終結(jié)本次執(zhí)行程序案件的態(tài)勢分析與研究

王超

摘 要 “終本”案件的比重從“一席之地”到“半壁江山”，這種現(xiàn)象在許多法院已成常態(tài)。通過態(tài)勢分析來探究其特征，進而歸納解決問題的方法，對最高人民法院《關(guān)于嚴格規(guī)范終結(jié)本次執(zhí)行程序的規(guī)定（試行）》進行幾點完善的建議，即是本文題中之義。

關(guān)鍵詞 “終本” 執(zhí)行 審判管理

基金項目：本文是四川省高級人民法院2016年全省法院司法統(tǒng)計分析重點課題《終結(jié)本次執(zhí)行程序案件的統(tǒng)計分析》成果。

中圖分類號：D926.2 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.337

一、“終本”的由來及實踐特征

根據(jù)最高人民法院統(tǒng)計，截至2007 年12 月31 日，全國法院執(zhí)行積案的數(shù)量高達430 多萬件，其中，無財產(chǎn)可供執(zhí)行的 400多萬件。 但是，根據(jù)最高人民法院1998年通過的《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第102 條規(guī)定“被執(zhí)行人確無財產(chǎn)可供執(zhí)行的，人民法院應(yīng)裁定中止執(zhí)行”，造成大量的無財產(chǎn)可供執(zhí)行案件在制度層面上市沒有預(yù)留出口的，不利于執(zhí)行積案的化解。之后，中央政法委、最高人民法院于2009年3月19日發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范集中清理執(zhí)行積案結(jié)案標(biāo)準的通知》和最高人民法院于2014年12月17日發(fā)布的《關(guān)于執(zhí)行案件立案、結(jié)案若干問題的意見》均規(guī)定，終結(jié)本次執(zhí)行程序的案件，法院可以做結(jié)案處理。直至2015年1月30日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第519條“經(jīng)過財產(chǎn)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行的財產(chǎn)，在申請執(zhí)行人簽字確認或者執(zhí)行法院組成合議庭審查核實并經(jīng)院長批準后，可以裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。依照前款規(guī)定終結(jié)執(zhí)行后，申請執(zhí)行人發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行財產(chǎn)的，可以再次申請執(zhí)行。再次申請不受申請執(zhí)行時效期間的限制?！弊罱K確立了終結(jié)本次執(zhí)行程序（以下簡稱“終本”）的制度。

從上可看，“終本”制度隨著執(zhí)行難導(dǎo)致的結(jié)案難、積案多等現(xiàn)象的加劇應(yīng)運而生，如果只是單純地以“終本”制度解決結(jié)案難、積案多，那么這個制度架構(gòu)是便捷可行的。就因為便捷可行，且“有限”兼顧執(zhí)行申請人的主觀意愿，“終本”制度的生命力是強大的，更要進一步調(diào)研完善。目前來看“終本”有幾個特征：

1. “終本”案件比重攀升；2.“終本”金額比重較高。這兩點，我們認為“終本”案件的審判管理應(yīng)當(dāng)有單獨的工作體系，具體到指標(biāo)、審批、監(jiān)控等等過程。3. “終本”周期相對偏長，三個月時間是中肯的。結(jié)合法院的工作規(guī)律來看，一個案件要走完“終本”的程序一個月綽綽有余，但是走程序的繁瑣事務(wù)也不少，執(zhí)行員也有其他案件工作量的存在。4.“終本”案件類型化明顯。這最能反映“審執(zhí)”之間的關(guān)聯(lián)性問題。亟需在審判上，在事實調(diào)查中進一步核實資金的流向、個人財產(chǎn)的狀況等問題。比如借款合同、經(jīng)濟合同等，明文約定或口頭約定能夠明確資金的用途、使用方向，但履行的情況如何，一般審判上并未核實。如果借款方將資金的一部分贈與親屬購房買車，是可以在執(zhí)行中予以解決的。另，調(diào)解結(jié)案的，盡量引入擔(dān)保因素，確保執(zhí)行。5.“終本”聽證普及化欠佳，應(yīng)將聽證主體明確化、內(nèi)容實質(zhì)化，不走簡單的征求意見式的詢問筆錄等形式。。于此的公開聽證是籠統(tǒng)地將聽取申請人意見也包含于此。我們認為應(yīng)當(dāng)將單方面聽取申請人意見上升為公開聽證程序，對大量案件進行集中聽證，邀請人大政協(xié)委員、行業(yè)協(xié)會等旁聽，進一步建立有除法院、申請人、當(dāng)事人以外的其他主體的必經(jīng)列席程序。6.“終本”黑名單運用較好，可嚴格審查前置條件，適當(dāng)放開黑名單準入幾率，最大化提高履行效果。在案件“終本”后，某市法院將其中95%的案件被執(zhí)行人納入了失信被執(zhí)行人名單，經(jīng)多方努力，其中20%有履行效果。實踐中主要根據(jù)《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》第一條之規(guī)定，在違反財產(chǎn)報告制度、違反限制高消費令以及有履行能力而拒不履行的方面，狠下了功夫。但也存在“雙刃劍”的問題：納入失信被執(zhí)行人名單的實踐標(biāo)準有些模糊，過于寬泛。但不大范圍落實失信機制，又不能一網(wǎng)打盡，保障申請人權(quán)利。這是一個很復(fù)雜的問題，涉及到執(zhí)行力量的不充分、執(zhí)行技巧的提高、自然人強制勞動、自然人破產(chǎn)等等系列問題。7.“終本”裁定書內(nèi)容充實，基本涵括了試行規(guī)范的前置條件要素。我們還認為，推行此類裁定書的表格化實在必行。既能簡單明了地展示執(zhí)行工作，又能按這些要素開展相應(yīng)工作，更能在此基礎(chǔ)上擴展其他工作因素（比如關(guān)聯(lián)案件的審執(zhí)情況說明等）。

二、從“終本”問題探索解決對策

（一）年終成“年終”，杜絕“終本”依賴癥

在國外很多國家的執(zhí)行標(biāo)的到位率，本身還不如我國現(xiàn)行的司法成果?？陀^上，我國立法有了“終本”的結(jié)案出口，肯定會產(chǎn)生很多“終本”案件。但是到了各項執(zhí)行工作指標(biāo)考核的年終，基本上也是“年底終本”的高峰期。當(dāng)然，除了年終，在“兩年內(nèi)基本解決執(zhí)行難”的要求下，“終本”都是最為重要和主要的唯一手段和方式。我們相信，有了最高院的新規(guī)定，在完成規(guī)定動作后，三個月內(nèi)即能“終本”結(jié)案，更為掀起“終本”高潮。

為了解決“猛藥”帶來的副作用，最迫切的還是要注重培訓(xùn)，轉(zhuǎn)換理念——我們認為，目前一段時期內(nèi)，“終本”高比例是常態(tài)存在的。在執(zhí)行案件的宏觀判斷與管理上，必須樹立“終本”為重心的工作理念。“終本”前，做完規(guī)定動作時，要提高執(zhí)行服務(wù)質(zhì)量，讓人民群眾理解和支持“終本”的規(guī)定；“終本”后，規(guī)律性查詢、通知，經(jīng)常性收集、探索執(zhí)行線索和方向，是需要固定執(zhí)行團隊的跟蹤開展，更要創(chuàng)新司法服務(wù)產(chǎn)品。

（二）執(zhí)行力不足，“終本”后續(xù)團隊須組建

捉襟見肘的執(zhí)行力量，我們相信是普遍存在的。在眾多執(zhí)行案件辦結(jié)后，還得遵循“終本”后的規(guī)定，繼續(xù)開展相應(yīng)工作，這本身會對執(zhí)行員心理上造成一定負擔(dān)：結(jié)而留尾的感覺。為此，探討、研究、組建“終本”后的工作團隊是亟需的，以專職負責(zé)“結(jié)后”事宜。

（三）執(zhí)行期過長，亟需規(guī)范工作關(guān)鍵節(jié)點

應(yīng)當(dāng)嚴格遵守最高院試行規(guī)定中基本動作的時間，不能因為當(dāng)事人的執(zhí)拗、執(zhí)行員的“時間換空間”等，拖延“終本”。因為“終本”是后續(xù)工作的開始，而不是執(zhí)行工作的結(jié)束。我們建議對于網(wǎng)查財產(chǎn)、實地調(diào)查等，在三個月內(nèi)結(jié)合辦案規(guī)律設(shè)置時間節(jié)點。比如一般情況下，網(wǎng)查工作須一周內(nèi)完成，是做得到的。另，終結(jié)執(zhí)行案件中，采取強制手段的案件比例不高，且強制手段單一，司法執(zhí)行的約束力沒有得到體現(xiàn)、窮盡執(zhí)行手段以充分保護當(dāng)事人實體權(quán)利的要求沒有在終結(jié)案件中得到充分體現(xiàn)。

（四）執(zhí)行面不全，須加強審判管理和監(jiān)督

部分案件材料不能全面反映執(zhí)行工作的概況，應(yīng)當(dāng)在辦案系統(tǒng)設(shè)置提請“終本”結(jié)案的必要充分節(jié)點（比如掃描網(wǎng)查、財產(chǎn)情況報告、當(dāng)事人確認等），這些工作節(jié)點掃描入卷后才能提請結(jié)案，加強執(zhí)行程序流程管理和監(jiān)督。

（五）“恢執(zhí)”不明，應(yīng)以對應(yīng)啟動主體處理

雖說恢復(fù)程序的細則不明是普遍現(xiàn)象，但我們認為，要從啟動“終本”的主體來分情況。如果是人民法院決定“終本”的，在發(fā)現(xiàn)有可供執(zhí)行財產(chǎn)的，可以由人民法院直接決定“執(zhí)行恢復(fù)”，繼續(xù)執(zhí)行。如果是申請人主動申請“終本”的，出現(xiàn)上述情況，則由當(dāng)事人申請立案。當(dāng)然，當(dāng)事人申請立案的，可直接以電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)立案的方式，便捷處理。

（六）指標(biāo)不合理，重新定義執(zhí)行標(biāo)的到位率

我們認為，“終本”標(biāo)的金額與執(zhí)行標(biāo)的到位率關(guān)聯(lián)性不大，可以剔除。比如，某市2016年度已經(jīng)執(zhí)行結(jié)案金錢債權(quán)案件的總申請執(zhí)行金額為48.1億元（執(zhí)行到位金額10.2億元），其中“終本”申請金額為36.6億元。從工作邏輯、字面意義、客觀事實上講，“終本”主要是無可供執(zhí)行的財產(chǎn)，如果連執(zhí)行標(biāo)的都不存在的情況下，怎能談得上這個“執(zhí)行標(biāo)的”到位率呢？這也是初中數(shù)學(xué)中的通理表現(xiàn)：分母不能為0。所以，建議考核指標(biāo)時，逐漸淡化并將“終本”標(biāo)的金額從執(zhí)行標(biāo)的到位率的分母數(shù)值中予以剔除。

三、從規(guī)范試行提煉完善意見

（一）執(zhí)行裁定書表格化

最高院《關(guān)于嚴格規(guī)范終結(jié)本次執(zhí)行程序的規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定“終結(jié)本次執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)制作裁定書，載明下列內(nèi)容：（一）申請執(zhí)行的債權(quán)情況；（二）執(zhí)行經(jīng)過及采取的執(zhí)行措施、強制措施；（三）查明的被執(zhí)行人財產(chǎn)情況；（四）實現(xiàn)的債權(quán)情況；（五）申請執(zhí)行人享有要求被執(zhí)行人繼續(xù)履行債務(wù)及依法向人民法院申請恢復(fù)執(zhí)行的權(quán)利，被執(zhí)行人負有繼續(xù)向申請執(zhí)行人履行債務(wù)的義務(wù)?！?/p>

我們認為，為了進一步提高全市法院民事審判工作效率，縮短裁判文書制作時間，明確執(zhí)行工作重點，滿足人民群眾的需求?？梢詫⑦@五項內(nèi)容在表格化的執(zhí)行裁定書中予以體現(xiàn)，既讓當(dāng)事人簡單明了理解司法工作、又讓執(zhí)行員明曉工作方向、還能有效監(jiān)督執(zhí)行工作、更能提高工作效率。

（一）審批節(jié)點強制化

最高院《關(guān)于嚴格規(guī)范終結(jié)本次執(zhí)行程序的規(guī)定（試行）》第一條規(guī)定了“終本”前的五項條件，必須有材料、有依據(jù)，掃描入卷宗系統(tǒng)。并將這五項條件設(shè)置為必須辦案系統(tǒng)中的掃描項目，方能提請“終本”結(jié)案審批。

（二）后續(xù)團隊預(yù)審化

大量的“終本”案件存在，按照最高院的試行規(guī)定，五年內(nèi)執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)每六個月通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢一次被執(zhí)行人的財產(chǎn)。在按照最高院的試行規(guī)定中關(guān)于區(qū)分統(tǒng)計工作后，最好有專人、專門團隊來繼續(xù)跟進“終本”案件的工作。該團隊、人員不需要年富力強、經(jīng)驗特別豐富的執(zhí)行員，有流水作業(yè)、適當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)的人員即可。我們認為，在提請“終本”結(jié)案前，在辦案系統(tǒng)預(yù)設(shè)給后續(xù)團隊的預(yù)審權(quán)限，由后續(xù)團隊初步評判該案件是否符合“終本”的條件。畢竟，法律規(guī)定的院長同意和審簽，是很難起到全面把關(guān)監(jiān)督作用的。故，由后續(xù)團隊初步預(yù)審、再提請院長審簽同意的模式較為科學(xué)合理，同時我們認為每半年網(wǎng)查的規(guī)定過長，滿足不了申請人的迫切心理、也不符合日新月異的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，我們建議是每月網(wǎng)查一次。

（三）網(wǎng)查信息推送化

嫁接網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，將定期網(wǎng)查的結(jié)果自動推送給申請人，讓其及時了解、及時掌握、及時理解執(zhí)行工作。申請人也能在網(wǎng)查等其他方面去發(fā)現(xiàn)執(zhí)行線索，節(jié)約公力、私力資源。同時，我們建議五年后，由最高院統(tǒng)一開設(shè)端口，通過面部、指紋、聲音等識別方式，并結(jié)合身份信息登入，有限賦予申請人自行查詢被執(zhí)行人財產(chǎn)的權(quán)限。

（四） 執(zhí)行考核傾斜化

執(zhí)行難是規(guī)律、是本質(zhì)，現(xiàn)在對“終本”有了明確的規(guī)范，有章可循，是積極的。但執(zhí)行員的工作明確了，壓力和負擔(dān)無形中就又多了一些。我們建議，適當(dāng)設(shè)置傾斜執(zhí)行工作的考核指標(biāo)。當(dāng)然，也要體現(xiàn)對“終本”工作的宏觀調(diào)控。比如：1.“終本”結(jié)案率。通過科學(xué)合理的調(diào)研，設(shè)置上下限比例和分值。以市級地區(qū)為例，“終本”結(jié)案率上限可設(shè)置為不得超過50%或60%，低于30%即為優(yōu)秀。2.“執(zhí)恢”率。此項為正指標(biāo)，因“執(zhí)恢”案件數(shù)量不大，未深入全面統(tǒng)計，在此只是方向性建議。3.“執(zhí)恢”終本率。此為負指標(biāo)，如果恢復(fù)執(zhí)行的案件又是“終本”結(jié)案，肯定是審查方面有一定瑕疵，故如此設(shè)置。

注釋：

江必新.在全國高級法院執(zhí)行工作座談會上的講話（2009 年6 月12 日）//江必新主編、最高人民法院執(zhí)行局編.執(zhí)行工作指導(dǎo)（2009 年第2 輯）.人民法院出版社.2009 .9，14 .