高的成本投入，除國家政策對科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新獎勵外，在當(dāng)前經(jīng)濟市場環(huán)境下，開發(fā)者還是主要依靠加大對成果信息有形商品的生產(chǎn)與銷售來填補自己的開發(fā)成本并賺取相應(yīng)的利益。但因成果信息本身的公共物品性和無體性，該成果信息一經(jīng)公開就會脫離權(quán)利人的掌控，為公眾接觸、占有成果信息提供了無限機會，并且其復(fù)制成本低，侵權(quán)獲益大等特點極大地促使他人對成果信息進行復(fù)制盜版。上述復(fù)制盜版行為不僅使得那些偽劣盜版成果信息非法品分瓜了真正權(quán)利人對成果信息有形商品的銷售市場，損害真正權(quán)利人的應(yīng)得利益；還助長那些假冒盜版者不勞而獲、搭便車等損害市場正常競爭秩序的行為。因此，為了保證成果信息開發(fā)者能夠收回其開發(fā)成本，進一步維護社會經(jīng)濟秩序的健康發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)法通過立法保護知識產(chǎn)權(quán)人于法定時間對其開發(fā)的成果信息的再現(xiàn)利用的獨占性支配和控制權(quán)。

另一方面，基于成果信息的無體形和依附性，對該成果信息的固定、控制或傳播利用都需要通過依附于有形物載體上形成“成果信息有形商品”后實現(xiàn)。但該“有形商品”是“成果信息”與“有形載體”的結(jié)合物，對“成果信息”的獨占支配權(quán)并不等同于對“成果信息有形商品”的獨占壟斷支配。為了衡平社會公眾對知識的獲取、市場對商品流通速度的需求和信息開發(fā)者利益的實現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)法賦予知識產(chǎn)權(quán)人對其成果信息有形商品支配控制權(quán)只限于初始流通支配權(quán)。

（二）在法律規(guī)定范圍內(nèi)對其成果信息享有的再現(xiàn)利用支配權(quán)

權(quán)利人依法對其開發(fā)成果信息的再現(xiàn)利用行為享有法律規(guī)定范圍內(nèi)的獨占支配權(quán)，除法律規(guī)定的合理使用情形外，未經(jīng)權(quán)利人許可實施上述各類成果信息的再現(xiàn)利用行為則構(gòu)成侵權(quán)。

成果信息再現(xiàn)利用行為具體表現(xiàn)為：（1）在專利權(quán)領(lǐng)域；對專利成果信息的再現(xiàn)支配行為具體分為對產(chǎn)品和方法專利成果信息的工業(yè)性再現(xiàn)支配行為。其中，產(chǎn)品專利成果信息的工業(yè)性再現(xiàn)是指工業(yè)產(chǎn)品上完全相同或?qū)嵸|(zhì)相同地再現(xiàn)了專利權(quán)利要求中記載的技術(shù)方案信息。如專利產(chǎn)品制造、使用、進口、銷售或許諾銷售行為；方法專利的工業(yè)性再現(xiàn)利用是指在工業(yè)產(chǎn)品的制造過程中完全相同或?qū)嵸|(zhì)相同地再現(xiàn)了專利權(quán)利要求書中記載的方法專利信息。如在工業(yè)上使用其專利方法以及使用、進口、銷售或許諾銷售該專利方法直接生產(chǎn)出的產(chǎn)品行為。（2）在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域；一般注冊商標(biāo)的工業(yè)性再現(xiàn)是指在同一種或類似商品的外表、包裝、說明書或其附著物上再現(xiàn)了與該商標(biāo)相同或近似的標(biāo)志信息。（3）在著作權(quán)領(lǐng)域；對作品信息的再現(xiàn)權(quán)主要分為三類：一是在有形載體上“再現(xiàn)”信息權(quán)即通常所講的復(fù)制權(quán)；二是在無形載體上“再現(xiàn)”信息的權(quán)利，包括放映權(quán)、出租權(quán)和展覽權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等；三是改變表達方式的變形“再現(xiàn)”權(quán)，即所謂的演繹權(quán)。

（三）對合法的成果信息有形商品的初始流通支配權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)人對經(jīng)其許可后將成果信息附著于有形載體上后形成的合法成果信息有形商品（以下簡稱，合法品），只享有該有形商品在的商品流通領(lǐng)域的首次銷售控制權(quán)。即知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人只能控制合法有形商品的首次銷售行為，合法品一旦被首次售出后，權(quán)利人在該合法品（有形物）上的支配權(quán)利即用盡。但該權(quán)利用盡僅僅是針對該被首次出售的特定有形商品本身，不及于商品上的成果信息的再現(xiàn)利用行為。

由于具體而言，在著作權(quán)領(lǐng)域，著作權(quán)的權(quán)利用盡僅及于再發(fā)行或再銷售行為，不及于購買者的經(jīng)營性使用。因為對作品信息有形商品的經(jīng)營性地播放或使用構(gòu)成對該有形商品載體上作品信息的無形再現(xiàn)行為，不屬于權(quán)利窮盡范圍。在工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，其成果信息的再現(xiàn)利用行為僅限于工業(yè)生產(chǎn)過程中成果信息的再現(xiàn)。其中，工業(yè)品中技術(shù)信息的復(fù)制再現(xiàn)行為指生產(chǎn)者利用機械設(shè)備將技術(shù)圖紙上的技術(shù)信息與具體的生產(chǎn)物質(zhì)材料載體相結(jié)合，最后生成相應(yīng)的工業(yè)產(chǎn)品的過程。由于對合法工業(yè)產(chǎn)品的銷售、許諾銷售和經(jīng)營性使用均不涉及工業(yè)產(chǎn)品中技術(shù)信息的再現(xiàn)，所以對合法售出的工業(yè)產(chǎn)品銷售、再銷售以及經(jīng)營性使用均屬于其權(quán)利用盡范圍。

綜上，基于知識產(chǎn)權(quán)客體“成果信息說”，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法享有的知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)是由成果信息再現(xiàn)利用支配權(quán)和對該成果信息附著于有形載體上形成的有形商品的初始流通支配權(quán)組成的二元支配權(quán)。

五、結(jié)語

隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異，對知識產(chǎn)權(quán)的要求也越來越高。知識產(chǎn)權(quán)客體“成果信息說”，更為準(zhǔn)確全面地反映了知識產(chǎn)權(quán)對象的特征，也揭示了知識產(chǎn)權(quán)的二元支配權(quán)結(jié)構(gòu)。為今后新興權(quán)利類型的出現(xiàn)能否納入知識產(chǎn)權(quán)體系提供了一個較為明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

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