馬克思理論體系核心概念的轉(zhuǎn)換
——從《巴黎手稿》到《資本論》

陳 鵬

天津市靜海區(qū)第一中學(xué) 天津 301600

馬克思理論體系核心概念的轉(zhuǎn)換
——從《巴黎手稿》到《資本論》

陳 鵬

天津市靜海區(qū)第一中學(xué) 天津 301600

理論是概念運(yùn)動過程和結(jié)果的統(tǒng)一，核心概念作為“概念中的概念”，是對理論基本觀念的高度凝練，也是理論體系成熟與否的重要標(biāo)志。從學(xué)術(shù)界對馬克思理論的研究看，歷來認(rèn)為《巴黎手稿》和《資本論》兩部著作的理論體系和基本觀點(diǎn)存在較大差異，甚至是斷層，本文認(rèn)為，某種理論的形成不是一蹴而就的，也要經(jīng)歷一個成長成熟的過程，馬克思同樣如此，剩余價值理論的最終確立，必然要經(jīng)過異化勞動假說的鋪陳，而這一轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，就在于核心概念的改造和完善。

核心概念；異化勞動；剩余價值

《資本論》邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)性之所以令人折服，從研究方法來講，就是運(yùn)用了辯證法，從論述體系來看，就是遵循了概念運(yùn)動。在辯證邏輯中，各個概念之間都有著內(nèi)在聯(lián)系，它們之間的轉(zhuǎn)化、發(fā)展，構(gòu)成了一幅巨大的理論圖景。而在概念的運(yùn)動過程中，處于“中樞”位置的就是核心概念，選擇對馬克思理論的核心概念進(jìn)行研究，就相當(dāng)于掌握了理解馬克思理論的“金鑰匙”。

1 概念是理論的細(xì)胞，理論是概念的體系

邏輯學(xué)將思維的基本形式歸納為概念、判斷和推理，與形式邏輯不同的是，辯證邏輯認(rèn)為三者并不是平列的，概念處于最基礎(chǔ)、最核心的位置，這一點(diǎn)在馬克思的理論體系中表現(xiàn)得十分明顯。

1.1 概念的內(nèi)涵和外延

概念是對矛盾本質(zhì)屬性最基本的反映，這一特性，使它能夠成為其他思維形式活動的基礎(chǔ)，也決定了它在理論體系中的地位和作用。概念自身具有內(nèi)涵和外延兩種屬性，所謂內(nèi)涵，是指對特定范圍矛盾本質(zhì)屬性的規(guī)定，外延則是對概念所反映的對象范圍及其數(shù)量關(guān)系等的規(guī)定。這兩種規(guī)定有機(jī)統(tǒng)一在概念之中，也是它凝結(jié)全部思維形式成果的兩個方面。這里做一個形象的比喻，如果把理論體系看作一張反映矛盾系統(tǒng)的交織縱橫的網(wǎng)絡(luò)，那么其中的概念就是網(wǎng)絡(luò)的紐結(jié)，而判斷和推理就是一條條網(wǎng)線，概念之所以能夠?qū)⑴袛嗪屯评碇€扭在一起，結(jié)成一個紐結(jié)，就是因?yàn)槠渌哂械膬?nèi)涵和外延相統(tǒng)一的特性。

1.2 概念的層次

由于現(xiàn)實(shí)社會的矛盾是多重的、復(fù)雜的、有層次的，作為反映本質(zhì)屬性的概念也應(yīng)當(dāng)是有層次的。相應(yīng)地，概念的存在形式將分為四個層次，即核心概念、主體概念、前導(dǎo)性概念和輔助性概念，在特定的邏輯架構(gòu)中，這些不同層次的概念是相對穩(wěn)定的。它們按照自身內(nèi)在邏輯所構(gòu)成的一定組合，便搭建了整個理論大廈的框架。從語義表述上也可以看出，核心概念必然在整個理論中處于核心位置，可以說是理論的“精髓”或“靈魂”。而主體概念就是對核心概念的展開，是它的“軀干”。前導(dǎo)概念是對核心概念的鋪墊，或者說是“向?qū)А?，而輔助概念則是對主體概念的論證，起到支撐核心概念和主體概念的作用。

1.3 核心概念的淵源

核心概念的提出也有一個艱苦的過程，這標(biāo)志著人類思想認(rèn)識水平進(jìn)入了一個新的階段。傳統(tǒng)形式邏輯認(rèn)為各個概念都是平列的，互不相干的，因此也就無所謂核心與不核心而言。而康德認(rèn)為，觀念并不是普通概念，而是理性認(rèn)識的最高形式，這種思想后來經(jīng)過黑格爾的發(fā)展，代之以“絕對觀念”，他將其看作“最后結(jié)果的純粹真理”，是“客觀真理”的最高表現(xiàn)形式，是以往全部知識的總結(jié)。雖說“絕對觀念”這一提法有著很深的唯心主義烙印，但就這種認(rèn)識本身來講，對后人有著很大啟發(fā)意義。之后經(jīng)過馬克思的唯物主義改造，并運(yùn)用在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，其科學(xué)性的一面便得到了充分發(fā)揮。

1.4 核心概念的地位和作用

理論是概念的體系，核心概念是概念中的概念，它是某種學(xué)說的基本觀念，即基本觀點(diǎn)的高度概括。一個理論想要表達(dá)的思想，主要是由核心概念來界定和闡發(fā)的。而各前導(dǎo)概念、主體概念和輔助概念，都是圍繞核心概念這個“軸”運(yùn)轉(zhuǎn)的。因而，對核心概念的研究和論證，自然應(yīng)當(dāng)成為理論研究的中心環(huán)節(jié)。毫不夸張地講，核心概念完善與否，標(biāo)志著其所代表理論的成熟與否，更進(jìn)一步地，對核心概念的規(guī)定、改造和完善，也反映著一種學(xué)說或理論不斷完善、走向成熟的過程。從哲學(xué)發(fā)展史中，特別是從康德到黑格爾，再到馬克思這一發(fā)展歷程中，可以更加清楚明確地看到這一點(diǎn)。

2 異化勞動假說是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)早期研究成果

人類對事物規(guī)律的認(rèn)識都要經(jīng)歷一個由淺入深、不斷深化的過程，馬克思也不例外，勞動價值論也好，剩余價值論也罷，這些科學(xué)理論不可能一下子就確立起來，都要經(jīng)過由思想到假說再到理論的發(fā)展階段。因此，我們將產(chǎn)生于《資本論》之前的異化勞動學(xué)說稱為假說階段，并沒有貶低甚至否定馬克思早期研究成果的意思，反而是遵循思維發(fā)展規(guī)律得出的結(jié)論。

2.1 異化勞動是異化勞動假說的核心概念

早年的馬克思將異化勞動概念作為研究的核心，這表明，他已經(jīng)自覺地把研究對象鎖定在資本主義這個特殊的社會形態(tài)上，但是從另一個角度看，他對資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識和描述，還僅僅停留在通過勞動的異化進(jìn)行闡述的階段。異化勞動假說的全部內(nèi)容主要體現(xiàn)在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)—哲學(xué)手稿》（也稱《巴黎手稿》）中，其中對異化勞動這個核心概念，以及由此出發(fā)而設(shè)立的雇傭勞動、工資、資本、利潤等主體概念，已經(jīng)有了明確界定，應(yīng)當(dāng)講，這已經(jīng)是一個相對完整、較為系統(tǒng)的概念體系。

2.2 異化勞動概念的基本內(nèi)涵

馬克思以對人本質(zhì)的規(guī)定和勞動價值論作為先導(dǎo)，進(jìn)而對異化勞動這個核心概念進(jìn)行了規(guī)定。他認(rèn)為，勞動所生產(chǎn)的對象，即勞動的產(chǎn)品，作為一種異己的存在物，作為不依賴于生產(chǎn)者的力量，同勞動相對立。進(jìn)而，他又指出，工人自身同所創(chuàng)造出產(chǎn)品的關(guān)系變成一個同異己對象的關(guān)系；異化不僅僅表現(xiàn)在勞動產(chǎn)品上，還貫穿于生產(chǎn)過程中；工人同勞動產(chǎn)品的異化背后的本質(zhì)是人與人之間關(guān)系的異化，即產(chǎn)品的創(chuàng)造者與占有者之間的異化?；谏鲜龇治觯R克思得出結(jié)論，如果勞動產(chǎn)品對勞動者來說是異己的，那么它只能屬于工人之外的非勞動者的資本家。通過對異化勞動概念的規(guī)定，馬克思揭示了資本主義經(jīng)濟(jì)制度矛盾的本質(zhì)，并由此作為批判資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的依據(jù)和出發(fā)點(diǎn)。

2.3 異化勞動假說的概念體系

從異化勞動這一核心概念出發(fā)，馬克思展開了對以前政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所規(guī)定概念的改造，首先針對的就是雇傭勞動、工資、資本、利潤等主體概念。馬克思認(rèn)為，雇傭勞動就是工人為了生活而作為商品出賣的勞動。此時的勞動不再是人自身的本質(zhì)活動，而是為實(shí)現(xiàn)他人目的——賺取利潤的手段，雇傭勞動是異化勞動最直接、最具體的表現(xiàn)形式。對雇傭勞動概念的改造，基本上保留了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的涵義，但加進(jìn)了異化勞動這種新的思想，從而為進(jìn)一步區(qū)分勞動和勞動力奠定了基礎(chǔ)。而后，馬克思又進(jìn)一步講到了工資，認(rèn)為是雇傭勞動的動因和紐帶，是異化勞動的手段。

與異化勞動相對的，就是資本和利潤。馬克思指出，資本是雇傭勞動的條件，也是異化勞動的結(jié)果和使之繼續(xù)的手段。對資本概念，馬克思在繼承古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念的基礎(chǔ)上，進(jìn)而指出，“資本也是一種社會生產(chǎn)關(guān)系。這是資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系，是資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)關(guān)系?！边@是一種全新的思想，是對資本概念的實(shí)質(zhì)性改造。與對資本的改造如出一轍，馬克思認(rèn)為，利潤是異化勞動的產(chǎn)品中不屬于工人，并被作為使異化勞動繼續(xù)的手段的那一部分價值。這里，馬克思把利潤和異化勞動聯(lián)系起來，顯得更為深刻。此外，馬克思還依據(jù)異化勞動這一核心概念，對積累、競爭、地產(chǎn)、地租等概念進(jìn)行了改造。由此，馬克思把對資本主義經(jīng)濟(jì)矛盾的認(rèn)識就構(gòu)造在這張概念之網(wǎng)中，借此也論證了資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的對立關(guān)系，以及資本主義必然滅亡的歷史趨勢。

3 異化勞動假說的缺陷和剩余價值理論的產(chǎn)生

與價值這些一般性概念比較而言，異化勞動更能準(zhǔn)確反映資本主義經(jīng)濟(jì)矛盾的本質(zhì)特征，但異化勞動概念也是不完善的，其自身缺陷導(dǎo)致了必將為剩余價值概念所克服和替代。

3.1 異化勞動假說的局限性

異化勞動之所以被稱為假說，就是因?yàn)槠潴w系存在固有缺陷，這主要來源于三個方面：一是此時的馬克思還沒有擺脫黑格爾思辨哲學(xué)的影響，比如未異化——異化——異化的消除這一推斷就明顯帶有黑格爾三段論式的印記。盡管這種思維方式有著很大的適用性，但如果生搬硬套的話，反倒變成了一種程式而被困住了手腳，起到了反作用，不利于具體問題的研究和解決。二是從異化勞動這一概念自身來看，相對比較抽象，其內(nèi)涵主要包括勞動者、勞動過程和勞動產(chǎn)品的關(guān)系，而在外延上并沒有很明確地把資本主義與其他私有制相區(qū)分，特別是沒有從價值的角度進(jìn)行規(guī)定，導(dǎo)致與由其展開的工資、利潤等主體概念相脫節(jié)。三是概念運(yùn)動的軌跡還不清晰明確，起承轉(zhuǎn)合的邏輯體系還不完善。上述這些缺陷是馬克思早期研究的必然表現(xiàn)，也正是由于馬克思意識到了這一點(diǎn)，并自覺加以修正，最終才實(shí)現(xiàn)了由假說向理論的跨越。

3.2 剩余價值概念的萌芽

從《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中可以看出，馬克思本人已經(jīng)意識到異化勞動概念的缺陷，于是用剩余價值概念加以替代，對它的最初規(guī)定是：“資本在生產(chǎn)過程結(jié)束時具有的剩余價值，——這種剩余價值作為產(chǎn)品的更高的價格，只有在流通中才得到實(shí)現(xiàn)，但是，它同一切價格一樣，這些價格在流通中得到實(shí)現(xiàn)，是由于他們在進(jìn)入流通之前，已經(jīng)在觀念上先于流通而存在了，已經(jīng)決定了，——按照交換價值的一般概念來說，表示物化在產(chǎn)品中的勞動時間即勞動量（就靜止?fàn)顟B(tài)來說，勞動量的大小表現(xiàn)為空間的量，就運(yùn)動狀態(tài)來說，勞動量的大小只能用時間來計量）大于資本原有各組成部分所包含的勞動量。而這種情況只有當(dāng)物化在勞動價格中的勞動小于用這種物化勞動所購買的活勞動時間時才是可能的?！边@個規(guī)定，已把內(nèi)涵放在原有資本價值與新創(chuàng)造價值的關(guān)系上，并把外延明確在資本主義生產(chǎn)方式上，從而使剩余價值概念成為不同于異化勞動的另一核心概念。依據(jù)這一概念，馬克思又規(guī)定或改造了不變資本、可變資本、雇傭勞動、勞動力等概念，進(jìn)而規(guī)定或改造了絕對剩余價值、相對剩余價值、資本循環(huán)、資本周轉(zhuǎn)、資本積累、固定資本、流動資本、利潤、利息等具體概念。但是這個規(guī)定在內(nèi)涵和外延上也是有缺陷的，后來在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的第二分冊手稿和《資本論》中，馬克思又作了進(jìn)一步完善，從而在內(nèi)涵和外延上成為一個成熟的核心概念。

3.3 剩余價值概念的規(guī)定

剩余價值的生產(chǎn)有兩個條件，一是貨幣轉(zhuǎn)化為資本，生產(chǎn)資料以資本的形式存在；二是勞動力轉(zhuǎn)化為商品，勞動者和生產(chǎn)資料相分離。對剩余價值概念的規(guī)定，就是要從這兩個條件入手。馬克思在對勞動價值論進(jìn)行完善的基礎(chǔ)上，對資本進(jìn)行了價值構(gòu)成分析，通過對可變資本和不變資本的劃分，馬克思發(fā)現(xiàn)，當(dāng)購買勞動力的那部分資本以工資的形式轉(zhuǎn)移到工人手里時，它就被工人用來購買生活資料，其價值不可能轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去。但是，通過資本家和工人之間為勞動力而進(jìn)行的買賣過程，工人已經(jīng)把自己勞動力的使用權(quán)交給了資本家，從而通過對這部分能夠創(chuàng)造價值的勞動力的運(yùn)用，再創(chuàng)造出超過購買它的價值，這樣，就達(dá)到了資本生產(chǎn)的目的．即價值增殖。

單有關(guān)于資本價值構(gòu)成的分析，還不能全面規(guī)定剩余價值，還需要對可變資本所購買的勞動力和勞動進(jìn)行區(qū)分。馬克思指出，資本家所購買的，也即工人作為商品出賣的，不可能是勞動，而是勞動力?！拔覀儼褎趧恿騽趧幽芰斫鉃轶w力和精神力和總和，它存在于一個人的身體中，他的活的人體中。一個人在生產(chǎn)某種使用價值時，總是要把它發(fā)動。”購買了勞動力的使用權(quán)，也就掌握了對勞動過程的支配權(quán)和勞動產(chǎn)品的占有權(quán)。對勞動力和勞動的分析，與對不變資本和可變資本的分析是相對應(yīng)的，將這兩個分析相綜合，就是對剩余價值概念的規(guī)定，即通過可變資本與勞動力相交換，取得勞動力使用權(quán)的資本家，超過構(gòu)成勞動力價值的勞動時間對勞動力的使用，創(chuàng)造出來的超過預(yù)付可變資本的那部分價值。剩余價值概念是由異化勞動概念演變而來的，比利潤和工資概念都更深刻地揭示了資本主義本質(zhì)。異化勞動概念的科學(xué)成分，當(dāng)然已包含在剩余價值概念之中，而異化勞動概念的缺陷，則在剩余價值概念中得到了克服。

4 馬克思《資本論》的論述體系

《資本論》第一卷是剩余價值理論正面論述的開始，主要分為三大部分。首先，通過對商品、價值、貨幣這些前導(dǎo)性概念的論述，從邏輯與歷史的統(tǒng)一的角度說明了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的前提和來源。第二部分以貨幣轉(zhuǎn)化為資本開始，論述資本主義生產(chǎn)及全部經(jīng)濟(jì)矛盾的本質(zhì)規(guī)定——剩余價值和絕對剩余價值概念；相對剩余價值及其發(fā)展階段；絕對剩余價值和相對剩余價值的統(tǒng)一關(guān)系，這是從綜合的意義上對前面的總結(jié)性論述。第三部分是從對工資概念的論述開始的，通過對資本積累概念的論述，說明資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)動的內(nèi)容。

第二卷共三篇，主要論述了兩個問題：一是對抽象個別資本運(yùn)動形式的考察；二是對社會資本運(yùn)動形式的總體考察。第一篇考察“資本形態(tài)變化及其循環(huán)”，在這里，馬克思分別考察貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的循環(huán)及其統(tǒng)一。第二篇論述資本周轉(zhuǎn)，即連續(xù)不斷的循環(huán)，在資本周轉(zhuǎn)過程中，呈現(xiàn)出新的形式變化，而且需要一定的條件，這一篇中對此也作了系統(tǒng)性論述。第三篇是在前兩篇的基礎(chǔ)上，從總體上對社會資本運(yùn)動形式的具體考察。

第三卷是對社會資本運(yùn)動總過程中各種具體范疇的論述。一是剩余價值向利潤和平均利潤的轉(zhuǎn)化，二是從平均利潤到商業(yè)利潤和利息的轉(zhuǎn)化，三是對資本主義地租的規(guī)定和論述。關(guān)于第一個問題，馬克思先是論述剩余價值到利潤的轉(zhuǎn)化和剩余價值率向平均利潤率的轉(zhuǎn)化，緊接著是對利潤向平均利潤的轉(zhuǎn)化的論述，這在本層次中具有核心地位，是具體論證剩余價值各特殊形式的關(guān)鍵。最后，是對利潤率傾向下降規(guī)律的論述。關(guān)于第二個問題，馬克思著重規(guī)定商業(yè)資本和商業(yè)利潤概念，進(jìn)而是對利息概念的論述，說明了利潤分為企業(yè)利潤和利息的原因，進(jìn)而對生息資本的各種形式及利息的概念作了論證，并考察了生息資本的歷史過程。關(guān)于第三個問題，對地租的論證，也是從剩余價值的本質(zhì)規(guī)定所展開和說明的最后一個具體概念。在這篇中，馬克思規(guī)定了地租的本質(zhì)及其兩種形式——級差地租Ι和級差地租Ⅱ，然后規(guī)定了絕對地租，考察了資本主義地租的發(fā)生史。至此，《資本論》論述體系的理論部分，已經(jīng)結(jié)束，這是一系列以概念轉(zhuǎn)化過程為主體的論證。

馬克思理論的科學(xué)性，首先源于研究方法的科學(xué)性，這主要?dú)w結(jié)于對概念及其運(yùn)動的理解和運(yùn)用。這里，最為關(guān)鍵的一環(huán)就是對核心概念的規(guī)定，以此為依據(jù)，通過對前導(dǎo)概念、主體概念和輔助概念的展開論述，便構(gòu)成了理論體系，因此，從這個意義上來講，理論是概念運(yùn)動過程和結(jié)果的統(tǒng)一。馬克思對資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的揭示主要分為兩個階段，一是異化勞動假說，一是剩余價值論，相應(yīng)地，二者對應(yīng)的核心概念分別是異化勞動和剩余價值。剩余價值概念是在克服異化勞動概念種種缺陷的基礎(chǔ)上建立起來的，因此以此為核心概念的剩余價值論更能揭示出資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的本質(zhì)矛盾，也理應(yīng)定性為馬克思理論體系的高級階段。

[1]馬克思.1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿[M].北京：人民出版社，1979：88-90.

[2]馬克思.雇傭勞動與資本，馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1972：71-75.

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