基層案件初核工作存在的問題與對策

謝廣文

(北京鐵路辦事處，北京 100005)

【黨的建設(shè)】

基層案件初核工作存在的問題與對策

謝廣文

(北京鐵路辦事處，北京 100005)

案件初核，是指紀檢監(jiān)察機關(guān)對受理的反映紀檢監(jiān)察對象違紀違法問題的線索和材料，進行初步調(diào)查核實，判明是否存在違紀違法事實、是否符合立案條件的調(diào)查活動。案件初核是紀檢監(jiān)察案件中的重要環(huán)節(jié)，它是立案的依據(jù)，是案件調(diào)查的基礎(chǔ)。近年來，通過協(xié)助北京鐵路局紀委基層辦案、參與基層紀檢監(jiān)察工作監(jiān)督考核等方式，對北京辦案協(xié)作區(qū)內(nèi)基層案件的初核工作進行了深入細致的調(diào)研，在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，由于種種原因，當(dāng)前少數(shù)基層案件初核工作還存在一些不容忽視的問題，必需引起高度重視，采取切實措施予以解決，這樣才能確保案件初核工作的質(zhì)量。

一、當(dāng)前案件初核工作存在的問題

1.程序不規(guī)范。一是初核程序顛倒。初核程序的內(nèi)容和步驟應(yīng)當(dāng)是：第一，填寫《初核呈批表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；第二，確定初核人員；第三，制定初核方案；第四，初核的實施；第五，撰寫初核報告并報批。在基層案件初核中，這些程序和步驟往往出現(xiàn)顛倒情況，比如，一些單位案件初核中存在著調(diào)查核實工作在前，填寫《初核呈批表》在后的情況。二是初核程序簡化。在調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)一些基層單位初核人員存在程序簡化情況，比如，案件初核時間一般時限為兩個月，必要時可延長一個月，有的為趕進度，沒有嚴格履行初核人員職能，在案件初核期限超過延長期限時未上報領(lǐng)導(dǎo)審批；還有的為圖省事，對所反映主要問題需要核實的內(nèi)容沒有認真分析，未把所反映主要問題所涉及的內(nèi)容逐條列入初步核實方案。

2.資料不規(guī)范。初核資料包括《初核呈批表》《初核方案》《初核報告》、證據(jù)材料等相關(guān)資料。在基層紀檢監(jiān)察工作年度考核評定中，我們發(fā)現(xiàn)凡是有案件初核任務(wù)的單位，在“線索初核是否認真”考核項點中都不同程度受到考核，比如，有的《初核呈批表》填寫有漏項；有的未制定《初核方案》；有的單位形成的初核報告文書格式不規(guī)范；有的證據(jù)材料不符合要求；有的未對初核材料及時歸集，專柜存放等。

3.手段方式滯后。一是手段方式不能靈活應(yīng)用。目前，法律法規(guī)賦予紀檢監(jiān)察組織的初核手段主要包括查閱、復(fù)制有關(guān)文件資料；要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件資料及情況；要求有關(guān)人員在規(guī)定時間、地點就案件所涉及的問題作出說明；必要時可以對有關(guān)案件人員和事項進行錄音、拍照、攝像；對案件所涉及的專門性問題，提請相關(guān)機構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。在基層案件初核中，特別是在遇到復(fù)雜案件時，這些案件初核的手段方式往往不能靈活應(yīng)用,導(dǎo)致錯失良機或功虧一簣。二是案件初核設(shè)備更新滯后。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，目前違紀違法人員作案手段越來越詭秘，反調(diào)查能力也不斷提高，而一些基層案件初核人員外出取證仍是一支筆、一張嘴、一張紙的傳統(tǒng)模式，案件初核設(shè)備更新滯后，硬件設(shè)施投入不足。

二、當(dāng)前案件初核工作存在問題的原因分析

1.程序執(zhí)行不嚴。當(dāng)前，基層案件初核人員不同程度地擔(dān)負著本部門其他各項工作，即使專職紀檢監(jiān)察干部也是一職多兼。由于日常忙于其他事物較多，一些單位的初核人員對案件調(diào)查核實工作投入的精力和時間明顯不足，導(dǎo)致案件初核工作走過場，出現(xiàn)了初核程序執(zhí)行不規(guī)范的問題。

2.業(yè)務(wù)能力不足。從基層案件初核人員的知識結(jié)構(gòu)看，有案件初核經(jīng)歷的人員不足50%；從案件初核呈現(xiàn)的新特點看，案件初核的難度明顯增大，所涉及的問題和領(lǐng)域越來越廣，特別是涉及金融、證券、房產(chǎn)、土地批租等經(jīng)濟領(lǐng)域，而現(xiàn)實中案件初核人員，尤其是基層案件初核人員的政策水平和知識面與新形勢新任務(wù)的要求顯得很不適應(yīng)；從基層案件初核數(shù)量的分布情況來看，有些單位案件初核的數(shù)量較多，而有些單位一年只有一兩起，有的甚至幾年都沒有案件初核，案件初核實踐經(jīng)驗少。以上因素導(dǎo)致一些初核人員的案件業(yè)務(wù)能力不強、水平不高、初核手段方式應(yīng)用不靈活。

3.資料管理存在漏洞。一是材料管理不嚴。目前，一些基層單位存在著對初核材料管理不嚴、重視程度不夠的問題，尤其是反映主要問題的內(nèi)容不具體，對無法查證的材料重視程度不夠，未做到及時歸集，專柜存放。二是督導(dǎo)檢查力度不夠。2015年，北京鐵路局出臺了《北京鐵路局紀檢監(jiān)察工作監(jiān)督考核辦法(試行)》(京鐵勞﹝2015﹞30號)，由辦案協(xié)作區(qū)負責(zé)牽頭組織所轄協(xié)作區(qū)內(nèi)基層單位紀檢監(jiān)察監(jiān)督考核工作。但受時間、設(shè)備、人員等各種因素制約，各辦案協(xié)作區(qū)對基層單位初核資料的檢查不夠細致，還缺乏剛性的考核，導(dǎo)致一些單位對案件初核質(zhì)量把關(guān)不嚴，出現(xiàn)了初核材料不規(guī)范的問題。

4.硬件設(shè)施投入不夠。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，一些基層單位對案件初核工作所需要的硬件設(shè)施投入不足，設(shè)備更新速度不能適應(yīng)現(xiàn)實辦案性質(zhì)的需要，導(dǎo)致案件初核手段科技含量不高，經(jīng)常出現(xiàn)被初核人員串通商量、泄露秘密、推翻前期筆錄證詞等情況，使案件初核工作處于被動局面。

三、提高案件初核工作質(zhì)量的方法和途徑

1.嚴格案件初核程序。案件初核程序是指辦案人員在案件初核過程中所應(yīng)遵循的先后順序，具有規(guī)范性和不可逆性。各基層紀委要堅決摒除重調(diào)查、輕程序的思想，在案件初核工作的每一個環(huán)節(jié)和步驟，都要嚴格按照規(guī)定的流程執(zhí)行。一是要牢固樹立程序意識。在案件初核中，嚴格按規(guī)定辦事，按程序執(zhí)行，營造一個執(zhí)行程序就是執(zhí)行規(guī)定，違背程序就是違反規(guī)定的思想氛圍和意識，嚴格按照規(guī)定程序辦事，確保案件初核程序的嚴肅性以及每道程序工作完全到位。二是要強化履職盡責(zé)。無論初核人員是專職紀檢干部，還是臨時調(diào)配人員必須到崗到位，盡職盡責(zé)。如果發(fā)現(xiàn)在案件初核過程中有徇私舞弊或者工作失職致使初核結(jié)果與客觀事實出入較大、歪曲事實真相的，追究案件初核人員及有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。三是要規(guī)范案件初核程序。完善從案件初核的申報審批、線索排查、調(diào)查取證到文書制作、結(jié)案處理的一整套程序和規(guī)定，確保案件初核有章可循。同時，要加大案件初核督辦力度，要求基層案件初核單位嚴格執(zhí)行案件初核時限，遇重大或復(fù)雜問題時，在延長期內(nèi)仍不能初核完畢的，要寫出延期初核報告，必要時要對初核人員及有關(guān)責(zé)任人進行考核。

2.提高初核人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。案件初核是一項政治性、政策性和專業(yè)性很強的工作，各基層紀委要不斷增強初核人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進整體辦案水平的提高。一是要加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。基層案件初核人員要通過崗位自學(xué)，在切實加強對黨紀條規(guī)、法律法規(guī)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，認真鉆研案件初核業(yè)務(wù)知識，針對實際不斷改進初核手段和方法，增強駕馭案件初核工作的能力。二是要加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)。各基層紀委要努力為案件初核人員多創(chuàng)造一些系統(tǒng)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)的機會和條件，要通過定期集中培訓(xùn)、專題研討、專家講座等各種學(xué)習(xí)方式，以案件初核業(yè)務(wù)知識、有關(guān)政策法規(guī)和經(jīng)濟、金融、法律、科技、管理等方面的知識作為學(xué)習(xí)重點，全面提高案件初核人員的工作本領(lǐng)，盡快使初核人員成為業(yè)務(wù)上的多面手。三是要加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)。各辦案協(xié)作區(qū)、基層紀委要通過以案代訓(xùn)、案件初核指導(dǎo)等形式，從如何發(fā)現(xiàn)線索、收集證據(jù)、談話方式與技巧、談話材料的形成等方面入手，提高案件初核人員的工作水平，切實解決一些初核人員經(jīng)驗少的問題。

3.提高初核材料的質(zhì)量。案件初核資料質(zhì)量的高低，直接反映了該單位案件初核工作的水平。因此，必須強化初核材料的規(guī)范性管理，確保初核材料的質(zhì)量。一是要嚴把材料質(zhì)量關(guān)。各基層紀委要按照路局紀委下發(fā)的有關(guān)初核材料模板，認真填寫初核過程中形成的每一份初核材料，確保初核材料的規(guī)范性。案件初核完畢，要及時做好資料的整理，做到文件齊全、隨時立卷、及時歸檔，嚴禁初核材料泄露或丟失。二是要加強督導(dǎo)檢查。各辦案協(xié)作區(qū)要認真貫徹落實《北京鐵路局紀檢監(jiān)察工作監(jiān)督考核辦法(試行)》規(guī)定的考核標(biāo)準，加大基層單位初核材料質(zhì)量的檢查力度，發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，按有關(guān)規(guī)定進行考核。加強與路局紀委和辦案協(xié)作區(qū)各單位的協(xié)作配合，通過“一對一、手把手”幫助指導(dǎo)，提高案件初核材料的質(zhì)量。同時，各基層紀委要對照《北京鐵路局紀檢監(jiān)察工作督導(dǎo)考核指導(dǎo)說明書》，認真開展對標(biāo)自查，對自查出來的問題，實行整改銷號制度。

4.加大硬件設(shè)施投入力度。在充分發(fā)揮傳統(tǒng)手段和常規(guī)手段作用的同時，加大辦案硬件設(shè)施投入力度，配備專門的辦案設(shè)施，包括筆記本電腦、錄音筆、照相機、監(jiān)控電話、碎紙機、保密柜等，用高新技術(shù)武裝案件初核人員，努力提高案件初核手段的科技含量，并實行談話過程全程錄音錄像，在展示案件初核人員良好作風(fēng)的同時，切實防止被初核人員翻供。

(作者系北京鐵路辦事處紀檢監(jiān)察員)

〔責(zé)任編輯：孟祥春〕

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